Teorema espectral de operadores

Alfredo Flores

May 27, 2022

Conceptos Preliminares

Operadores compactos
Definición:
Sea E, F espacios normados y sea A : E → F lineal. Se dice que A es compacto si, para toda
sucesión acotada (xn )∞ ∞
1 en E, la sucesión (Axn )1 tiene una subsucesión convergente en F .

Teorema 1:
Sea E, F espacios de Banach. El conjunto de operadores compactos en L (E, F ) es cerrado en
L (E, F ) respecto al operador norma.
Prueba:
Debemos mostrar que si (Kj ) es una sucesión de operadores compactos que converge a un lı́mite
K en L (E, F ) respecto al operador norma, entonces K es compacto. Consideremos cualquier
sucesión acotada (xn ) en E, digamos ||xn || ≤ M , donde M > 0, para todo n ∈ N. Debemos
usar de alguna manera la compacidad de los Kj para construir una subsucesión convergente
de (Kxn ). Se puede hacer por una combinación de dos tipos comunes de razonamiento: un
”argumento diagonal” y un ”argumento /3”.
Dado que K1 es compacto, existe una subsucesión (x1n ) de (xn ) tal que (K1 x1n ) converge.
Entonces, como K2 es compacto, existe una subsucesión (x2n ) de (x1n ) tal que (K2 x2n ) con-
verge en F . Continuando de esta manera, se obtiene sucesivamente subsucesiones (xjn )∞ n=1 ,
∞
j = 1, 2, 3, . . . de (xn ) con las propiedades de que (Kj xjn )n=1 es una sucesión convergente en
F para cada j ∈ N y que (xjn )∞ ∞
n=1 es una subsucesión de (xin )n=1 para i = 1, 2, 3, . . . , j − 1.
∞
Mostraremos que la ”subsucesión diagonal” (xnn )n=1 es tal que (Kxnn ) converge.
Sea  > 0. Dado que Kj → K en el operador norma, podemos escoger p ∈ N tal que

||K − Kp || <
3M
Ahora observamos que (Kp xnn )∞ n=p es una sucesión de Cauchy ya que es una subsucesión de la
∞
sucesión convergente (Kp xpn )n=1 . Entonces existe n0 > p tal que m, n ≥ n0 implica

||Kp xnn − Kp xmm || <
3
Intentaremos mostrar que Kxnn − Kxmm es pequeño sabiendo que K está cerca de Kp y
Kp xnn − Kp xmm es pequeño. De manera formal, para m, n ≥ n0 , tenemos

||Kxnn − Kxmm || = ||Kxnn − Kp xnn + Kp xnn − Kp xmm + Kp xmm − Kxmm ||

≤ ||(K − Kp )xnn || + ||Kp xnn − Kp xmm || + ||(Kp − K)xmm ||

≤ ||K − Kp || ||xnn || + + ||K − Kp || ||xmm ||
3
  
≤ .M + + .M
3M 3 3M
=

2
 3

Por tanto la sucesión (Kxnn )∞

n=1 es de Cauchy en F y convergente por la completitud de F .
Dado que (xnn ) es una subsucesión de la sucesión original acotada (xn ), hemos probado que K
es un operador compacto.

Operadores de Hilbert-Schmidt
Definición:
Sean E,F espacios de Hilbert. Se dice que un operador lineal acotado A : E → F es de
Hilbert-Schmidt si existe una sucesión ortonormal completa (en )∞
1 en E [1] tal que

∞
X
||Aen ||2 < ∞
1

Teorema 2:
Los operadores de Hilbert-Schmidt son compactos.
Prueba:
Sean A y (en ) como en la definición anterior. Mostraremos que A es compacto expresándolo
como un lı́mite de norma de operadores de rango finito. Se define Ak : E → F (donde k ∈ N)
como
X∞ ∞
X
Ak ( xn en ) = xn Aen
1 1

donde
∞
X
x= xn en
1

es un elemento arbitrario de E. Entonces Ak coincide con A en el span de e1 , . . . , ek y es cero

en el span de los en s restantes. El rango de Ak es como máximo k, y asi Ak es compacto. Para
x en la expresión anterior, se tiene
∞
X k
X
(A − Ak )x = xn Aen − xn Aen
1 1
∞
X
= xn Aen
k+1

Por tanto
∞
X
||(A − Ak )x|| ≤ |xn | ||Aen ||
k+1
(∞ )1/2 ( ∞ )1/2
X X
≤ |xn |2 ||Aen ||2
k+1 k+1
(∞ )1/2
X
≤ ||x|| ||Aen ||2
k+1
4

Se sigue de la definición del operador norma que

(∞ )1/2
X
||A − Ak || ≤ ||Aen ||2
k+1

La sumatoria dentro de las llaves está formada por los términos mayores a k de una serie con-
vergente y, por tanto, tiende a cero cuando k → ∞. Entonces Ak → A, y asi A es compacto.
El teorema espectral para operadores
hermitianos compactos

Teoremas previos
Teorema 3:
Sea K un operador hermitiano compacto en un espacio de Hilbert H. ||K|| o −||K|| es un
autovalor de K.
Prueba:
Podemos suponer que K 6= 0. Por tanto

||K|| = sup |(Kx, x)|

||x||=1

Entonces existe una sucesión (xn ) en H de vectores unitarios tal que

|(Kxn , xn )| → ||K||

Ya que cada (Kxn , xn ) es real, podemos asumir (reemplazando (xn ) por una subsucesión si es
necesario) que

(Kxn , xn ) → λ

donde λ o bien es ||K|| o es −||K||. Dado que λ es real, se tiene

||Kxn − λxn ||2 = ||Kxn ||2 − 2λ(Kxn , xn ) + λ2 ||xn ||2

≤ 2λ2 − 2λ(Kxn , xn )

El lado izquierdo es no negativo y el lado derecho tiende a cero cuando n → ∞. Por tanto

Kxn − λxn → 0

Dado que K es compacto, existe una subsucesión (xn0 ) de (xn ) tal que (Kxn0 ) es una sucesión
convergente. Denotemos su lı́mite por y. Tenemos que

Kxn0 → y, Kxn0 − λxn0 → 0

Restando, obtenemos

λxn0 → y

Aplicando el operador continuo K, se tiene

λKxn0 → Ky

5
6

Mientras que, por elección de y

λKxn0 → λy

Entonces Ky = λy. Para concluir que λ es un autovalor, solo necesitamos demostrar que y 6= 0.
Tenemos

||y|| = lim ||λxn0 ||

= |λ|
= ||K|| =
6 0

Por tanto y =6= 0, y asi λ es un autovalor de K.

Teorema 4:
Sea A un operador hermitiano sobre un espacio de Hilbert H. Todos los autovalores de A son
reales, y los autovectores de A correspondientes a distintos autovalores son ortogonales [2].
Prueba:
Supongamos que λ es un autovalor de A y ϕ su correspondiente autovector, entonces Aϕ = λϕ
y ϕ 6= 0. Como A es autoadjunta se tiene

0 = (Aϕ, ϕ) − (ϕ, Aϕ)

= (λϕ, ϕ) − (ϕ, λϕ)
= (λ − λ̄)||ϕ||2

Dado que ϕ 6= 0, λ = λ̄, y asi λ es real. Ahora sean λ, µ autovalores distintos de A y sean ϕ,
ψ sus correspondientes autovectores, asi que Aϕ = λϕ, Aψ = µψ. Entonces

0 = (Aϕ, ψ) − (ϕ, Aψ)

= (λϕ, ψ) − (ϕ, µψ)
= (λ − µ̄)(ϕ, ψ)

Dado que µ es real y λ 6= µ, se tiene

λ − µ̄ = λ − µ 6= 0

Por tanto (ϕ, ψ) = 0 como se querı́a demostrar.

Teorema 5:
Sea K un operador hermitiano compacto en un espacio de Hilbert H. El conjunto de auto-
valores de K es un conjunto de números reales el cual es finito o consiste de una sucesión
enumerable que tiende a cero.
Prueba:
Supongamos que K tiene infinitos autovalores pero no pertenecen a una sucesión que tienda a
cero. Entonces existe  > 0 tal que los infinitos autovalores de K tienen módulo mayor que .
Escoja una sucesión (λn )∞
1 de distintos autovalores de K tal que |λn | > , n ∈ N. Sea ϕn un
autovector unitario correspondiente a λn . Por el teorema 4, (ϕn ) es una sucesión ortonormal,
y el teorema de Pitagoras nos da, para n 6= m

||Kϕn − Kϕm ||2 = ||λn ϕn − λm ϕm ||2

= |λn |2 + |λm |2
> 22
 7

Se sigue que (Kϕn ) no tiene una subsucesión de Cauchy, y entonces, no tiene subsucesión con-
vergente. Como (ϕn ) es una sucesión acotada, esto contradice la compacidad de K. Por tanto,
si los autovalores de K son infinitos en número, deben comprender una sucesión que converge
a cero.

Lema 1:
Sea M un subespacio lineal cerrado de un espacio de Hilbert H y sea M invariante bajo un
operador lineal acotado T en H (esto es T M ⊂ M ). Entonces M ⊥ es invariante bajo T ∗ .
Prueba:
Considere cualquier x ∈ M ⊥ y m ∈ M . Entonces T m ∈ M y por tanto (T m, x) = 0. Luego
(T ∗ x, m) = 0 para todo m ∈ M , asi que T ∗ x ∈ M ⊥ para todo x ∈ M ⊥ .

El teorema espectral
Sea K un operador hermitiano compacto en un espacio de Hilbert. Existe una sucesión finita
o infinita ortonormal (ϕn ) de autovectores de K, con correspondientes autovalores reales (λn )
tales que, para todo x ∈ H
X
Kx = λn (x, ϕn )ϕn
n

La sucesión (λn ), si es infinita, tiende a cero [3].

Prueba:
Debemos obtener los autovectores inductivamente. Por el teorema 3, K tiene un autovalor
λ1 = ±||K||, y podemos escoger un correspondiente autovector ϕ1 de norma unitaria. Dado
que lin{ϕ1 } es invariante bajo K, su complemento ortogonal H2 es invariante bajo K ∗ por el
lema anterior y K ∗ = K. Por tanto KH2 ⊆ H2 y asi podemos definir K2 como la restricción
de K para H2 . Claramente K2 es compacto, y si x, y ∈ H2 , entonces
(K2∗ x, y) = (x, K2 y) = (x, Ky)
= (K ∗ x, y) = (Kx, y)
Dado que Kx ∈ H2 , se sigue que Kx = K2∗ x, para todo x ∈ H2 . Por tanto K2∗ es la restricción
de K para H2 , eso es, K2∗ = K2 . Entonces K2 es un operador hermitiano compacto en H2 , y
asi podemos aplicar el teorema 3 para obtener un autovalor λ2 = ±||K2 || de K2 y por tanto de
K. Escogemos un autovector unitario ϕ2 de K2 correspondiente a λ2 .
Inductivamente, supongamos que hemos construido autovectores unitarios mutualmente ortog-
onales ϕ1 . . . , ϕn de K con los correspondientes autovalores λ1 , . . . , λn tal que |λj | = ||Kj ||,
1 ≤ j ≤ n, donde K1 = K y Kj es la restricción de K a {ϕ1 , . . . , ϕj−1 }⊥ , 2 ≤ j ≤ n. Entonces
sea Hn+1 = {ϕ1 . . . , ϕn }⊥ y sea Kn+1 la restricción de K a Hn+1 (esto es posible, ya que por el
lema anterior, Hn+1 es invariante bajo K). Kn+1 es un operador hermitiano compacto en Hn+1
y por el teorema 3, Kn+1 tiene un autovalor λn+1 = ±||Kn+1 || con correspondiente autovector
unitario ϕn+1 ∈ Hn+1 . Entonces ϕ1 , ϕ2 . . . , ϕn+1 son autovectores unitarios mutualmente or-
togonales y sus correspondientes autovalores λ1 , . . . , λn+1 satisfacen |λj | = ||Kj ||, 1 ≤ j ≤ n+1.

Continuamos esta construcción inductiva siempre y cuando Kn 6= 0. Si encontramos un m

tal que Km = 0, la construcción se detiene y tenemos, para un x ∈ H arbitrario
m−1
X
x− (x, ϕj )ϕj ∈ Hm
j=1
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Denotando el lado izquierdo por y, tenemos

0 = Km y = Ky
m−1
X
= Kx − (x, ϕj )Kϕj
j=1

Esto es, para cualquier x ∈ H

m−1
X
Kx = λj (x, ϕj )ϕj
j=1

Y la afirmación del presente teorema es válida con una suma finita.

Alternativamente, Kn 6= 0 para todo n ∈ N. Consideremos un x ∈ H arbitrario y sea
n−1
X
yn = x − (x, ϕj )ϕj
j=1

Entonces yn ∈ Hn . Aplicando el teorema de Pitágoras a la relación

n−1
X
x = yn + (x, ϕj )ϕj
j=1

Vemos que
n−1
X
2 2
||x|| = ||yn || + |(x, ϕj )|2
j=1

Asi que

||yn || ≤ ||x||

Ahora

||Kyn || = ||Kn yn || ≤ ||Kn || ||yn ||

≤ |λn | ||x||

Esto es
 n−1

 X 
Kx − λ (x, ϕ )ϕj  ≤ |λn | ||x||
 
 j j
 
j=1

Por el teorema 5, λn → 0 cuando n → ∞. Por tanto

∞
X
λj (x, ϕj )ϕj = Kx
j=1

Para todo x ∈ H.
Bibliografia

[1] William Arveson, A Short Course on Spectral Theory, Springer-Verlag New York Inc, 2002.

[2] Marián Fabian, Petr Habala, Petr Hájek, Vicente Montesinos, Václav Zizler, Banach Space
Theory The Basis for Linear and Nonlinear Analysis, Springer Science+Business Media,
2010.

[3] Nicholas Young, An introduction to Hilbert space, Cambridge University Press, 1988.