Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL
Número 001-2020
1
DOCUMENTO Fecha 10/12/2020

"MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS

POBLADOS LLAMANNIYUQ - DISTRITO DE AYAHUANCO; EN
EL CENTRO POBLADO RUMI URMASCCA - DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES HUANTA; CENTROS POBLADOS CHOQEWICHQA, LAPCCES Y
2 VIZCACHAYOCC - DISTRITO DE UCHURACCAY - PROVINCIA
DEL PROYECTO
DE HUANTA - DEPARTAMENTO DE AYACUCHO”

LLAMANNIYUQ, RUMI URMASCCA,CHOQEWICHQAY

Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
OTROS
R004
Accidentes por manipulacion de equipos y/o maquinarias durante la
ejecucion de las partidas, lo cual genera riesgo en la integridad fisica
de los trabajadores y o terceros.
Manipulacion y/o manejo inadecuado de equipo
Causa N° 1
y maquinaria utilizada en la ejecucion de la obra.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Partidas que involucren el uso de equipo menor y maquinaria.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Realizar las charlas de seguridad durante la ejecucion de la obra. Utilizar los
implementos de seguridad respectivos. Realizar la señalizacion correcta de
la obra evitando el acceso a personas ajenas a la obra durante la ejecucion
de trabajos que impliquen riesgo. Contratar personal capacitado de acuerdo
a las partidas que se ejecutarán.

TOMAS ALBERTO VARGAS YANCE ALFREDO ROMANI LOAYZA

DNI: 46213238 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

Dependencia: PNVR

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL
Número 001-2020
1
DOCUMENTO Fecha 10/12/2020

"MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS

POBLADOS LLAMANNIYUQ - DISTRITO DE AYAHUANCO; EN EL
CENTRO POBLADO RUMI URMASCCA - DISTRITO DE HUANTA;
Nombre del Proyecto CENTROS POBLADOS CHOQEWICHQA, LAPCCES Y
DATOS GENERALES
2 VIZCACHAYOCC - DISTRITO DE UCHURACCAY - PROVINCIA DE
DEL PROYECTO
HUANTA - DEPARTAMENTO DE AYACUCHO”

LLAMANNIYUQ, RUMI URMASCCA,CHOQEWICHQAY

Ubicación Geográfica
OTROS
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Contaminacion por partículas de polvo suspendidas en el aire
durante la ejecución de la obra, perjudicando la salud de los
trabajadores y habitantes de la zona de intervencion.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Movimiento de tierras durante la ejecucion de la
Causa N° 1
obra

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Partidas de movimiento de tierras.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Utilizar los implementos de seguridad (mascarillas) durante la ejecucion de
las partidas involucradas. Realizar el riego del terreno para evitar la polucion
de particulas de polvo.

TOMAS ALBERTO VARGAS YANCE ALFREDO ROMANI LOAYZA

DNI: 46213238 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

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Dependencia: PNVR

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL
Número 001-2020
1
DOCUMENTO Fecha 10/12/2020

"MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS

POBLADOS LLAMANNIYUQ - DISTRITO DE AYAHUANCO; EN EL
CENTRO POBLADO RUMI URMASCCA - DISTRITO DE HUANTA;
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES CENTROS POBLADOS CHOQEWICHQA, LAPCCES Y
2 VIZCACHAYOCC - DISTRITO DE UCHURACCAY - PROVINCIA DE
DEL PROYECTO
HUANTA - DEPARTAMENTO DE AYACUCHO”

LLAMANNIYUQ, RUMI URMASCCA,CHOQEWICHQAY

Ubicación Geográfica
OTROS
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Desabastecimiento de materiales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Construccion simultanea de viviendas

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Realizar los procesos de adquisicion de materiales al inicio de la
obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Realizar la adquisicion de materiales de proveedores que cuenten con un
gran stock de materiales y que cumplen con las especificaciones tecnicas
requeridas.

TOMAS ALBERTO VARGAS YANCE ALFREDO ROMANI LOAYZA

DNI: 46213238 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

Dependencia: PNVR

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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL
Número 001-2020
1
DOCUMENTO Fecha 10/12/2020
"MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS
POBLADOS LLAMANNIYUQ - DISTRITO DE AYAHUANCO; EN EL
Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO RUMI URMASCCA - DISTRITO DE HUANTA;
DATOS GENERALES CENTROS POBLADOS CHOQEWICHQA, LAPCCES Y
2
DEL PROYECTO VIZCACHAYOCC - DISTRITO DE UCHURACCAY - PROVINCIA DE
LLAMANNIYUQ, RUMI URMASCCA,CHOQEWICHQAY
Ubicación Geográfica
OTROS
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Bloqueo de la vía de acceso a la cantera de Piedra durante los mese
de enero a marzo, lo cual generara retraso en la ejecucion de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deslizamiento de lodo y piedras durante las

Causa N° 1
precipitaciones pluviales.

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Pronostico de precipitaciones pluviales-SENAMHI
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Acondicionar un lugar de acopio temporal de la mayor cantidad de materiales
de la cantera

TOMAS ALBERTO VARGAS YANCE ALFREDO ROMANI LOAYZA

DNI: 46213238 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

Dependencia: PNVR

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 LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda
4.2
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a
5.2
poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 11
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"MEJORAMIENTO DE VIVIENDA RURAL EN LOS CENTROS POBLADOS
LLAMANNIYUQ - DISTRITO DE AYAHUANCO; EN EL CENTRO POBLADO
RUMI URMASCCA - DISTRITO DE HUANTA; CENTROS POBLADOS
Número 01-2020 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHOQEWICHQA, LAPCCES Y VIZCACHAYOCC - DISTRITO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO UCHURACCAY - PROVINCIA DE HUANTA - DEPARTAMENTO DE
DEL PROYECTO
AYACUCHO”

Fecha 10/12/2020 Ubicación Geográfica LLAMANNIYUQ, RUMI URMASCCA,CHOQEWICHQAY OTROS

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Bloqueo de la vía de acceso a la cantera de Piedra durante
Acondicionar un lugar de acopio temporal de la mayor
R001 los mese de enero a marzo, lo cual generara retraso en la Alta Prioridad X X
cantidad de materiales de la cantera
ejecucion de la obra.
Realizar la adquisicion de materiales de proveedores que
R002 Desabastecimiento de materiales Alta Prioridad X cuenten con un gran stock de materiales y que cumplen con X
las especificaciones tecnicas requeridas.

Contaminacion por partículas de polvo suspendidas en el Utilizar los implementos de seguridad (mascarillas) durante la
R003 aire durante la ejecución de la obra, perjudicando la salud Baja Prioridad X ejecucion de las partidas involucradas. Realizar el riego del X
de los trabajadores y habitantes de la zona de intervencion. terreno para evitar la polucion de particulas de polvo.

Realizar las charlas de seguridad durante la ejecucion de la

Manipulacion y/o manejo inadecuado de equipo y
R004
maquinaria utilizada en la ejecucion de la obra.
obra. Utilizar los implementos de seguridad respectivos.
Realizar la señalizacion correcta de la obra evitando el acceso
Alta Prioridad X X
a personas ajenas a la obra durante la ejecucion de trabajos
que impliquen riesgo. Contratar personal capacitado de
acuerdo a las partidas que se ejecutarán.

TOMAS ALBERTO VARGAS YANCE ALFREDO ROMANI LOAYZA

DNI: 46213238 Cargo: EVALUADOR DE PROYECTOS

9 de 11
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Dependencia: PNVR

10 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la
1
fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.