~. hékessatud CARGO “Decenio de fa igualdad do oportunidades para mujeres y hombres” “Ato de la Lucha contra la Corrupcién y la Impunidad” 9133 -ocucu.ESsALUD.2019 Lima, 97 A6®. 2989 Economista FIORELLA GIANINA MOLINELL! ARISTONDO Presidenta Ejecutiva Present. - Asunto : Comunicacién de Informe de Orientacién de Oficio n.° 162-2019 ocy0251-S00. Ref. : a) Aticlo 8° de la Ley n.* 27785, Ley Orgénica del Sistema Nacional | de Control y de la Contraloria General de la Repibiica, y sus modticatorias. b) Directiva n° 002-2019-CGINORM, ‘Servicio de Control ‘Simulténeo', aprobada con Resolucion de Contraloria n° 115-2019- CG, del 28 de marzo de 2019, Me dirjo @ usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de Control ‘Simulténeo y establece la comunicacién al Titular dela entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan 0 Pocrian afectar la continuidad del proceso, e resuitado o el logro de las objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y corectvas que correspondan. Sobre e! particular, de la revision efectuada a las érdenes de trabajo de mantenimiento del servicio de rmantenimiento de infraestructura de la Red Asistencial Lambayeque, se ha identiicado la sitvacién ‘adversa contenida en el Informe de Orientacion de Ofico n.* 182-2019-0CW0251-SOO, que se adjunta al presente documento, En tal sentido, soicitamos remitir al Organo de Control Insitucional, el Pian de Accién de acuerdo al formato adjunto, en un plazo de diez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente de recibida la presente comunicacién, Es propicia la oportunidad para expresarte las seguridades de mi consideracién. ‘Atentamente, sRUNDPIet ius ES8ALUD ‘Segura Socal vom esalud. oboe |, Domingo Cato N° 120 | Unt bea Ares, Ao Tel.: 265-6000 / 265-7000 Ber 0a 4a 949018 faa Pier) ave dee) (ee Tienes Eas ct ease ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO s N° 152-2019-OC1/0251-SOO ORIENTACION DE OFICIO SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUD RED ASISTENCIAL LAMBAYEQUE DISTRITO DE CHICLAYO, PROVINCIA DE CHICLAYO, REGION LAMBAYEQUE “ORDENES DE TRABAJO DE MANTENIMIENTO” PERIODO DE EVALUACION: DEL 15 AL 19 DE JULIO DE 2019 TOMO 1DEI LIMA, 7 AGOSTO DE 2019 "Decenio dia igusad do opotunidades paca mujeres y hares" "Ao dela luca contra aconupcin ylaimpuridadt=" 015 oy ec wi INFORME DE ORIENTACION DE OFICIO N° 152-2019-OCV0251-SOO “ORDENES DE TRABAJO DE MANTENIMIENTO” INDICE DENOMINACION N° Pag, L. ORIGEN 1 Il SITUACIONES ADVERSAS 1 1, Contratsta trata expediente de pago, incluyendo érdenes de trabajode 1 mantenimiento con sells y frmas que no corresponden a las reas en las cuales se brindé el servicio, genera riesgo que laentidad efectie pagos por trabajos no realizados. Ill. DOCUMENTACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO 6 IV. CONCLUSION 6 V. _ RECOMENDACIONES 6 APENDICES 7ay Eso INFORME DE ORIENTAGION DE OFICIO N° 152-2019-0C1/0251-S00 “ORDENES DE TRABAJO DE MANTENIMIENTO” ORIGEN Et presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Organo de Control Insttucional (OCI) responsable de la Orientacién de Oficio que ha sido registrado en el Sistema de Control ‘Gubemamental - SCG con la orden de servicio n.° 0251-2019-180, en el marco de lo previsto €n la Directva n.* 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simulténeo" aprobada mediante Resolucién de Contralorian.* 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019. SITUACIONES ADVERSAS De la revisin efectuada a las érdenes de trabajo de mantenimiento (OTM) del servicio de ‘mantenimiento de infraestructura de la Red Asistencial Lambayeque (RAL), se ha identificado tuna situacién adversa que amerita la adopcién de acciones para asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el agro de los objetvos de prestacién del servicio de mantenimiento de infeestructura, Lasituacién adversa idenificada se expone a continuacion: 1. CONTRATISTA TRAMITA EXPEDIENTE DE PAGO, INCLUYENDO ORDENES DE ‘TRABAJO DE MANTENIMIENTO CON SELLOS Y FIRMAS QUE NO CORRESPONDEN ALAS AREAS EN LAS CUALES SE BRINDO EL SERVICIO, GENERA RIESGO QUE LA ENTIDAD EFECTUE PAGOS POR TRABAJOS NO REALIZADOS, a) Condicién El Consorcio Sergejof, en adelante el contratsta, quien brinda el servicio de mantenimiento de infraestructura a la Red Asistencial Lambayeque (RAL), segin Contrato 0." 8-GRALAJAV'ESSALUD-2019 de 18 de enero de 2019 por S/ 1555 180,48; present6 en su informe de actividades del mes de abril 2019, para el tramite de conformidad y pago del servicio, 12 érdenes de trabajo de mantenimiento (OTM) con informacion adulterada, por cuanto el sello y fima consignados, Supuestamente por representantes de las areas usuarias, ‘Lic J, Alvarado U. - Coord Responsable Implem. Recomendaciones Informes de Control - RAL" y ‘Dr. Blades - Personal Essalud GRALA", no corresponden alas areas donde se brindd el servicio. Cabe precisar que los trabajos de mantenimiento de infraestuctura que realzan los ‘écnicos del contratista, quedan registrados en la OTM. El representante del drea que reclbe el servicio fima en sefial de conformidad de los trabajos efectuados; luego, es visada y fimada por el ingeniero residente del contratista?, quien envia ala Oficina de Ingenieria Hosptalaria y Servicios de fa RAL. En esta ofcina se deriva el expedient al ‘supervisor que corresponde, para su revsién y fima dela conformidad del servicio, y su posterior tramite de pago, 1 Caromato por ls enpresas Senos Generales Jof SCL. Aca Vege Conus y Eecutres ELRL, y Sls Ata nena Constusén Maroniniorta E1RL, ‘2Conarme alo sefalato en rumeral 513 6 es Tomine de Refrrcia TDR) 01 4wi oiera cao rat co Pig’ De la verificacion de las OTM corespondientes al mes de abril de 2019, se aprecia que 12 OTM por el importe total de S/ 3 860,58 (Apéndice n° 2), no fueron suscrias ni selladas por los jefes o responsables de las areas donde se brindé el servicio, sino que fueron adulteradas por personal técnico del contrasta con firmas y sellos que no corresponden a las areas donde se realizaon los trabajos segin indica la OTM sin embargo, el sefor Juan Carlos Guzmén Saavedra, ingeniero residente del contratista mediante Cartan,” 085-SERGEJOF-INFRAESTRUCTURA-2019 de 8 de mayo de 2019, adunté estas OTM adulteradas y las remité al jefe de la Unidad de Manterimiento de Ecuipos, nfraestructura y Servicios Generale, para que se continie con el tramite de ago. Cabe sefialar que ala fecha dichas OTM, no han sido pagadas. Las 12 OTM no estan fimadas por el jefe ni por los supervsores de ta Unidad de Mantenimiento, inraestructura, Equipos y Servicios Generales dela RAL, pero tampoco se acredita que se hayan advertdo estos casos o efectuado acciones de supervision para identiicarlos y coregios oportunamente. Respecto a la adulteracién de las 12 OTM, el seftor Juan Carlos Guzman Saavedra, ingeniero residente del contratista, mediante Carta n.° 093-2019-CSERGEJOF-INFRA- RAL de 22 de mayo de 2019, sefialo que los ténicos Luis Emesto Rodriguez Salazar y Walter Fabién La Riva Mor, mediante documentos de 21 de mayo de 2019, han admitdo haber firmado y sellado las 12 OTM, agjuntando para tal efecto sus respectivas mmanifestaciones, que sefalan que realizaron la aduiteracion y que botaron los sellos ala basura, De otro lado el seftor John Wilson Alvarado Ubillis, Coordinador Responsable para la Implementacién de Recomendaciones de los Informes de Aucitoria de la RAL, a través de la Carta n.* 001-JWAL-GRALAVAV-ESSALUD-2019 de 23 de mayo de 2019, 'manifest6 desconacer las cinco (05) OTM que llevan su nombre en el sello de: ‘Lic. J Alvarado U.", agregando que no han sido fimadas por él. Asimismo, el jefe de la Oficina de Recursos Humanos de la RAL, mediante Carta n.* 2799-ORRHH-OADM- GRALA‘JAV"-ESSALUD-2019 de 28 de mayo de 2019, indiob que en los controles de ‘asistencia del Sistema de Personal no existe ningin rabajador de apellido Blades, que ‘parece en las OTM. Las respuestas recitidas entre el 22 de mayo al 3 de junio de 2019, de los jefes de las diferentes areas donde se ha brindado el servicio segin las 12 OTM, sefalan entre otros, ue las fimmas de ‘J. Alvarado U." 0 “Dr. Blades" no pertenecen a su personal y desconocen los sellos que aparecen en elias. En tal sentido de lo indicado anteriommente se advirte que, el sefor John Wiison ‘Alvarado Ubilis no ha dado ninguna confommidad a las OTM, asimismo, que dichos sallos y firmas fueron aduterados por el propio personal del contratsta, siondo Telrendadas por su ingeniero residente quien sell y vis6cichas OTM y las inseré como documentos sustentaorios para el pago del servic; sin embargo, el jefe de la Oficina Ingenieria Hospitalaria y Servicios de la RAL, solo ha pedido la remacién de los dos (2) t6erios, no aoeditandose haberse efectuado las acciones legeles contra el conraista ni haberse informado al OSCE para la adopcién de las acciones administativas quo corresponden 013ieee Fi Pagina See ) Criterio > Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, modificada por Decreto Legislative n° 1341, publicada el 7 de enero de 2017 y vigente desde el 3 de abril de 2017 hasta e! 29 de enero de 2019, Artculo2.-Pincpios que rigen las conrataciones ))Integridad “La conducta de los partcipes en cualquier etapa del proceso de contretacién esta _guiads por la honestidad y veracidad, evitando cualquier préctca indebide, la misma ue, en caso de producise, debe ser comunicada a las auforidades competentes de manera directa y oportune’. Decreto Supremo n.° 056-2017-EF, que modifica el Reglamento de la Ley 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo 350-2015-EF, vigente desde el 3 de abril de 2017 hasta el 29 de enero de 2019, Aticulo 116°.- Contenido del Contrato () ‘b) La obligacién de! contratista de conducirse en todo momento, durante fa ejecucién del contrato, con honestidad, probidad, veracidad e integridad y de no cometer actos ‘legales 0 de corrypaisn, directa o indirectamente o a través de sus ‘socios, aocionistas, patcjpacionistas, integrantes de las érganos de adminstracién, -poderados, representantes legales,funcionarios, asesores y personas vinculadas: alas que se refiore ol articulo 248-4" (od) “El incumplimiento de las obligaciones establecidas en estas cléusulas, durante la ejecucién contractual, da el derecho a la Entidad correspondiente @ resolver ‘autométicamento y de pleno derecho el contrato, bastando para tal efecto que la Entidad remita una comunicacién informando que se ha producido dicha resolucién, ‘sin perjucio de las acciones civiles, penales y administratvas a que hubiere lugar’. Bases Integradas del Concurso Publico-n.° 1810P00041 (CP n° 4-2018- ESSALUDIRAL), “Contratacién del Servicio de Mantenimiento de Infraestructura de la Red Asistencial Lambayeque”. ‘Términos de Referencia Verificacién especiica del mantenimiento “68 El supervisor de mantenimiento de infreestructura de fa Red Asistencial Lambayeque ~ Essalud, controlaré el proceso de ejecucién de la actividad de ‘mantenimiento respectva, verifcando: a) Elreemplazo de repuestos 1b) La fecha de inicio y de culminacion de la actividad de mentenimiento ©) Procedimientos de trabajo 012% au paced Peel (fetter ke Pagina dae 8 ) Calidad y dosifcacién de materiales @) Calidad y presentacién del product final 1) Registro en a orden de trabajo de mantenimiento” “6.9 El supervisor de mantenimiento de infraestrucura de la Red Asistencal Lambayeque - Essalud, solitaré al cntrtista que cumpla o subsane la activided de mantenimiento yiv orden de trabajo de mantenimiento, si observa que: ) ) La informacion descrita en la orden de trabajo de mantenimiento no es completa, ccarece de calidad 0 no se alusta a la verdad. ) La OTM no esté debidamente fimada por el usuario y/o of contratista responsable del mantenimiento’ Conformidad de cada actividad “6.11 La Orden de Trabajo de Mantenimiento de la Red Asistencial Lambayeque ~ Essalud, es documento inelucible para el tréamite de conformided y pago del servicio cde Mantenimiento de Infraestructura prestado en el mes respectvo" "8.12 La Unidad de Mantenimiento de Infraestructura de la Red Asistencial Lambayeque - Essalud, daré por conciuida la actividad de mantenimiento, si el trabajo e informacién de la actividad de mantenimiento se ha cumplido conforme a lo contratado, fimmando la orden de trabajo de mantenimisnto en seftal de cconformidad’, ‘5.13 La Orden de Trabajo de Mantenimiento esté concluida cuando cuente con las firmas de conformidad del Servicio Usuario, Contratsta y jefe de la Unidad de Mantenimiento de Infraestructura RAL (..). Personal destacado para la prestacién del servicio “10.3 el personal dal contratista deberé cumplirlas siguientes normas de conducta: () ©) respeto, cortesia y buenas costumbres*, “10.5 La Red Asistencial Lambayeque - Essalud, a solo requerimionto verbal pod ‘solicitar al contratsta la sancién y/o cambio de personal, cuando este no cumpla con las normas de conducta (..) demuestre negiigencia y/o incapacidad en ef cumplimiento de sus actividades’ 10.6 la aplicacion de la sencién 0 cambio de personal, indicado en los numerales anteriores, se debe realizar en las 24 horas sin alusi6n de acciones contrarias por arte del contratista(..). > Contrato n.° 8-GRALA-"JAV"-ESSALUD-2049 “Contratacion de Servicio de Mantenimiento de Infraestructura de la Red Asistencial Lambayeque, de 18 de ‘enero de 2019. CLAUSULA SEXTA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO. O110190 Pigrabaed “El presente contrato esta conformado por las bases integradas, oforta ganadora, asi como los documentos derivados de! procedimiant de salecci6n (..)" CLAUSULA DECIMA: DECLARACION JURADA DEL CONTRATISTA. “El contatsta declara bajo juramento que se compromete a cumplirlas abligaciones cderivadas del presente contrato, bajo Sancién de quedar inhabiltedo pare contrater ‘on e/ Estado en caso de incumplimiento” CLAUSULA DECIMO TERCERA: RESOLUCION DEL CONTRATO “Cualquiera de las partes puede resolver el contrato de conformidad con el lteral d) del inciso 32.3 del etloulo 32 y aticulo 36 de la Ley de Contrataciones del Estado, yelaticulo 135 de su Reglamento, De tratarse caso, LA ENTIDAD procederé de ‘acuerdo a lo establecido en ef articulo 136 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado" CLAUSULA DECIMO QUINTA: ANTICORRUPCION, Go) ‘Asimismo, EL CONTRATISTA se obliga a conducir en todo momento, durante la ejecucién del contrato, con honestidad, probidad, veracidad e integridad y de no cometer actos egales o de corrupcién, directa o indrectamente o através de sus socias, ccianistas, parfcpacionistas, integrantes de los 6rganos de edminstacién, ‘apoderados, representantes legales, funcionaros, asesores y persones vinculadas las que se refere el aticulo 248-4" > Carta circular n.° 007-GCPI-ESSALUD-2019 de 8 de febrero de 2019, en la cual ‘se adjunta la Carta n.° 250-GEP-GCPI-ESSALUD-2019 de 8 de febrero de 2019, Carta n.° 250-GEP-GCPI-ESSALUD-2019, () LLENADO DE LAS OTMs 1) Las éreas de ingenierla deberén exigry supervisar el adecuado uso y llenado de las OTMs @ cargo de las empresas residertes de mantenimiento, con a fnalidad de ‘que éstas contengan la totalidad de actividades indicedas en el Programa Anual de “Mantenimiento Hospitaario aprobado por EsSalud. No se debe dar conformidad @ TMs incompletas, legibles y mal lenadas, bajo responsabilidad de quienes avalen dichos documentos’. ©) Consecuencia La situacion desorta, genera riesgo que la Entidad efectie pagos por trabajos no realzados.Dra feces Fagin ae DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ORIENTACION DE OFICIO La informacién y documentacién que la comisin de control ha revisado y analizado durante el Nanton, e8 que hago de conocimiento que al presentar el Informe Final de as Actividades de =" Mantenimiento de infraestructura correspondiente al Periodo Abril. 2019 ala Unidad de Mantenimiento de Infraestructura, Equipos Y Servicios Generales, es que notamas que las OTM's que se habian impreso, ¢ encontraban sin la actualzacién de fechas de ejecucion, por lo cual se procedi® reimprimir as OTM’s erradas y, por consiguient, hacertasfimar nuevamente po los usuario responsable; para dar celerdad lo requerido, se dispuso al personal tecnico para a realzacion de ccha actividad ata brevedad posible, debido ata premura que tenlamos para presentar nuestro informe. Una vez recabada toda la informacion necesaria “OTM’s", con las fimas respectivas se procedié ‘aa concertacton de la misma para la presentacion final del informe; y es que regido por el Principio de Ja Buena Fe, procedimos a presenta el informe final del periodo abril - 2019; sin embargo, con muchopesar tomiamas el hecho que personal écnico de se halla tomado la atibucion de fimar: ‘algunas de fas OTM's sin autorzaciOn yio conocimlento de nuestra representada, mas an que hayan faltado 8 la confianza brindada por nosotros. es lr, a falta comet por parte dl persona tenico involuerado,no genera iulcio_alquno para ef = Red Asistencial L: 8, respeluosas de todo procednieto Infagatoro Tenn al escarecmiento de fs hechos, es que mi representada inicid acciones pertinentes para diicdar lo ocumido,identiicando en primer orden a las personas involucradas en la falta, solicitando como correspondia el descargo respectvo de cada uno; asimismo, se hace de conocimilento, que por ta conducta indebida del personal técnico al haberse tomado la atribucién de firma y selar documentos que no les correspondian, o cual consideramos nosotros como una FALTA GRAVE, nuestra representada ha iniciado el procedimiento administrativo disciplinario ‘correspondiente contra los involucrados. Asimismo, con la fnaliad de que su comision pueda cumplir con los objetves de la labor encomendada, 8s que aduntamos al presente documento un informe de os trabajos realzados en funcion de as doce (12) OTM's indicadas, el cual Incuye fo siguente: 4. Ubicacién exacta donde se encuentran los trabajos realizados 2 Tomas ftogréfcas que evidencian el cumplimento de cada una de ls actividades de mantenimient elecutadas 3. Reporte de OTM's emitdas, donde se identical falta cometta por el persona térico. Por Gitmo, hacemos de conocimiento nuestra voluntad de colaboracion con la finalidad que se ogre el esclarecimienta dels hecho. La correspondiente informacion es remitida a su despacho para su conocimiento y uso correspondiente Sin obo particular me suscribo de Usted. Atentamente, INGENERO nes iP ouesy ‘Adjunto ( —)folos wecsi e.: archivo NIT: 07-19-374“ARO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCION E IMPUNIDAD" Chiclayo, 21 de Mayo del 2019 Seftor: Ing. JUAN CARLOS GUZMAN SAAVEDRA RESIDENTE EMPRESA SERGEJOF SCRL Prosente, REF. ‘MEMORANDUM MULTIPLE N°001-2019-CSERGEJOF-INFRA-F Yo, LUIS ERNESTO SALAZAR RODRIGUEZ, identificado con DNI_ 16687735, hago mi descargo correspondiente al memorandum N'001-2019-CSERGEJOF-INFRA-RAL: ‘Que por lo solicitado con respecto a las OTMS OBSERVADAS en dicha carta, se idmite haber incurnide Ja falta, usando sellos radoe. falsificando las frmas de lee responsables del servicio, todo esto por la presién que senti en el momento, ya que no lograba firmar los documentos antes de fecha, de entrega, y poder cumplir con el plazo establecido que se me otorgo. ‘Teniendo a mano unos sellos encontrados, procedi a sellar las OTMS OBSERVADAS y firmarlas respectivamente; luego se entregaron en la oficina como me correspondia. El dar celeridad en el trimite, fue lo que me motivo a cometer mencionada falta Los trabajos deseritos en las OTMS OBSERVADAS gon actividades que ai ee reslizaron de acuerdo a ‘como ee encuentra detallado en las fechas establecidas ‘Abuse de la confianza y la buena fe que se me brindo por parte del personal administrativo y profesional ‘ue trabajan en Ja oficina de infraestructura ‘Aoumo toda responsabilidad de la falta cometida y pongo mi cargo a disposicién o a cualquier sancién ue ee establezca, dejando a criterio de Ud, Seftor Ingeniero JUAN CARLOS GUZMAN SAAVEDRA. Acataré toda sancién que la empresa que Ud. Dirige como Ing. Residente y estoy llano a cumplir ‘cualquier sancién que se me imponga. Dejé en claro que no se quise perjudicar a la Empresa, a Ud. Seflor Ingeniero, y a ningiin compaflero de trabajo, mas ain aprovecharme de la entidad en layeual desempeiio mis actividades laborales. Sin otro particular me despido de Ud, DNI. 16687735 \<003 (0 DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCION E IMPUNIDAD™ Chiclayo, 21 de Mayo del 2019 Sedior: Sb serchorscay Ing. JUAN CARLOS GUZMAN SAAVEDRA RESIDENTE EMPRESA SERGEJOF SCRL Presente REF. MEMORANDUM MULTIPLE N*001-2019-CSERGI ‘Yo, WALTER FABIAN LA RIVA MORI, con DNI 16493866, expongs y digo: Com respecto & lo acontecido con las OTMS OBSERVADAS, asumo toda responsabilidad de la falta sometida, yo que en su momento senti mucha presién pare cumplir con las firmas de las OTMS OBSERVADAS, y encontrandome en un momento de presion con el plazo de entepa, acento haber fimado ‘xsellado las OTMS OBSERVADAS, con sellos encontrados, los cuales luego por el mismo nerviosismo ~~ Par os hechos acontecidos los bote ala basura, no fue un hecho intencional ni se pretendié eausar melestar nadie, ni mucho menos al personal de la empresa, que confi y brindo su apoyo en mi ‘Aclaro que los trabajos se ejecutaron debidamente y en los plazo establecidos, todo fue por querer cumplir 4 tiempo con la entrega de mis OTM, repito no quise causar dafio a nadie ni menos aprovecharme de la empresa, También dejo en claro que acato toda decision que Ud, crea conveniente con respecto a io acontecido Ing. Juan Carlos Guzman, poniendo mi cargo a disposictén y asumiendo toda responsabilidad ante los hechos, pido las disculpas correspondientes y quedo de Ud. ‘Atentamente, WALTER FABIAN LA RIVA MORI DNI.16493866x n an 002 AD essaiud “Ao dea Lucha contra a Coupe ya Impunided” CARTA N° 001-JWAL-GRALA-JAV-ESSALUD.201: Chiclayo, emt Ga 2 ta RAMON HUIMAN YERREN i 3 dJofe de Comision de Auditoria \ Organo de Control institucional ‘SECIBIC ~ Acre ED Remito informe sobre requerimiento de Informacién ~ Ordenes de Trabajo de Mantenimiento de Infraestructura del mes de abril 2019, 4) Carta N° 63-AC-BBSS-RAL-CGlll-OCL-ESSALUD-2019 (21-06-2018) ) Carta N° 434-OCUGCDII-ESSALUD-2019 (05-04-2019) 6) Garta N° 048-SUP-INFRA-UM-OIHS-OADM-GRALA-JAV-ESSALUD-2018 (16-05-19) 4) Carta N 085-SERGEJOF-INFRAESRUCTURA-2019 Es grato drgime a usted para saludarlo cordaimente y en atencién al asunto, y de acuerdo alo solcitado en el documento dela referencia a) informa 8 vuestro despacho lo siguiente Yo, John Wilson Alvarado Ubills, identficado con DNI. N°16500555 y con domicilio fiscal en la ‘Avenida Santa Victoria N° 667 de la Urbanizacién Santa Victoria, distrito de Chiclayo, Provincia de Chiclayo, departamento de Lambayeque me presento ante usted, con la finalidad de presentar Informe sobre presentacion de Orden de Trabajo de Mantenimiento (OTM), Presentado por el Proveedor del Servicio: Consorcio SERGEJOF, correspondiente al periodo 1 a 29 de abril de 209 y en la cual aparece un sello redondo de Visto Bueno (V.B) consignando el nombre “Lic. J ‘Alvarado U." con el cargo “Coord. Responsable Implem. Recomendaciones Informes de Control RAL, y registrando firmas en las OTM en cinco (5) servicios del Hospital Nacional Almanzor ‘Aguinaga Asenjo de la Red Asistencial Lambayeque, conforme a los hechos que paso describir 1.- Exposici6n Clara de la relacién de los hechos 1.-Mediante Carta N° 63-AC-B8SS-RAL-CGIIOCLESSALUD-2019 de fecha 21de mayo de 2019, drigida ‘al suscito,sotando informe correspondiente al periodo 1 a 29 de abril de 2019 y en la cual aparece un sello redondo de Visto Bueno (V.B) consignando el nombre “Lic. J Alvarado U." con el cargo “Coord. Responsable Implem. Recomendaciones Informes de Control RAL". 2.- Registro de firmas en las OTM en cinco (5) servicios del Hospital Nacional Almanzor Aguinaga ‘Asenjo de la Red Asistencial Lambayeque. 3.- Adicionaimente, indicar si durante el periodo 1 al 29 de abril de 2019, el suscrito ha firmado ‘alguna OTM, sirvase a remitir una copia de dichos documentos. IL- Circunstancias de tiempo, lugar y modo que permitan su constatacién. Los hechos se dieron los dias §, 8, 11, 12 y 20 de abril del 2019 en cinco (5) servicios del Hospital Nacional Almanzor Aguinaga Asenjo de la Red Asistencial Lambayeque, siendo estos los siguientes: WY Ow Fechade | Usvario ‘Beserpcon del Problema enison T | 190864-2018 | 570472019 Ser Neonatoiogia ‘irfego de puerta y mantenimiento de perianas 2 | 19099-2019 | 8/04/2019 | Gastosnieroiogia “Trabaios varios '3_| 19t015-2019 | 11/04/2019 | Serv. Emergencia Autos | Cambiar tapzzados a mobilaros 4 | 191032-2018 | 1204/2019 | Serv. Neumoigia Confeciin de caja porta medicament [91111-2019 | 2004/2019 | Ser. Mediona iniema | Silas en mal estadoARK Essaiud Indicacién del presunto autor, participacion ‘Se pretende sorprender a la Insitucién Publica Red Asiste bayeque y al presunto autor de Boer hasten on ob tase nl pvata, et agranoce ion Wier Avarage Ublue, quien presta servicios en el despacho de la Gerencia de la Red Asistencial Lambayeque, como ‘coordinador Responsable para la Implementacién de Recomendaciones de los Informes de ‘Auditor, por el hecho ser el presunto autor de haber partcipado y firmado las cinco OTM antes ‘ada, considerandome st agraviade directo, alcvalesién manciand mi honor como un serdar integro, que cuenta en su carrera administrativa con reconocimientos a la mi labor prestada en ‘mas de 30 afos de servicios en EsSalud, Por ende, desconozco categéricamento ostas cinco (05) Ordenes de Trabajo de Manteni la Firma no me Siendo ef Sello como la firma de Visto Bueno (V.B), muy diferentes con la cual séllo Y firma los proyectos de carta que son remilides al Gerente de la Red Asistencial Lambayeque para su firma y elevacién a la Gerencia General, el Organo de Control institucional (OCI), Oficina de Control Desconcentrada ill1, entre otras Gerencias a Nivel Central {V.- Aporte de evidencia y su deseripcion El cargo del escrito presentado et 23 de mayo de 2019, con el objeto de acreditar el tramite por mesa de partes realizado en la hora indicada. ‘Adjunto como evidencia dos (2) copias fotostaticas de cartas remitdas a la Gerencia General y vuestra ofcina, donde se evidencia la autenticacion del Sello de Visto Bueno (V.B) y la Firma real correspondiente. ‘Adjunto como evidencia un (1) hoja conteniendo impreso, los sells auténticos y autorizados por la Gerencia de la RAL, que el suscrito utiliza en los proyectos de carta que se elaboran para firma del Gerente y que luego son derivados a nivel central V.=Indicacién de otro elemento que permita la comprobacién de la conducta faltosa La declaracion que se debera solictar al Ingenieto Residente de la Empresa de Servicios Generales Gonsorcio SERGEJOF, al supervisor por parte de a Oficina de Ingenieria Hospitalaria Y Servicios (OIHyS), responsables de la supervision y de la conformidad de los servicios, brindados, para que aclare de manera directa sobre las cinco (5) OTM falsas atribuidas @ mi persona, Finalmente, dejo constancia que estando recabando pruebas para rendir el siguiente informe, tomé conacimiento de otra Orden de Trabajo de Mantenimiento (OTM) “FALSA” la cual adjunto ‘como elemento ineludible de prueba presentada por la Empresa ROCAS Y CONCRETOS S.R.L. que se detalla a continuacién, firmada por el suscrito, la misma que firmemente, niego y desconozco categéricamente; por lo que pido se realice una investigacién al respeto, Ny ‘OTM | Fecha de Usuario Descripcion del Problema] emisi {19077-2019 | 76/01/2019 | Consultorios Externos | Tapizados de 03 sillas Por lo expuesto, remito et informe solicitado,-quedando libre a mi derecho de tomar las acciones legales correspondiente; Atentamente, ( x IWAUIaL ‘ce: Gerenca GRALA ons Ag, (12) fs 2305-2018, 0007 |[2019 ][0374)