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Ho-H-21 Auditorías Técnicas de Higiene Ocupacional
Ho-H-21 Auditorías Técnicas de Higiene Ocupacional
PDVSA N° TITULO
APROB. Eric Omaña FECHA FEB.08 APROB. Ana Elisa Osorio FECHA FEB.08
Las Normas Técnicas son de obligatorio cumplimiento del marco regulatorio en materia
de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional y como parte del Control Interno
de PDVSA para salvaguardar sus recursos, verificar la exactitud y veracidad de la
información, promover la eficiencia, economía y calidad en sus operaciones, estimular la
observancia de las políticas prescritas y lograr el cumplimiento de su misión, objetivos y
metas, es un deber la participación de todos en el ejercicio de la función contralora,
apoyada por la Ley Orgánica Contraloría General de la República y Sistema Nacional
de Control Fiscal, Artículos 35–39.
MANUAL DE HIGIENE OCUPACIONAL PDVSA HO–H–21
REVISION FECHA
PDVSA AUDITORÍAS TÉCNICAS
DE HIGIENE OCUPACIONAL 0 FEB.08
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Índice
1 OBJETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
2 ALCANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
3 REFERENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4 DEFINICIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.1 Alcance de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.2 Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.3 Auditorías Internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.4 Auditoría Técnica de Higiene Ocupacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
4.5 Auditor Líder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.6 Criterios de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.7 Conclusiones de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.8 Custodio de la Instalación o Área . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.9 Líder de Proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.10 Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.11 Evidencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.12 Hallazgo de la Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.13 No Conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
4.14 Observación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
5 LINEAMIENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6 RESPONSABILIDADES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6.1 Del Custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación y del Líder de
Proyecto Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
6.2 Del Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
6.3 Del Auditor Líder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
6.4 Del Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6.5 De los Delegados y Delegadas de Prevención de la Organización/
Instalación, Proyecto o Proceso Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
6.6 De la Organización de Higiene Ocupacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
7 PROGRAMA DE LA AUDITORÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
8 CALIFICACIÓN DE AUDITORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
8.1 Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
9 METODOLOGÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.1 Pre–Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.2 Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.3 Post–Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
9.4 Pre–auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
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9.5 Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
9.6 Post–Auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
10 BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
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1 OBJETIVO
Esta norma tiene como objeto establecer los lineamientos y metodologías para
la ejecución de las Auditorías Técnicas de Higiene Ocupacional, que permitan
evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en la Legislación y en las
Normas Técnicas PDVSA.
2 ALCANCE
Esta Norma es aplicable para la realización de auditorías internas de Higiene
Ocupacional en todas las instalaciones y puestos de trabajo de los Negocios y
Filiales de PDVSA, así como en aquellas empresas donde Petróleos de
Venezuela tenga alguna participación.
Esta Norma puede ser utilizada en las instalaciones de PDVSA fuera del Territorio
Nacional, siempre y cuando no contravenga la Legislación del país
correspondiente.
3 REFERENCIAS
Ley Orgánica de Prevención, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo
LOPCYMAT 2005.
Reglamento Parcial de la LOPCYMAT 2007.
4 DEFINICIONES
4.1 Alcance de la Auditoría
Es la extensión y límite de la auditoría acordado antes del inicio de la misma,
incluye generalmente unidades de la organización, instalaciones y los procesos,
así como el periodo de tiempo cubierto.
4.2 Auditado
Es la organización, proceso, proyecto o instalación que es objeto de la auditoría.
4.11 Evidencias
Son los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
permitan validar o sustentar los hallazgos encontrados en la auditoría y que son
verificables, estas evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas.
4.13 No Conformidad
Es el incumplimiento de un requisito, establecido en los criterios de la auditoría,
que representa para el auditado una oportunidad de mejora.
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4.14 Observación
Es la identificación de información o aspectos que merecen atención por ser
fuentes de no conformidades potenciales.
5 LINEAMIENTOS
5.1 En todas las organizaciones, instalaciones operacionales y administrativas,
proyectos y procesos se deben realizar auditorías de higiene ocupacional que
permitan, entre otras cosas:
6 RESPONSABILIDADES
6.1 Del Custodio de la Organización, Área, Proceso o Instalación y
del Líder de Proyecto Auditado
6.1.1 Informar a los trabajadores y trabajadoras de la organización, instalación,
proyecto o proceso sobre la realización de la auditoría, su objetivo y alcance.
6.1.2 Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor, y facilitar la logística para la
ejecución de la misma.
6.1.3 Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditoría.
6.1.4 Aportar toda la información requerida por el equipo auditor a los efectos de
cumplir con los objetivos de la auditoría.
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7 PROGRAMA DE LA AUDITORÍA
7.1 El proceso de auditoría se inicia con el establecimiento de un programa, el cual
puede incluir una o más auditorías, dependiendo del objetivo de las mismas, así
como de la naturaleza y el tamaño de cada organización que va a ser auditada.
7.2 Adicionalmente, el programa debe contener todas las actividades para planificar
y organizar el numero de auditorías necesarias y gestionar los recursos para
llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.
7.4 Esta planificación debe ser flexible, la misma puede incorporar cambios basados
en los hallazgos de las auditorías, en consecuencia debe ser revisada y
actualizada durante el año.
8 CALIFICACIÓN DE AUDITORES
El proceso de calificación de auditores estará basado en la demostración de la
competencia del auditor, para lo cual se consideran las cualidades personales y
la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades en las áreas a auditar.
8.1 Competencia
Para calificar como auditor se debe cumplir con los parámetros presentados en
la siguiente Tabla:
Parámetros Auditor OHSAS 18001
Educación Educación Universitaria, preferiblemente
Ingeniero.
Con estudios de post–grado (deseable)
Experiencioa Laboral Minimo 2 años de experiencia en el campo de
gestión de Higiene Ocupacional.
Formación como Auditor Capacitación Formal como Auditor Interno Haber
cursado Taller de Formación Básica de Auditores
OHSAS o de Higiene Ocupacional.
Haber realizado Curso de Auditor Líder OHSAS
18001 o por defecto, haber participado en
auditorías en Ambiente, Seguridad Industrial,
Higiene Ocupacional, Salud Ocupacional y
similares.
Atributos Personales Ético, Mentalidad abierta, diplomático,
observador, perceptivo, versátil, tenaz, decidido,
seguro de si mismo.
Experiencia en Auditoías Haber participado en dos (2) auditorías como
auditor en formación, bajo la dirección y
orientación de un Autiditor Líder.
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9 METODOLOGÍA
Las auditorías de Higiene Ocupacional se llevarán a cabo a través de las
siguientes etapas:
9.1 Pre–Auditoría
– Planificación de la auditoría
– Consolidación de la información
– Notificación formal del inicio de la auditoría
9.2 Auditoría
– Reunión de Apertura.
– Revisión de documentos.
– Entrevistas.
– Inspección en sitio.
– Presentación de resultados preliminares
– Reunión de Cierre
9.3 Post–Auditoría
9.3.1 Preparación del Informe final.
9.3.2 Entregar original del informe final al custodio de la instalación o líder del proyecto
y copia al Comité de Seguridad y Salud Laboral.
9.3.3 Seguimiento de las acciones correctivas/ preventivas.
9.4 Pre–auditoría
En esta etapa se realiza todo el proceso de planificación de la auditoría, se
conforma el equipo auditor, se establecen el objetivo, alcance y criterios de la
auditoría. Los pasos y contenido de esta etapa son los siguientes:
9.4.1 Planificación de la Auditoría
a. En esta fase se debe:
1. Definir con claridad el propósito de la auditoría.
2. Conformar el Equipo Auditor: por Delegados y Delegadas de Prevención
pertenecientes a la organización, instalación, proyecto o proceso auditado;
así como, por: el auditor líder, auditores, especialistas técnicos en el tópico
a auditar (En los casos que aplique) no pertenecientes a la organización,
instalación, proyecto o proceso auditado.
3. Definir el tiempo necesario para la realización de la auditoría de acuerdo a
la complejidad de la organización, instalación, proyecto o proceso auditado.
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9.5 Auditoría
Contempla todas las acciones en sitio, que permitan determinar el cumplimiento
de los requisitos a evaluar de acuerdo con el alcance de la auditoría.
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9.6 Post–Auditoría
En esta etapa, se prepara el informe final con los hallazgos, las recomendaciones
pertinentes y el plan de acción definitivo.
9.6.1 Preparación del Informe Final
a. El informe de auditoría debe ser un documento conciso, preciso y completo;
donde se resalten las oportunidades de mejora a través del uso de todas las
evidencias encontradas, precisamente descritas y comparadas con la situación
que las regula, además de incluir las recomendaciones y anexos preparados por
el equipo auditor. El informe de auditoría debe ser entregado en un lapso
establecido previo acuerdo en la reunión de cierre.
b. El modelo y contenido del informe final debe ser el siguiente:
1. Una introducción donde se establezca la metodología de la auditoría;
quiénes, cómo, dónde, cuándo, por qué y para qué se realizó,
adicionalmente se debe incluir una descripción de la instalación auditada.
2. Una primera sección constituida por un resumen ejecutivo que resalte los
hallazgos más importantes y las conclusiones correspondientes.
3. Una segunda sección donde se presenten de manera detallada los
hallazgos y no conformidades, para cada aspecto auditado.
4. Plan de acción del seguimiento acordado, si lo hubiere.
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10 BIBLIOGRAFÍA
19011:2002 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la
Calidad y Ambiental
HO–H–03 Guía para la Realización de Evaluaciones Técnicas Integrales de
Salud Ocupacional (E.T.I.S.O.), PDVSA.
Protocolo de Evaluación o auditoría de Protección Radiologíca de la Gerencia
Corporativa, Marzo 2007.