04-GRO IE San Juan Bosco

GERENCIA REGIONAL DE
INFRAESTRUCTURA
ESTUDIO TÉCNICO DE GESTIÓN

DE RIESGOS EN LA
PLANIFICACIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE OBRA
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO
EDUCATIVO EN LA I.E.S. SAN
JUAN BOSCO DE SALCEDO CON
JORNADA ESCOLAR COMPLETA,
DISTRITO DE PUNO - PROVINCIA
DE PUNO - REGIÓN PUNO”.
PUNO – PERÚ
MAYO - 2019
Estudio técnico de gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obra “Mejoramiento del Servicio Educativo en
la I.E.S. San Juan Bosco de Salcedo con jornada escolar completa, Distrito de Puno - Provincia de Puno - Región Puno”.
ELABORACIÓN DEL ESTUDIO TÉCNICO:
Gobierno Regional Puno
ASISTENCIA TECNICA Y ACOMPAÑAMIENTO:
Subgerente de Estudios Definitivos.
Ing. Jhonathan Chura Yupanqui
Especialista Gestión de Riesgos - Evaluador de Riesgos-CENEPRED
Ing. Wilfredo P. Fernández Choque
Ing. Civil
Reg. CIP. N° 91221
Reg. Evaluador N°040-2019-CENEPRED

PRESENTACION
El Gobierno Regional de Puno en el marco de la Ley Orgánica de Gobiernos

Regionales Ley Nº 27867 articulo I) Planificar, financiar y ejecutar los proyectos
de infraestructura sanitaria y equipamiento, promoviendo el desarrollo
tecnológico en salud en el ámbito regional.
En el presente informe se aplica la metodología de la Directiva N° 012-2017-

OSCE/CD, gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obras, el
desarrollo de sus anexos y sus modificatoria. Asignando los riesgos, información
del riesgo, estrategia, acciones a realizar en el marco del plan
.
INDICE
1 ASPECTOS GENERALES 5
1.1 Objetivo 5
1.1.1 Objetivo general 5

1.2 Finalidad 5
1.3 Base Legal 5

2 DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO 6
2.1 Datos generales 6
2.2 Vías de acceso 7
2.3 Datos financieros 7

3 PROCESOS DE LA GESTION DE RIESGOS 8
3.1 Identificación de riesgos 8
3.2 Analizar riesgos 12
3.3 Planificar la respuesta a riesgos 17
3.4 Asignar riesgos 24

4 CONCLUSIONES 29
5 RECOMENDACIONES 32
6 ANEXOS 32
Índice de Tablas
Tabla N° 1 Coordenadas UTM.........................................................................................6
Tabla N° 2 Vías de acceso..............................................................................................7
Tabla N° 4 Identificación de riesgos-Descripcion de riesgos..........................................9
Tabla N° 5 Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2........................12
Tabla N° 6 Análisis de los riesgos identificados.............................................................13
Tabla N° 7 Planificar la respuesta a riesgos..................................................................18

Tabla N° 8 Asignar riesgos............................................................................................24

Estudio técnico de gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obra “Mejoramiento del Servicio Educativo
en la I.E.S. San Juan Bosco de Salcedo con jornada escolar completa, Distrito de Puno - Provincia de Puno - Región
Puno”.
CAPÍTULO I
1 ASPECTOS GENERALES
1.1 Objetivo
1.1.1 Objetivo general
Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas

referidas a la identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir
durante la planificación de la ejecución del contrato de obras públicas del
proyecto “Mejoramiento del Servicio Educativo en la I.E.S. San Juan Bosco
de Salcedo con jornada escolar completa, Distrito de Puno - Provincia de
Puno - Región Puno”.
1.2 Finalidad
Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en cuenta por las
Entidades para la implementación de la gestión de riesgos en la planificación
de la ejecución de obras; con lo que, se incrementará la eficiencia de las
inversiones en las obras públicas
1.3 Base Legal
 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.
 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado

mediante Decreto Supremo N° 350-2015-EF.
 D.S 056-2017-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones y

Adquisiciones del Estado.
 Directiva 012-2017-OSCE/CD y Anexos.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,

modificatorias y conexas, de ser el caso.
6
Puno”.
CAPÍTULO II
2 DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
2.1 Datos generales
 Código Único Inversión: 2385051
 Función: Educación
 Tipo de Proyecto: Proyecto de mejoramiento de los servicios
educativos
 Región: Gobierno Regional de Puno
 Centro Poblado: Salcedo,
 Distrito: Puno
 Provincia: Puno
 Departamento: Puno
 Área del Terreno: 78,618.54 m2
Geográficamente se ubican en las siguientes coordenadas UTM:
Tabla N° 1 Coordenadas UTM
COORDENADAS UTM
Este 392823.8298 m
Norte 8243575.03 m
cota 3863.134 m.s.m.m.
2.2 Vías de acceso
Se accede a través desde la ciudad de juliaca través de la vía panamericana,
7
Puno”.
Tabla N° 2 Vías de acceso

Ciudades Tramos Tipo de via Distancia (Km.) Tiempo (min.)
Puno-Centro poblado asfaltada 7.4 20
salcedo
2.3 Datos financieros
PROYECTO: "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.S. SAN JUAN BOSCO DE SALCEDO CON JORNADA
ESCOLAR COMPLETA, DISTRITO DE PUNO – PROVINCIA DE PUNO – REGION PUNO"
Monto Presupuestado
MONTO DEL COSTO DIRECTO DEL PRESUPUESTO BASE: S/. 19,379,091.77
Re su m e n de An á l i si s d e Co sto s
DESCRIPCIÓN MONTO
CD COSTO DIRECTO S/. 19,379,091.77

GG GASTOS GENERALES 6.42% S/. 1,243,475.42
UT UTILIDAD 5.00% S/. 968,954.59
S_T SUB TOTAL 21,591,521.78
I.G.V I. G. V. (Impuesto General de Ventas) 18.00% S/. 3,886,473.92
CO COSTO DE EJECUCION DE OBRA S/. 25,477,995.70
GS GASTOS DE SUPERVISION Y LIQUID. 3.75% S/. 726,049.87
GASTOS DE ADMINISTRACIÓN DE CONTRATO 0.47% S/. 91,717.90
GET GASTOS DE EXPEDIENTE TECNICO Y EVALUACION 1.03% S/. 200,000.00
GM GASTOS DE MONITOREO 0.13% S/. 25,119.00
CT COSTO TOTAL S/. 26,520,882.47
COSTO TOTAL S/. 26,520,882.47
Modalidad de ejecución: La modalidad de Ejecución Presupuestaria Indirecta

- EPI (Contrato) bajo el sistema de contratación a SUMA ALZADA.
Plazo de ejecución de obra: El plazo de ejecución de obra será de 9 meses.
8
Puno”.
3 PROCESOS DE LA GESTION DE RIESGOS
3.1 Identificación de riesgos
En este proceso se deben identificar los riesgos previsibles de ocurrir durante

la ejecución de la obra teniendo en cuenta las características particulares de la
obra y las condiciones del lugar de su ejecución. A continuación, se listan riesgos
que pueden ser identificados en la ejecución:
 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en

el costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o
puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra.
 Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobre

plazos durante el periodo de construcción, los cuales se pueden
originar por diferentes causas que abarcan aspectos técnicos,
ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las partes.
 Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias

en las condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo
previsto en los estudios de la fase de formulación y/o
estructuración que redunde en sobrecostos o ampliación de
plazos de construcción de la infraestructura.
 Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en

la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por
una deficiente identificación y cuantificación de las interferencias
o servicios afectados.
 Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de

la normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en
la aprobación de los estudios ambientales.
 h) Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no

obtención de alguno de los permisos y licencias que deben ser
expedidas por las instituciones u organismos públicos distintos a
9
Puno”.
la Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de

ésta antes del inicio de las obras de construcción.
 Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito,

cuyas causas no resultarían imputables a ninguna de las partes.
 Riesgos regulatorios o normativos de implementar las

modificaciones normativas pertinentes que sean de aplicación
pudiendo estas modificaciones generar un impacto en costo o en
plazo de la obra.
 Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a

terceros.
Tabla N° 3 Identificación de riesgos-Descripcion de riesgos

3.1
CÓDIGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DE
RIESGO
Por diseños y/o estudios generales y/o específicos (Topografía, Mecánica de
Suelos - Geotecnia, Hidrogeología, estructural, arquitectónico, Equipamiento
1.01
electromecánico, etc.) deficientes, con errores y/o incompletos desarrollados por el
CONSULTOR responsable del Estudio
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios generales y/o específicos, los
1.02 cuales fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA OBRA u Otro Consultor, sin la
autorización del la Entidad.
Cambios en las canteras de materiales autorizadas (Canteras de agregados),

2.01
durante la ejecución de la obra.
Cambios de especificaciones de materiales de construcción por falta del mismo en el

2.02 mercado (Suspensión o retiro o falta de fabricación), que afecten la ejecución de obras
en el proyecto.
Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su acopio por parte

2.03
del CONTRATISTA DE OBRA.
2.04 Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA de Obra.
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta a punto de la operatividad de

2.05
las maquinarias y/o equipos en la obra.
2.06 Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo.
Discrepancias entre los diferentes documentos que conforma el Expediente Técnico de la

2.07
Obra
Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar en el contrato y/o

2.08 modificaciones de algunas de las cantidades de obra del contrato, sin la autorización de la
ENTIDAD.
10
Puno”.
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el

2.09
CONTRATISTA DE OBRA.
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que cumpla requisitos de acuerdo

2.10
a las Bases del Contrato
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los trabajos sin un Ingeniero

2.11
Residente y/o Director de Obra, debidamente colegiado
2.12 Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio (campo) respecto a lo previsto en
3.01
el Estudio de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico.
3.02 Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar según el Expediente

4.01
Técnico por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización de la ENTIDAD.
No coordinar las etapas de los trabajos del CONTRATISTA DE OBRA en las

4.02 interferencias con otras obras, que eventualmente se ejecuten en el la misma zona de
influencia.
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los tiempos

5.01
requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Cambios en los depósitos de material excedente o desmontes provenientes de la obra

5.02 (Escombreras o Centros Autorizados para el depósito de material de construcción no
peligroso o peligroso)
5.03 Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.
5.04 Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo autorizados.
5.05 Paros sociales ocasionados por la población.
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por la autoridad ambiental,

5.06
Ministerios o Instituciones relacionadas con aspectos ambientales
Accidentalidad presentada por la deficiente colocación de señalización preventiva

en obra, falta de señalización de aproximación e iluminación, equipos para
5.07
cierres y demás señalización necesaria, etc. conforme al Plan de Seguridad y Salud
Ocupacional para la Obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de la obra, que generan la

6.01
interrupción del normal desarrollo de las obras.
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones del Gobierno y/o municipales

7.01
para ejecución de la obra
ismos, Fenómenos meteorológicos de origen climático: en Época de bajas temperaturas

8.01 (descenso o intensidad extrema de temperaturas mínima diaria de aire, heladas, nevadas)
y en Época de lluvias (precipitaciones pluviales extremadamente Lluvioso, Granizada)
9.01 Por cambios de normatividad durante la ejecución de la obra .
11
Puno”.
Abandono de la obra por parte del CONTRATISTA DE OBRA durante el

9.02
ejecución del contrato.
Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la ejecución

9.03
del contrato.
9.04 Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables al CONTRATISTA DE OBRA.
9.05 Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por causas imputables al SUPERVISOR.
9.06 Suspensiones del contrato de obra, por disposición de la ENTIDAD
9.07 Prórrogas del contrato de obra.
9.08 Prórrogas del contrato de SUPERVISION
9.09 Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación Interinstitucional.
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL SUPERVISOR DE OBRA Y/O LA

9.10
ENTIDAD contratante
10.01 Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse a la normatividad vigente.
10.02 Mala selección del Postor (Postor ganador de la Buena Pro)
10.03 No publicar el proceso en el SEACE.
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que se hará
10.04
cargo de SUPERVISAR LA OBRA
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que se hará
10.05
cargo de la ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA
10.06 Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de SUPERVISOR DE LA OBRA.
10.07 Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA DE OBRA.
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a los

10.08 trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones sociales y
demás beneficios a que tengan derecho.
Paros ocasionados por el personal del SUPERVISOR, por la no cancelación

10.09
oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Paros ocasionados por los trabajadores y personal del CONTRATISTA DE OBRA

10.10 por la no cancelación oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás
beneficios a que tengan derecho.
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA a toda clase

10.11
de proveedores en relación con compras, alquileres, servicios, contratos, etc.
12
Puno”.
No pago oportuno, por parte de la ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA

10.12
por los servicios prestados en la ejecución de la Obra
10.13 Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte del CONTRATISTA DE LA OBRA.
10.14 Muerte del representante legal del CONTRATISTA DE OBRA.
11.02 Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA
11.03 Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para ejecutar la Obra
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por movilización y empleo de

11.04 maquinarias y equipos de trabajo, para atención de emergencias menores que
requieren ser atendidas por el contrato.
3.2 Analizar riesgos
Este proceso supone realizar un análisis cualitativo de los riesgos identificados

para valorar su probabilidad de ocurrencia e impacto en la ejecución de la obra.
Producto de este análisis, se debe clasificar los riesgos en función a su alta,
moderada o baja prioridad.
Para tal efecto, la Entidad puede usar la metodología sugerida en la Guía

PMBOK, según la Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2
de la Directiva o, caso contrario, desarrollar sus propias metodologías para la
elaboración de dicha Matriz.
Técnicas y herramientas:
Matriz de probabilidad e impacto, la matriz de probabilidad e impacto es una

herramienta de análisis cualitativo de riesgos que nos permite establecer
prioridades en cuanto a los posibles riesgos de un proyecto en función tanto de
la probabilidad de que ocurran como de las repercusiones que podrían tener
sobre nuestro proyecto en caso de que ocurrieran .
Tabla N° 4 Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2
13
Puno”.
Fuente: Directiva 012-2017-OSCE/CD

El análisis de los riesgos identificados en la etapa anterior, tomando como base
la matriz de probabilidad e impacto establecida en el Anexo 02 de la Directiva
012-2017-OSCE/CD, se resume en el siguiente cuadro:
Tabla N° 5 Análisis de los riesgos identificados
3.3
3.1
PRIORIDAD
CÓDIGO
DE
DEL
RIESGO
RIESGO
Por diseños y/o estudios generales y/o específicos (Topografía,
Mecánica de Suelos - Geotecnia, Hidrogeología, estructural, arquitectónico,
1.01 Alta Prioridad
Equipamiento electromecánico, etc.) deficientes, con errores y/o
incompletos desarrollados por el CONSULTOR responsable del Estudio
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios generales y/o
Baja
1.02 específicos, los cuales fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA
Prioridad
OBRA u Otro Consultor, sin la autorización del la Entidad.
Cambios en las canteras de materiales autorizadas (Canteras de Baja

2.01
agregados), durante la ejecución de la obra. Prioridad
Cambios de especificaciones de materiales de construcción por falta del

Baja
2.02 mismo en el mercado (Suspensión o retiro o falta de fabricación), que
Prioridad
afecten la ejecución de obras en el proyecto.
Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su Baja

2.03
acopio por parte del CONTRATISTA DE OBRA. Prioridad
Prioridad
2.04 Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA de Obra.
Moderada
14
Puno”.
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta a punto de la Baja

2.05
operatividad de las maquinarias y/o equipos en la obra. Prioridad
Baja
Prioridad
Discrepancias entre los diferentes documentos que conforma el Expediente Prioridad

2.07
Técnico de la Obra Moderada

Prioridad
2.08 modificaciones de algunas de las cantidades de obra del contrato, sin la
Moderada
autorización de la ENTIDAD.
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el Prioridad

2.09
CONTRATISTA DE OBRA. Moderada
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que cumpla requisitos Prioridad

2.10
de acuerdo a las Bases del Contrato Moderada
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los trabajos sin un

2.11 Alta Prioridad
Ingeniero Residente y/o Director de Obra, debidamente colegiado
2.12 Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra Alta Prioridad
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio (campo) respecto a

3.01 Alta Prioridad
lo previsto en el Estudio de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico.
3.02 Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica Alta Prioridad
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar según el

Prioridad
4.01 Expediente Técnico por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la
Moderada
No coordinar las etapas de los trabajos del CONTRATISTA DE OBRA en

Prioridad
4.02 las interferencias con otras obras, que eventualmente se ejecuten en el la
Moderada
misma zona de influencia.
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los

Prioridad
5.01 tiempos requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE
Moderada
OBRA.
Cambios en los depósitos de material excedente o desmontes

Baja
5.02 provenientes de la obra (Escombreras o Centros Autorizados para el depósito
Prioridad
de material de construcción no peligroso o peligroso)
Prioridad
5.03 Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.
Moderada
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo Prioridad

5.04
autorizados. Moderada
Prioridad
5.05 Paros sociales ocasionados por la población.
Moderada
15
Puno”.
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por la autoridad Prioridad

5.06
ambiental, Ministerios o Instituciones relacionadas con aspectos ambientales Moderada
Accidentalidad presentada por la deficiente colocación de señalización

preventiva en obra, falta de señalización de aproximación e
Prioridad
5.07 iluminación, equipos para cierres y demás señalización necesaria, etc.
Moderada
conforme al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, por parte
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de la obra, que

6.01 Alta Prioridad
generan la interrupción del normal desarrollo de las obras.
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones del Gobierno y/o Prioridad

7.01
municipales para ejecución de la obra Moderada
Sismos, Fenómenos meteorológicos de origen climático: en Época de bajas

temperaturas (descenso o intensidad extrema de temperaturas mínima diaria
8.01 Alta Prioridad
de aire, heladas, nevadas) y en Época de lluvias (precipitaciones pluviales
extremadamente Lluvioso, Granizada
Prioridad
9.01 Por cambios de normatividad durante la ejecución de la obra .
Moderada
Abandono de la obra por parte del CONTRATISTA DE OBRA

9.02 Alta Prioridad
durante el ejecución del contrato.
Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la

9.03 Alta Prioridad
ejecución del contrato.
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables al CONTRATISTA

9.04 Alta Prioridad
DE OBRA.
Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por causas imputables al

9.05 Alta Prioridad
SUPERVISOR.
9.06 Suspensiones del contrato de obra, por disposición de la ENTIDAD Alta Prioridad
9.07 Prórrogas del contrato de obra. Alta Prioridad
9.08 Prórrogas del contrato de SUPERVISION Alta Prioridad
9.09 Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación Interinstitucional. Alta Prioridad
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL SUPERVISOR DE Prioridad

9.10
OBRA Y/O LA ENTIDAD contratante Moderada
Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse a la normatividad Prioridad

10.01
vigente. Moderada
16
Puno”.
Prioridad
10.02 Mala selección del Postor (Postor ganador de la Buena Pro)
Moderada
Baja
10.03 No publicar el proceso en el SEACE.
Prioridad
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro
10.04 Alta Prioridad
que se hará cargo de SUPERVISAR LA OBRA
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro
que se hará cargo de la ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de SUPERVISOR DE

LA OBRA.
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA DE

OBRA.
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a

Prioridad
10.08 los trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones
Moderada
sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Paros ocasionados por el personal del SUPERVISOR, por la no

Prioridad
10.09 cancelación oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás
Moderada
beneficios a que tengan derecho.
Paros ocasionados por los trabajadores y personal del

10.10 CONTRATISTA DE OBRA por la no cancelación oportuna de Alta Prioridad
salarios y prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA a

Prioridad
10.11 toda clase de proveedores en relación con compras, alquileres,
Moderada
servicios, contratos, etc.
No pago oportuno, por parte de la ENTIDAD al

10.12 CONTRATISTA DE OBRA por los servicios prestados en la ejecución de la Alta Prioridad
Obra
Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte del CONTRATISTA Prioridad
10.13
DE LA OBRA. Moderada
Prioridad
10.14 Muerte del representante legal del CONTRATISTA DE OBRA.
Moderada
11.02 Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA Alta Prioridad
11.03 Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para ejecutar la Obra Alta Prioridad
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por movilización y

Prioridad
11.04 empleo de maquinarias y equipos de trabajo, para atención de emergencias
Moderada
menores que requieren ser atendidas por el contrato.
17
Puno”.
3.3 Planificar la respuesta a riesgos
En este proceso se determinan las acciones o planes de intervención a seguir

para evitar, mitigar, transferir o aceptar todos los riesgos identificados.
Asimismo, se identifica el disparador de riesgo, es decir la situación que nos
alertará de la presencia del riesgo. Las estrategias que se pueden adoptar son
las siguientes conforme a la Guía del PMBOK
 Mitigar, que implica llevar a cabo acciones que permitan reducir

la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo sobre la
obra.
 Evitar, que supone eliminar la(s) causa(s) generadoras del riesgo

o proteger al proyecto del impacto del riesgo. Esta estrategia
puede generar la modificación de las condiciones iniciales del
proyecto.
 Aceptar, que implica reconocer la existencia del riesgo y

determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se
materializa.
 Transferir, que supone trasladar el impacto negativo del riesgo y

la responsabilidad de gestionar adecuadamente el mismo, a un
tercero. Por ejemplo, a través de la contratación de un seguro.
18
Puno”.
Tabla N° 6 Planificar la respuesta a riesgos
4.1 ESTRATEGIA
SELECCIONADA
3.1
Transferir el riesgo
CÓDIGO 4.2 ACCIONES A
Aceptar el riesgo
3.2 DESCRIPCIÓN DEL
Mitigar el riesgo
REALIZAR EN EL MARCO
Evitar el riesgo
RIESGO
DE DEL PLAN
RIESGO
Por diseños y/o estudios

generales y/o específicos
(Topografía, Mecánica de
En Deficiencias del Estudio
Suelos - Geotecnia,
-Expediente Técnico, se
Hidrogeología, estructural,
transfiere la problemática al
1.01 arquitectónico, Equipamiento X
Consultor que elaboró el
electromecánico, etc.)
Estudio, quien es responsable
deficientes, con errores y/o
de las deficiencias del mismo.
incompletos desarrollados por el
CONSULTOR responsable del
Estudio
Los cambios al diseño y
Por modificación y ajustes de
ejecución de obras no
los diseños y/o estudios
autorizadas por la ENTIDAD,
generales y/o específicos, los
es de responsabilidad del
1.02 cuales fueron ejecutados por X
Contratista; por lo cual se
el CONTRATISTA DE LA OBRA
sanciona al Contratista y se
u Otro Consultor, sin la
restituye lo previsto en el
autorización del la Entidad.
Contrato.
Los cambios de las fuentes de
Cambios en las canteras materiales aprobadas por la
de materiales autorizadas ENTIDAD, y que cumplen con
2.01 X
(Canteras de agregados), las Especificaciones Técnicas
durante la ejecución de la obra. solo pueden realizarse con la
aprobación de la ENTIDAD.
Cambios de especificaciones de
Los cambios de
materiales de construcción por
especificaciones técnicas de
falta del mismo en el mercado
materiales aprobadas por la
2.02 (Suspensión o retiro o falta de X
ENTIDAD, solo pueden
fabricación), que afecten la
realizarse con la aprobación
ejecución de obras en el
de la ENTIDAD.
proyecto.
El Contratista de Obra debe
prever las mejores
Deterioro de los materiales de condiciones de compra,
construcción por deficiencias traslado, almacenaje y
2.03 X
en su acopio por parte del movilización interna de los
CONTRATISTA DE OBRA. materiales; caso contrario es
responsable de restituir el
material como nuevo.
2.04 Transporte y utilización de X El Contratista de Obra debe
explosivos por parte del prever las autorizaciones y
CONTRATISTA de Obra. medidas de seguridad, en
caso de emplear procesos
constructivos de alto riesgo,
19
Puno”.
como explosivos.
prever las acciones de
Demoras ocasionadas por el mantenimiento y costos
funcionamiento y puesta a operativos de las maquinarias
2.05 punto de la operatividad de las X y equipos a emplear en la
maquinarias y/o equipos en la Obra. La paralización de
obra. actividades es de entera
responsabilidad del
Contratista
prever las acciones de
mantenimiento y costos
operativos de las maquinarias
Daños en el funcionamiento de
2.06 X y equipos a emplear en la
la maquinaria y/o equipo.
Obra. La paralización de
actividades es de entera
responsabilidad del
Contratista
Las Disposiciones Específicas
Discrepancias entre los
del Expediente Técnico,
diferentes documentos que
2.07 X precisan el orden de prelación
conforma el Expediente Técnico
de los documentos en caso de
de la Obra
discrepancias.
Las modificaciones al diseño y
ejecución de cantidades de
Modificaciones de diseños
obras, no autorizadas por la
de las obras a ejecutar en
ENTIDAD, es de
el contrato y/o modificaciones
2.08 X responsabilidad del
de algunas de las cantidades de
Contratista; por lo cual se
obra del contrato, sin la
sanciona al Contratista y éste
debe restituir lo previsto en el
Contrato.
Las mediciones deben
realizarse conforme a las
partidas consignadas en el
Valor Referencial y la
Mediciones erróneas de las
Especificación de Metrados y
cantidades de obra (metrados)
2.09 X Formas de pago. Los
ejecutadas por el
metrados estarán bajo control
del Supervisor. No se permite
ejecutar cantidades de obras
no autorizadas por la
ENTIDAD.
Es obligatorio que el
Contratista emplee el personal
El CONTRATISTA DE OBRA indicado en su Propuesta
emplea personal, sin que Técnica; caso contrario, se
2.10 X
cumpla requisitos de acuerdo aplicarán las penalidades
a las Bases del Contrato establecidas en las Bases, la
Ley y el Reglamento de
Contrataciones.
Es obligatorio que el
Contratista emplee el personal
Permitir que el CONTRATISTA
indicado en su Propuesta
de Obra ejecute los trabajos
Técnica; caso contrario, se
2.11 sin un Ingeniero Residente X
aplicarán las penalidades
y/o Director de Obra,
establecidas en las Bases, la
debidamente colegiado
Ley y el Reglamento de
Contrataciones.
2.12 Ampliaciones de Plazos en la X El Contratista de Obra debe
prever el cumplimiento de la
20
Puno”.
Programación y cronogramas.
El retraso de la obra es
responsabilidad del
ejecución de la Obra Contratista, salvo las
ampliaciones de plazo
debidamente autorizadas por
la ENTIDAD.
En Deficiencias del Estudio
Diferencias encontradas entre
-Expediente Técnico, se
las condiciones del medio
transfiere la problemática al
3.01 (campo) respecto a lo previsto X
Consultor que elaboró el
en el Estudio de Mecánica de
Estudio, quien es responsable
Suelos del Expediente Técnico.
de las deficiencias del mismo.
En causas no imputables a las
Presencia de vicios ocultos, por Partes se aplicará el Adicional
3.02 la complejidad geológica y/o X de obra conforme a Ley y
geotécnica Reglamento de
Contrataciones.
Los cambios al diseño y
Modificaciones de la ubicación ejecución de obras no
y/o trazos de las obras a autorizadas por la ENTIDAD,
ejecutar según el Expediente es de responsabilidad del
4.01 X
Técnico por parte del Contratista; por lo cual se
CONTRATISTA DE OBRA, sin sanciona al Contratista y éste
la autorización de la ENTIDAD. debe restituir lo previsto en el
Contrato.
No coordinar las etapas de
Es obligación del Contratista
los trabajos del
realizar las coordinaciones por
CONTRATISTA DE OBRA en
interferencias con otras obras
4.02 las interferencias con otras X
que eventualmente de vienen
obras, que eventualmente se
ejecutando con con otros
ejecuten en el la misma zona
Contratistas e instituciones
de influencia.
No obtener las aprobaciones Responsabilidad del
del Plan de Monitoreo Contratista de Obra. El no
Ambiental, en los tiempos cumplimiento de esta
5.01 X
requeridos para la obra, por actividad conlleva a multas
parte del CONTRATISTA DE que serán de responsabilidad
OBRA. del Contratista de Obra
Responsabilidad del
Cambios en los depósitos Contratista de Obra de
de material excedente o eliminar el material excedente
desmontes provenientes de la en Depósitos y Centros
5.02 obra (Escombreras o Centros X Autorizados. El no
Autorizados para el depósito de cumplimiento de esta norma
material de construcción no conlleva a multas que serán
peligroso o peligroso) de responsabilidad del
Contratista de Obra
Responsabilidad del
Contratista de Obra. El no
Multas por incumplimientos
cumplimiento de esta
5.03 en manejo ambiental y/o X
actividad conlleva a multas
permisos.
que serán de responsabilidad
del Contratista de Obra
Responsabilidad del
Daños ambientales por Contratista de Obra. El no
inadecuadas prácticas del cumplimiento de esta
5.04 X
proceso constructivo actividad conlleva a multas
autorizados. que serán de responsabilidad
5.05 Responsabilidad del Contratista de

Paros sociales ocasionados por X
Obra. El no cumplimiento de esta
21
Puno”.
actividad conlleva a multas que

la población. serán de responsabilidad del
Contratista de Obra
Requerimientos adicionales al En causas no imputables a las

Contrato, impuestos por la Partes se aplicará el Adicional
5.06 autoridad ambiental, Ministerios X de obra conforme a Ley y
o Instituciones relacionadas con Reglamento de
aspectos ambientales Contrataciones.
Accidentalidad presentada
por la deficiente colocación
de señalización preventiva en
obra, falta de señalización Responsabilidad del
de aproximación e Contratista de Obra. El no
iluminación, equipos para cumplimiento de esta
5.07 X
cierres y demás señalización actividad conlleva a multas
necesaria, etc. conforme al Plan que serán de responsabilidad
de Seguridad y Salud del Contratista de Obra
Ocupacional para la Obra, por
parte del CONTRATISTA DE
OBRA.
Responsabilidad del
Hallazgos de restos
Contratista de Obra. El no
arqueológicos, durante la
cumplimiento de esta
6.01 ejecución de la obra, que X
actividad conlleva a multas
generan la interrupción del
que serán de responsabilidad
normal desarrollo de las obras.
Responsabilidad del
Obtención de Permisos y/o Contratista de Obra. El no
autorizaciones de Instituciones cumplimiento de esta
7.01 X
del Gobierno y/o municipales actividad conlleva a multas
para ejecución de la obra que serán de responsabilidad
Partes se aplicará el Adicional
de obra conforme a Ley y
Reglamento de
Sismos, Fenómenos Contrataciones.
meteorológicos de origen Utilización de aditivos que
climático: en Época de bajas contraresten las bajas
temperaturas (descenso o temperaturas, protección con
intensidad extrema de materiales aislantes a las
8.01 temperaturas mínima diaria de X estructuras expuestas, se
aire, heladas, nevadas) y en utilizaran estrategias de
Época de lluvias sensibilización al personal de
(precipitaciones pluviales obra.
extremadamente Lluvioso, Contar con implementos de
Granizada trabajo impermeables como
ponchos, botas, carpas, etc. y
equipo de succión y/o
evacuación de aguas pluviales
como motobombas u otros
De aplicarse normativas de
carácter obligatorio, no
Por cambios de contempladas en el contrato,
9.01 normatividad durante la X se aplicará el Adicional de
ejecución de la obra . obra conforme a Ley y
Reglamento de
Contrataciones.
9.02 Abandono de la obra X LA ENTIDAD debe evaluar,
por parte del estudiar y verificar las
CONTRATISTA DE OBRA causas, solicitando la
durante el ejecución del caducidad en caso de ser
contrato. procedente, y actuar de
22
Puno”.
acuerdo a Ley y Reglamento

de Contrataciones y Directivas
aplicables al contrato.
LA ENTIDAD debe evaluar,
estudiar y verificar las
Abandono del contrato causas, solicitando la
por parte del caducidad en caso de ser
9.03 X
SUPERVISOR durante la procedente, y actuar de
ejecución del contrato. acuerdo a Ley y Reglamento
Suspensiones del contrato de
causas, debiendo actuar de
9.04 obra, por causas imputables al X
9.05 SUPERVISIÓN., por causas X
imputables al SUPERVISOR.
9.06 obra, por disposición de la X
ENTIDAD
9.07 Prórrogas del contrato de obra. X
Prórrogas del contrato de causas, debiendo actuar de
9.08 X
SUPERVISION acuerdo a Ley y Reglamento
Demoras en la ejecución del Partes se aplicará la apliación
9.09 contrato por Coordinación X del plazo, conforme a Ley y
Interinstitucional. Reglamento de
Contrataciones.
Discrepancia entre el estudiar y verificar las
CONTRATISTA DE OBRA, EL causas, debiendo actuar de
9.10 X
SUPERVISOR DE OBRA Y/O acuerdo a Ley y Reglamento
LA ENTIDAD contratante de Contrataciones y Directivas
Responsabilidad de la
Elaboración de Bases de ENTIDAD, debiendo
10.01 Contratación sin sujetarse a la X corregirse lo actuado si el
normatividad vigente. caso lo permite, o siendo
pasible de sanción.
10.02 Mala selección del Postor X Responsabilidad de la
(Postor ganador de la Buena ENTIDAD, debiendo
Pro) corregirse lo actuado si el
23
Puno”.
caso lo permite, o siendo

ENTIDAD, debiendo
No publicar el proceso en el
10.03 X corregirse lo actuado si el
SEACE.
caso lo permite, o siendo
No firma del contrato por
Responsabilidad del POSTOR
parte del POSTOR ganador de
10.04 X ganador, siendo pasible de
la Buena Pro que se hará cargo
sanción.
de SUPERVISAR LA OBRA
No firma del contrato por
parte del POSTOR ganador de Responsabilidad del POSTOR
10.05 la Buena Pro que se hará cargo X ganador, siendo pasible de
de la ejecución de la Obra - sanción.
CONTRATISTA DE OBRA
La Entidad puede acordar con
el contratista diferir la fecha de
inicio del plazo de ejecución
de la obra. No resulta
Demora en la iniciación del
aplicable el resarcimiento de
10.06 Contrato de Obra, por falta de X
daños y
SUPERVISOR DE LA OBRA.
perjuicios, y se suspende el
trámite de la solicitud y
entrega del adelanto directo.
Art. 152 del RLCE.
Demora en la iniciación del Responsabilidad del
10.07 Contrato de Obra, por falta de X CONTRATISTA DE OBRA,
CONTRATISTA DE OBRA. siendo pasible de sanción.
No pago oportuno, por
OBRA, a los trabajadores y Responsabilidad del
10.08 personal a su cargo en relación X CONTRATISTA DE OBRA,
con salarios, prestaciones siendo pasible de sanción.
sociales y demás beneficios
a que tengan derecho.
Paros ocasionados por el
personal del SUPERVISOR,
por la no cancelación Responsabilidad del
10.09 oportuna de salarios y X SUPERVISOR DE OBRA,
prestaciones sociales y demás siendo pasible de sanción.
beneficios a que tengan
derecho.
Paros ocasionados por los
trabajadores y personal del
CONTRATISTA DE OBRA por Responsabilidad del
10.10 la no cancelación oportuna X CONTRATISTA DE OBRA,
de salarios y prestaciones siendo pasible de sanción.
sociales y demás beneficios a
que tengan derecho.
No pago oportuno, por
Responsabilidad del
OBRA a toda clase de
10.11 X CONTRATISTA DE OBRA,
proveedores en relación con
siendo pasible de sanción.
compras, alquileres, servicios,
contratos, etc.
10.12 No pago oportuno, por X Responsabilidad de la
parte de la ENTIDAD al ENTIDAD, siendo pasible de
CONTRATISTA DE OBRA por sanción.
los servicios prestados en la
24
Puno”.
ejecución de la Obra
Responsabilidad del
Daños a terceros por
CONTRATISTA DE OBRA,
responsabilidad civil, por parte
10.13 X siendo pasible de sanción. La
del CONTRATISTA DE LA
Obra debe contar con Pólizas
OBRA.
CAR y Cartas Fianzas
Responsabilidad del
CONTRATISTA DE OBRA,
Muerte del representante legal
10.14 X debiendo aplicarse las Leyes
y normatividad que el caso
corresponda.
Responsabilidad del
Insolvencia del SUPERVISOR
11.02 X CONTRATISTA DE OBRA,
DE LA OBRA
siendo pasible de sanción.
Falta de financiamiento por Responsabilidad del
11.03 parte de la ENTIDAD para X SUPERVISOR DE OBRA,
ejecutar la Obra siendo pasible de sanción.
Posible desequilibrio financiero
del contrato de obra por
movilización y empleo de
maquinarias y equipos de
11.04 X ENTIDAD, siendo pasible de
trabajo, para atención de
sanción.
emergencias menores que
requieren ser atendidas por el
contrato.
3.4 Asignar riesgos
Finalmente, se debe asignar el riesgo a la parte que está en mejor capacidad

para controlarlo usando para tal efecto el formato incluido como Anexo N° 3 de
la Directiva.
La identificación y asignación de riesgos debe incluirse en la proforma de

contrato de las Bases.
Tabla N° 7 Asignar riesgos
3.1 4.3 RIESGO ASIGNADO

CÓDIGO A
DE Entidad Contratista
RIESGO
Por diseños y/o estudios generales y/o
específicos (Topografía, Mecánica de Suelos - Geotecnia,
Hidrogeología, estructural, arquitectónico, Equipamiento
1.01 ENTIDAD
electromecánico, etc.) deficientes, con errores y/o
incompletos desarrollados por el CONSULTOR
responsable del Estudio
25
Puno”.
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios

generales y/o específicos, los cuales fueron ejecutados CONTRATISTA
1.02
por el CONTRATISTA DE LA OBRA u Otro Consultor, DE OBRA
sin la autorización del la Entidad.
Cambios en las canteras de materiales

CONTRATISTA
2.01 autorizadas (Canteras de agregados), durante la ejecución
DE OBRA
de la obra.
Cambios de especificaciones de materiales de

construcción por falta del mismo en el mercado CONTRATISTA
2.02 ENTIDAD
(Suspensión o retiro o falta de fabricación), que afecten DE OBRA
la ejecución de obras en el proyecto.
Deterioro de los materiales de construcción por

CONTRATISTA
2.03 deficiencias en su acopio por parte del CONTRATISTA
DE OBRA
DE OBRA.
Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA

2.04
CONTRATISTA de Obra. DE OBRA
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta

CONTRATISTA
2.05 a punto de la operatividad de las maquinarias y/o
DE OBRA
equipos en la obra.
CONTRATISTA
DE OBRA
Discrepancias entre los diferentes documentos que CONTRATISTA

2.07
conforma el Expediente Técnico de la Obra DE OBRA
Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar

en el contrato y/o modificaciones de algunas de las CONTRATISTA
2.08
cantidades de obra del contrato, sin la autorización de la DE OBRA
ENTIDAD.
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) CONTRATISTA

2.09
ejecutadas por el CONTRATISTA DE OBRA. DE OBRA
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que CONTRATISTA

2.10
cumpla requisitos de acuerdo a las Bases del Contrato DE OBRA
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los

CONTRATISTA
2.11 trabajos sin un Ingeniero Residente y/o Director de
DE OBRA
Obra, debidamente colegiado
CONTRATISTA
2.12 Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra ENTIDAD
DE OBRA
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio

3.01 (campo) respecto a lo previsto en el Estudio de Mecánica ENTIDAD
de Suelos del Expediente Técnico.
Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica

3.02 ENTIDAD
y/o geotécnica
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras

a ejecutar según el Expediente Técnico por parte del CONTRATISTA
4.01
CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización de la DE OBRA
ENTIDAD.
26
Puno”.
No coordinar las etapas de los trabajos del

CONTRATISTA DE OBRA en las interferencias con otras CONTRATISTA
4.02
obras, que eventualmente se ejecuten en el la misma DE OBRA
zona de influencia.
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo

CONTRATISTA
5.01 Ambiental, en los tiempos requeridos para la obra, por
DE OBRA
parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Cambios en los depósitos de material excedente o
desmontes provenientes de la obra (Escombreras o CONTRATISTA
5.02
Centros Autorizados para el depósito de material de DE OBRA
construcción no peligroso o peligroso)
Multas por incumplimientos en manejo ambiental CONTRATISTA

5.03
y/o permisos. DE OBRA
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del CONTRATISTA

5.04
proceso constructivo autorizados. DE OBRA
CONTRATISTA
5.05 Paros sociales ocasionados por la población. ENTIDAD
DE OBRA
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por

5.06 la autoridad ambiental, Ministerios o Instituciones ENTIDAD
relacionadas con aspectos ambientales
Accidentalidad presentada por la deficiente

colocación de señalización preventiva en obra, falta
de señalización de aproximación e iluminación, CONTRATISTA
5.07
equipos para cierres y demás señalización necesaria, DE OBRA
etc. conforme al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional
para la Obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de

6.01 la obra, que generan la interrupción del normal desarrollo ENTIDAD
de las obras.
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones CONTRATISTA

7.01
del Gobierno y/o municipales para ejecución de la obra DE OBRA
Sismos, Fenómenos meteorológicos de origen climático:

en Época de bajas temperaturas (descenso o intensidad
CONTRATISTA
8.01 extrema de temperaturas mínima diaria de aire, heladas, ENTIDAD
DE OBRA
nevadas) y en Época de lluvias (precipitaciones pluviales
extremadamente Lluvioso, Granizada
Por cambios de normatividad durante la

9.01 ENTIDAD
ejecución de la obra .
Abandono de la obra por parte del

CONTRATISTA
9.02 CONTRATISTA DE OBRA durante el ejecución del
DE OBRA
contrato.
Abandono del contrato por parte del

9.03 ENTIDAD
SUPERVISOR durante la ejecución del contrato.
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables CONTRATISTA

9.04
al CONTRATISTA DE OBRA. DE OBRA
27
Puno”.
Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por

9.05 ENTIDAD
causas imputables al SUPERVISOR.
Suspensiones del contrato de obra, por disposición de la

9.06 ENTIDAD
ENTIDAD
CONTRATISTA
9.07 Prórrogas del contrato de obra.
DE OBRA
CONTRATISTA
9.08 Prórrogas del contrato de SUPERVISION ENTIDAD
DE OBRA
Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación

9.09 ENTIDAD
Interinstitucional.
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL CONTRATISTA

9.10 ENTIDAD
SUPERVISOR DE OBRA Y/O LA ENTIDAD contratante DE OBRA
Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse a la

10.01 ENTIDAD
normatividad vigente.
Mala selección del Postor (Postor ganador de la Buena

10.02 ENTIDAD
Pro)
10.03 No publicar el proceso en el SEACE. ENTIDAD
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador

10.04 de la Buena Pro que se hará cargo de SUPERVISAR LA ENTIDAD
OBRA
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador

10.05 de la Buena Pro que se hará cargo de la ejecución de la ENTIDAD
Obra - CONTRATISTA DE OBRA
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA

10.06 ENTIDAD
SUPERVISOR DE LA OBRA. DE OBRA
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA

10.07 ENTIDAD
CONTRATISTA DE OBRA. DE OBRA
No pago oportuno, por parte del

CONTRATISTA DE OBRA, a los trabajadores y personal a CONTRATISTA
10.08
su cargo en relación con salarios, prestaciones sociales y DE OBRA
Paros ocasionados por el personal del

SUPERVISOR, por la no cancelación oportuna de
10.09 ENTIDAD
salarios y prestaciones sociales y demás beneficios a
que tengan derecho.
Paros ocasionados por los trabajadores y personal

del CONTRATISTA DE OBRA por la no cancelación CONTRATISTA
10.10
oportuna de salarios y prestaciones sociales y DE OBRA
28
Puno”.
No pago oportuno, por parte del

CONTRATISTA DE OBRA a toda clase de proveedores CONTRATISTA
10.11
en relación con compras, alquileres, servicios, DE OBRA
contratos, etc.
No pago oportuno, por parte de la

10.12 ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA por los servicios ENTIDAD
prestados en la ejecución de la Obra
Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte CONTRATISTA

10.13
del CONTRATISTA DE LA OBRA. DE OBRA
Muerte del representante legal del CONTRATISTA DE CONTRATISTA

10.14
OBRA. DE OBRA
CONTRATISTA
11.02 Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA
DE OBRA
Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para

11.03 ENTIDAD
ejecutar la Obra
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra

por movilización y empleo de maquinarias y equipos de
11.04 ENTIDAD
trabajo, para atención de emergencias menores que
requieren ser atendidas por el contrato.
CAPÍTULO IV
29
Puno”.
4 CONCLUSIONES
 Se ha desarrollado según las normativas vigentes el estudio

técnico de gestión de riesgos en la planificación de la ejecución
de obra “Mejoramiento del Servicio Educativo en la I.E.S. San
Juan Bosco de Salcedo con jornada escolar completa, Distrito de
Puno - Provincia de Puno - Región Puno”.
 Los riesgos asignados al contratista de obra son las siguientes:
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios generales y/o específicos,
los cuales fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA OBRA u Otro
Consultor, sin la autorización del la Entidad.
Cambios en las canteras de materiales autorizadas (Canteras de agregados),
durante la ejecución de la obra.
Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su acopio por
parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA de Obra.
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta a punto de la
operatividad de las maquinarias y/o equipos en la obra.
Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo.
Discrepancias entre los diferentes documentos que conforma el Expediente Técnico
de la Obra
modificaciones de algunas de las cantidades de obra del contrato, sin la autorización
de la ENTIDAD.
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que cumpla requisitos de
acuerdo a las Bases del Contrato
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los trabajos sin un Ingeniero
Residente y/o Director de Obra, debidamente colegiado
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar según el
Expediente Técnico por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización de la
ENTIDAD.
No coordinar las etapas de los trabajos del CONTRATISTA DE OBRA en las
interferencias con otras obras, que eventualmente se ejecuten en el la misma zona
de influencia.
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los tiempos
requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Cambios en los depósitos de material excedente o desmontes provenientes de la
obra (Escombreras o Centros Autorizados para el depósito de material de construcción
no peligroso o peligroso)
Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo autorizados.
30
Puno”.
Accidentalidad presentada por la deficiente colocación de señalización

preventiva en obra, falta de señalización de aproximación e iluminación,
equipos para cierres y demás señalización necesaria, etc. conforme al Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, por parte del CONTRATISTA DE
OBRA.
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones del Gobierno y/o
municipales para ejecución de la obra
Abandono de la obra por parte del CONTRATISTA DE OBRA durante
el ejecución del contrato.
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables al CONTRATISTA DE
OBRA.
Prórrogas del contrato de obra.
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a los
trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones sociales y
Paros ocasionados por los trabajadores y personal del CONTRATISTA DE
OBRA por la no cancelación oportuna de salarios y prestaciones sociales y
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA a toda
clase de proveedores en relación con compras, alquileres, servicios, contratos,
etc.
Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte del CONTRATISTA DE LA
OBRA.
Muerte del representante legal del CONTRATISTA DE OBRA.
Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA
 Los riesgos asignados a la entidad son las siguientes:
Por diseños y/o estudios generales y/o específicos (Topografía, Mecánica de Suelos -
Geotecnia, Hidrogeología, estructural, arquitectónico, Equipamiento electromecánico, etc.)
deficientes, con errores y/o incompletos desarrollados por el CONSULTOR responsable del
Estudio
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio (campo) respecto a lo previsto en el
Estudio de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico.
Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por la autoridad ambiental, Ministerios o
Instituciones relacionadas con aspectos ambientales
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de la obra, que generan la interrupción
del normal desarrollo de las obras.
Por cambios de normatividad durante la ejecución de la obra .
Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la ejecución del
contrato.
Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por causas imputables al SUPERVISOR.
Suspensiones del contrato de obra, por disposición de la ENTIDAD
Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación Interinstitucional.
Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse a la normatividad vigente.
31
Puno”.
Mala selección del Postor (Postor ganador de la Buena Pro)
No publicar el proceso en el SEACE.

No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que se hará cargo de
SUPERVISAR LA OBRA
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que se hará cargo de
la ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA
Paros ocasionados por el personal del SUPERVISOR, por la no cancelación
oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
No pago oportuno, por parte de la ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA por
los servicios prestados en la ejecución de la Obra
Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para ejecutar la Obra
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por movilización y empleo de
maquinarias y equipos de trabajo, para atención de emergencias menores que requieren
ser atendidas por el contrato.
 Los riesgos asignados compartidos a la entidad y al contratista

de obra son las siguientes:
Cambios de especificaciones de materiales de construcción por falta del mismo en el

mercado (Suspensión o retiro o falta de fabricación), que afecten la ejecución de obras
en el proyecto.
Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra
Paros sociales ocasionados por la población.
Sismos, Fenómenos meteorológicos de origen climático: en Época de bajas temperaturas
(descenso de intensidad extrema para temperaturas mínima diaria de aire, heladas,
nevadas) y en Época de lluvias (precipitaciones pluviales extremadamente Lluvioso,
Granizada)
Prórrogas del contrato de SUPERVISION
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL SUPERVISOR DE OBRA Y/O LA
ENTIDAD contratante
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de SUPERVISOR DE LA OBRA.
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA DE OBRA.
 Los riesgos identificados tienes las siguientes prioridades
Baja Prioridad 8
Prioridad Moderada 24
Alta Prioridad 23
32
Puno”.
5 RECOMENDACIONES
 Se recomienda al contratista tener en cuenta los riesgos

identificados en este plan, para no incurrir en ellos durante la
ejecución del proyecto.
 Se recomienda realizar una Gestión de Riesgos proactiva

durante la ejecución del proyecto, con la finalidad de incrementar
el valor de la información con la identificación, análisis y la
planificación de respuestas a nuevos riesgos que se puedan
presentar.
6 ANEXOS
 Formatos de identificación de riesgos
 Formatos de asignación de riesgos
33

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GERENCIA REGIONAL DE

ESTUDIO TÉCNICO DE GESTIÓN

ELABORACIÓN DEL ESTUDIO TÉCNICO:

Gobierno Regional Puno

ASISTENCIA TECNICA Y ACOMPAÑAMIENTO:

Subgerente de Estudios Definitivos.

Ing. Jhonathan Chura Yupanqui

Especialista Gestión de Riesgos - Evaluador de Riesgos-CENEPRED

Ing. Wilfredo P. Fernández Choque

Reg. CIP. N° 91221

Reg. Evaluador N°040-2019-CENEPRED

El Gobierno Regional de Puno en el marco de la Ley Orgánica de Gobiernos

En el presente informe se aplica la metodología de la Directiva N° 012-2017-

1.1.1 Objetivo general 5

1.3 Base Legal 5

2.1 Datos generales 6

2.2 Vías de acceso 7

2.3 Datos financieros 7

3.1 Identificación de riesgos 8

3.2 Analizar riesgos 12

3.3 Planificar la respuesta a riesgos 17

3.4 Asignar riesgos 24

Tabla N° 1 Coordenadas UTM.........................................................................................6

Tabla N° 2 Vías de acceso..............................................................................................7

Tabla N° 4 Identificación de riesgos-Descripcion de riesgos..........................................9

Tabla N° 5 Matriz de Probabilidad e Impacto prevista en el Anexo N° 2........................12

Tabla N° 6 Análisis de los riesgos identificados.............................................................13

Tabla N° 7 Planificar la respuesta a riesgos..................................................................18

Tabla N° 8 Asignar riesgos............................................................................................24

1.1.1 Objetivo general

Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas

1.3 Base Legal

 Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado.

 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado

 D.S 056-2017-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones y

 Directiva 012-2017-OSCE/CD y Anexos.

Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,

2 DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

2.1 Datos generales

 Código Único Inversión: 2385051

 Tipo de Proyecto: Proyecto de mejoramiento de los servicios

 Región: Gobierno Regional de Puno

 Centro Poblado: Salcedo,

 Área del Terreno: 78,618.54 m2

Geográficamente se ubican en las siguientes coordenadas UTM:

Tabla N° 1 Coordenadas UTM

2.2 Vías de acceso

Se accede a través desde la ciudad de juliaca través de la vía panamericana,

Tabla N° 2 Vías de acceso

2.3 Datos financieros

CD COSTO DIRECTO S/. 19,379,091.77

Modalidad de ejecución: La modalidad de Ejecución Presupuestaria Indirecta

Plazo de ejecución de obra: El plazo de ejecución de obra será de 9 meses.

3 PROCESOS DE LA GESTION DE RIESGOS

3.1 Identificación de riesgos

En este proceso se deben identificar los riesgos previsibles de ocurrir durante

 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en

 Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobre

 Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias

 Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en

 Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de

 h) Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no

la Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de

 Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito,