ORDENAMIENTO JURÍDICO

NÚMERO MODELO DE ORGANIZACIÓN,

PROGRESIVO GESTIÓN Y PREVENCIÓN

1 MAPA DE RIESGOS

AMPLIO: CONTROLES
PREVENTIVOS-DETECTIVOS-
2 CORRECTIVOS.

3 ASIGNACIÓN RECURSOS

4 CANAL DE DENUNCIAS

5 SISTEMA DISCIPLINARIO

AUDITORÍA INTERNA,
SUPERVISIÓN DEL OFICIAL DE
6 CUMPLIMIENTO

10
LFCPA--PAUTAS
FEDERALES PARA
SENTENCIAR-- ISO´S

COMPLIANCE O
PROGRAMAS DE SISTEMA DE GESTIÓN DE
CUMPLIMIENTO COMPLIANCE (LEGAL)

CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
MAPA DE RIESGOS (INTERNO /EXTERNO)

AMPLIO: CONTROLES
PREVENTIVOS-
DETECTIVOS- LIDERAZGO Y
CORRECTIVOS. COMPROMISO
PLANIFICACIÓN (MAPA DE
ASIGNACIÓN RECURSOS RIESGOS)

ELEMENTOS DE APOYO O
CANAL DE DENUNCIAS SOPORTE (RRHH)
CONTROL OPERACIONAL
SISTEMA DISCIPLINARIO DEL SISTEMA Nov-20

AUDITORÍA INTERNA,
SUPERVISIÓN DEL OFICIAL
DE CUMPLIMIENTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA
LIDERAZGO Y
COMPROMISO (TONE MEJORACONTINUA DEL
FROM THE TOP) SISTEMA
CAPACITACIÓN Y DE UNA
FORMACIÓN
CULTURA
ORGANIZACIONAL

SEGRACIÓN DE FUNCIONES
 ISO 14001 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE AMBIENTAL.
ISO 45001 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE LABORAL.

ISO ISO 37001 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO.

GESTIÓN DE RIESGOS
LEGALES UNE-ISO 19601 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL.

ISO 31000 SISTEMA DE

GESTIÓN DE RIEGOS UNE-ISO 19602 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE EN MATERIA TRIBUTARIA

GUÍA 73 VOCABULARIO ISO 27001 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE EN SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN.

ISO 31004 COMO
APLICAR LA ISO 31000 ISO 37301-19600 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE CORPORATIVO

ISO 31010 TECNICAS Y

HERRAMIENTAS PARA
GESTIONAR EL RIESGO
LEGAL
ISO 31022 GESTIONAR
RIESGOS LEGALES
E EN MATERIA TRIBUTARIA ISO-19011 COO AUDITAR UN SISTEMA DE COMPLIANCE LEGAL

SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN.

NCE CORPORATIVO
 EL PATITO, S.A. DE C.V.

MAPA DE RIESGOS EN MATERIA LEGAL (PENAL-FISCAL-ADMINISTRATIVO-CONTRACTUAL, AMBIETAL, LAORAL…ET

EJERCICIO 2022.

1) IDENTIFICAR LOS RIESGOS LEGALES 2) ANALIZAR EL RIESGO LEGAL (MATRIZ DE RIESGOS LEGALES
RACTUAL, AMBIETAL, LAORAL…ETC)

AL (MATRIZ DE RIESGOS LEGALES) 3) VALORACIÓN DEL RIESGO LEGAL (CONTROLES)

4) PLAN DE ACCIÓN DE DE REMEDIACIÓN