Curso Auditor Interno ISO 500012011

“CURSO AUDITOR INTERNO
NORMA ISO 50001:2011”

Sistemas de Gestión
de la Energía - Requisitos
Norma Oficial desde el año 2011.
Relator: Sr. Gerardo Álvarez Ramírez

Enero 2017
Gerardo Álvarez Ramírez // +56990884010 // Chile
www.institutodelacalidad.cl
ANTECEDENTES DEL ASESOR-RELATOR
Relator: Sr. Gerardo Álvarez Ramírez, Ingeniero de la Universidad del Bío Bío,
Diplomado en Dirección de Proyectos y en Dirección de Proyectos de Ingeniería, Auditor
Internacional de Royal Dutch Shell y Auditor Líder SGI, Gerente de proyectos de la
empresa DESEC S.A. e IngEmpresarial. Ingeniero con más de 15 años de experiencia
profesional, 5 años realizados en operaciones industriales y 10 años desempeñados
como relator de cursos y seminarios, asesor y consultor empresarial, auditor técnico,
gerente / jefe de proyectos e ingeniero senior en proyectos, en esto último, entregando
sus servicios a empresas tales como Ecacya Chile, Shell Chile, Tur Bus, BHP Billiton
Proyectos Spence, Minera Collahuasi, Minera Gaby, Quadra Mining, Chuquicamata y
Ausenco. Como consultor a implementado más de 43 sistemas de gestión en sus
diversas tipologías y protocolos internos, además de realizar mas de 100 auditorías de
procesos, internas de calidad y sistemas integrados.

INFORMACIÓN DE
CONTACTO
 Asesor – Relator : Sr. Gerardo Álvarez Ramírez

 Teléfono-celular : +56990884010
 Correo Electrónico : galvarez@institutodelacalidad.cl
 Dirección IDC : Ainavillo Nº584, Concepción, Chile.
Instituto de la Calidad Ltda.

Concepción, Chile.
Una empresa de Gerardo Alvarez Ramírez y Cia.
"Formación on line para Chile y Latinoamérica, técnica y de bajo costo"

INFORMACION DEL CURSO
 Objetivo general: Entender la metodología
teórica-práctica para una efectiva auditoria
interna, a fin de detectar mejoras que aporten
valor real y medible a los Sistemas de Gestión de
la Energía de cualquier tipo de empresa u
organización basado en la norma ISO
50001:2011.
 Objetivo específico: Poder programar, planificar,
ejecutar, seguir y cerrar auditorías internas del
Sistema de Gestión de la Energía
 Metodología: desarrollo explicativo de los
apartados de la norma ISO 50001:2011 (Sistema
de Gestión de la Energía) y de la norma ISO
19011:2012 (Directrices de Auditoría).
 Duración del curso: 16 horas.

INDICE DEL CURSO
1.- Desarrollo de la Norma ISO 50001:2011 “Sistemas de Gestión de la Energía”

Antecedentes, definiciones y aclaraciones claves para auditorías internas
efectivas.
Apartado 4: Requisitos del Sistema de Gestión de la Energía

 Apartado 4.1: Requisitos Generales
 Apartado 4.2: Responsabilidad de la Dirección
 Apartado 4.3: Política Energética
 Apartado 4.4: Planificación Energética
 Apartado 4.5: Implementación y Orientación
 Apartado 4.6: Verificación
 Apartado 4.7: Revisión por la Dirección
2.- Desarrollo de la Norma ISO 19011:2012

3.- Consideraciones para una Auditoría Interna Efectiva

1.- DESARROLLO DE LA NORMA ISO 50001:2011
“ SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA ENERGÍA”
Antecedentes, definiciones y aclaraciones claves para auditorias
internas efectivas

ANTECEDENTES CLAVES.

MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN DE LA ENERGÍA.

El objetivo de esta norma internacional es facilitar a las organizaciones el poder
establecer los sistemas y procesos necesarios para mejorar su desempeño energético,
incluyendo la eficiencia energética y el uso y el consumo de la energía. La
implementación de esta norma está destinada a conducir a la reducción de las
emisiones de gases de efecto invernadero y de otros impactos ambientales
relacionados, así como de los costos de la energía a través de una gestión sistemática
de la energía.
Esta norma se basa en el ciclo de mejora continua: Planificar, Hacer, Verificar-Actuar.
-Planificar: Llevar a cabo la revisión energética y establecer la línea base, los
indicadores de desempeño energético, los objetivos, las metas y los planes de acción
necesarios para lograr los resultados que mejorarán el desempeño energético de
acuerdo con la política energética de la organización.
-Hacer: Implementar los planes de acción de gestión de energía.
-Verificar: Realizar seguimiento y la medición de los procesos y de las características
claves de las operaciones que determinen el desempeño energético en relación a la
política y objetivos energéticos e informar estos resultados.
-Actuar: Tomar acciones para mejorar en forma continua el desempeño energético y el
sistema de gestión de energía.

CONCEPTO DE DESEMPEÑO ENERGÉTICO.

La implementación de un sistema de gestión de la energía, tal como se especifica en
esta norma internacional, tiene por objeto la mejora del desempeño energético. Por lo
tanto, esta norma se basa en la premisa de que una organización revisará y evaluará
periódicamente su sistema de gestión de la energía para identificar oportunidades de
mejora y su implementación. La organización dispone de flexibilidad para implementar
su SGEn.
El concepto de desempeño energético incluye el uso de la energía, la eficiencia
energética y el consumo energético. Por ejemplo, la organización puede reducir su
demanda máxima, utilizar el excedente de energía o la energía desperdiciada o
mejorar las operaciones de sus sistemas, sus procesos o su equipamiento.

PROCESO DE PLANIFICACIÓN ENERGÉTICA.

La figura anterior, muestra un diagrama conceptual que pretende ayudar a entender el
proceso de planificación energética.
Esto se enfoca en el desempeño energético de la organización y en los instrumentos

para mantener y mejorar continuamente el desempeño energético.

DEFINICIONES CLAVES.

Esta Norma Internacional utiliza terminología clave para el entendimiento de la misma:
1) Debe: indica un requisito mandatorio.

2) Debería: indica una recomendación.
3) Puede: indica un permiso, una posibilidad.
EL NO CUMPLIMIENTO DE LA NUMERO 1, PUEDE GENERAR UNA NO CONFORIDAD
Esta norma es auditable desde el apartado 4.1 al 4.7.3.-

TÉRMINOS Y DEFINICIONES PRESENTES EN LA
NORMA.
• Alcance: extensión de actividades, instalaciones y decisiones cubiertas por la
organización a través del SGEn, que puede incluir varios limites.
• Acción Preventiva: acción para eliminar la causa de una no conformidad
potencial.
• Acción Correctiva: acción para eliminar la causa de una no conformidad
detectada.
• Alta Dirección: persona o grupo de personas que dirige y controla una
organización al más alto nivel.
• Auditoría Interna: proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencia y evaluarla de manera objetiva con el fin de determinar el grado
en que se cumplen los requisitos.
• Consumo de Energía: cantidad de energía utilizada.
• Corrección: acción tomada para eliminar una no conformidad.
• Desempeño Energético: resultados medibles relacionados con la eficiencia
energética, el uso de la energía y el consumo de la energía.
• Eficiencia Energética: proporción u otra relación cuantitativa entre el resultado en
términos de desempeño, de servicios, de bienes o de energía y la entrada de energía.
• Energía: electricidad, combustibles, vapor, calor, aire comprimido y otros similares.
• Equipo de Gestión de la Energía: persona(s) responsable(s) de la
implementación eficaz de las actividades del sistema de gestión de la energía y de la
realización de las mejoras en el desempeño energético.
• Indicador de Desempeño Energético: (IDEn) valor cuantitativo o medida del
desempeño energético tal como lo defina la organización.
• Intensidad: energía necesaria para producir una determinada cantidad de riqueza.
• Límites: limites físicos o de emplazamiento y/o limites organizacionales tal y como
los define la organización.
• Línea de Base Energética: referencia cuantitativa que proporciona la base de
comparación del desempeño energético.
• Mejora Continua: proceso recurrente que tiene como resultado una mejora en el
desempeño energético y en el sistema de gestión de la energía.
• Meta Energética: Requisito detallado y cuantificable del desempeño energético,
aplicable a la organización o parte de ella, que tiene origen en los objetivos
energéticos y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
• No Conformidad: incumplimiento de un requisito.
• Objetivo Energético: resultado o logro especificado para cumplir con la política
energética de la organización y relacionado con la mejora del desempeño energético.
• Organización: compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte
o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias
funciones y administración y que tiene autoridad para controlar su uso y su consumo de
la energía.
• Parte Interesada: persona o grupo que tiene interés, o está afectado por, el
desempeño energético de la organización.
• Planificación: estrategia de procesos orientada al cumplimiento de la política.
• Política Energética: declaración por parte de la organización de sus intenciones y
dirección globales en relación con su desempeño energético, formalmente expresada
por la alta dirección.
• Procedimiento: forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso.
• Registro: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeñadas.
• Revisión Energética: determinación del desempeño energético de la organización
basada en datos y otro tipo de información, orientada a la identificación de
oportunidades de mejora.
• Sistema de Gestión de la Energía: (SGEn) conjunto de elementos interrelacionados
mutuamente o que interactúan para establecer una política y objetivos energéticos, y los
procesos y procedimientos necesarios para alcanzar dichos objetivos.
• Uso de la Energía: forma o tipo de aplicación de la energía.
• Uso significativo de la Energía: uso de la energía que ocasiona un consumo sustancial
de energía y/o que ofrece un potencial considerable para la mejora del desempeño
energético.
• Servicios Energéticos: Actividades y sus resultados con el suministro y/o uso de la
energía.
• Variable: condiciones que afectan el desempeño de un proceso, tanto positivas como
negativas.

ACLARACIONES.

ACLARACIONES
• Alcance del SGEn: ejemplo: proceso de producción , proceso de transporte, etc..

• Acción Preventiva: ejemplo: cambiar ampolletas incandescentes para cumplir con
un objetivo.
• Acción Correctiva: ejemplo: cambiar método de mantenimiento preventivo.
• Alta Dirección: ejemplo: directorio, gerente general.
• Consumo de Energía: ejemplo: 100 KW.
• Corrección: ejemplo: apagar las luces.
• Desempeño Energético: cumplimiento de la política, objetivos, metas y otros
requisitos del desempeño.
• Eficiencia Energética: eficiencia en energía requerida por una unidad medible.
Valor teórico de la energía utilizada. Ejemplo: energía por tonelada producida.
• Energía: incluye energía renovable, la que puede ser comprada o almacenada.
Incluye también otros tipo de energía: fósiles, geotérmica.
• Equipo de Gestión de la Energía: ejemplo: gerente de energía y supervisores.
• Indicador de Desempeño Energético: valor cuantitativo o medida de desempeño
energético. Ejemplo: unidad de energía por unidad de tiempo.
• Intensidad: ejemplo: Gw / PIB Per cápita.
• Límites: ejemplo: proceso de transporte de pasajeros entre Santiago y Concepción,
planta de paneles de Nacimiento y Los Ángeles.
• Línea de Base Energética: esta refleja un periodo especificado; se utiliza para
comparar un antes y un después de implementar acciones de mejora de desempeño.
• Meta Energética: ejemplo: 5% anual.
• No Conformidad: ejemplo: no cumplimiento de la meta anual.
• Objetivo Energético: ejemplo: disminuir el consumo de petróleo en el recorrido X de
los buses volvo modelo ABC.
• Parte Interesada: ejemplo: trabajadores, clientes, directorio, vecinos, bancos,
proveedores.
• Planificación: estrategia de procesos orientada al cumplimiento de la política y el
SGEn.
• Política Energética: brinda un marco para la acción y el establecimiento de los
objetivos y metas energéticas. Ejemplo: compromiso de reducir el consumo por kilo.

• Procedimiento: puede o no ser documentado. Si es documentado como requisito, este
se indica como “procedimiento documentado” o “procedimiento escrito”.
• Registro: ejemplo: protocolos, listas de chequeo, controles, puede ser por planillas
digitales, software de gestión, documentos físicos.
• Revisión Energética: evaluación del proceso de planificación energética. Planificación,
objetivos, metas, acciones, indicadores, entorno, variables, temporadas, cambios
realizados, nuevos equipos, nuevas tecnologías.
• Uso de la Energía: forma de uso: ventilación, iluminación, transporte, procesos, líneas
de producción.
• Uso significativo de la Energía: ejemplo: calefacción en invierno, molino, transporte de
insumos, caldera.
• Servicios Energéticos: ejemplo: transporte.
• Variable: ejemplo: temporada de invierno, verano, mantenimiento de equipo,
emergencia climática u otra, personal sin capacitación, equipos antiguos, no tener
recursos financieros.
• Documentar: lo que esta norma indique como requisito “debe estar documentado”,
significa que debe estar evidenciable, sea en físico o digital.
• Recursos: estos pueden ser humanos, financieros, tecnológicos, infraestructura.

• Requisitos legales aplicables y otros requisitos: ejemplo: .no encender las calderas a
petróleo en emergencia, no consumir más de x energía por diseño.
• Revisión energética inicial: diagnóstico energético inicial conforme al alcance definido.
• Criterios: es igual a método o metodología. Estos pueden estar documentados o no.
De estar documentados, pueden ser procedimientos, instructivos, diagramas de flujo,
etc.
• Medición: puede ser desde solo los medidores de la compañía eléctrica hasta
sistemas computacionales.
• Trazables: capacidad de poder reconstituir la historia de un proceso, desde un tiempo
atrás a una fecha determinada.

DESARROLLO DE LA NORMA ISO 50001:2011

APARTADO 4 DE LA NORMA:
NOMBRE: “REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA
ENERGIA”

Ítem 4.1: Requisitos Generales
La organización DEBE:
Establecer, documentar,
implementar, mantener y
mejorar un SGEn acorde con los
requisitos de esta Norma
Internacional.
Determinar como cumplirá los
requisitos de esta Norma
Internacional con el fin de lograr
Definir y documentar el alcance y una mejora continua de su
los límites de su SGEn. desempeño energético y de su
SGEn.

Ítem 4.2: Responsabilidad de la Dirección
Ítem 4.2.1: Alta Dirección
La alta dirección DEBE demostrar su compromiso de
apoyar el SGEn y de mejorar continuamente su eficacia:
 Definiendo, estableciendo, implementando y manteniendo una política

energética.
 Designando un representante de la dirección y aprobando la creación de un
equipo de gestión de la energía.
 Suministrando los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener
y mejorar el SGEn y el desempeño energético resultante.
 Identificando el alcance y los límites a ser cubiertos por el SGEn.
 Comunicando la importancia de la gestión de la energía dentro de la
organización.

 Asegurando que se establecen los objetivos y metas energéticas.
 Asegurando que los IDEn (indicadores) son apropiados para la organización.
 Considerando el desempeño energético en una planificación a largo plazo.
 Asegurando que los resultados se miden y se informa de ellos a intervalos
determinados.
 Llevando a cabo las revisiones por la dirección.

Ítem 4.2.2: Representante de la Dirección
La alta dirección DEBE designar un representante(s) de la dirección con las
habilidades y competencias adecuadas, quién, independientemente de otras
responsabilidades, tiene la responsabilidad y la autoridad para:
o Asegurar que el SGEn se establece, se

implementa, se mantiene y se mejora continuamente
de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
o Identificar a las personas, con la autorización por
parte del nivel apropiado de la dirección, para
trabajar con el representante de la dirección en el
apoyo a las actividades de gestión de la energía.
o Informar sobre el desempeño energético a la alta
dirección.

o Informar a la alta dirección del desempeño del
SGEn.
o Asegurar que la planificación de las actividades
de gestión de la energía se diseña para apoyar la
política energética de la organización.
o Definir y comunicar responsabilidades y
autoridades con el fin de facilitar la gestión eficaz
de la energía.
o Determinar los criterios y métodos necesarios
para asegurar que tanto la operación como el
control del SGEn sean eficaces.
o Promover la toma de conciencia de la política y
de los objetivos en todos los niveles de la
organización.

Ítem 4.3: Política Energética
La política energética
DEBE establecer el
compromiso de la
organización para
alcanzar una mejora en
el desempeño
energético.
La alta dirección DEBE definir la política energética y

asegurar que:
 Sea apropiada a la naturaleza y a la magnitud del uso y del consumo de energía

de la organización.
 Incluya un compromiso de mejora continua del desempeño energético.

 Incluya un compromiso para asegurar la disponibilidad de información y de
los recursos necesarios para alcanzar los objetivos y las metas.
 Incluya un compromiso para cumplir con los requisitos legales aplicables y

otros requisitos que la organización suscriba, relacionados con el uso y el
consumo de la energía y la eficiencia energética.
 Proporciones el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos

energéticos y las metas energéticas.
 Apoyar la adquisición de productos y servicios energéticamente eficientes y

el diseño para mejorar el desempeño energético.
 Se documente la política energética y se comunique a todos los niveles de

la organización.
 Se revise regularmente y se actualiza si es necesario.

Ítem 4.4: Planificación Energética
Ítem 4.4.1: Generalidades
La planificación
energética DEBE ser
La organización DEBE coherente con la
llevar a cabo y política energética y
documentar un DEBE conducir a
proceso de actividades que
planificación mejoren de forma
energética. continua el
desempeño
energético.

La planificación energética DEBE incluir una “revisión” de las actividades de la
organización que puedan afectar el desempeño energético.

Ítem 4.4.2 Requisitos Legales y otros Requisitos
La organización DEBE identificar, implementar y tener acceso a los requisitos legales

aplicables y a otros requisitos que la organización suscriba relacionados con el uso y
consumo de la energía, y su eficiencia energética.
La organización DEBE determinar cómo se

aplican estos requisitos a su uso y consumo
de la energía, y a su eficiencia energética.
La organización DEBE asegurar que estos

requisitos legales y otros requisitos que la
Los requisitos legales y otros
misma suscriba, se tengan en cuenta al
requisitos DEBEN “revisarse” a
establecer, implementar y mantener el SGEn.
intervalos definidos.
Ítem 4.4.3: Revisión Energética
La organización DEBE desarrollar, registrar y
mantener una revisión energética. La metodología y el
criterio utilizados para este fin, DEBEN estar
documentados.
Para desarrollar la revisión energética, la organización

DEBE :
a) Identificar las fuentes de

1) Analizar el uso y el energía actuales.
consumo de la energía
basándose en mediciones y
b) Evaluar el uso y consumo
otro tipo de datos, es decir:
pasados y presentes de la
energía.

a) Identificar las instalaciones, equipamientos,
sistemas, procesos y personal que trabaja para, o en
nombre de la organización que afecten
2) Basándose en el
significativamente al uso y consumo de la energía.
análisis del uso y el
consumo de la b) Identificar otras variables pertinentes que afectan a
energía, identificar los usos significativos de la energía.
las áreas de uso
significativo de la c) Determinar el desempeño energético actual de las
energía, es decir: instalaciones, equipamiento, sistemas y procesos
relacionados con el uso significativo de la energía.
d) Estimar el uso y consumo futuros de energía.
3) Identificar, priorizar La revisión energética DEBE ser

y registrar actualizada a intervalos definidos, así
oportunidades para como en respuesta a cambios mayores
mejorar el desempeño en las instalaciones, equipamientos,
energético sistemas o procesos.

Ítem 4.4.4: Línea de Base Energética
La organización DEBE establecer una(s) línea(s) de base
energética utilizando la información de la “revisión energética
inicial” y considerando un período para la recolección de datos
adecuado al uso y al consumo de energía de la organización.
Los cambios en el desempeño energético DEBEN medirse en
relación a la línea de base energética.
DEBEN realizarse Los IDEns (indicadores) ya no reflejan el uso y el

ajustes en la(s) consumo de energía de la organización.
línea(s) de base Se hayan realizado cambios importantes en los
cuando se den una o procesos, patrones de operación, o sistemas de energía.
más de las siguientes
situaciones Así lo establece un método predeterminado.
La(s) línea(s) de base energética DEBE(N) mantenerse y registrarse.

Ítem 4.4.5: Indicadores de Desempeño Energético (IDEns)
La organización DEBE identificar los

IDEns apropiados para realizar el
seguimiento y la medición de su
desempeño energético. La
metodología para determinar y
actualizar los IDEns DEBE
documentarse y revisarse
regularmente.
Los IDEns DEBEN revisarse y

compararse con la línea de base
energética de forma apropiada.

Ítem 4.4.6: Objetivos Energéticos, Metas Energéticas y Planes de
Acción para la Gestión de la Energía
La organización
DEBE establecer,
implementar y
mantener objetivos Los objetivos y metas
energéticos y metas DEBEN ser
energéticas coherentes con la
documentados política energética,
correspondientes a Las metas DEBEN
las funciones, niveles, ser coherentes con
procesos o los objetivos.
instalaciones
pertinentes dentro de DEBEN establecerse plazos para
la organización el logro de los objetivos y metas.

Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas, la organización
DEBE tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos, los usos significativos de
la energía y las oportunidades de mejora del desempeño energético, tal y como de la
revisión energética. También DEBE considerar sus condiciones financieras,
operacionales y comerciales, así como las opciones tecnológicas y las opiniones de las
partes interesadas.
La organización DEBE establecer, implementar y mantener planes de

acción para alcanzar sus objetivos y metas. Estos planes de acción
DEBEN incluir:
-La designación de responsabilidades.
Los planes de
-Los medios y plazos previstos para lograr las metas acción DEBEN
individuales. documentarse y
-Una declaración del método mediante el cual DEBE actualizarse a
verificarse la mejora del desempeño energético. intervalos
definidos.
-Una declaración del método para verificar los resultados.

Ítem 4.5: Implementación y Operación
Ítem 4.5.1 Generalidades
La organización DEBE utilizar los

planes de acción y los otros
elementos resultantes del
proceso de planificación para la
implementación y la operación.

Ítem 4.5.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia
La organización DEBE
identificar las
asegurarse de que
necesidades de
cualquier persona que
formación relacionadas
realice tareas para ella
con el control de sus
o en su nombre,
usos de energía
relacionada con usos
significativos y con la
significativos de la
operación de SGEn.
energía, sea
competente tomando
proporcionar la
como base una
formación necesaria o
educación, formación,
tomar otras acciones
habilidades ó
para satisfacer estas
experiencia adecuadas.
necesidades
DEBEN mantenerse los registros apropiados

La organización DEBE asegurarse de que su personal y todas las personas que
trabajan en su nombre sean conscientes de:
a) La importancia de la conformidad
con la política energética, los
procedimientos y los requisitos del d) El impacto real o potencial, con
SGEn. respecto al uso y consumo de la
energía, de sus actividades y cómo
b) Sus funciones, responsabilidades y sus actividades y su comportamiento
autoridades para cumplir con los contribuyen a alcanzar los objetivos
requisitos del SGEn energéticos y las metas energéticas y
las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
c) Los beneficios de la mejora del especificados.
desempeño energético.

Ítem 4.5.3: Comunicación
La organización DEBE comunicar internamente la

información relacionada con su desempeño energético y a
su SGEn, de manera apropiada al tamaño de la
organización.
La organización DEBE establecer e implementar un

proceso por el cual toda persona que trabaje para, o en
nombre de la organización, pueda hacer comentarios o
sugerencias para la mejora del SGEn
La organización DEBE decidir si comunica o no externamente su política energética,

el desempeño de su SGEn y el desempeño energético, y DEBE documentar su
decisión. Si la decisión es realizar una comunicación externa, la organización DEBE
establecer e implementar un método para realizar esta comunicación externa.

Ítem 4.5.4: Documentación
Ítem 4.5.4.1: Requisitos de la Documentación
La organización DEBE establecer, implementar y

mantener información, en papel, formato electrónico o
cualquier otro medio, para describir los elementos
principales del SGEn y su interacción.
La documentación del SGEn DEBE incluir:

 El alcance y los límites del SGEn.
 La política energética.
 Los objetivos energéticos, las metas energéticas, y los planes de acción.
 Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta Norma
Internacional.
 Otros documentos determinados por la organización como necesarios.

Ítem 4.5.4.2: Control de los Documentos
Los documentos requeridos por esta Norma Internacional y
por el SGEn DEBEN controlarse. Esto incluye la
documentación técnica en los casos en los que sea
apropiado.
La organización DEBE establecer, implementar y mantener procedimientos para:
 Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión.

 Revisar y actualizar periódicamente los documentos según sea necesario.
 Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual
de los documentos.
 Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en los puntos de uso.

 Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables.
 Asegurarse de que se identifican y se controla la distribución de los
documentos de origen externo que la organización determina que son
necesarios para la planificación y la operación del SGEn.
 Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.

Ítem 4.5.5: Control Operacional
La organización DEBE identificar y planificar aquellas

operaciones y actividades de mantenimiento que estén
relacionadas con el uso significativo de la energía y que
son coherentes con su política energética, objetivos,
metas y planes de acción, con el objeto de asegurarse de
que se efectúan bajo condiciones especificadas
mediante:

1. El establecimiento y fijación de criterios para la eficaz operación y
mantenimiento de los usos significativos de la energía, cuando su
ausencia pueda llevar a desviaciones significativas de un eficaz
2. La operación y mantenimiento de instalaciones, procesos, sistemas y
equipos, de acuerdo con los criterios operacionales.
3. La comunicación apropiada de los controles operacionales al personal
que trabaja para, o en nombre de, la organización.
Nota: este control puede incluir la planificación y criterios para situaciones de

emergencia.

Ítem 4.5.6: Diseño
La organización DEBE considerar las oportunidades de mejora del desempeño
energético y del control operacional del diseño de instalaciones nuevas,
modificadas o renovadas, de equipos, de sistemas y de procesos que pueden tener
un impacto significativo en su desempeño energético.
Los resultados de la evaluación del desempeño energético DEBEN incorporarse,
cuando sea apropiado, al diseño, a la especificación y a las actividades de compras
de los proyectos pertinentes.
Los resultados de la actividad de

diseño DEBEN registrarse.

Ítem 4.5.7: Adquisición de Servicios de Energía, Productos,
Equipos y Energía (Compras)
La organización DEBE informar a los proveedores que la
adquisición de servicios de energía, productos y equipos que
tengan, o puedan tener, un impacto en el uso significativo de
la energía, serán en parte evaluados sobre la base del
La organización DEBE establecer e

implementar criterios para evaluar el uso
y consumo de la energía, así como la
eficiencia de la energía durante la “vida
útil planificada” o esperada al adquirir La organización DEBE definir y
productos, equipos y servicios que documentar las especificaciones de
utilicen energía que puedan tener un adquisición de energía, cuando sea
impacto significativo en el desempeño aplicable, para el uso eficaz de la
energético de la organización. energía.
Ítem 4.6: Verificación
Ítem 4.6.1: Seguimiento, Medición y Análisis
La organización DEBE asegurar que las

características claves de sus operaciones que
determinan el desempeño energético se sigan, se
midan y se analicen a intervalos planificados. Las
características clave DEBEN incluir como mínimo:
1) Los usos significativos de la energía y otros elementos resultantes de la

revisión energética.
2) La variables pertinentes relacionadas con los usos significativos de la energía.
3) Los IDEns (indicadores).
4) La eficacia de los planes de acción para alcanzar los objetivos y metas.
5) La evaluación del consumo energético real contra el esperado.

Los resultados del seguimiento y medición de la características principales DEBEN
registrarse.
DEBE definirse e implementarse un plan de medición energética apropiado al tamaño

y complejidad de la organización y a su equipamiento de seguimiento y medición.
La organización DEBE definir y revisar periódicamente sus necesidades de medición.
La organizar DEBE asegurar que el equipo usado en el seguimiento y medición de las

características clave proporcione información exacta y repetible.
DEBEN mantenerse los registros de las calibraciones y de las otras formas de
establecer la exactitud y repetibilidad.
La organización DEBE investigar y responder a desviaciones significativas del
Los resultados de estas actividades DEBEN mantenerse. (registro)

Ítem 4.6.2: Evaluación del Cumplimiento de los Requisitos Legales
y de otros Requisitos.
La organización DEBE evaluar, a intervalos
planificados, el cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos que
suscriba relacionados con su uso y
consumo de energía.
DEBE mantenerse registros de

las evaluaciones de cumplimiento.

Ítem 4.6.3: Auditoría Interna del Sistema de Gestión de la Energía
Cumple con las disposiciones planificadas

para la gestión de la energía, incluyendo
La organización DEBE los requisitos de esta Norma Internacional
llevar a cabo auditorías
internas a intervalos Cumple con los objetivos y metas
planificados para energéticas establecidos.
asegurar que el SGEn:
Se implementa y se mantiene eficazmente
y mejora el desempeño energético.

DEBE desarrollarse un plan y un cronograma de
auditorías considerando el estado y la importancia
de los procesos y las áreas a auditar, así como los
resultados de las auditorías previas.
La selección de los auditores y la realización de las

auditorías DEBEN asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
DEBEN mantenerse registros de los resultados de

las auditorías e informar a la alta dirección.

Ítem 4.6.4: No Conformidades, Corrección, Acción Correctiva y
Acción Preventiva
La organización DEBE tratar las no conformidades reales y

potenciales haciendo correcciones, y tomando acciones
correctivas y preventivas incluyendo las siguientes:
 Revisión de no conformidades reales o potenciales.

 Determinación de las causas de las no conformidades reales o potenciales.
 Evaluación de la necesidad de acciones para asegurar que las no conformidades
no ocurran o no vuelvan a ocurrir.
 Determinación e implementación de la acción apropiada necesaria.
 Mantenimiento de registros de acciones correctivas y acciones preventivas.
 Revisión de la eficacia de las acciones correctivas o de las acciones preventivas
tomadas.

Las acciones correctivas y las acciones preventivas DEBEN
ser apropiadas para la magnitud de los problemas reales o
potenciales encontrados y a las consecuencias en el
asegurar que cualquier
cambio necesario se
incorpore al SGEn.

Ítem 4.6.5: Control de los Registros
La organización DEBE establecer y mantener los registros que

sean necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos de su SGEn y de esta Norma Internacional, para
demostrar los resultados logrados en el desempeño energético.
La organización DEBE definir e implementar controles para la

identificación, recuperación y retención de los registros.
Los registros DEBEN ser y permanecer legibles, identificables y

“trazables” a las actividades pertinentes.

Ítem 4.7: Revisión por la Dirección
Ítem 4.7.1: Generalidades
La alta dirección DEBE DEBEN mantenerse registros de las

revisar, a intervalos revisiones por la dirección.
planificados, el SGEn de la
organización para
asegurarse de su
conveniencia, adecuación y
eficacia continuas.

Ítem 4.7.2: Información de Entrada para la Revisión por la Dirección
La información de entrada para la revisión por la
dirección DEBE incluir:

 Las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas.
 La revisión de la política energética.
 La revisión del desempeño energético y de los IDEns relacionados.
 Los resultados de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y
cambios en los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba.
 El grado de cumplimiento de los objetivos y metas energéticas.
 Los resultados de auditorías del SGEn.
 El estado de las acciones correctivas y preventivas.
 El desempeño energético proyectado para el próximo período.
 Las recomendaciones para la mejora.

Ítem 4.7.3: Resultados de la Revisión por la Dirección
Los resultados de la revisión por la

dirección DEBEN incluir todas las
decisiones y acciones relacionadas con:
 Cambios en el desempeño energético

de la organización.
 Cambios en la política energética.
 Cambios en los IDEns.
 Cambios en los objetivos, metas u
otros elementos del sistema de gestión
de la energía, coherentes con el
compromiso de la organización con la
mejora continua.
 Cambios en la asignación de
recursos.

DESARROLLO AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

2.- DESARROLLO DE LA NORMA ISO 19011:2012
“DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN”
Aspectos Relevantes

2.1: Conceptos Relevantes a Considerar
Auditoría: proceso independiente para evaluar requisitos.
Criterio de auditoría: conjunto de documentos o

requerimientos referenciales contra los cuales se
evaluará las evidencias.
Evidencias de auditoría: documentos, fotos,
videos, registros, evidencia en terreno
Hallazgo de auditoría: resultado de la evaluación de

evidencias, la cual puede ser conforme o no conforme.
Conforme: cumple requisito
No conforme: no cumple requisito
Alcance de la auditoría: extensión y límites de la
auditoría.
Conclusión de auditoría: resultados de la auditoría,
conformes a los objetivos de la auditoría.
2.2: Principios de la Auditoría
Relacionados con la
Relacionados con el auditor auditoría
• Integridad • Independencia
• Presentación ecuánime • Enfoque basado en evidencias
• Confidencialidad – Seguridad de la • Autoridad y Libertad organizacional.
información
• Debido Cuidado Profesional •Ética profesional.

En resumen
Integridad Profesionalismo, honestidad, responsabilidad, ético.
Presentación Comunicación verdadera, precisa, objetiva, oportuna,

ecuánime clara y completa.
Debido cuidado Habilidad para hacer juicios razonables en todas las

profesional situaciones de auditoría.
Confidencialidad –
Discreción en el uso y protección de la información en la
Seguridad de la
que tenga acceso en la auditoría.
Información
Independencia y
libertad Ser independiente del área que se audita.
organizacional
Enfoque basado en Todo juicio realizarlo en base a evidencias
evidencias demostrables.

2.3: Ejecución de una Auditoría (actividades típicas)
Contacto con la Determinación Revisión
INICIO
contraparte Factibilidad Documentación
Ratificación del Reunión de Revisión Preliminar

Plan de Auditoria Inicio del Plan
-Presentación.
-Contraparte y
auditados.
-Lectura Plan
Realización Generación Preparación de

Auditoría Hallazgos Conclusión
Seguimiento Elaboración Reunión de

FIN
a cierre AC Informe y entrega Cierre
Detalle:
*Contacto con la contraparte (presentación del auditor).
*Determinación de la factibilidad de realizar la auditoría (se pregunta).
*Revisión de documentación en preparación para la auditoria (tener el plan, lista
de verificación o criterios, lápiz, cámara fotográfica).
*Revisión preliminar del plan de auditoría (alcance, actividades a auditar,
personas a entrevistar, horarios, lugares a visitar, layout).
*Reunión de inicio de la auditoría (lectura del plan a todos los involucrados dentro
del alcance planificado, ruta a iniciar y seguir).
*Ratificación del plan o cambios al plan.
*Ejecución de la auditoría (iniciar y seguir de acuerdo al plan validado).
*Generación de hallazgos (juicio de hallazgo: Conf. o No Conf.)
*Preparación de la conclusión auditoría (en base a los hallazgos).
*Reunión de cierre. (luego se realiza el informe, distribuye a los auditados y
contraparte y se sigue el cierre efectivo de las Acciones Correctivas).
2.4: Consideraciones
*Lista de verificación: es un resumen de los requisitos de la Norma

ISO 50001:2011, es un documento que tiene columnas para escribir
los hallazgos y clasificarlos. También puede ser de un documento.
*Plan de auditoría: descripción de actividades y acuerdos para una
auditoria, ej.: fecha, horario, proceso o procesos a auditar (alcance),
lugar, personas a entrevistar, ruta de la auditoría.
*Alcance: ej.: auditoria al proceso de compras, auditoría a todo el
SGEn implementado.
*Reunión de inicio: antes de iniciar las entrevistas de auditoría, el
auditor se debe reunir con la contraparte y todos los involucrados
en los procesos a auditar, con el objetivo de aprobar el plan.
*Reunión de cierre: luego de terminar de auditar todo lo
considerado en el plan y tener la conclusión definida, el auditor
debe reunirse con la contraparte e informar el resultado de la
auditoría (conclusión).

2.5: Ejemplos
1) PLAN DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORIA
Fecha de la Auditoría Interna:
Áreas a Auditar:
Horario de Auditoría por Área:
Equipo Auditor:
Nombre del Auditor por Área a Auditar:
Metodología:
Objetivo:

2) Detalle General de un Plan de Auditoria
Fecha de Auditoría: 00/XXXX/0000 (puede ser uno a más días)
Auditor Interno: XXXX.XXXX (puede ser uno o más auditores)
Alcance:
1) Todo el Sistema de Gestión Implementado conforme al alcance técnico ó
2) Proceso ó Procesos “XXXXXXXX”
Objetivo: Evaluar la conformidad del Sistema de Gestión ó del proceso (s)
implementado (s)
Criterio: Lista de verificación de la norma implementada ó procedimiento (s)
Área ó áreas a auditar: Todas las áreas dentro del alcance ó del proceso (s)
Responsable por proceso(s) a auditar:
Proceso 1: XXXX.XXXX

3) Informe de Auditoría
INFORME DE AUDITORIA
Fecha de la Auditoría Interna:
Áreas a Auditadas:
Nº Total de No Conformidades Detectadas:
Nº de No Conformidades por Área:
Observaciones
1) Fortalezas Detectadas
2) Debilidades Detectadas:
Conclusión General:

4) Detalle General de un Informe de Auditoría
Objetivo: Evaluar la conformidad del sistema de gestión implementado en

la organización, conforme a la norma correspondiente.
SG- NORMA
Conclusión: Conforme al sistema de gestión de evaluado, se obtiene un
resumen de 20 requisitos No Conformes, respecto de un total de 120
requisitos, lo cual arroja un cumplimiento del SG de 83,3% .
Considerando lo anterior y en base a lo evaluado in situ y documental, el
sistema de gestión está implementado casi en su totalidad, pero requiere
cerrar las brechas para estar a plena conformidad con la norma.
Objetivo: Evaluar la conformidad del proceso de Planificación Energética
conforme al Procedimiento vigente.
Conclusión: Conforme al Procedimiento evaluado, se obtienen 10
PROCESO
requisitos No Conformes respecto de un total de 30 requisitos, lo cual
arroja un cumplimiento del proceso de 66,6%.
Considerando lo anterior, el proceso no está en un régimen, por lo cual se
requiere cerrar las brechas lo más oportuno posible, para evitar impactos.
¿Qué DEBE contener una “No Conformidad”
para que sea claramente entendida y no de
pie a dobles opiniones?
 Descripción clara del hallazgo detectado.

 La historia de la No Conformidad en
detalle.
 Descripción clara y detallada del requisito
vulnerado.
 Descripción de la evidencia objetiva que
sustenta el hallazgo
MIENTRAS NO SE VALIDE LA
INFORMACION CONTENIDA EN EL
DOCUMENTO DE NO CONFORMIDAD, NO
ES AUN UNA “NO CONFORMIDAD”

2.6: Programa de Auditoría
Toda organización que requiera conducir sus
auditorías internas, DEBE programar estas por
medio de un Programa.
Este programa es la base para la generación de
los planes de auditoria.
El programa DEBE incorporar como mínimo lo
siguiente :
*Objetivo del programa.
*Alcance.
*Número de auditorías.
*Locaciones.
*Criterios aplicables para cada auditoría.
*Método de la auditoría.
*Auditores asignados para las auditorías.
*Recursos para el programa y para las auditorías.
*Logística.

2.7: Ejemplo de un Programa de Auditoría
Consideraciones:
- No es necesario utilizar una lista de verificación, basta con el documento en sí.
- Programar la temporalidad de las auditorias en base a su criticidad e impacto.
- Siempre auditar, por lo menos 1 vez al año, el sistema de gestión completo.

2.8: Comportamiento y Competencias de un Auditor
La confiabilidad de un proceso de auditoría depende del
comportamiento, competencias y habilidades de estos.
Este comportamiento DEBE ser:
 *Ético.
 *Diplomático.
 *Mente abierta.
 *Perceptivo.
 *Versátil.
 *Auto confiable.
 *Competencias técnicas (si aplica).
Los auditores DEBEN contar con conocimientos y

habilidades necesarias para el logro del objetivo de la
auditoría, en lo posible con conocimientos específicos en
disciplina técnica (excluyente) y sector.

Los auditores DEBEN desarrollar, mantener y mejorar sus competencias
a través del desarrollo profesional continuo y la participación regular en
auditorías.
Los auditores DEBEN :
 *Planear sus trabajos en forma efectiva. (estudiar).

 *Recolectar información en base a muestreos.
 *Priorizar entre lo relevante y no relevante.
 *Dirigir la auditoría.
 *Ocupar los documentos de trabajo.
 *Documentar los hallazgos.
 *Mantener una comunicación efectiva con el auditado y contraparte.

3: Consideraciones Finales del Asesor/Relator para una Auditoría
Interna Efectiva
 NUNCA colocar nervioso a la contraparte.
 Den un tiempo prudente a la contraparte para que pueda
buscar las evidencias. (información).
 Como auditores, pueden solicitar variada información o
evidencias para poder evaluar un proceso y tomar la decisión.
 SIEMPRE informen a la contraparte en el momento, cuando
detecten una no conformidad, nunca lo realicen al final. Den
tiempo de defensa.
 El fin de una auditoría es buscar una “conformidad”…no una
“no conformidad”.
 NUNCA evaluar y comentar si un proceso está bien
desarrollado o no.
 Que la auditoría sea una “CONVERSACION”.
 Al finalizar la auditoría in situ, siempre den las gracias.


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“CURSO AUDITOR INTERNO

NORMA ISO 50001:2011”

Relator: Sr. Gerardo Álvarez Ramírez

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 Asesor – Relator : Sr. Gerardo Álvarez Ramírez

Instituto de la Calidad Ltda.

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1.- Desarrollo de la Norma ISO 50001:2011 “Sistemas de Gestión de la Energía”

Apartado 4: Requisitos del Sistema de Gestión de la Energía

2.- Desarrollo de la Norma ISO 19011:2012

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Esto se enfoca en el desempeño energético de la organización y en los instrumentos

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1) Debe: indica un requisito mandatorio.

EL NO CUMPLIMIENTO DE LA NUMERO 1, PUEDE GENERAR UNA NO CONFORIDAD

Esta norma es auditable desde el apartado 4.1 al 4.7.3.-

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• Alcance del SGEn: ejemplo: proceso de producción , proceso de transporte, etc..

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 Definiendo, estableciendo, implementando y manteniendo una política

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o Asegurar que el SGEn se establece, se

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La alta dirección DEBE definir la política energética y

 Sea apropiada a la naturaleza y a la magnitud del uso y del consumo de energía

 Incluya un compromiso de mejora continua del desempeño energético.

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 Incluya un compromiso para cumplir con los requisitos legales aplicables y

 Proporciones el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos

 Apoyar la adquisición de productos y servicios energéticamente eficientes y

 Se documente la política energética y se comunique a todos los niveles de

 Se revise regularmente y se actualiza si es necesario.

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Gerardo Álvarez Ramírez // +56990884010 // Chile

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La organización DEBE identificar, implementar y tener acceso a los requisitos legales

La organización DEBE determinar cómo se

La organización DEBE asegurar que estos

Para desarrollar la revisión energética, la organización

a) Identificar las fuentes de

Gerardo Álvarez Ramírez // +56990884010 // Chile

3) Identificar, priorizar La revisión energética DEBE ser

Gerardo Álvarez Ramírez // +56990884010 // Chile

DEBEN realizarse Los IDEns (indicadores) ya no reflejan el uso y el

La(s) línea(s) de base energética DEBE(N) mantenerse y registrarse.

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