GUÍA DE APRENDIZAJE: CASOS DE AUDITORÍA INTERNA EN ISO 45001:2018

1- OBJETIVO:
Analizar la interpretación de los requisitos de ISO 45001:2018 en un escenario de
auditoría interna.

2- PRESENTACIÓN
Para la presente guía de aprendizaje, se deben leer los 10 casos que se encuentran en la
misma, decidir si el escenario se trata de una no conformidad o si la información es
insuficiente, y finalmente redactar una Solicitud de Acción Corerectiva para algunos de los
hallazgos identificados como no conformidades.

3- METODOLOGÍA
A continuación, se encuentra la descripción de 10 escenarios que podrían ocurrir durante
las auditorías internas en ISO 45001:2018 realizadas a diferentes actividades.

El participante debe decidir para cada caso si se trata de una no conformidad o si la

información es insuficiente y se debe indagar más antes de poder tomar la decisión.

Para cada caso donde se identifique una no conformidad, el participante debe determinar
el numeral o elemento de ISO 45001:2018 más relacionado con el caso.

El participante debe seleccionar tres situaciones donde se haya identificado una no

conformidad y redactarla tal y como la presentaría a la organización durante la reunión de
cierre incluyendo los elementos:
 Descripción general del hallazgo.
 Evidencia específica / incumplimiento específico.
 Requisito incumplido.

Para dos de las situaciones donde la información sea insuficiente, el participante debe
preparar un audit trail (o pista de auditoría) que incluya como mínimo 5 preguntas que
haría y/o documentos que revisaría para poder tomar una decisión acerca del caso.

4- CASOS

A continuación, encontrará 10 casos de análisis que pueden ocurrir en una auditoría

interna de ISO 45001:2018. Para cada caso, decida si se trata de una no conformidad o si
se requiere más información para poder tomar una decisión. Para los casos en que se
trate de una no conformidad, mencione el numeral o cláusula de ISO 45001:2018 más
afectado en la situación descrita.

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 NC / Info
# Descripción del caso
Numeral

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 Una empresa de construcción se encuentra haciendo el montaje de la
estructura metálica de un muro de contención. El auditor observa a un NC / Info.
soldador que se encuentra sobre el muro (aproximadamente a 3
metros de altura), aplicando soldadura para unir dos elementos de la
estructura. El trabajador tiene arnés y eslinga, pero éstos no están
1 anclados. Cuando el auditor indaga con el inspector de seguridad de
la obra sobre esta situación, éste le contesta que no se le exigió al Numeral
soldador anclarse puesto que sólo se podría conectar a la estructura y
como ésta aún está en construcción, temen que, en el caso de un
colapso, el peso de la misma podría arrastrar al trabajador.

Una Entidad del Estado ha hecho el traslado de sus oficinas en varias NC / Info.
ciudades del país. Este traslado se terminó de realizar hace menos de
un mes y la operación de las nuevas sedes inició hace quince días.
Cuando el auditor indaga la forma en la cual se realizó la gestión del
2 cambio para el traslado de las sedes, el Coordinador de Recursos
Físicos de la Entidad responde que dado que el cambio fue reciente, Numeral
al momento no se ha hecho el análisis de la gestión del cambio, pero
que éste se realizará en cuanto se logre estabilizar la operación de las
nuevas sedes.

NC / Info.
Una empresa de alquiler de grúas se encuentra haciendo un izaje de
personas con canastilla en una obra de construcción. Cuando el
auditor pregunta al operador de la grúa por la inspección de la
3 canastilla, este contesta que no cuenta con el documento porque la
canastilla fue suministrada por la empresa que contrató el servicio de Numeral
grúa y que son ellos quienes inspeccionan la canastilla antes de su
utilización.

Durante la auditoría a un fondo de inversiones que cotiza en la Bolsa NC / Info.

de Valores, el auditor solicita ver las actas del CSST. El Jefe de
Recursos Humanos, le contesta que, si bien la empresa está muy
comprometida en proveer un lugar de trabajo seguro y saludable para
4
sus trabajadores, la mayoría de los miembros del Comité atienden
grandes cuentas internacionales y permanecen mucho tiempo fuera Numeral
del país. Por esta razón, no ha sido posible realizar reuniones del
Comité durante los últimos tres meses.

NC / Info.

5 Una empresa de transportes que tiene su base de operaciones en la

Capital y agencias en 35 municipios del país. Cuando el auditor Numeral
solicita revisar el programa de auditoría, el Gerente de HSEQ le
contesta que no tiene este documento, pues las auditorías se
planifican a través del cronograma de actividades de prevención de la

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 compañía. Cuando el auditor revisa este documento, encuentra que se
incluyen actividades como la revisión documental en la oficina

Un auditor está revisando el registro de evaluación de cumplimiento de NC / Info.

los requisitos legales y otros requisitos. La organización ha definido
que los resultados de la evaluación se registren a través de una matriz
donde se marca una X en la columna “cumple” o una X en la columna
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“no cumple” según sea el caso. No se dejan más registros de la
actividad; sin embargo, en la matriz de identificación de requisitos Numeral
legales, se cuenta con una columna en la cual se menciona la forma
en la cual la organización cumple sus requisitos legales.

NC / Info.
Durante la auditoría a una empresa de catering que tiene el contrato
de operar el restaurante de una fábrica de tubería metálica, el auditor
7 encuentra que los registros de inspección preoperacional de los
equipos de cocina no se han diligenciado completos durante el último Numeral
mes.

En una bodega de distribución de productos farmacéuticos, el NC / Info.

auditor pide observar la forma en la cual se recargan los
montacargas utilizados para bajar la mercancía de las estanterías.
Cuando el operador de montacargas hace la demostración de la
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forma en la cual se conectan las baterías a los cargadores, se hace
un corto circuito en el conector, el cual suelta una chispa Numeral
presentándose algo de humo. El operador suelta el cable y
desconecta la alimentación eléctrica del cargador.

El auditor está revisando el plan de emergencias de una empresa de

ingeniería que tiene sus oficinas en el piso veinte de un edificio en el NC / Info.
centro de la ciudad. Cuando el auditor está revisando la
identificación de posibles emergencias que pueden ocurrir en la
organización, encuentra que los escenarios de emergencia
identificados son:
9  Incendio
 Secuestro Numeral
 Explosión
 Atentado terrorista
 Inundación
 Atención médica de emergencia
 Evacuación
Durante la auditoría a un hotel, se encuentra que el gerente del
10 NC / Info.
mismo le ha concedido un permiso por tres días al salvavidas de la

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piscina debido a una calamidad doméstica. Sin embargo, la piscina
se dejó abierta y en funcionamiento, y el gerente le solicitó el favor al
encargado del bar de que estuviera pendiente de cualquier persona
que pudiera estarse bañando, principalmente los niños. Al Numeral
preguntársele el porqué de no cerrar la piscina o poner un
reemplazo al salvavidas, el gerente contesta que de todas formas
dentro del reglamento de la piscina (que está publicado al lado de
las duchas), se especifica que los adultos son responsables del
cuidado de los niños que los acompañen y además se especifican
las reglas para un uso seguro y correcto de la piscina.

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