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KIT DE POLTICAS DE ACCESO ABIERTO

JUNHO DE 2011

Repositrio Cientfico de Acesso Aberto de Portugal

VERSIN
Autor: Eloy Rodrigues Contribuio: Versin: 1.0 Distribucin: [Pblica] Traduccin al Espaol: Paola Bongiovani, revisada por Alicia Lpez Medina y Eloy Rodrigues Fecha de creacin: 8 de junio de 2009 ltima actualizacin: 02 de junio de 2011 El presente documento es una traduccin, adaptada y actualizada, del KIT DE POLTICAS OPEN ACCESS, desarrollado por Eloy Rodrigues, en el marco del proyecto Repositorio Cientfico de Acceso Abierto de Portugal (RCAAP).

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CONTENIDOS
VERSIN............................................................................................................................. 2 CONTENIDOS..................................................................................................................... 3 RESUMEN........................................................................................................................... 4 I DEFINICIN E IMPLEMENTACIN DE POLTICAS DE ACCESO ABIERTO EN INSTITUCIONES DE INVESTIGACIN (UNIVERSIDADES Y OTRAS) ............................. 5 Introduccin al Acceso Abierto ......................................................................................... 5 Beneficios del Acceso Abierto para las universidades y otras instituciones de investigacin .......................................................................................................................................... 6 Por qu es til definir e implementar una poltica institucional de Acceso Abierto ........... 7 Requisitos para la definicin e implementacin de una poltica institucional de Acceso Abierto .............................................................................................................................. 7 Tipos de polticas institucionales de auto-archivo ............................................................ 8 Plan de implementacin ................................................................................................. 10 Los mandatos de Acceso Abierto en las Universidades la situacin actual ................ 11 Anexos ............................................................................................................................ 13 Modelo recomendado de poltica ................................................................................ 13 Preguntas Frecuentes Bsicas [que las instituciones pueden ofrecer a los miembros de su comunidad] ............................................................................................................. 14 II DEFINICIN E IMPLEMENTACIN DE UNA POLTICA DE ACCESO ABIERTO POR INSTITUCIONES FINANCIADORAS ................................................................................ 17 Qu es el Acceso Abierto y por qu es importante para la ciencia ................................ 17 Cules son las ventajas del OA para las instituciones financiadoras ............................. 17 Requisitos para la definicin de polticas ........................................................................ 19 Ejemplos de polticas de organismos financiadores ....................................................... 19 Plan de implementacin ................................................................................................. 19 Anexos ............................................................................................................................ 20 Modelo recomendado de poltica ................................................................................ 20 Preguntas Frecuentes Bsicas [que las instituciones pueden ofrecer a los miembros de su comunidad] ............................................................................................................. 21 III RECURSOS ................................................................................................................ 25

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RESUMEN
Este documento rene un conjunto de informaciones y recursos tiles para a formulacin e implementacin de polticas de Acceso Abierto en las instituciones de investigacin (en particular universidades) y entidades financiadoras. La elaboracin del Kit de Polticas de Acceso Abierto se bas en el anlisis y adaptacin de un conjunto de ejemplos de buenas prcticas nacionales e internacionales. El documento est dividido en dos secciones, la primera relativa a las polticas de Acceso Abierto de las instituciones de investigacin y la segunda a las polticas de las entidades financiadores de ciencia. Adems de informacin contextual, el Kit de Polticas de Acceso Abierto incluye modelos de polticas, planes de implementacin y fuentes de informacin adicional sobre esta temtica.

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I - DEFINICIN E IMPLEMENTACIN DE POLTICAS DE ACCESO ABIERTO EN INSTITUCIONES DE INVESTIGACIN (UNIVERSIDADES Y OTRAS)


Introduccin al Acceso Abierto
Qu es el Acceso Abierto? Acceso Abierto significa la disponibilidad libre en Internet de copias gratuitas, online, de artculos de revistas cientficas con revisin por pares (peer-review), comunicaciones de conferencias, as como informes, tcnicos, tesis y documentos de trabajo. Existen varios malentendidos sobre el Acceso Abierto. No es auto-publicacin, no en el sentido de evitar el proceso de revisin por pares (peer-review) y publicacin, no es una forma alternativa de publicacin de bajo coste. Es simplemente una forma de hacer libremente accesibles online los resultados de la investigacin para toda la comunidad cientfica. Por qu el Acceso abierto es til y deseable? Los investigadores publican sus resultados (en revistas cientficas u otros tipos de publicaciones acadmicas) para establecer prioridad de su autora sobre un descubrimiento y para permitir a otros investigadores realizar nuevos estudios a partir de estos resultados. En el caso de los artculos de revista cientficas, solo algunas instituciones ms ricas pueden comprar un porcentaje razonable de las revistas cientficas publicadas. Muchos artculos cientficos no estn accesibles a una parte significativa de los investigadores a los que les podra interesar. Las limitaciones en el acceso se traducen en una prdida de eficiencia del sistema de comunicacin cientfica, que limita el impacto y reconocimiento de los resultados alcanzados por los investigadores y de las instituciones donde trabajan. Por lo tanto, aumentar la visibilidad y el impacto de las investigaciones realizadas, a travs de una mayor accesibilidad a travs del Acceso Abierto, es de obvio inters para las instituciones de investigacin, sus unidades orgnicas (en el caso de las universidades, los centros de investigacin o departamentos), as como para los investigadores individuales. La disponibilidad del corpus de la literatura cientfica en Acceso Abierto para todos los investigadores es tambin una condicin necesaria para un sistema de comunicacin cientfica que promueva la eficiencia y el progreso cientfico. Cmo se puede implementar el Acceso Abierto? Existen dos vas a travs de las cuales los trabajos de los autores/investigadores pueden estar disponibles en Acceso Abierto. Una de las vas es publicar en revistas de Acceso Abierto: revistas cientficas con revisin por pares (peer-review), edicin y publicacin comparables a las revistas tradicionales, pero que estn accesibles sin necesidad de compra o suscripcin. Estas revistas de acceso abierto han proliferado y se puede encontrar ms informacin sobre las mismas consultando el Directory of Acceso Abierto Journals (DOAJ).

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La otra va es el auto-archivo en un repositorio de acceso abierto: esto significa que, adems de la publicacin de sus artculos en las revistas cientficas (tradicionales o de acceso abierto) los autores pueden depositarlos en los repositorios institucionales o disciplinares (temticos). Listas completas de stos repositorios se pueden encontrar en el Registry of Open Access Repositories (ROAR) el Directory of Open Access Repositories (OpenDOAR). Considerando la situacin actual de las universidades y otras instituciones de investigacin nacionales, este documento se centra en la definicin de polticas relacionadas con el depsito de publicaciones en repositorios de acceso abierto, por considerar que en el contexto actual esa es la va ms rpida y con una mejor relacin coste-beneficio para conseguir el Acceso Abierto.

Beneficios del Acceso Abierto para las universidades y otras instituciones de investigacin
Las instituciones de investigacin, tales como las universidades, obtienen beneficios por diseminar los resultados de las investigaciones de sus cientficos en Acceso Abierto a travs de repositorios institucionales. Entre otros, se pueden destacar los siguientes beneficios: aumento de la visibilidad y presencia en la Web; mayor impacto de las investigaciones realizadas en la institucin; promocin de la utilizacin de los trabajos cientficos producidos en la institucin; dotar a la institucin de un acervo cientfico nico, completo, fcilmente accesible y los medios para analizar, gestionar y evaluar la produccin cientfica institucional de forma ms eficiente; funciona como un portafolio de las actividades de investigacin y como un instrumento de marketing estratgico.

Visibilidad e impacto Existe un nmero creciente de evidencias que revelan que los artculos disponibles en acceso abierto son ms citados que los restantes. La dimensin de esta ventaja vara dependiendo de las reas cientficas (pudiendo ser de 250%), pero el aumento del nmero de citas de los artculos disponibles en Acceso Abierto se verifica en todas las disciplinas. Existe una bibliografa extensa sobre este tema: The effect of Open Access and downloads ('hits') on citation impact: a bibliography of studies. En los rankings de visibilidad Web de las Universidades, como por ejemplo el Ranking Web of World Universities, las instituciones ms activas en este dominio, ocupan lugares destacados, muchas veces por encima de lo que sera su posicin natural teniendo en cuenta su dimensin (nmero de investigadores, nmero de alumnos, volumen de publicaciones). Utilizacin Los datos de utilizacin (visitas, visitantes, consultas, descargas, etc.) recolectados por los repositorios institucionales de Acceso Abierto tambin son importantes para las instituciones. La utilizacin de los repositorios institucionales puede ser medida, por ejemplo, por el nmero de veces en que los documentos son descargados (downloads) diariamente. Teniendo en cuenta datos de repositorios ya maduros, fcilmente constatamos su gran utilizacin a nivel mundial. Este tipo de visibilidad y de utilizacin de la produccin cientfica de una institucin posible a travs del Acceso Abierto. Los artculos de revistas cientficas con restringido no alcanzan esta cantidad de uso o lectores. Tambin se debe enfatizar descargas pueden predecir futuras citas, de este modo tener un repositorio de es solo acceso que las Acceso

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Abierto lleno de contenidos en Acceso Abierto ayuda a impulsar el impacto agregado de las citas de la produccin cientfica de una institucin. Registro de la institucin Al reunir en un nico sitio el conjunto de las publicaciones cientficas de una institucin, el repositorio institucional, adems de contribuir a travs del Acceso Abierto al aumento de su visibilidad e impacto y de garantizar la preservacin de la memoria intelectual de la institucin, se constituye tambin como una importante herramienta de gestin cientfica. De hecho, el repositorio institucional puede y debe ser el registro oficial de la produccin cientfica de una institucin. Agregando en un nico lugar no solamente las referencias o metadatos (autores, ttulos, ttulos de revistas, etc.) de las publicaciones, sino tambin el texto completo, juntamente con datos estadsticos sobre su utilizacin (nmero de accesos y descargas, etc.) el repositorio institucional dota a la institucin de herramientas eficientes para registrar, gestionar, analizar y evaluar su produccin cientfica.

Por qu es til definir e implementar una poltica institucional de Acceso Abierto


La experiencia a nivel mundial ha demostrado que las instituciones que obtienen mejores resultados para conseguir reunir y disponer de una parte significativa de su produccin cientfica en Acceso Abierto, a travs de sus repositorios, son aquellas que tienen polticas de depsito o auto-archivo obligatorias. Por varias razones (escasez de tiempo, dudas sobre derechos de autor, dificultades tcnicas, desconocimiento o reducida sensibilidad para la cuestin, y sobre todo inercia) la tasa de auto-archivo espontneo de los investigadores es generalmente reducida. A partir de varios estudios y anlisis, y a ttulo indicativo, se puede estimar que la tasa de autoarchivo espontneo se sita en torno del 10% y que puede subir hasta el 30% o 40% con acciones de promocin, sensibilizacin e incentivo. Para llegar al 100% de la literatura producida depositada en sus repositorios, las instituciones deben establecer polticas o mandatos de auto-archivo. Esto es exactamente lo que un nmero creciente de instituciones de todo el mundo han venido haciendo (actualmente se registran 150 mandatos institucionales). En los ltimos aos, instituciones prestigiosas como el MIT, varias Facultades de la Universidad de Harvard y Stanford, adoptaron polticas que incluyen el depsito obligatorio en Acceso Abierto de las publicaciones de sus miembros. En las recomendaciones sobre Acceso Abierto, la European Association of Universities (EUA), al mismo tiempo que recomendaba el establecimiento de repositorios institucionales (individualmente o en consorcios) aconsejaba tambin el establecimiento de polticas que requieran el depsito de publicaciones en esos repositorios.

Requisitos para la definicin e implementacin de una poltica institucional de Acceso Abierto


El principal requisito para la definicin e implementacin de una poltica institucional de Acceso Abierto, adems de la voluntad poltica y la definicin de responsabilidades para la ejecucin y control, es la existencia de un repositorio donde los miembros de la institucin puedan depositar su produccin cientfica. Para las universidades, y otras instituciones del sistema cientfico, que no tienen an un repositorio, es un proceso relativamente simple y de costo reducido desde el punto de vista tcnico.

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En Portugal, a partir de 2008, las instituciones del sistema cientfico y acadmico, pueden usar gratuitamente el Servicio de Alojamiento de Repositorios Institucionales (SARI) del Repositorio Cientfico de Acceso Abierto de Portugal (RCAAP). El Servicio de Alojamiento de Repositorios Institucionales se provee en formato ASP, esto es, se implementa a travs de la infraestructura propia de RCAAP (hardware, alojamiento, conectividad, sistemas base, aplicaciones, seguridad perimtrica, servicio de backups, monitorizacin y notificacin de errores) cuya gestin y operacin es realizada por un equipo del proyecto. Adicionalmente, el SARI brinda copias de seguridad de los contenidos depositados en los repositorios y un servicio de ayuda (helpdesk). La operacin y gestin de cada repositorio es responsabilidad de la institucin a la que est asociado. Si las instituciones prefieren gestionar localmente sus propios repositorios, los costes iniciales de instalacin no son muy altos. Existen diversos software gratuitos para la creacin y gestin de repositorios institucionales (los ms usados son DSpace, Eprints y Fedora), que soportan la gran mayora de los casi 2000 repositorios que actualmente existen en todo el mundo. Por eso no es necesario (probablemente no es recomendable) para las instituciones gastar en adquirir software para su repositorio institucional. En cuanto al hardware, los repositorios no son altamente exigentes. Es probable que muchas instituciones ya posean la infraestructura o hardware necesario para el repositorio institucional. En caso de ser necesario adquirir hardware para instalar un nuevo servicio, dependiendo de la dimensin y caractersticas de las instituciones y del nivel de disponibilidad que pretendan, una inversin de 5.000,00 a 15.000,00 ser suficiente para los primeros tres aos. En relacin a los costes de funcionamiento, estarn casi exclusivamente relacionados con los recursos humanos. Nuevamente, dependiendo del tamao y complejidad de la institucin y del repositorio, la gestin y mantenimiento de la plataforma tcnica (monitorizacin, backups, instalacin de nuevas versiones, etc.) requerir el equivalente a cerca del 10% a 30% del tiempo de trabajo de un especialista informtico. El conjunto de las restantes tareas relacionadas con el funcionamiento del repositorio (apoyo a los usuario, verificacin y validacin de metadatos, eventual depsito en nombre de los autores, etc.) es muy variable. Esto depender no solamente del tamao de la institucin, sino sobre todo de las polticas y del tipo de servicios que las instituciones adopten. Arriesgando una estimacin, la mayora de las instituciones, para el conjunto de las tareas relacionadas con el repositorio variar el equivalente a 1 a 3 personas a tiempo completo. En muchos casos, por lo menos una parte del trabajo, puede ser realizado por un equipo de trabajo ya existente (normalmente en las bibliotecas).

Tipos de polticas institucionales de auto-archivo


Las polticas de Acceso Abierto de las universidades pueden ser voluntarias (es decir, pueden recomendar a los investigadores que realicen el auto-archivo en acceso abierto de sus publicaciones en el repositorio institucional) u obligatorias (es decir, exigen que los investigadores coloquen sus publicaciones en acceso abierto en el repositorio institucional). Datos relativos a Australia obtenidos por Arthur Sale evidencian que solamente las polticas obligatorias producen niveles de auto-archivo elevados (ver un resumen de las conclusiones de Arthur Sale). Un aspecto importante a considerar es la cuestin de los derechos de autor o copyrigtht. Tradicionalmente, los autores son obligados a renunciar a sus derechos de autor en favor de

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las editoriales de las revistas a cambio de la publicacin de un artculo. Esta situacin no es incompatible con una poltica institucional de auto-archivo, ya que la mayora de los editores, an cuando demandan la transferencia de los derechos de autor, permiten el depsito de una copia en un repositorio de Acceso Abierto y en aquellos casos donde los editores no lo permiten, el artculo puede ser depositado en el repositorio con acceso restringido. Sin embargo, un nmero creciente de autores retienen sus derechos de autor, muchas veces incentivados por su propia institucin. Los mandatos recientes de Harvard, Stanford y MIT, requieren que los autores conserven sus derechos de autor. En estas circunstancias, el autor normalmente concede a la editorial una licencia para publicar. Esto generalmente se hace a travs de la inclusin de una adenda de autor al documento de transferencia de derechos de autor que las editoras exigen que los autores firmen (y que normalmente transfiere los derechos de autor a la editorial). Existen modelos de adendas de autor y de licencias que fueron elaboradas por diversas organizaciones y los autores pueden elegir la que mejor se adapte a sus necesidades. Las dos ms comnmente utilizadas son la de SPARC/Science Commons y la de SURF/JISC (las organizaciones nacionales de tecnologa informacin y comunicacin de los Pases Bajos y el Reino Unido). Hay una versin en espaol de la licencia para publicar. Otro aspecto a considerar es el perodo de embargo. Algunas editoriales que permiten autoarchivo de la versin final de un artculo, imponen un perodo de embargo durante el cual el Acceso Abierto no est permitido. Este periodo vara considerablemente entre diferentes editoriales y disciplinas. Puede ser corto, por ejemplo de 3 meses para algunas revistas, o muy largo, hasta de 24 meses en algunas revistas del campo de las humanidades y ciencias sociales. Las polticas de auto-archivo pueden tambin ser clasificadas de acuerdo al tipo y momento del depsito, existiendo tres tipos bsicos: Tipo 1: Depsito inmediato con Acceso Abierto inmediato Este tipo de poltica exige que los autores depositen artculos en el momento en que son aceptados para su publicacin, una vez que se han realizado las correcciones finales, y permitan que sus artculos estn disponibles inmediatamente, en Acceso Abierto, a travs del repositorio. El resultado de este tipo de poltica es el Acceso Abierto inmediato. Sin embargo, como algunas revistas cientficas no permiten el Acceso Abierto inmediato, este tipo de poltica tiene la desventaja de restringir la eleccin de las revistas en que un autor puede publicar. Tipo 2: Depsito diferido, despus del perodo de embargo Este tipo de poltica exige que los autores depositen sus artculos una vez que han sido publicados, al finalizar el periodo de embargo de la editorial. La ventaja es que esto cumple con los requerimientos de la editorial, pero la desventaja es que el depsito diferido retrasa el Acceso Abierto y se corre el riesgo de que el autor olvide depositar su artculo pasado tanto tiempo despus de su publicacin. Tipo 3: Depsito inmediato con acceso opcional Este tipo de poltica exige el depsito inmediato, pero si el artculo es enviado a una revista con periodo de embargo, la poltica permitir el Acceso Abierto al final del perodo de embargo. No obstante, durante ese perodo, los metadatos del artculo (ttulo, autores, filiacin, resumen, referencias) deben ser totalmente de Acceso Abierto (los embargos de las editoriales no se aplican a los metadatos, porque no estn sujetos a derechos de autor) La ventaja en este caso, es que la poltica est en conformidad con los embargos de las editoriales, pero adems garantiza simultneamente que toda la produccin cientfica se

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pueda reunir en el repositorio lo ms rpidamente posible, es decir, cuando el artculo es aceptado para publicacin en su forma final. Si se debe respetar algn perodo de embargo de una editorial, el proceso de depsito permite que el autor introduzca una fecha en que el embargo podr ser levantado y el texto completo podr estar disponible en acceso abierto. Durante el perodo de embargo los metadatos del artculo (ttulo, nombres de autores, filiacin, resumen) son de Acceso Abierto (solamente el texto completo est restringido), para que los servicios de indexacin como Google puedan encontrar e indexar el artculo. Por lo tanto, se conoce la existencia del artculo, an si el mismo no est disponible a texto completo en Acceso Abierto hasta finalizar el periodo de embargo. Los lectores interesados pueden enviar un correo electrnico al (los) autor(es) para solicitar una copia del artculo, o si tienen acceso a la revista por medio de una suscripcin, pueden encontrar la versin publicada. De cualquier forma, el artculo es usado y su impacto se incrementa. Los software de repositorios DSpace y EPrints poseen la funcionalidad de Solicitar una copia al autor para los artculos en acceso restringido, esto es, cuando la versin a texto completo de un artculo est restringida por un perodo de embargo, los lectores interesados pueden utilizar esta funcionalidad para enviar un e-mail al (los) autor(es) para solicitar el acceso al mismo. Asimismo, esta funcionalidad dar cumplimento al "uso justo" o "fair dealing" de un pedido personal de un potencial lector. La mayora de las nuevas polticas institucionales de organismos de financiacin son de este tipo. Una formulacin para este tipo de poltica, que puede ser utilizada como base para cualquier poltica institucional, est disponible en el captulo Anexos - Modelo recomendado de poltica.

Plan de implementacin
La implementacin de una poltica institucional de Acceso Abierto no es un proceso muy complejo y puede conseguirse en un periodo de tiempo relativamente corto (aproximadamente un perodo de cerca de 6 meses). En el siguiente cuadro se presenta un modelo de plan de implementacin en cuatro fases (ms una quinta de seguimiento), que incluye ejemplos de acciones que pueden realizarse y una duracin estimada de cada fase. Este plan de implementacin pretende solamente ser una gua orientadora para las instituciones, y no debe ser aplicado directamente. La implementacin exitosa de una poltica de Acceso Abierto en una institucin depende, en primer lugar, de su adecuacin a las circunstancias concretas existentes en una institucin dada.
Fase Ejemplos de acciones Investigacin y estudio de polticas en otras instituciones. Identificacin de recursos (tcnicos, humanos) necesarios para la implementacin, seguimiento y monitorizacin. Elaboracin de un plan de implementacin. Redaccin de la propuesta Presentacin de la propuesta y consulta con los rganos de gobierno y personas clave en la institucin. Aprobacin y formalizacin de la poltica. Duracin estimada 1 mes

Anlisis y Planificacin

2 Definicin y Aprobacin

1 a 2 meses

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Difusin y Sensibilizacin

Implementacin y puesta en marcha

Seguimiento, apoyo y monitorizacin

Firma simblica de la Declaracin de Berln. Divulgacin de la poltica por los canales institucionales y por los medios de comunicacin e informacin internos (Despacho institucional, Mailing lists, Website, Newsletter, etc.) Realizacin de una sesin pblica de presentacin. Realizacin de sesiones de divulgacin especficas y/o presentacin de la poltica en reuniones regulares en los varios niveles de la institucin. Creacin de gacetillas de prensa para su difusin externa. Registro de la poltica en Registry of Acceso abierto Repository Material Archiving Policies (ROARMAP) Implementacin y disponibilidad de un repositorio institucional para el depsito de las publicaciones. Suministro de informacin (respuesta a las preguntas ms frecuentes) y / o servicios de apoyo (apoyo al depsito, esclarecimiento sobre derechos de autor, etc.) para los miembros de la institucin. Comunicacin y "recordatorio" de la vigencia de la poltica a travs de canales institucionales e internos. Realizacin de acciones de formacin y sensibilizacin sobre auto-archivo. Mantenimiento y desarrollo de informacin y servicios de apoyo para los autores de la institucin y los usuarios del repositorio. Suministro de las estadsticas de uso (acceso, descargas, etc.) para los autores y autoridades institucionales. Vigilar el cumplimiento de la poltica (tasa / porcentaje de documentos depositados, descargas) y proporcionar informacin peridica a los distintos niveles de organizacin (autores individuales, departamentos de organizacin, alta direccin). Inventariar la produccin anual efectiva de investigacin y elaborar listas de las publicaciones no depositadas para enviar a los autores y / o las unidades gestoras. Alentar la produccin de la lista "oficial" de las publicaciones cientficas de las unidades acadmicas a partir del repositorio institucional.

1 a 3 meses

1 a 2 meses

Los mandatos de Acceso Abierto en las Universidades situacin actual


Los primeros mandatos de Acceso Abierto relativos a departamentos y universidades comenzaron a establecerse en 2003 y 2004. La Queensland University of Technology, la School of Electronics and Computer Science de la University of Southampton y la Universidade do Minho, fueron algunas de las instituciones pioneras en este dominio. Pero fue en los ltimos aos que el nmero de instituciones con polticas de acceso abierto

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y de auto-archivo crecieron de manera significativa. En el ao 2008 se multiplicaron los anuncios de las polticas institucionales de Acceso Abierto y algunas instituciones que son de referencia a nivel internacional, como las universidades Harvard y Stanford. De hecho, dos escuelas de la Universidad de Harvard (Facultad de las Artes y las Ciencias y la Facultad de Derecho de Harvard) y la Escuela de Educacin en la Universidad de Stanford han establecido polticas de Acceso Abierto muy avanzadas, requiriendo no slo el depsito de las publicaciones cientficas, sino tambin la transferencia de derechos de autor (aunque no exclusivamente) a la Universidad. En el directorio ROARMAP (Registry of Acceso abierto Repository Material Archiving Policies) est disponible informacin ms detallada sobre las polticas all registradas. La siguiente tabla resume el nmero actual de las polticas de Acceso Abierto registradas en ROARMAP: No. 122 33 1 48 76 280 Tipo de mandato de Acceso Abierto Institucional Departamental Multi-institucional Organismos Financiadores Tesis Total mandatos No. 5 3 5 8 0 21 Propuestas de mandato Propuesta institucional Propuesta departamental Propuesta multi-institucional Propuestas de organismos financiadores Propuesta tesis Total propuestas de mandatos

Datos obtenidos al 2 de junio 2011

El rpido crecimiento de las polticas obligatorias tambin puede medirse por el siguiente grfico:

Fuente: Open Access Scholarly Information Sourcebook

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Anexos
Modelo recomendado de poltica De acuerdo con las mejores prcticas internacionales, la mayora de las cuales fueron adoptadas en las recomendaciones de la Asociacin Europea de Universidades, las polticas de auto-archivo de las universidades y otras instituciones deben tener las siguientes caractersticas bsicas: 1 Requerir el auto-archivo/depsito obligatorio de todas las publicaciones cientficas con revisin por pares (artculos de revistas, comunicaciones a conferencias con revisin por pares) y de otros tipos de publicaciones y documentos (tesis y disertaciones, documentos de trabajo, comunicaciones a conferencias sin revisin, etc.) que sern definidas caso por caso en cada institucin. En el caso de las publicaciones con revisin, debe ser depositada la versin aceptada para publicacin (despus de la revisin), que puede ser una versin del autor (aceptada por la mayora de las editoriales) o una versin de la editorial (que la mayora de las editoriales no autoriza); 2 - Requerir el auto-archivo en el repositorio de la institucin; 3 - Requerir el auto-archivo de todas las publicaciones se define en 1) inmediatamente despus de la publicacin o aceptacin para su publicacin. Cualquier periodo de embargo se aplicar al acceso y no al depsito. En el caso de artculos de revistas que no permitan el acceso abierto, el depsito tambin se debe hacer, pero ser de acceso restringido. A continuacin se presenta un modelo basado en estos supuestos y se recomienda para una poltica institucional de auto-archivo de acceso abierto ptima: La institucin [nombre] espera que sus miembros, como autores de literatura acadmica, maximicen la accesibilidad, el uso y aplicaciones de sus investigaciones. Con este fin: La institucin [nombre]: A. Exige que sus miembros depositen / auto-archiven [o presenten para el depsito] en el repositorio institucional una copia electrnica de: a) los trabajos de investigacin que han sido aceptados para publicacin en una revista revisada por pares inmediatamente despus de la aceptacin para su publicacin; b) todas las comunicaciones y otros documentos presentados en los congresos de investigacin y conferencias; c) [otros tipos de publicaciones y documentos de investigacin - libros y captulos de libros, documentos de trabajo, informes tcnicos, etc. - que se define como deseado por cada institucin] B. Requiere que los metadatos (ttulo, autores, afiliacin institucional, nombre de la revista que ha aceptado el artculo, etc.) de todas las publicaciones que se definen en (1) estn inmediatamente disponibles en acceso abierto. Los periodos de embargo admisibles slo deben aplicarse a la fecha de la disponibilidad en acceso abierto y no a la fecha de depsito. En el caso de artculos para revistas, que no permiten el acceso abierto, el depsito tambin se debe hacer, pero con acceso restringido. 4 - Pondr a disposicin en el repositorio institucional, en lo que respecta a las

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publicaciones descritas en (2), la opcin de "Solicitar una copia al autor". Los interesados en las publicaciones de acceso restringido pueden utilizar esta opcin para enviar un correo electrnico al autor (es), que posteriormente podr decidir cmo responder. 5 - Alienta a los autores a conservar la propiedad de los artculos que se publican siempre que sea posible, o al menos para garantizar que una copia pueda estar disponible en acceso abierto. Esta poltica entra en vigor a partir de [fecha] y se aplica a todas las publicaciones posteriores a esta fecha.

Preguntas Frecuentes Bsicas [que las instituciones pueden ofrecer a los miembros de su comunidad]
Traducido y adaptado de OASIS Cules son los beneficios del Acceso Abierto para los investigadores? Como autores, los investigadores se pueden beneficiar porque sus artculos de investigacin reciben una ms amplia divulgacin y pueden ser ledos sin restricciones por todos quienes tengan acceso a Internet. Esto incrementa el impacto de sus investigaciones. De hecho, se estn recolectando evidencias para demostrar que los artculos disponibles en acceso abierto se citan 25-250% ms que los artculos que no estn en acceso abierto en la misma revista y ao. Como lectores, los investigadores se benefician porque cada vez sern ms capaces de acceder y utilizar el texto completo de todas las investigaciones publicadas en su rea, no slo las investigaciones de que dispongan a travs de la suscripcin que su institucin puede pagar. Cules son los beneficios para [nombre de la institucin]? En primer lugar, las investigaciones de [nombre de la institucin] sern ms accesibles para los investigadores mundialmente, por lo tanto sern ms conocidas y ms ampliamente usadas y citadas. El prestigio de los investigadores ms conocidos de [nombre de la institucin] aumentar, e incluso los investigadores menos conocidos obtendrn una mayor exposicin e impacto. En segundo lugar, toda la investigacin de [nombre de la institucin] estar abierta a toda/o [nombre de la institucin], a las empresas y al pblico en general con conexin a Internet. Esto ser beneficioso tanto desde el punto de vista cultural como comercial. En tercer lugar, los datos sobre acceso, uso y cita de estas investigaciones estarn cada vez ms disponibles y analizables para ayudar a formular estrategias y polticas de investigadores, instituciones y pases. Qu debera depositar cuando tengo un artculo listo para la publicacin? Se debe depositar el manuscrito final del autor del artculo de investigacin. Esto es la versin final del autor, como fue aceptada para publicacin en la revista, incluyendo todas las modificaciones resultantes del proceso de revisin por pares. (Adicionalmente, el depsito de borradores previos al proceso de revisin por pares tambin es bienvenido, si el autor desea demostrar prioridad y solicitar comentarios de colegas, pero esto no es un requerimiento. En algunos casos las editoriales pueden permitir tambin el depsito de su propia versin publicada, en SGML/XML o PDF, pero no es un requerimiento). Cundo deben ser depositados los artculos? Una versin electrnica del manuscrito final del autor resultante de investigaciones financiadas, en todo o en parte, con fondos pblicos, debe ser depositada inmediatamente despus de ser aceptada para su publicacin.

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Podrn los autores seguir publicando en las revistas de su eleccin? Por supuesto que los autores seguirn decidiendo en qu revista eligen publicar sus artculos de investigacin. Simplemente tendrn que asegurarse que una copia final del artculo revisado sea depositada en el repositorio de su institucin inmediatamente despus de la aceptacin para su publicacin. Cmo puedo averiguar si mi revista tiene una poltica compatible con el depsito de mi manuscrito en mi repositorio institucional? Ud. debe consultar la poltica de la revista disponible en: http://www.sherpa.ac.uk/romeo/?la=es o en http://romeo.eprints.org/publishers.html. Aproximadamente dos tercios de las revistas permiten el depsito en repositorios. Si la revista en la que Ud. quiere publicar no lo permite, por favor recuerde que sus obligaciones contractuales estn primero con esta institucin y luego con las editoriales de revistas. Cmo garantizar el cumplimiento de mi contrato? Las obligaciones contractuales de los autores con esta institucin para realizar sus investigaciones son anteriores a cualquier acuerdo contractual con la revista en la cual los resultados de investigacin son publicados (aparte del breve periodo de transicin cuando esta nueva poltica es anunciada). Por lo tanto los autores pueden asegurarse de forma anticipada de que cualquier acuerdo contractual para la publicacin de la investigacin cumple con la obligacin contractual previa con la institucin, informando a la revista que Ud. est bajo una obligacin existente de depositar en un repositorio de acceso abierto. Las reglas de la [institucin] son obligatorias y vinculantes para todos los investigadores que realizan investigaciones en la institucin. Qu clase de artculos debo depositar? La poltica se aplica a publicaciones originales con revisin por pares y revisiones que han sido financiadas, en todo o en parte, con fondos pblicos. Esta poltica no se aplica a captulos de libro, editoriales, o crticas de libros, pero estos documentos son bienvenidos en el repositorio institucional si los autores desean ponerlos a disposicin y de este modo se beneficiarn con el mismo incremento de la visibilidad e impacto que los artculos de revista. Debo depositar mi artculo si la revista que publica mi investigacin ya provee acceso abierto inmediato a mis artculos? S. La/El [nombre de la institucin] quiere tener su trabajo depositado en el repositorio para permitir mantener un registro completo de los resultados de investigacin de la institucin.

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II - DEFINICIN E IMPLEMENTACIN DE POLTICAS DE ACCESO ABIERTO EN INSTITUCIONES FINANCIADORAS


Qu es el Acceso Abierto y por qu es importante para la ciencia de un pis? Como toda la investigacin e innovacin se basa en realizaciones anteriores, un sistema de comunicacin de la ciencia eficiente, que permita una amplia diseminacin de los resultados cientficos, el acceso a publicaciones y a los datos primarios es una herramienta fundamental para acelerar el progreso cientfico. Este, a su vez, es esencial para la capacidad de innovacin del pas, para mejorar su desarrollo econmico y mejorar su capacidad competitiva a travs del conocimiento a escala global. El acceso abierto ayuda a los investigadores a difundir sus resultados cientficos a un mayor nmero de personas, genera un debate cientfico ms amplio y puede despertar el inters del pblico en general y la industria. Se pueden abrir as nuevas vas de comercializacin de los resultados de la investigacin y, en particular, transportarlos a travs de las fronteras nacionales. Cmo se puede implementar el Acceso Abierto? Existen dos vas a travs de las cuales se puede concretar Acceso Abierto a la literatura cientfica. Una de las vas es publicar en revistas de Acceso Abierto: revistas cientficas con revisin por pares (peer-review), edicin y publicacin comparables a las revistas tradicionales, pero que estn accesibles sin necesidad de compra o suscripcin. Estas revistas de acceso abierto han proliferado y se puede encontrar ms informacin sobre las mismas consultando el Directory of Acceso Abierto Journals (DOAJ). La otra va es el auto-archivo en un repositorio de acceso abierto: esto significa que, adems de la publicacin de sus artculos en las revistas cientficas (tradicionales o de acceso abierto) los autores pueden depositarlos en los repositorios institucionales o disciplinares (temticos). Listas completas de stos repositorios se pueden encontrar en el Registry of Acceso Abierto Repositories (ROAR) el Directory of Acceso Abierto Repositories (Open DOAR). Dado que los organismos de financiacin no deben imponer a los investigadores publicar en revistas de acceso abierto (porque eso podra interferir con su libertad de elegir las revistas dnde desea publicar, y porque en algunas reas cientficas no existen todava revistas de acceso abierto adecuadas) este documento se centrar en las polticas que requieren un acceso abierto a travs de repositorios, complementadas con un apoyo a la publicacin en revistas de Acceso Abierto. Cules son las ventajas del Acceso Abierto para las instituciones financiadoras? Para las instituciones financiadoras de investigacin cientfica, la promocin del Acceso Abierto a la investigacin que patrocinan es importante por dos razones principales.

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En primer lugar, exigiendo que los resultados de la investigacin que financian estn disponibles en acceso abierto, las instituciones financiadoras se estn asegurando el mayor retorno (cientfico, econmico y social), la mayor eficacia y eficiencia posible, para la inversin que realizan. Los investigadores publican sus resultados (en revistas u otros tipos de publicaciones cientficas) para establecer su autora y para permitir que otros investigadores realicen nuevas investigaciones a partir de stos. En el caso de los artculos de revista cientficas, slo algunas instituciones ms ricas pueden comprar un porcentaje razonable de las revistas cientficas publicadas. Muchos artculos cientficos no estn accesibles a una parte significativa de los investigadores a los que les podra interesar. Las limitaciones en el acceso se traducen en una prdida de eficiencia del sistema de comunicacin cientfica, que limita el impacto y reconocimiento de los resultados alcanzados por los investigadores y de las instituciones donde trabajan. La nica forma de garantizar que un determinado artculo cientfico est accesible a todos los investigadores, ciudadanos individuales o empresarios a quienes pueda interesar o que pueden generar valor a partir de ste (con nuevas investigaciones o a travs de la explotacin econmica), es que est disponible en Acceso Abierto. Las instituciones de financiacin de la ciencia que requieren el Acceso Abierto a los resultados cientficos que subsidian estn garantizando el mayor rendimiento posible de su inversin. En segundo lugar, la definicin de polticas de Acceso Abierto brinda a las instituciones financiadoras las herramientas y la informacin necesaria para reunir, monitorizar y evaluar los resultados de la investigacin que financian. La disponibilidad en Acceso Abierto del corpus de la literatura cientfica que financian, as como datos sobre su uso e impacto (citas y descargas) es una importante contribucin al desarrollo de herramientas nuevas y mtricas ms rigurosas y ricas de evaluacin de la actividad cientfica . Herramientas y mtricas que, en lugar de utilizar medidas indirectas (tales como el factor de impacto de las revistas) miden directamente la contribucin cientfica de cada institucin, unidad de investigacin o investigador individual. La evolucin de las polticas de organismos financiadores de investigacin cientfica Recientemente ha crecido el nmero de organismos financiadores de investigacin cientfica que han implementado o anunciado polticas obligatorias (mandatos) de Acceso Abierto y auto-archivo - es decir, que ahora requieren que las publicaciones cientficas resultantes de proyectos de investigacin que stas financian sean depositados y estn disponibles en repositorios de Acceso Abierto, eventualmente con periodos de embargo. De entre los varios ejemplos de mandatos o polticas de auto-archivo obligatorios podemos citar los de National Institute of Health de los Estados Unidos, la mayora de los Research Councils y el Welcome Trust del Reino Unido, de varios Research Councils de Canad y de Australian Research Council y la recientemente aprobada Ley de Ciencia del Ministerio de Ciencia e Innovacin de Espaa (MICINN), que incluye en su captulo 37 un mandato de auto-archivo a nivel nacional para aquellos artculos resultantes de la investigacin financiada con Fondos de los Presupuestos Generales del Estado. A nivel europeo, existen dos iniciativas de gran alcance. En primer lugar el Consejo Cientfico del European Research Council estableci en Diciembre de 2007 una poltica obligatoria de depsito en repositorios de Acceso Abierto (temticos o institucionales) de las publicaciones de resulten de los proyectos que financie (el texto integral de la resolucin est disponible aqu).

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Finalmente, merece especial atencin, por su importancia, el proyecto piloto de la Comisin Europea para asegurar la mxima diseminacin y visibilidad de los resultados de investigacin financiada por el 7 Programa Marco (50 billones de ). El proyecto cubrir cerca del 20% del 7 Programa Marco (10 billones de ) en disciplinas como ciencias de la salud, energa, ambiente, ciencias sociales y tecnologas de la informacin y comunicacin. Quienes reciben financiacin del 7 Programa Marco tendr la obligacin de depositar las publicaciones que resulten de esos proyectos en un repositorio de Acceso Abierto, con un periodo de embargo que no podr superar los 6 a 12 meses, dependiendo de las reas (ms informacin aqu). Este proyecto piloto es visto como un primer paso para un mandato general de la Unin Europea que se prev que podra ocurrir en el 7 Programa Marco o al inicio del 8 Programa Marco. Requisitos para la definicin de polticas El principal requisito para la definicin de polticas de Acceso Abierto por parte de las instituciones financiadoras es la existencia de repositorios donde los investigadores sujetos al mandato de auto-archivo puedan depositar las publicaciones, cumpliendo con lo requerido por el financiador. Dadas las ventajas que ofrecen los repositorios, es cada vez mayor el nmero de universidades, en todo el mundo, que los est creando y desarrollando. En el contexto europeo, el Consejo General de la European University Association (EUA) aprob en marzo de 2008 un conjunto de recomendaciones sobre Acceso Abierto, entre ellas la creacin de repositorios en todas las universidades europeas, y la definicin de polticas que requieren el auto-archivo de las publicaciones de los miembros de las instituciones en estos repositorios. Ejemplos de polticas de organismos financiadores En el directorio SHERPA/JULIET (Research funders' open access policies) se puede obtener una lista de las polticas de Acceso Abierto de instituciones de financiacin registradas hasta el momento. Plan de Implementacin La implementacin de una poltica de Acceso Abierto por una institucin financiadora no es un proceso muy complejo y puede ser realizado en un periodo de tiempo relativamente corto. En el siguiente cuadro se presenta un modelo de plan de implementacin en cuatro fases (ms una quinta de seguimiento), que incluye ejemplos de acciones que pueden realizarse en una duracin estimada para cada fase. Este plan de implementacin pretende apenas constituir una referencia orientadora para las instituciones, no debiendo obviamente ser aplicado directamente.
Fase Anlisis y Planificacin 1 Ejemplos de acciones Investigacin y estudio de polticas en otras instituciones. Identificacin de recursos (tcnicos, humanos) necesarios para la implementacin, seguimiento y monitoreo. Elaboracin de un plan de implementacin. Duracin estimada 1 mes

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Definicin y Aprobacin

Redaccin de la propuesta Presentacin de la propuesta y consulta con los rganos de gobierno y personas clave en la institucin. Aprobacin y formalizacin de la poltica por los rganos competentes. Ajuste de la fecha de entrada en vigor de la poltica. Redaccin y la inclusin de clusulas de la poltica de acceso abierto (s) modelo (s) del contrato institucin financiera. Firma simblica de la Declaracin de Berln. Divulgacin de la poltica por los canales institucionales y por los medios de comunicacin e informacin habituales para las instituciones y personas financiadas (Listas de Correo, Sitio Web, Newsletter, etc.) Creacin de materiales de divulgacin e informacin (Folletos, etc.) Realizacin de una sesin pblica de presentacin. Realizacin de sesiones de divulgacin especficas y/o presentacin de la poltica en reuniones con instituciones financiadoras, investigadores y/o becarios. Creacin de gacetillas de prensa para su difusin externa. Definicin y desarrollo de materiales de ayuda (respuesta a preguntas frecuentes, lista de repositorios, etc.), o servicios de ayuda (helpdesk) para las entidades e investigadores. Registro de la poltica en Registry of Acceso abierto Repository Material Archiving Policies (ROARMAP) Comunicacin oficial y "recordatorio" de la entrada en vigor de la poltica a travs de canales institucionales. Suministro de informacin (respuesta a las preguntas ms frecuentes) y / o servicios de apoyo (para las instituciones y / o investigadores y becarios). Suministro de informacin sobre el/los repositorio/s institucional/es para el depsito de las publicaciones financiadas. Provisin de informacin sobre revistas de acceso abierto donde publicar. Definicin y desarrollo de instrumentos y mecanismos para vigilar el cumplimiento de la poltica, recoger las publicaciones financiadas y n a (s) sitio (s) de la institucin patrocinadora. Mantenimiento y desarrollo de informacin y servicios de apoyo para los autores de la

1 a 2 meses

Difusin y Sensibilizacin

1 a 3 meses

Implementacin y puesta en marcha

1 a 2 meses

Seguimiento, apoyo y monitoreo

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institucin y los usuarios del repositorio. Suministro de las estadsticas de uso (acceso, descargas, etc.) para los autores y autoridades institucionales. Vigilar el cumplimiento de la poltica (tasa / porcentaje de documentos depositados) y proporcionar informacin peridica a los distintos niveles de organizacin (autores individuales, departamentos de organizacin, alta direccin). Inventariar la produccin anual efectiva de investigacin y elaborar listas de las publicaciones no depositadas para enviar a los autores y/o las entidades gestoras. Alentar la produccin de la lista "oficial" de las publicaciones de investigacin en el repositorio institucional de los rganos de gobierno

Anexos
Modelo recomendado de poltica El siguiente modelo de poltica de Acceso Abierto para instituciones financiadoras se basa en las polticas del European Research Council y en el proyecto piloto de Open Access del 7 Programa Marco de la Comisin Europea. Modelo: El advenimiento de Internet ha transformado la forma en que la ciencia y la investigacin acadmica son comunicadas. Como toda la investigacin y la innovacin se basan en los logros anteriores, es esencial asegurar que las nuevas oportunidades de comunicacin y difusin de los resultados cientficos estn plenamente explotadas. El libre acceso o acceso abierto es la mejor manera de aprovechar el potencial excepcional de Internet, para promover la difusin del conocimiento cientfico, el progreso cientfico y el retorno de la inversin en investigacin y desarrollo. Los avances en todos los campos de la ciencia son posibles a travs de la generalizacin del acceso abierto a la investigacin de punta de los conocimientos que permitan a los cientficos, mdicos, polticos y el pblico en general usar y aprovechar ese conocimiento. Para ciencia de [Nombre del pas] el Acceso Abierto puede potenciar una mayor visibilidad en la comunidad cientfica internacional adems de facilitar el acceso a la informacin cientfica y tecnolgica para empresas y ciudadanos, promoviendo la transferencia de conocimiento y la innovacin. Por todas estas razones, el/la [Nombre de la institucin] pretende asegurar que las conclusiones cientficas resultantes de investigacin que financia, estn disponibles para la mayor audiencia posible y lo ms rpidamente posible La/el [Nombre de la institucin] apoya el acceso abierto sin restricciones a los resultados de la investigacin, promoviendo los principios del Acceso Abierto como un elemento esencial para la ciencia. La importancia del acceso abierto a los resultados de investigacin est

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siendo reconocida por un nmero creciente de instituciones financiadoras de la ciencia en todo el mundo, incluido los US National Institutes of Health, UK Medical Research Council, The Wellcome Trust y el Australian Research Council. En el espacio europeo, el European Research Council y la propia Comisin Europea han definido polticas e iniciativas para promover el Acceso Abierto. En ese sentido, la/el [Nombre de la institucin] define la siguiente poltica, que debe ser obligatoriamente observada por todos los investigadores e instituciones que reciban financiacin para la realizacin de investigacin cientfica: 1. La/el [Nombre de la institucin] requiere que todas las publicaciones con revisin por pares (peer-review) que resulten, en todo o en parte, de investigacin que financia, sean archivadas en un repositorio institucional o colectivo, en el momento de su publicacin. 2. La/el [Nombre de la institucin] requiere que todos los artculos arriba referidos estn disponibles en acceso abierto lo ms rpidamente posible, preferentemente en el momento de publicacin, pero a ms tardar seis meses despus de la fecha de publicacin [o de 6 a 12 meses dependiendo del rea cientfica, a continuacin, especificar el perodo de embargo adecuados permitidos en cada rea]. 3. La/el [Nombre de la institucin] considera como los gastos elegibles y financiados en su totalidad dentro de los proyectos que financia, los costes de las tasas de publicacin de artculos en revistas, con revisin por pares, de acceso abierto o que cobren tasas de publicacin para la provisin de acceso abierto. 4. Las instituciones e investigadores deben reconocer a [Nombre de la institucin] en todas sus publicaciones con revisin cientfica, citando el nmero de referencia de la financiacin. 5. Las instituciones/investigadores deben asumir que al aceptar financiacin de [Nombre de la institucin] aceptan los trminos y condiciones de esta poltica.

Preguntas Frecuentes Bsicas [que las instituciones pueden ofrecer a los miembros de su comunidad] Traducido y adaptado de: European Commission's Open Access pilot in FP7 y OASIS Qu es el Acceso Abierto? El Open Access, Acceso Abierto significa la disponibilidad libre en internet de copias gratuitas, online, de publicaciones cientficas con revisin por pares (artculos re revistas y comunicaciones en conferencias). El Acceso Abierto Acceso abierto es un enfoque poltico natural en relacin con la investigacin financiada con fondos pblicos: los resultados de las investigaciones financiadas con dinero de los contribuyentes deben difundirse lo ms ampliamente posible, gratuitamente para otros investigadores interesados y pblico en general. La poltica de [nombre de la institucin] por lo tanto se centra en las publicaciones cientficas que financia. Por qu una poltica de acceso abierto de [nombre de la institucin financiadora]?

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Con la asignacin de fondos para la investigacin cientfica / acadmica / [Nombre de la institucin financiera] espera el mejor rendimiento y el mayor retorno posible de esa inversin. La nica forma de garantizar que un determinado artculo cientfico est accesible a todos los investigadores, ciudadanos individuales y empresarios a quienes pueda interesar o que pueden generar valor a partir de l (con nuevas investigaciones o a travs de la explotacin econmica) es su disponibilidad en acceso abierto. La/el [Nombre de la institucin] al requerir el acceso abierto a los resultados cientficos que financia est tratando de asegurar el mayor retorno posible de su inversin. A quines se aplica esta poltica? La poltica de [Nombre de la institucin] se aplica a todas las instituciones e investigadores financiados por [Nombre de la institucin]. Acceso abierto a qu? A los artculos de revista cientficas con revisin por pares resultantes de investigacin financiada por [Nombre de la institucin]. No obstante, el concepto de acceso abierto puede tambin aplicarse a los datos de investigacin, imgenes, etc. Cmo cumplir con esta poltica? Depositando todas las publicaciones (incluyendo las ya publicadas en revistas de acceso abierto) con revisin por pares (peer-review) que resulten, en todo o en parte, de investigacin financiada por [Nombre de la institucin] en un repositorio institucional o colectivo preferentemente en el momento de la publicacin. Eventuales periodos de embargo deben aplicarse al acceso y no al depsito. En el caso de publicaciones que no pueden estar disponibles en acceso abierto inmediato, el depsito/auto-archivo deber ser igualmente realizado, dejando los metadatos accesibles y la publicacin permanecer en acceso restringido hasta la finalizacin del periodo de embargo. Para obtener informacin sobre repositorios institucionales donde depositar las publicaciones financiadas consulte el servicio de apoyo: [a especificar]. El acceso abierto a artculos de revista interfiere con patentes u otras potenciales formas de explotacin comercial de los resultados de investigacin? No. El acceso abierto a los artculos de revistas cientficas se observa cuando el autor toma la decisin de publicacin (lo que implica la divulgacin de los resultados). Las decisiones sobre concesin de patentes o la explotacin comercial de los resultados de la investigacin suelen ser tomadas antes de su publicacin. Cmo hago para garantizar el cumplimiento contractual? Las obligaciones contractuales de los autores con esta institucin para realizar sus investigaciones son anteriores a cualquier acuerdo contractual con la revista en la cual los

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resultados de investigacin son publicados (aparte del breve periodo de transicin cuando esta nueva poltica es anunciada). Por lo tanto los autores pueden asegurarse de forma anticipada de que cualquier acuerdo contractual para la publicacin de la investigacin cumple con la obligacin contractual previa con la institucin, informando a la revista que Ud. est bajo una obligacin existente de depositar en un repositorio de acceso abierto. Las reglas de la [institucin] son obligatorias y vinculantes para todos los investigadores que realizan investigaciones en la institucin. Como resultado de esta poltica, cules son los beneficios para las instituciones e investigadores? Las instituciones e investigadores se benefician de dos formas. En primer lugar, sus trabajos de investigacin tendrn una ms amplia divulgacin y sern ledos sin restricciones por todos quienes tengan acceso a Internet. Evidencias de estudios realizados demuestran que los artculos en acceso abierto son citados con ms frecuencia que los artculos de esa misma revista que estn en acceso restringido. En segundo lugar, como lectores, cada vez sern ms capaces de acceder y utilizar el texto completo de todas las investigaciones publicadas en su rea, no slo las investigaciones de que dispongan a travs de la suscripcin que las instituciones ofrecen. Cul es la situacin del Acceso Abierto en la Unin Europea, en los diferentes estados miembro e internacionalmente? A nivel de la Unin Europea se registran dos importantes iniciativas relacionadas co el Acceso Abierto. En primer lugar, en Diciembre de 2007, el Consejo Cientfico del European Research Council estableci una poltica obligatoria de depsito en repositorios de Acceso Abierto (temticos o institucionales) de las publicaciones de resulten de los proyectos que financie (el texto integral de la resolucin est disponible aqu). En segundo lugar, merece especial atencin, por su importancia, el proyecto piloto de la Comisin Europea para asegurar la mxima diseminacin y visibilidad de los resultados de investigacin financiada por el 7 Programa Marco (50 billones de ). El proyecto cubrir cerca del 20% del 7 Programa Marco (10 billones de ) en disciplinas como ciencias de la salud, energa, ambiente, ciencias sociales y tecnologas de la informacin y comunicacin. Quienes reciben financiacin del 7 Programa Marco tendr la obligacin de depositar las publicaciones que resulten de esos proyectos en un repositorio de Acceso Abierto, con un periodo de embargo que no podr superar los 6 a 12 meses, dependiendo de las reas (ms informacin aqu). Este proyecto piloto es visto como un primer paso para un mandato general de la Unin Europea que se prev que podra ocurrir en el 7 Programa Marco o al inicio del 8 Programa Marco. El desarrollo de polticas y medidas para el acceso a las publicaciones cientficas vara ampliamente entre los diferentes estados miembros de la Unin Europea (UE). Instituciones

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de financiacin tales como Wellcome Trust y varios de los Research Councils del Reino Unido, el Research Council for Science, Engineering and Technology de Irlanda, el

Superior Institute of Health de Italia, INSERM de Francia, a German Research


Foundation de Alemania, a Research Foundation Flanders en Blgica y Austrian Science Fund de Austria, ya implementaron polticas de Acceso Abierto relativas a las investigaciones que financian. Una lista completa de polticas de instituciones de financiacin se pueden encontrar en

http://www.sherpa.ac.uk/juliet/
En los Estados Unidos, los National Institutes of Health tienen una poltica de acceso pblico que exige legalmente a los investigadores la presentacin y depsito final de sus manuscritos con revisin por pares, resultantes de su financiacin, en el archivo digital PubMed Central en acceso abierto en un plazo mximo de 12 meses.

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III RECURSOS
Directorio de revistas cientficas acceso abierto: Directory of Open Access Journals (DOAJ) - http://www.doaj.org Directorio de repositorios acceso abierto: Directory of Acceso abierto Repositories (OpenDOAR) - http://www.opendoar.org Registro de repositorios acceso abierto: Registry of Acceso abierto Repositories (ROAR) - http://roar.eprints.org Registro de polticas acceso abierto de archivo en repositorios: Registry of Open Access Repository Material Archiving Policies (ROARMAP) -

http://www.eprints.org/openaccess/policysignup/
Polticas/Mandatos/Directrices de instituciones de financiacin: SHERPA/JULIET Research funders' open access policies -

http://www.sherpa.ac.uk/juliet/index.php
Polticas de copyright y auto-archivo de editoras y revistas cientficas: SHERPA/RoMEO Publisher copyright policies & self-archiving -

http://www.sherpa.ac.uk/romeo.php
Otras fuentes de informacin sobre o Acceso abierto: Open Access Scholarly Information Sourcebook (OASIS) - http://www.openoasis.org Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition (SPARC):

http://www.arl.org/sparc/index.shtml
Bibliografa sobre el Acceso abierto:

Open Access Bibliography: Liberating Scholarly Literature with E-Prints and Open access
Journals. Charles W. Bailey, Jr.

The effect of open access and downloads ('hits') on citation impact: a bibliography of studies Lists Related to the Open access Movement by Peter Suber

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