CURSO FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO 19011:2018

Ejercicio 3 - ANÁLISIS DE RIESGOS

Gerencia Departamento de calidad y Riesgo Fecha de elaboración 14/Junio/2022 Fecha de revisión:

Acciones (incluir referencia de

Proceso Situación y probabilidad de ocurrencia Consecuencia negativa para el proceso Nivel de riesgo Tipo de riesgo Control existente Responsable Fecha límite Estado Notas de seguimiento
proceso, política o instructivo)
Planeación El fracaso al establecer Media Que al establecerse una alta Mínima 2 Tolerable Operacional Actualmente la planeación Coordinador de Un mes antes de Abierto
(5) objetivos de la auditoría frecuencia de auditorías con tiempo de las calidad. cada auditoría
pertinentes y al internas, estás pierdan sentido auditorías se hace tomando semestral.
determinar la extensión, así como le hagan perder el en consideración la
número, duración, ubicaciones tiempo al personal de la disponibilidad del personal
y calendario de las auditorías operación y dejen de enfocarse y se asegura que no afecte
en procesos críticos de la en sus actividades críticas.
Planeación La comunicación, por ejemplo Media operación.
Falta de comunicación con Moderada 4 Medio Financiero Actualmente existe un plan Coordinador de Siempre Abierto
(5) procesos/canales de respecto a los resultados de las de comunicación del calidad.
comunicación auditorías internas a la alta coordinador de calidad con
externos/internos ineficaces; dirección y que por la alta dirección.
consecuencia no inviertan los
recursos necesarios para cerrar
estás acciones.
Recursos (7) la selección del equipo auditor, Alta Realización de auditorías Moderada 6 Importante Estratégico Actualmente existe una Coordinador de Siempre Abierto
por ejemplo competencia internas incorrectamente y matriz de capacitación con calidad.
global insuficiente para realizar posible condicionamiento de la todos los requerimiento
auditorías eficazmente; certificación de calidad. necesarios a cumplir por
Elegir… Elegir… parte del equipo de
auditoría interna.

Elegir… Elegir…