Actividad: plan de auditoría y lista de verificación

Tabla 1. Información preliminar

a) Nombre de la
 SUPERMECADOS CONFIMAX S.A.S
empresa
Supermercados Confimax es un establecimiento comercio que fue
creado en año 2008, donde inicialmente era una tienda de barrio donde
se comercializada productos de la canasta familiar se con una actividad
económica de Comercio al por menor en establecimientos no
b) Descripción general
especializados, con surtido compuesto principalmente por productos
(Historia, Sector
diferentes de alimentos (víveres en general), bebidas (alcohólicas y no
Económico, Ubicación, #
Empleados)
alcohólicas) y tabaco, esta queda ubicado en la Cuidad de Quibdó, con
sede principal en la Carrera 6ta, numero 06-27, la cual cuenta con 7
sedes en su totalidad en diferentes barrios de la Ciudad, con un
número de empleados de 134 en total.

 Somos una organización de gran trayectoria en el sector comercial,

que proporciona productos y servicios para satisfacer las necesidades
c) Misión de nuestros clientes, procurando que los mismos se sientan
(Razón de ser de la beneficiados con un ambiente de confianza y familiaridad mediante un
empresa) excelente servicio y precios asequibles, pues su satisfacción es la
nuestra. De igual forma contribuimos a una mejor calidad de vida, con
los intereses de nuestros empleados y con la comunidad en general.

Tabla 2. Mapa de procesos

Nivel del proceso Procesos

 Planeación Estratégica
ESTRATÉGICOS  Gestión de Calidad
 Gestión de comunicaciones
 Gestión comercial
 Gestión de proveedores
MISIONALES
 Gestión de clientes
 Gestión de entrega
 Gestión financiera
APOYO  Gestión de compras e inventario
 Gestión del Talento Humano

Tabla 3. Información del proceso

PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

Retener e identificar candidatos para formar equipos de alto

OBJETIVO
rendimiento.
  Reclutamiento de Talento Humano
 Formación de Talento Humano
 Evaluación del Desempeño
ACTIVIDADES
 Modos de compensación
 Integración al proceso de los SGI (Calidad, ambiental,sst)

DOCUMENTOS
 Procedimiento de selección de personal
 Formato de evaluación de competencias
 Prueba psicotécnica
 Formato de evaluación del desempeño
 Formato de cumplimiento de metas
 Formato de exámenes ocupaciones
 Políticas SGI ( Calidad, ambiental, sst)
 Objetivos SGI ( Calidad, ambiental, sst)
 Programas SGI ( Calidad, ambiental, sst)
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA DEL
PROCESO REGISTROS

 Hojas de vida de los candidatos seleccionados

 Informe de exámenes médicos ocupacionales
 Informe de pruebas psicosociales
 Evidencias de presentación de la evaluación del desempeño
 Indicadores de desempeño
 Lista de asistencia a Capacitaciones SGI (Calidad, ambiental,
sst)

Tabla 4. Plan de auditoría

PLAN DE AUDITORÍA
Determinar el estado de cumplimiento del SGI (calidad, ambiental, sst) al
OBJETIVO
interior de la empresa Supermercados Confimax.
ALCANCE El alcance de la auditoria todos los procesos de la Gestión del talento Humano
CRITERIOS DE
ISO 9001-2015, ISO 14001-2015 E ISO 45001-2018
AUDITORÍA
Tecnológicos : Computador, video bean, impresora
RECURSOS
Humanos: equipo auditor
Que por ausentismo por parte del equipo auditor o del auditado no se pueda
RIESGOS
llevar a cabo la auditoria o parte de ella.
 Optimizar el proceso de reclutamiento de Talento Humano en
Supermercados Confimax
OPORTUNIDADES
 Conocer el estado de cumplimiento de los SGI (calidad, ambiental, sst)
 Conocer falencias en los procesos de talento Humano
EQUIPO AUDITOR  JAVIER GORDILLO PEDRAZA
  GUSTAVO ROJAS JIMENEZ
 JENIFER PAOLA PALOMEQUE SANCHEZ

FECHA HORA CRITERIOS DE

PROCESO/ ACTIVIDAD (dd/ (inicio – AUDITORÍA/DOCUMENTO(S) AUDITADO AUDITOR LUGAR
mm/aa) final) DE REFERENCIA
8:00 a.m
30/03/20
Apertura – 8:30
22
a.m
ISO 9001:15 – 7.1.1 ,
(Generalidades ) 7.2
(competencia)

ISO 14001:15 – 5.1 Liderazgo

y compromiso) , 5.2 (Política)

ISO 45001:18
– 5.2 (política) JAVIER
- Decreto 1072: 15 Artículo GORDILLO Instalaci
PEDRAZA
2.2.4.6.11(Capacitación en ones de
CESAR
seguridad y salud en el la
CARDONA GUSTAVO
Reclutamiento de 30/03/20 8:30 a.m- trabajo – SST.) ROJAS Organiza
SERNA JIMENEZ ción-
Talento Humano 22 9:00 a.m - Decreto 1072 Artículo
(Representa
2.2.4.6.12. Zona
nte Legal) JENIFER
PAOLA administ
(Documentación)
PALOMEQU rativa
E SANCHEZ
Requisitos documentales:
- Programa de asignación de
recursos financieros
- Registros y firmas de
Asistencia de inducción
(Inducción en funciones, roles
y responsabilidades, políticas
SGA, SST, SGC).
-
 Formación de 30/03/20 9:00 a.m- ISO 9001:15 – 7.1.2 CESAR JAVIER Instalaci
GORDILLO
Talento 22 9:30 a.m (Personas) CARDONA ones de
PEDRAZA
SERNA la
Humano
ISO 14001:15 – 7.3 (toma de (Representa GUSTAVO Organiza
nte Legal) ROJAS ción-
conciencia)
JIMENEZ
Zona
ISO 45001:18 – 7. 3(toma de JENIFER administ
conciencia) PAOLA rativa
PALOMEQU
E SANCHEZ

Requisitos documentales:
- Contrato de prestación se
servicios del coordinador
SGC.
- lista de asistencia a
 capacitación ODS
- Registros y firmas de
Asistencia de inducción
(Inducción en funciones, roles
y responsabilidades, políticas
del SGA, SST, SGC).

ISO 9001:15

– 7.2 (Competencias),

-7.4 (comunicación)

- 9.1 (Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación
JAVIER
GORDILLO
Instalaci
ISO 14001:15 PEDRAZA
ones de
CESAR
 Evaluación del – 7.4.2 (Comunicación la
CARDONA GUSTAVO
Desempeño 30/03/20 9:30 a.m- interna) SERNA
ROJAS Organiza
22 10:00a.m JIMENEZ ción-
(Representa
ISO 45001:18 Zona
nte Legal) JENIFER
PAOLA administ
– 7.4.2 (Comunicación PALOMEQU rativa
E SANCHEZ
interna)

Requisitos documentales:
-Evaluación de despeño SGI
(ambiental, sst, Calidad)
- Bitacora de realización de
tareas
- Control de asistencias
- Lista de verificación de
competencias
 Integración al 30/03/20 10:00 ISO 9001:15 CESAR JAVIER Instalaci
GORDILLO
proceso de 22 a.m CARDONA ones de
PEDRAZA
10:30 - 6.1 (Acciones para SERNA la
Gestión
a.m abordar riesgos y (Representa GUSTAVO Organiza
Humana los oportunidades) nte Legal) ROJAS ción-
SGI (Calidad, - 6.2 (Objetivos de la JIMENEZ
Zona
ambiental,sst) calidad y JENIFER administ
planificación para PAOLA rativa
lograrlos) PALOMEQU
E SANCHEZ
- 4.4.1 (Sistemas de
gestión de la Calidad
y sus Procesos)

ISO 14001:15

- 6.1 (Acciones para

 abordar riesgos y
oportunidades)
- 6.1.2 (Aspectos
Ambientales)

ISO 45001:18

- 7.5.1
(Generalidades)
- 7.5.3 (Control de
Información
Documentada)

Tabla 5. Lista de verificación

Estándar o Resultado
Requisito Pregunta Evidencia
Norma C NC Obs
Como se determinan y
proporcionan los
recursos necesarios para
el establecimiento, Programa de Asignación
ISO 9001:15 7.1.1
mantenimiento e recursos financieros
implementación de los
procesos internos de la
empresa
Como se determina la
Lista de Chequeo
competencia necesaria
cumplimiento de
ISO 9001:15 7.2 de las personas que
idoneidad para los
implementan los
cargos
procesos de calidad
Que procesos realiza
que permitan demostrar Políticas SGA
liderazgo y compromiso documentada y
ISO 14001:15 5.1 frente a los procesos comunicadas,
desarrollados por la implementación del
empresa en cuento al SGA
SGA
Que aspectos se
Política de SST
tuvieron en cuenta a la
ISO 45001:18 5.2 documentada y
hora de establecer la
comunicada
política de SST
Decreto 2.2.4.6.11 Como la empresa define Programa de
1072:15 los requisitos de capacitación
conocimiento y práctica - Lista de
en verificación
 seguridad y salud en el cumplimiento
trabajo necesarios para programa de
sus trabajadores capacitación
Decreto 2.2.4.6.12 Que documentos tiene . La política y los
1072:15 disponibles y que estén objetivos SST
debidamente - Asignación de
actualizados en cuanto responsabilidad
al SST es
- Matriz de
riesgos y
peligros
- Informe de las
condiciones de
salud,
- Perfil
sociodemográfic
o
- Plan de trabajo
anual– SST
- Programa de
capacitación
anual SST
- Procedimientos
e instructivos
internos sst
- Registros de
entrega de
equipos y
elementos de
protección
personal
- Los soportes de
la convocatoria,
elección y
conformación
Copasst
- Los reportes y
las
investigaciones
de los
incidentes,
accidentes de
trabajo y
enfermedades
laborales
- Los programas
de vigilancia e
- Pidemiológica
 - La matriz legal
actualizada
- Lista de
Como la empresa
verificación de
ISO 9001:15 7.1.2 controla los procesos
cumplimiento
internos de la empresa
de procesos
ISO 14001:15 7.3
ISO 45001:18 7.3
7.2
ISO 9001:15

ISO 9001:15 7.4

ISO 9001:15 9.1
ISO14001:15 7.4.2

ISO 9001:15
6.1
ISO 9001:15 6.2
ISO 9001:15 4.4.1
ISO 14001:15 6.1
ISO 14001:15 6.1.2
ISO 45001:18 7.5.1
ISO 45001:18 7.5.3

C: Conformidad – NC: No conformidad – Obs: Observación

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