Matriz de Riesgos

Responsable: ___________________________________________
Fecha: ___ / ___/ 2017
EVALUACIÓN DE CONTEXTO VALORACIÓN ACTU

Tipo de riesgo:

(EXT: externo /
Estratégico EFECTO

Probabilidad
INT: interno)
PARTE
CONTEXTO

Detección
Operativo (Actualmente, ¿Qué Acciones y/o
Descripción de la INTERESADA Modo de fallo
N° fuente PERTINENTE (si (riesgo) Financiero Causas podría generar la controles
aplica) Cumplimiento descripción del actuales
Corrupción contexto?)
Tecnológico

No se cuenta con una Manejo del histórico 2 2

programación

Incumplimiento de los Se desconoce los

1 Gestión de compras INT CLIENTE niveles de servicio Operativo requerimientos de los Pérdida de clientes Ninguno 3 3
establecidos clientes

Acuerdo de
Se tiene único proveedor 3 1
abastecimiento
atriz de Riesgos

VALORACIÓN ACTUAL TRATAMIENTO DEL RIESGO NUEVA VALORACIÓN SEGUIMIENTO

Presupuesto requerido
Índice de prioridad

Índice de prioridad
Tipo de
Consecuencia

Consecuencia
Estado del

Probabilidad
Tratamiento:

Detección
tratamiento

(SOLES)
Evitar, asumir, Acciones y/o controles Aprobado Herramientas de
Nivel eliminar, adicionales (si o no) Nivel Seguimiento (PENDIENTE, EN
reducir, PROCESO,
transferir TERMINADO)

12 ALTO REDUCIR Implementación de metodología 39,600.00 1 1 2 BAJO Check list

Lean Logistics

Planes de acción para mejorar

27 ALTO REDUCIR Implementación de metodología 23,100.00 2 1 4 BAJO las metas propuestas en
3 Quality Function Deployment 2
metodología

Implementación de un programa de Auditoria a los prinicpales

9 MEDIO REDUCIR 11,550.00 1 1 2 BAJO
formación de proveedores proveedores
 VALORACIÓN PARA RIESGOS
Prob

alto 3 3 6 9

medio 2 2 4 6

bajo 1 1 2 3

1 2 3 Detección

bajo medio alto

Prob x Det

alto 6-9 6-9 12 - 18 16 -27 9 - 27

medio 3-4 3-4 6-8 9 - 12 6 - 9>

bajo 1-2 1 -2 2-4 3-6 1-4

1 2 3 Consecuencia

bajo medio alto

RIESGOS

Se necesita de nuevos controles de manera

urgente

Se necesita controles con evaluación de costo

beneficio

No se necesita nuevos controles

Nivel de deficiencia ND Significado

Se han detectado factores de riesgo significativos que determin

Alto 3
fallos. El conjunto de medidas preventivas existentes respecto

Se ha detectado algún factor de riesgo significativo que precisa

Medio 2
medidas preventivas existentes no se ve reducida de forma ap

Se han detectado factores de riesgo de menor importancia. La

Bajo 1
preventivas existentes respecto al riesgo se ve reducida de for

Nivel de probabilidad NP Significado

Alto 3 Es muy probable la materialización del riesgo o se presume qu

Medio 2 Es probable la materialización del riesgo o se presume que lleg

Bajo 1 Es poco probable la materialización del riesgo o se presume qu

Nivel de
NC Estratégico
consecuencias

Imposibilita el logro de la
Alto 3 totalidad del objetivo
estratégico

Imposibilita
considerablemente alcanzar
Medio 2
la totalidad del objetivo
estratégico

Imposibilita alcanzar cierta

parte del objetivo estratégico,
Bajo 1
Impacto leve para el logro del
objetivo estratégico
 Imposibilita alcanzar cierta
parte del objetivo estratégico,
Bajo 1
Impacto leve para el logro del
objetivo estratégico
 Significado

ctores de riesgo significativos que determinan como muy posible la generación de

e medidas preventivas existentes respecto al riesgo resulta ineficaz

ún factor de riesgo significativo que precisa ser corregido. La eficacia del conjunto de
existentes no se ve reducida de forma apreciable

ctores de riesgo de menor importancia. La eficacia del conjunto de medidas

es respecto al riesgo se ve reducida de forma apreciable.

Significado

materialización del riesgo o se presume que llegará a movilizarse

rialización del riesgo o se presume que llegará a movilizarse

materialización del riesgo o se presume que llegará a movilizarse

Operativo Financierro Cumplimiento

Desctrucción total del Impacto que reduzca

sistema (difícil el patrimonio mayor a Intervención sanción
renovarlo) 3%

Destrucción parcial del Impacto que reduzca

sistema (compleja y el patrimonio entre 1% Investigación fiscal
costosa reparación a 3%

Se requiere para del Impacto que reduzca

proceso para atenuar la el patrimonio entre Investigación disciplinaria
repación 0.3% a 1%
 Se requiere para del Impacto que reduzca
proceso para atenuar la el patrimonio entre Investigación disciplinaria
repación 0.3% a 1%
 Corrupción Tecnológico

Destrucción del organismo Totalidad de los sistemas

de control. informáticos colapsan y se
Imposición de políticas de pierde toda la información de
corto plazo la organziación

Ineficiencia de los Parcialmente los sistemas

funcionarios y de las informáticos colapsan y se
politicas públicas recupera información

Se pierde parcialmenete la
Desproteccioón total de los
información; pero se
ciudadanos
recupera
 Se pierde parcialmenete la
Desproteccioón total de los
información; pero se
ciudadanos
recupera
 MATRIZ DE PLANEACIÓN

CAUSA RAÍZ QUE QUIEN DONDE

Implementación de
No se cuenta con una metodología Lean Jefe Comercial Sede principal
programación Logistics

Se desconoce los Implementación de

metodología Quality Sede principal
requerimientos de los Jefe Comercial y descentra-
clientes Function lizada
Deployment

Implementación de
Linea de
Se tiene único proveedor un programa de Jefe de Logistica produccion de
formación de mecha
proveedores
MATRIZ DE PLANEACIÓN

CUANTO
PORQUE CUANDO COMO
CUESTA, US$

Con una programación anticipada

Noviembre Contratar empresa consultora
se podra tener mayor tiempo para
2015 -febrero que trasfiera el conocimiento a 12,000.00
asegurar cumplimiento de niveles
2016 la organización
de abastecimiento

Para lograr un mejor diseño del Diciembre

Contratar consultoría para
servicio y comprar lo que necesita 2015 - Mayo 7,000.00
aprendizaje de herramienta
realmente el cliente 2016 2016

Con personal experto de la

Mejorar capacidades y transferencia misma organización y la
Nov-15 3,500.00
de conocimientos a proveedor asesoria de un consultor
externo

22,500.00