UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA

AUDITORÍA DE SISTEMAS ELECTROMECÁNICOS

(ML951-A)

TEMA
“AUDITORÍA DE GESTIÓN DE TESIS”
TAREA N° 01

GRUPO: 5
INTEGRANTES
CAJO PEÑA, SEBASTIAN ALEJANDRO
LAZO DE LA VEGA BERNALES, PIERO
LUJAN CAVERO, LUIS MANUEL
NUÑEZ VALENTÍN, JHORDAN MICHELL
OLANO ALCOCCER, AMBERLI DAVID
RAVICHAGUA CASTRO, MARCOS ERICK
VELARDE MIRANDA, GIANFRANCO

2022-II
 AUDITORIA DE SISTEMAS ELECTROMECÁNICOS
PASO 3: SOLICITA LA DOCUMENTACIÓN DE LOS PROCESOS QUE VAS A AUDITAR ML951

DOCUMENTOS
Documentación Documentación
Item Proceso Sub-Proceso Tema Especifico
Principal Secundaria
Decide iniciar el Estándar de Elaboración de ● Plan de Tesis ● Documentos de aprobación de Plan de tesis
1 proyecto de Trabajos Académicos (APA, ● Programa de Tesis ● Presupuesto de Plan de tesis
tesis IEEE) ● Tipo de Investigación ● Diagrama de flujo del proceso.
● Bibliografía de
Antecedentes.
● Bibliografía de Información
Recolección de
Planteamiento, Antecedentes Teórica recolectada.
2 información ● Anexos
y Marco Teórico ● Repositorios
teórica
● Planteamiento de
problemática, hipótesis y
variables.
Recolección de Estudios sobre la realidad ● Matriz de Necesidades
● Estudio de Mercado
3 información del problema planteado e ● Matriz de Actores
PROCESO ● Estudio de Factibilidad
técnica hipótesis de caso ● Matriz de Riesgos
DE ● Protocolos de pruebas
Seguimiento de Método
GESTIÓN Estudio y experimentales. ● Protocolos de Seguridad de ambientes y pruebas
4 Científico y Metodología de
DE TESIS análisis del caso ● Tablas comparativas y de experimentales.
Investigación
resultados.
● Informe Resultados
● Comparación de resultados
Propuesta de Capacidad de proponer entre hipótesis,
5 implementación soluciones a problemas de observación y resultados ● Plan de Tesis
de mejora ingeniería experimentales
● Antecedentes proyectos
similares.
● Anexos
Capacidad de investigador
● Conclusiones y ● Balance final de proyecto
Emisión de para formulación de
6 Recomendaciones de ● Conformidad de Asesor para la sustentación de tesis.
resultados conclusiones y
trabajo de investigación. ● Programación de sustentación por área.
recomendaciones
● Presentación digital para la sustentación ante jurado.

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PASO 4: IDENTIFICA QUÉ VALOR APORTA EL PROCESO REV.0

VALOR DE PROCESOS
Para determinar el valor del proceso se tomará de manera cuantitativa mostrado en la siguiente tabla.

Valor de Proceso
ITEM PROCESO SUB-PROCESO NIVEL Sustento de Valor
(%)
Primer paso para iniciar el desarrollo de la tesis. Un gran número de
Decide iniciar el
01 3 18.75% estudiantes desea iniciar con el proceso de titulación para obtener el grado
proyecto de tesis
académico y lograr mayores oportunidades laborales.
La información teórica nos brinda lo necesario para la redacción del marco
Recolección de
02 1 6.25% teórico, la búsqueda de antecedentes nos permite profundizar en la temática
información teórica
e iniciar con un respaldo confiable.
La información técnica nos brinda detalles puestos en práctica en los cuales
Recolección de
03 1 6.25% nos debemos enfocar y los que deben demostrar nuestra formulación
información técnica
PROCESO DE teórica.
GESTIÓN DE El proceso de análisis brinda un avisoramiento importante con respecto a la
Estudio y análisis
04 TESIS 4 25% metodología y fundamento importante para la implementación correcta de
del caso
una solución a la problemática.
Propuesta de El proceso de pruebas de implementación necesita tener conocimientos
05 implementación de 5 31.25% en gestión para realizar la implementación del proyecto. Y es importante
mejora para la obtención de resultados.
El proceso de documentar se necesita para sustentar ante el jurado, pero ya
Emisión de se han pasado la mayor parte de las etapas. De igual forma, permite
06 2 12.5%
resultados establecer un recorrido en caso de que se desee continuar la investigación
o se formulen hipótesis en base a ella.
16
100%

Muy bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Nivel 1 2 3 4 5

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PASO 4: IDENTIFICA QUÉ VALOR APORTA EL PROCESO REV.0

ANÁLISIS DEL VALOR

Herramienta empleada: Diagrama de Pareo

Comentarios:

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PASO 6: DEFINE LOS ASPECTOS A EVALUAR EN LA AUDITORÍA REV.0

FORMATO DE EVALUACION DE AUDITORIA

EMPRESA AUDITADA: FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA FECHA: 10/10 COD. DOC.: 2022-AUD-INT

AREA AUDITADA: COMISIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS H. INICIO: 9:00 COD. HOJA: A-15

PROCESO GENERAL: PROCESO DE GESTIÓN DE TESIS H.FIN: 16:00 REVISIÓN: 0

PROCESO ESPECÍFICO: GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN, DESARROLLO Y REVISIÓN DE PROYECTO DE TESIS PARA OBTENCIÓN DE TÍTULO PROFESIONAL

PERSONAL AUDITADO: PRESIDENCIA DE COMISIÓN, PERSONAL DE APOYO ADMINISTRATIVO, PERSONAL ESPECIALIZADO

Ítem Sub-proceso Pregunta Respuesta Esperada

Presentación de avance de planes de tesis presentados al área

01 El alumno cuenta con plan de tesis
para evaluación.

El plan de tesis cumple con la estructura dada por la Presentación de formato de plan de tesis y últimos 3 planes de
02 universidad tesis aprobados por el área.

Presentación de registro de alumnos con asesores designados

03 Dispone del apoyo de un asesor de tesis
o aprobados por el área y compromiso firmado de asesores.
Decide iniciar el
proyecto de tesis
El alumno cuenta con un diagrama de Gantt para la Mostrar ubicación de diagrama de Gantt en planes de tesis
04 realización del proyecto de tesis presentados por área.

Mostrar ubicación de diagrama de flujo de alumno en planes de

05 Cuenta con un diagrama del flujo del proceso
tesis presentados.

Presentación del estado del arte y el alcance innovador del tema

06 Hallazgo de un vacío en el conocimiento
a investigar

Recolección de Muestra el medio de ingreso a repositorios virtuales y muestra

07 Tiene acceso a revistas indexadas indicaciones publicadas sobre acceso físico (en caso de
información teórica poseer).

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PASO 6: DEFINE LOS ASPECTOS A EVALUAR EN LA AUDITORÍA REV.0

Ubica, abre y muestra ingreso de programa informático;

08 Cuenta con programas informáticos de apoyo para su tesis además, muestra avances de plan de tesis en programas
presentados por alumnos con planes aprobados.

La información recolectada proviene de fuentes confiables Ubica referencias en repositorios y fuentes citadas en planes de
09 como revistas o repositorios tesis presentados.

Se utilizó antecedentes tanto nacionales como Presenta antecedentes teóricos relevantes al contexto nacional,
10 internacionales así como a la realidad mundial

11 La información reportada se encuentra actualizada Cuenta con información teórica publicada en los últimos 10 años

Presenta la división correspondiente para la organización del

12 Se tiene una estructuración del Marco Teórico
marco teórico (temas y subtemas)

Muestra la sustentación del procedimiento de recolección de

13 Los datos recolectados de las empresas son confiables
datos de la empresa

Demuestra el proceso correspondiente que refleja la

14 Los informes técnicos cuentan con la fiabilidad necesaria
confiabilidad de los informes técnicos

La información utilizada ha sido contrastada con diferentes

15 fuentes
Presenta diferentes fuentes de contraste
Recolección de
información técnica
Las fuentes presentan un planteamiento estructurado y Se evidencia estructuración de las fuentes que reflejen su
16 coherente correcto procedimiento de recolección de data

Los hallazgos de la fuente son coherentes con la literatura Muestra una relación coherente entre la literatura científica y los
17 científica hallazgos reportados por la fuente

La información reportada se encuentra actualizada Evidencia que la información utilizada tiene una actualidad
18 menor a 10 años

Estudio y análisis Muestra el registro de procedimientos y pruebas realizadas en

19 Ha hecho uso de un diseño muestral en su análisis
planes de tesis presentados.
del caso

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PASO 6: DEFINE LOS ASPECTOS A EVALUAR EN LA AUDITORÍA REV.0

Se ha hecho uso de tablas o gráficos en el análisis de Ubica y muestra indicadores gráficos en planes de tesis
20 información presentados.

Cada dato de las tablas o gráficos cuenta con su Muestra las referencias necesarias para los datos obtenidos en
21 respectiva referencia que lo acredite las tablas o gráficos

Se muestra de manera concisa los datos usados antes de Muestra los datos de manera concisa antes de ser usado para
22 cualquier operación o procedimiento cualquier operación o procedimiento

Las tablas o gráficos cuentan con su respectiva leyenda el Muestra la respectiva leyenda para cada tabla o gráfico el cual
23 cual deja claro el tópico de dicha tabla o gráfico deja claro el tópico de dicha tabla o gráfico.

Cada imagen o gráfico cuenta con su respectiva

24 numeración.
Muestra la respectiva numeración de cada imagen o gráfico

Cuenta con los permisos de la empresa o lugar donde se Muestra portafolio con permisos para implementación y ubica
25 hará la implementación según se especifica.

26 Cuenta con un plan de calidad de proyecto Ubica y muestra el plan en planes de tesis presentadas.

Muestra un presupuesto detallado en relación a los gastos de

27 Propuesta de Cuenta con el presupuesto para la implementación
proyecto
implementación de
mejora Los datos teóricos obtenidos son los esperados para iniciar Evidencia la pertinencia de los datos teóricos, siendo que estos
28 la implementación permiten la implementación del proyecto

Muestra sustento que evidencia la coherencia entre la propuesta

29 La propuesta responde a los objetivos planteados
y los objetivos planteados en el plan de tesis

Cuenta con instrumentos confiables y válidos (o el

Plantea los instrumentos correspondientes necesarios para
30 la implementación
planteamiento para su creación), necesarios para llevar a cabo
la implementación
Muestra ubicación de formatos públicos para realización de tesis
Emisión de Cuenta con la documentación de la Estructura de según estructura definida por área y facultad.
31 presentación de tesis Muestra el índice de planes presentados en conformidad de
resultados
estructura.

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PASO 6: DEFINE LOS ASPECTOS A EVALUAR EN LA AUDITORÍA REV.0

Muestra ubicación de formatos para presentación de tesis

basado en Manual de Identidad de la entidad.
32 Presentó el borrador de presentación de tesis
Muestra avances y registro de presentaciones de proyectos de
tesis de planes presentados.
Evidencia seguir los lineamientos del formato APA a lo largo de
33 Implementación de formato APA
la tesis

Las conclusiones guardan relación con los objetivos Evidencia la relación entre las conclusiones mostradas y los
34 planteados en la tesis objetivos planteados al inicio de la tesis

Las recomendaciones planteadas permiten que otros Plantea recomendaciones útiles en base a sus hallazgos y la
35 investigadores logren mayores alcances literatura científica

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PASO 7: ESTABLECE Y COMUNICA EL PLAN DE AUDITORÍA REV.0

PLAN DE AUDITORÍA
Marcos Ravichagua (Auditor Líder), Piero Lazo (Co-Auditor), David Olano (Co-Auditor), Sebastian Cajo (Co-Auditor), Luis Lujan (Co-Auditor), Jhordan
DEL AUDITOR:
Nuñez (Co-Auditor).
PARA AUDITADOS:: Dr. Hugo Gamarra Chinchay (Presidente de Comisión) y Luz Borja Sanchez (Secretaria)

EMPRESA AUDITADA: FACULTAD DE INGENIERÍA MECÁNICA COD. DOC.: 2022-AUD-PLA FECHA: 31-10-2022
AREA AUDITADA: COMISIÓN DE GRADOS Y TÍTULOS COD. HOJA: PA-001 REVISIÓN: rev. 0
PROCESO ESPECIFICO: PROCESO DE GESTIÓN DE TESIS

Elaboración de auditoría para proceso para gestión de tesis de obtención de título profesional, programación de plazos y procesos
a realizar en la auditoría.
01 OBJETIVO:
Investigar y proponer mejoras para un incremento en la implementación de las tesis.
Identificar los problemas por los cuales la mayoría de estudiantes demoran en presentar su Tesis.
Realizar la auditoría interna a todo el procesos y subprocesos identificados en la Gestión de Tesis.
Auditar el estado del subproceso Decide iniciar el proyecto de tesis, garantizando la calidad de formatos y documentación necesaria
para el correcto registro de los trabajos de investigación de pregrado.
Auditar el estado del subproceso Recolección de información teórica, garantizando la veracidad de las fuentes recurridas.
Auditar el estado del subproceso Recolección de información técnica, garantizando confiabilidad de los cálculos matemáticos y
planteamiento experimental de los alumnos de pregrado en investigaciones.
02 ALCANCE:
Auditar el estado del subproceso Estudio y análisis del caso, buscando mantener y mejorar la calidad del análisis de las
investigaciones realizadas por alumnos de pregrado.
Auditar el estado del subproceso Propuesta de implementación de mejora, buscando el aumento y correcta implementación de la
tesis.
Auditar el estado del subproceso Emisión de resultados, garantizando la correcta guía y registro de las sustentaciones realizadas
por alumnos de pregrado y establecer el estándar para las sustentaciones.
Plan de Tesis
03 REFERENCIAS: Política de Seguridad y Medio Ambiente
Plan de Auditoría Interna
04 CRITERIOS DE LA AUDITORIA: Evidenciar y evaluar objetivamente el correcto cumplimiento de los requisitos solicitados en la auditoria intena

Marcos Ravichagua (Auditor Líder), Piero Lazo (Co-Auditor), David Olano (Co-Auditor), Sebastian Cajo (Co-Auditor), Luis Lujan (Co-Auditor),
05 EQUIPO AUDITOR
Jhordan Nuñez (Co-Auditor).
06 FECHA Y HORA DE APERTURA: 31 de octubre del 2022, 10:00 am

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PASO 7: ESTABLECE Y COMUNICA EL PLAN DE AUDITORÍA REV.0

07 FECHA Y HORA DE CIERRA: 31 de octubre del 2022, 08:00 pm

Laptops por cada auditor
08 RECURSOS NECESARIOS: Conexión Internet
Papel y equipos de impresión.

09 CRONOGRAMA:

ITEM SUB-PROCESO AREA RESPONSABLE FECHA HORA AUDITOR ASIGNADO COMENTARIOS

Los auditados
deben contar con el
Marcos Programa de
Apertura de Auditoria Dr. Hugo Gamarra 31/10/2022 10:00 am Auditoría aprobado
Ravichagua
y el Plan de
Auditoría.
Comisión de Se contará con la
Decide iniciar el proyecto de presencia de
01 Grados y Títulos Luz Borja 31/10/2022 10:00 am Piero Lazo asesores de tesis
tesis
FIM experimentados.
Se contará con
docentes
Comisión de investigadores que
Recolección de información confirmen la calidad
02 Grados y Títulos Luz Borja 31/10/2022 10:00 am David Olano de los formatos
teórica
FIM según normas y
estándares
internacionales
Se contará con
Comisión de docentes
Recolección de información
03 Grados y Títulos Luz Borja 31/10/2022 10:00 am Luis Lujan especialistas en
técnica diversos campos
FIM
como asesores.
Se contará con
Comisión de docentes
Marcos ganadores de
04 Estudio y análisis del caso Grados y Títulos Luz Borja 31/10/2022 10:00 am concursos de
Ravichagua
FIM investigación como
asesores.

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PASO 7: ESTABLECE Y COMUNICA EL PLAN DE AUDITORÍA REV.0

Comisión de Se contará con

Propuesta de implementación ingenieros expertos
05 Grados y Títulos Luz Borja 31/10/2022 10:00 am Jhordan Nuñez en el área de
de mejora
FIM implementación.
Se requerirá a los
Comisión de asesores de tesis e
ingenieros
06 Emisión de resultados Grados y Títulos Dr. Hugo Gamarra 31/10/2022 10:00 am Sebastian Cajo relacionados para la
FIM confirmación de los
resultados.
Deben estar
presentes los
Cierre de Auditoria Dr. Hugo Gamarra 31/10/2022 08:00 pm Piero Lazo responsables y
personal auditado

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