Ejercicios Prácticos Bloque 1 – Gestión de Auditorías

1.- Gestión de No conformidades. (Tiempo previsto 1 hora)

Descripción criterios
+
Evidencias
+
Incumplimiento
+
Declaración de no conformidad

Ejemplo 1:

En contra de lo establecido en la cláusula 6.2 de ISO 9001:2015, durante la entrevista

mantenida con la Dirección de la organización, se ha identificado un objetivo (es el caso de
las distintas acciones que se están llevando a cabo para la internacionalización de la
organización en Europa), el cual no está siendo gestionado de acuerdo al Sistema de Gestión
de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad Laboral de la organización, por lo que se decide la
apertura de una no conformidad menor.

Ejemplo 2:

En contra de lo establecido en la cláusula 6.1.3 de ISO 14001:2015 y de ls documentado en el

PR-09 Requisitos legales, se ha identificado dos requisitos legales:
- Ley 1
- Ley 2
que no han sido identificados y revisado su cumplimiento, por lo que se decide la apertura
de una no conformidad mayor.

Ejemplo 3:

En contra de lo establecido en la cláusula 7.3 de ISO 45001:2015 y a los requisitos solicitados

por el cliente y promotor de la obra, durante la visita a obra (Obra OT-23/21 San Andrés de
Pontejos), se han identificado tres trabajadores de la organización que no vestían con el
correspondiente chaleco reflectante con el nombre de la organización en la espalda, por lo
que se decide la apertura de una no conformidad menor.
2.- Programa de Auditoría. (Tiempo previsto 1 hora)

Desarrolla un sencillo Programa de Auditoría para este caso en concreto:

▪ Auditorías a Proveedor (de Segunda Parte), para organización distribuidora de
productos para la construcción.
▪ Empresa cliente con 100 proveedores elegibles, repartidos por todo el país.
▪ Auditorías a realizar en un plazo de 6 meses.
Proyecto:

- Realización de Auditorías de Segunda parte a 100 proveedores repartidos por todo México, según
indicaciones del cliente (de los proveedores).

Equipo

- Existe la figura de un Responsable de Proyecto en el cliente, quien coordinará al Equipo Auditor.

- Equipo Auditor formado por 12 auditores repartidos geográficamente de modo que ningún proveedor
esté a más de dos horas de distancia de cualquiera de los proveedores que audite, por cuestiones de
costos.
- Auditores freelance con experiencia como auditores de tercera parte para entidades de certificación.
- El equipo será formado por medio de webseminars, previo al inicio del conjunto de las auditorías.
Formación en cuanto a Check List y criterios de auditoría.
- Responsable de Proyecto con formación como Lead Auditor.

- Alcance: Análisis del cumplimiento de requisitos de cliente en tiempos de entrega, requisitos legales:
RRHH, medio ambiente, seguridad laboral, Igualdad, seguridad de la información,…

Operaciones

- Duración de cada auditoría; 8 horas, presenciales.

- Tiempo total para ejecutar el conjunto de auditorías, desde el 01/01/2022 hasta el 30/06/2022.
- Auditorías planificadas (se sabe en que plazos se va a ejecutar) no programadas (no se sabe el día
exacto).
- Reunión de apertura, según “Check List para reunión de apertura”
- Reunión de cierre, según “Check List para reunión de cierre”

Documentación

- Partimos de check list desarrollado por la organización cliente, solicitando si cumple o no cumple, y el
detalle de porque no cumple.
- Se dispone de:
o “Check List para la ejecución de la auditoría”,
o además de documento de cliente denominado “Requisitos a cumplir por Proveedores de
XXXXXX”
o “Check List para reunión de apertura”
o “Check List para reunión de cierra”