PRINCIPALES EXIGENCIAS LEGALES

• Resolución SBS. N° 2660-2015: Reglamento de Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y del

Perú Financiamiento del Terrorismo.
• Ley N° 27693 y sus modificatorias, se crea la Unidad de Inteligencia Financiera.
• Decreto Legislativo N° 986 de julio de 2007. Se modifica la Ley N° 27765 que hace referencia a la Ley
Penal contra el Lavado de Activos.
• Resolución de la CONASEV Nº 033-2011-EF/94.01.1 y su modificatoria Resolución SMV
007-2013-SMV/01, Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

• Circular Básica Jurídica (C.E. 029 de 2014) Parte I, título IV Capitulo IV- Instrucciones relativas a la
Colombia administración del riesgo de Lavado de Activos y financiación del terrorismo.

• Ley N° 19.913 Se crea la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y su modificatoria Ley N° 20.119
Chile • Ley N° 20.393 Regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas respecto de los delitos
previstos en el artículo 27 de la ley Nº19.913, en el artículo 8° de la ley Nº18.314 y en los artículos 250
y 251 bis del Código Penal. La ley Nº 20.393 contempla tres delitos bases: Lavado de Activos;
Financiamiento del Terrorismo; y Cohecho a Funcionario Público Nacional o Extranjero.
• Circular Nº 1.809 emitida por la Superintendencia de Valores y Seguros, en la cual se imparten
instrucciones sobre prevención del lavado de activos y de financiamiento del terrorismo.
• Circular N° 49 Regula el actuar de los Sujetos Obligados.

• The Bank Secrecy Act (BSA)

EE.UU. • Rule 17a-8 under the Securities Exchange Act of 1934 (Exchange Act)
• The USA PATRIOT Act
• FINRA Rule 3310
• OFAC Sanctions Programs and Other Lists

• Ley 41 de 2 de octubre de 2000: Define los delitos de lavado de dinero, establece sanciones, así como
Panamá las medidas para prevenir el lavado de activos.
• Ley 50 de 2 de julio de 2003: Establece normas para la prevención del financiamiento del terrorismo.
• Ley Nº 14 de 22 de mayo de 2007: Define los delitos financieros.
• Ley 2 de 22 de febrero de 2008 y Decreto Ejecutivo 52 de 2008: Establece políticas, procedimientos y
controles para la prevención, y suministro de información de acuerdo a leyes, KYC, KYE.

• Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de

Bolivia Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con
enfoque basado en Gestión de Riesgo de 02.01.13.
• Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con enfoque basado en Gestión de
Riesgo de 02.01.13.
• Instructivo Específico Entidades Aseguradoras Intermediarios y auxiliares de Seguro con Enfoque
Basado en Gestión de Riesgo de 04.01.13.
• Instructivo Específico para actividades de intermediación en el mercado de valores y las relacionadas
dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de 04.01.13.
• Decreto Supremo N° 0910 Reglamento de Régimen de Infracciones y Sanciones para las actividades
relacionadas al Control y Prevención de la Legitimación de Ganancias Ilícitas.
• Decreto Supremo N° 26156 Reglamento de Aplicación de Sanciones Administrativas de la ley de
Mercado de Valores del 12.04.2001.
• Resolución S.B.S. 2660 del 14.05.15 Reglamento de Gestión de Riesgos del Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo de la República del Perú.