ISC COMPLIANCE

SEMANA 1

1. WHAT IS COMPLIANCE?
- Introducción. - Cumplimiento.

Se aprenderá los fundamentos del cumplimiento normativo.

Exploraremos los conceptos, consideraciones y estrategias para evaluar el riesgo y gestionar el

cumplimiento en todo tipo de organizaciones.

Hablaremos sobre técnicas y herramientas para desarrollar y administrar programas de

cumplimiento

Crear una estructura de cumplimiento eficaz dentro de una organización

¿Aprender por qué el compliance es importante?

Las necesidades que enfrentan las empresas y las industrias altamente reguladas

Evitar multas

Prevenir pesadillas económicas y reputacionales

Ley Sarbanes – Oxley de 2002, una ley que fortalece significativamente el gobierno corporativo

Ley de Plataforma de Wall Street y Protección del Consumidor de Dood-Frank

Compliance no solo trata de prevenir problemas y garantizar que todos cumplan las leyes,
reglas y regulaciones requeridas, sino que también aprenderemos sobre el impacto positivo
que un programa de cumplimiento sólido y ético puede tener en una empresa, así como sobre
los conceptos de el cumplimiento y la gestión de riesgos están inextricablemente entrelazados

- Definiendo Compliance

Obedecer. El cumplimiento generalmente se refiere a una ley, regla, regulación u otra norma
que le indique qué hacer o cómo comportarse.

En algunos casos el compliance indica qué no hacer o cómo no comportarse.

+ Programa formal dentro de una organización o una empresa que identifica cuales son las
reglas especificas aplicables, y un programa de cumplimiento establecerá un marco o
estrategia para asegurarse de que la organización cumple con las reglas que aplican.

Los requisitos son también a menudo específicos en la industria y pueden provenir de una
norma de la industria más que de una regla especifica.

- Haciendo que las reglas se adhieran

Estrategias de compliance:

Había políticas, había normas y conciencias sobre ellas

Reportes

Evaluaciones y auditorias

Tono en la parte superior

 - Conociendo las reglas (Ser proactivos)

Abogados de todas las áreas

Small business administration

Auditoria simultanea

Compliance es saber que reglas se aplican y luego desarrollar estrategias para hacerlas
pegarse. Estas estrategias necesitan abordar tenas de cultura corporativa en general así como
el problema de un solo hombre