DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST SEGÚN NTC ISO 45001:2018

CUMPLE
No. NUMERALES
SI NO

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y que afectan a su capacidad para lograr
1
los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Se ha determinado las partes interesadas, ademas de los trabajadores, como tambien sus las necesidades y expectativa, cuales
2
de estas podrian convertirse en requisitos legales y de otra indole al sistema de gestión de la SST.

4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

El alcance del SG-SST se ha determinado de acuerdo a los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST en la
3
organización.

El alcance del SG-SST se ha determinado teniendo en cuenta las cuestiones externos e internos, sus requisitos legales y otros,
4 como tambien sus actividades relacionada con el trabajo, planificadas o realizadas, se incluye los productos y servicios bajo el
control e influencia de la organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST.

5 Se tiene disponible y documentado el alcance del SG-SST.

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

Se tiene establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente el sistema de gestión de la SST, que incluya los
6
procesos necesarios y sus interacciones.

SUBTOTAL 0 0

% Cumplimiento 0%

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1 Se demuestra liderazgo y compromiso por parte de la alta dirección con respecto al sistema de gestión de la SST.

5.2 POLITICA DE LA SST

La política de la SST con la que cuenta actualmente la organización tiene incluido los compromisos:
· Proporcionar las condiciones de trabajo seguras y saludables, para la prevención de lesiones y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y a la naturaleza específica de
sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST
2 · Cumplir los requisitos legales y otros requisitos
· Eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST
· Mejora continua del sistema de gestión de la SST
· Para la consulta y la participación de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores

DMI 06/08/01 V3
 3 La política de la SST proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST

Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización, se encuentra como información
4
documentada, como tambien es pertinence y apropiada a la organización

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

Se han asegurado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes dentro del Sistema de Gestión de la SST se
5
asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan como información documentada

Se asumen las responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control en cada nivel
6
de la organización

Se han asginan las responsabilidades y autoridades para asegurarse que el sistema de gestión de la SST es conforme con los
7
requisitos e informan a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.

5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

Se han establecido, implementado y mantenido los procesos de consulta y participación de los trabajadores a todos los niveles y
8 funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST.

Se han proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y la participación a los
9
trabajadores

10 Se han proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST

11 Se han determinado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellas que no puedan eliminarse

Se han enfatizado la consulta de los trabajadores no directivos sobre la determinación de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas; el establecimiento de la política de la SST; la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la
organización, según sea aplicable; la determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos; el establecimiento de
12
los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos; la determinación de los controles aplicables para la contratación externa,
las compras y los contratistas; la determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación; la planificación, el
establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas de auditoría; el aseguramiento de la mejora continua

Se han enfatizado en la participación de los trabajadores no directivos sobre la determinación de los mecanismos para su consulta
y participación; la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades; la determinación de acciones para
eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST; la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de
13
formación, la formación y la evaluación de la formación; la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo
hacerlo; la determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces; la investigación de los incidentes y no
conformidades y la determinación de las acciones correctivas

SUBTOTAL 0 0

% Cumplimiento 0%

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el sistema de gestión de la SST logre
1
los resultados esperados.

La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los
2
procesos del sistema de gestión de la SST.

DMI 06/08/01 V3
 Se han mantenido la información documentada sobre los riesgos y oportunidades, como también los procesos y acciones
3 necesarios para determinar y abordar los mismos, en la medida necesaria para tener la confianza de que se llevan a cabo según
lo planificado.

6.1.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.2.1 Identificación de peligros

4 Se han establecido, implementado y mantenido los procesos de identificación continua y proactiva de los peligros

6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST

Se han establecido, implementado y mantenido los procesos para evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros
5
identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles existentes

Se han determinado y evaluado los otros riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento
6
del sistema de gestión de la SST

Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST se han definido con respecto al
7 alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un
modo sistemático

6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST

Se han establecido, implementando y mantenido los procesos para evaluar las oportunidades para la SST que permitan mejorar el
8 desempeño de la SST, teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus procesos o sus
actividades, y otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST

6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos

La organización determina y tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus peligros, sus riesgos para
9
la SST y su sistema de gestión de la SST

La organización mantiene y conserva la información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos, se aseguran y
10
actualiza para reflejar cualquier cambio en el sistema de gestión de la SST

6.1.4 Planificación de acciones

La organización ha planificado las acciones para abordar los riesgos y oportunidades, los requisitos legales y otros requisitos,
11
como también prepararse y responder ante situaciones de emergencia

Se han planificado la manera de integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la SST o en otros
12
procesos de negocio, como también evaluar la eficacia de estas acciones

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

La organización ha establecido los objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar
13
continuamente el sistema de gestión de la SST y el desempeño de la SST

Los objetivos de la SST son coherentes con la política de la SST, también son medibles y evaluables en términos de desempeño,
14
son objeto de seguimiento, de comunicación y de actualización

La organización ha planificado cómo lograr sus objetivos de la SST, determinando qué se va a hacer, qué recursos se requerirán,
15 quién será responsable, cuándo se finalizará, cómo se evaluarán los resultados, cómo se integrarán las acciones para lograr los
objetivos de la SST en los procesos de negocio de la organización

16 Se manatienen y conservan como información documentada sobre los objetivos de la SST y los planes para lograrlos

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 SUBTOTAL 0 0

% Cumplimiento 0%

7. APOYO
7.1 RECURSOS

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento
1
y mejora continua del sistema de gestión de la SST

7.2 COMPETENCIA

La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del sistema de gestión de la SST son
2 competentes en cuestión de una adecuada educación, formación o experiencia, ha adoptado las acciones necesarias para
asegurar que puedan adquirir y mantener la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas

3 La organización ha conservado la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Los trabajadores están sensibilizados y toman conciencia en la política de la SST y los objetivos de la SST, en su contribución a la
eficacia del sistema de gestión de la SST, en las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del
4 sistema de gestión de la SST, en los incidentes y en los resultados de investigaciones, en los peligros y los riesgos para la SST, y
en las acciones determinadas, en la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro
inminente y serio para su vida o su salud

7.4 COMUNICACIÓN

La organización ha establecido, implementado y mantenido los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
5
pertinentes al sistema de gestión de la SST

La organización ha establecido en sus procesos de comunicación teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos,
6 como también de asegurarse de que la información de la SST a comunicar es coherente con la información generada dentro del
sistema de gestión de la SST, y es fiable

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades

Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento
7
eficaces del sistema de gestión de la SST

7.5.2 Creacion y actualizacion

Se tiene un procedimiento para la creación y actualización de la información documentada que sea apropiado para la revisión y
8
aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación de los documentos

7.5.3 Control de la informacion documentada

9 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el sistema de gestión de la SST.

SUBTOTAL 0 0

% Cumplimiento 0%

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 8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
8.1.1 Generalidades

La organización ha establecido, implementado, controlado y mantenido los procesos necesarios para satisfacer los requisitos del
1 sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en el numeral 6 mediante el establecimiento de
criterios para los procesos, la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios

La organización ha mantenido y conservado la información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos
2
se han llevado a cabo según lo planificado, y la adaptación del trabajo a los trabajadores

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

La organización ha establecido, implementado y se ha mantenido en los procesos para la eliminación de los peligros y la
reducción de los riesgos para la SST utilizando la jerarquía de los controles (eliminar el peligro; sustituir con procesos,
3
operaciones, materiales o equipos menos peligrosos; controles de ingeniería y reorganización del trabajo; controles
administrativos, incluyendo la formación; equipos de protección personal)

8.1.3 Gestión del cambio

La organización ha establecido los procesos para la implementación y el control de los cambios planificados temporales y
4
permanentes que impactan en el desempeño de la SST

La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto
5
adverso

8.1.4 Compras

La organización ha establecido, implementado y mantenido los procesos para controlar la compra de productos y servicios de
6
forma que se aseguren su conformidad con su sistema de gestión de la SST.

La organización ha coordinado los procesos de compras con sus contratistas, para identificar los peligros y para evaluar y
7
controlar los riesgos para la SST

Se han asegurado los requisitos del sistema de gestión de la SST que cumplan los contratistas y sus trabajadores, en donde los
8 procesos de compra de la organización han definido y aplicado los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la selección
de contratistas

La organización ha asegurado las funciones y los procesos contratados externamente estén controlados, sus acuerdos en materia
de contratación externa son coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los resultados previstos del
9
sistema de gestión de la SST, y el tipo y el grado de control a aplicar a estas funciones y procesos se han definido dentro del
sistema de gestión de la SST

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización ha establecido, implementado y mantenido en los procesos necesarios para prepararse y para responder ante
10
situaciones de emergencia potenciales, según se identifica en el numeral 6.1.2.1

La organización ha mantenido y conservado la información documentada sobre los procesos y sobre los planes de respuesta ante
11
situaciones de emergencia potenciales

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% Cumplimiento 0%

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
La organización ha establecido, implementado y mantenido los procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la
1
evaluación del desempeño de SST

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 Se determina el seguimiento y medición de SST, los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar
2 resultados validos en el SG-SST, tambien de cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición en SST, y de cuando analizar y
evaluar los resultados del seguimiento y medición en SST,

3 La organización evalúa el desempeño de la SST y determina la eficacia del sistema de gestión de la SST

La organización ha asegurado el equipo de seguimiento y medición, se calibra o se verifica según sea aplicable, y se utiliza y
4
mantiene según sea apropiado

Se conserva la información documentada como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
5
evaluación del desempeño, como tambien sobre el mantenimiento, calibración o verificación de los equipos de medición

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización ha establecido, implementado y mantenido en los procesos para evaluar el cumplimiento con los requisitos
6
legales y otros requisitos

La organización ha determinado la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento, también ha evaluado el
7 cumplimiento y ha tomado las acciones, se ha mantenido el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos

La organización ha conservado la información documentada de los resultados de la evaluación del cumplimiento de requisitos
8
legales y otros requisitos

9.2 AUDITORIA INTERNA

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados y proporciona la información acerca del sistema de
9
gestión de la SST conforme a los requisitos propios de la organización y los requisitos de la norma ISO 45001:2018

La organización planifica, establece, implementa y mantiene el programa de auditoría, que incluyan la frecuencia, los métodos, las
10
responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes

11 Se han definido los criterios de auditoría y el alcance para cada una de las auditorias

12 La organización ha seleccionado los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.

Se asegura que los resultados de las auditorias se informan a los directivos pertinentes; asegurandose que se informa de los
13 hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras
partes interesadas pertinentes

14 La organización ha tomado las acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente su desempeño de la SST

15 Se conserva la información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados.

9.3 REVISION POR LA DIRECCION

La alta dirección revisa el sistema de gestión de la SST a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación y
16
eficacia continua

17 La revision de la dirección ha considera el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas.

La revision de la dirección ha considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
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gestión de la SST.

19 La revision de la dirección ha considerado el grado en el que se han cumplido la política de la SST y los objetivos de la SST

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 La revision de la dirección ha considerado la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a: los
incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua; los resultados de seguimiento y medición; los resultados de
20
la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos; los resultados de la auditoría; la consulta y la
participación de los trabajadores; los riesgos y oportunidades.

21 La revision de la dirección ha considerado la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz

22 La revision de la dirección ha considerado las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas

23 La revision de la dirección ha considerado las oportunidades de mejora continua

Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones relacionadas con la conveniencia, adecuación y eficacia
24
continuas del sistema de gestión de la SST en alcanzar sus resultados previstos

25 Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua

Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema
26
de gestión de la SST

27 Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones relacionadas con los recursos necesarios

28 Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones relacionadas con las acciones, si son necesarias

Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejorar la integración del
29
sistema de gestión de la SST con otros procesos de negocio

Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones relacionadas con cualquier implicación para la dirección
30
estratégica de la organización

La alta dirección ha comunicado los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores, y cuando existan,
31
a los representantes de los trabajadores

32 Se conserva la información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección

SUBTOTAL 0 0

% Cumplimiento 0%

10. MEJORA
10.1 Generalidades

La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para
1
alcanzar los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST.

10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

La organización ha establecido, implementado y mantenido los procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para
2
determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades

Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no
3
conformidad

DMI 06/08/01 V3
 Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha evaluado con la participación de los trabajadores e
4 involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del
incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte

Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha revisado las evaluaciones existentes de los riesgos para la
5
SST y otros riesgos

Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha determinado e implementado cualquier acción necesaria,
6
incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles y la gestión del cambio

Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha evaluado los riesgos de la SST que se relacionan con los
7
peligros nuevos o modificados, antes de tomar acciones

Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha revisado la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo
8
las acciones correctivas

Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha hacho los cambios al sistema de gestión de la SST, si fuera
9
necesario,

Las acciones correctivas han sido apropiadas a los efectos o los efectos potenciales de los incidentes o las no conformidades
10
encontradas

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los
11
resultados de cualquuier accion y acción correctiva, incluyendo su eficacia

La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
12
representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas pertinentes

10.3 MEJORA CONTINUA

La organización ha mejorado continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para mejorar
el desempeño de la SST; promover una cultura que apoye al sistema de gestión de la SST; promover la participación de los
13
trabajadores en la implementación de acciones para la mejora continua del sistema de gestión de la SST; comunicar los
resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores

a organización ha mejorado continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para
14
mantener y conservar la información documentada como evidencia de la mejora continua

SUBTOTAL 0 0

% Cumplimiento 0%

DMI 06/08/01 V3
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST SEGÚN NTC ISO 45001:2018

EVIDENCIA

ONTEXTO

CTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

DE GESTION DE CALIDAD

PROCESOS

DMI 06/08/01 V3
S EN LA ORGANIZACIÓN

ADORES

TUNIDADES

DMI 06/08/01 V3
ÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

s riesgos para el sistema de gestión de la SST

y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST

s requisitos

PARA LOGRARLOS

DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
NCIAS

ACION

DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
ORRECTIVA

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DMI 06/08/01 V3
 RESULTADOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

ETAPA NUMERAL DE LA NORMA % CUMPLIMIENTO

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 0%
PLANIFICACIÓN

5. LIDERAZGO 0%

6. PLANIFICACION 0%

RESULTADO

INTERPRETACIÓN

7. APOYO 0%
EJECUCIÓN

8. OPERACIÓN 0%

RESULTADO

INTERPRETACIÓN
VERIFICACIÓN
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 0%

RESULTADO

INTERPRETACIÓN
ACTUACIÓN

10. MEJORA 0%

RESULTADO

INTERPRETACIÓN

TOTAL RESULTADO

INTERPRETACIÓN
N DE CALIDAD

INTERPRETACIÓN

BAJO

BAJO

BAJO

0%

BAJO

BAJO

BAJO

0%

BAJO
BAJO

0%

BAJO

BAJO

0%

BAJO

0%

BAJO
DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST DE ACUERDO ISO 45001:2018

CUMPLIMIENTO

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

100%
80%
10. MEJORA 60% 5. LIDERAZGO
40%
0% 20%
0%

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 6. PLANIFICACION

8. OPERACIÓN 7. APOYO