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PLAN 13807 2014 ROF - Version 00 - 16 10 2013
PLAN 13807 2014 ROF - Version 00 - 16 10 2013
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 1 de 24
REGLAMENTO DE ORGANIZACiÓN Y
FUNCIONES
Fecha:
Elaborado Revisado
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ase urarse ue corresponden a la revisión vi ente ublicada en la unidad de Red: 0:\ SIG.
Propietario: G.A
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página : 2 de 24
CONTENIDO
Funciones Versión : 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 3 de 24
TITULO PRIMERO
DISPOSICIONES GENERALES
La Empresa Activos Mineros S.A.C . es una empresa del Estado de derecho privado,
íntegramente de propiedad del Estado, que se encuentra dentro del ámbito de la Ley del Fondo
Propietario : G.A
Funciones Versión : 00
Tipo de Documento: Manual Fecha : 16/10/2013
Página: 4 de 24
Reglamento de Organización y
Código: AM-GA-C-O-02
Funciones
Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha : 16/10/2013
Página : 5 de 24
TITULO SEGUNDO
DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA
2. Órgano de Control
a. Oficina de Control Institucional
Funciones Versión : 00
Tipo de Documento: Manual Fecha : 16/10/2013
Página : 6 de 24
4_ Órganos de Línea
a. Gerencia de Operaciones
1. Jefatura de Asuntos Ambientales
ii. Jefatura de Ingeniería de Proyectos
iii. Jefatura de Ejecución de Proyectos
b. Gerencia de Inversión Privada
TITULO TERCERO
DE LA ALTA DIRECCION
CAPITULO I
1. Pronunciarse sobre la gestión social y los resultados economlcos del ejercicio anterior
expresados en los estados financieros correspondientes .
2. Designar o remover a los miembros del Directorio externos para la revisión de los Estados
Financieros, en caso considere pertinente o lo exijan las leyes sobre la materia.
3. Resolver sobre los demás asuntos consignados en la convocatoria.
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 7 de 24
CAPITULO 11
DEL DIRECTORIO
Artículo 12.- El Directorio es el órgano colegiado de la empresa, que tiene como mlslon
establecer los objetivos, las metas y las políticas institucionales para el logro de sus fines,
asumiendo las facultades de representación legal y de gestión necesarias para la
administración de la empresa dentro de su objeto, con excepción de los asuntos que competen
a la Junta General de Accionistas. Debe pronunciarse, asimismo, sobre las operaciones y
demás asuntos que le sean sometidos a su consideración dentro del marco legal que rige su
funcionamiento.
Artículo 13.- El Directorio está compuesto por cinco (05) miembros designados por la Junta
General de Accionistas y le compete:
1. Dirigir la empresa estableciendo las políticas y reglas generales sobre las actividades y
tomando decisiones en los asuntos que le someta la Gerencia General y en aquellos
que juzgue conveniente intervenir.
2. Aprobar, de acuerdo a los lineamientos establecidos por el Supremo Gobierno, los
planes generales, los planes de inversión y proyectos de gastos e inversiones que le
presente la Gerencia General u otros órganos de la empresa.
3. Deliberar y resolver acerca de los negocios propios de la Sociedad, sea mediante la
emisión de reglamentos o directivas generales que estime pertinentes, sin perjuicio de
aquello que pueda emitir la Gerencia General.
4. Presentar ante la Junta General de Accionistas los estados financieros del ejercicio
anterior, de las cuentas generales y la propuesta de aplicación de utilidades.
5. Someter la Memoria Anual del Ejercicio a la Junta General de Accionistas para su
aprobación.
6. Nombrar y remover al Gerente General y a los funcionarios de cargo ejecutivo según el
Cuadro de Asignación y Funciones.
7. Aprobar el Plan Estratégico de la empresa de acuerdo a la normativa aplicable.
8. Aprobar el Proyecto de Plan Operativo y Presupuesto Anual de la ernpresa, así como el
Convenio de Gestión que se firme con la Entidad rectora.
9. Aprobar el Reglamento de Organización y Funciones de la empresa.
10. Aprobar el Código de Buen Gobierno Corporativo de la empresa.
11. Aprobar la Estructura Orgánica de la empresa, en el marco de lo estipulado en el
Estatuto Social.
12. Aprobar la Escala Jerárquica de Puestos y la Escala de Remuneraciones, así como el
Cuadro de Asignación de Personal que proponga la Gerencia General, de acuerdo con
las normas vigentes.
13. Autorizar la organización y el funcionamiento de nuevos órganos, fijando en cada caso
sus competencias y facultades.
14. Determinar, conforme a ley, los procedimientos para la enajenación de los bienes de la
Sociedad que sean dados de baja o calificados como en desuso o inservibles para los
fines sociales.
15. Autorizar la baja, venta, enajenación, donación y gravar los bienes inmuebles y muebles
de la Sociedad, siempre que ello no supere el cincuenta por ciento (50%) del Capital
Social cuando se realice en un solo acto.
Propietario : G.A
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 8 de 24
CAPITULO 111
LA GERENCIA GENERAL
Artículo 14.- La Gerencia General es la unidad orgánica de mayor jerarquía y ejerce la
representación legal, comercial y administrativa de la empresa.
Artículo 15.- La Gerencia General es fa ejecutora de fas decisiones del Directorio y tiene la
misión de planificar, organizar, dirigir y controlar el funcionamiento económico y administrativo
de la Sociedad , de conformidad con los objetivos, metas y políticas establecidas por el
Directorio y de acuerdo a las disposiciones legales y administrativas vigentes. Asimismo, actúa
como responsable de la imagen institucional y promoción así como la salud y seguridad en el
trabajo.
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 9 de 24
para el adecuado y óptimo funcionamiento que estuvieren dentro de sus facultades, o que
le fueren delegadas por la Junta General de Accionistas o por el Directorio.
2. Cumplir y hacer cumplir los Acuerdos, las directivas y resoluciones de la Junta General de
Accionistas y del Directorio, así como cualquier decisión que dichos órganos tomen.
3. Conducir el proceso de formulación del Plan Estratégico de la empresa y someterlo a la
aprobación del Directorio.
4. Conducir el proceso de formulación del Plan Operativo y Presupuesto Anual, así como el
Convenio de Gestión y elevarlo a la aprobación del Directorio.
5. Conducir el proceso de formulación del Reglamento de Organización y Funciones,
Estructura Orgánica, Estructura de Remuneraciones y el Cuadro de Asignación de
Personal de la empresa.
6. Aprobar el Manual de Organización y Funciones de la empresa.
7. Aprobar el Plan Anual de Contrataciones de la empresa.
8. Aprobar las Metas y Estrategias para la implementación del Código de Buen Gobierno
Corporativo de la empresa.
9. Promover y dirigir los proyectos de mejora continua e innovación; a fin de lograr excelencia
operacional en la prestación de los diversos servicios técnicos y administrativos.
10. Organizar y dirigir los servicios de la empresa de acuerdo a la estructura que proponga y
que sea aprobada por el Directorio.
11. Ejecutar la política administrativa interna y los programas operativos de la empresa.
12. Supervisar y controlar el eficiente desarrollo de las actividades de la empresa directamente
o mediante otros trabajadores.
13. Presentar al Directorio los Balances que éste determine realizar, el Balance Anual, la
Memoria del Ejercicio y, en general, todos los documentos necesarios que a ése órgano
deban someterse.
14. Mantener debidamente informado al Presidente del Directorio, y al Directorio en general,
sobre la gestión de la empresa.
15. Velar por el cumplimiento de las obligaciones legales, pago oportuno de los tributos y
mantenimiento al día de los registros e información financiera de la empresa.
16. Hacer de conocimiento del Directorio los asuntos de competencia de ese órgano,
observando que las propuestas estén acompañadas de los informes y dictámenes de los
órganos competentes y/o asesores a quienes corresponde emitirlos.
17. Aprobar la realización de los gastos de administración que se requieran para el
funcionamiento de la empresa, hasta el monto que establezca el Directorio.
18. Velar porque los activos de la empresa sean debidamente salvaguardados.
19. Aprobar y suscribir los contratos que requiera el funcionamiento de la Sociedad, de
acuerdo a las normas que al respecto establezca el Directorio, pactando los términos que
resulten más convenientes para la Sociedad.
20. Autorizar la contratación de bienes, servicios y obras, estableciendo los niveles
correspondientes para que esa facultad pueda ser ejercida por el Gerente de
Administración y Finanzas y demás personal designado para este efecto.
21. Ejecutar las facultades que la normativa de contrataciones del Estado le otorga al titular de
la entidad, pudiendo delegar mediante resolución dichas facultades, salvo los casos en que
la propia normativa lo prohíba.
22. Nombrar, promover, suspender, despedir, de acuerdo a las disposiciones vigentes, a los
trabajadores, así como conceder licencia al personal en los casos que no estén reservados
al Directorio. El ejercicio de esta última facultad podrá ser delegado o sustituida en el (los)
trabajador (es) que designe.
Propietario: G .A
Funciones Versión : 00
Tipo de Documento: Manual Fecha : 16/10/2013
Página : 10 de 24
23. Representar a la empresa ante toda clase de autoridades civiles, militares, políticas,
tributarias, administrativas y en general de todo tipo, en toda la República o fuera de ella.
24. Representar a la empresa ante los juzgados y tribunales y todo órgano judicial y
jurisdiccional de cualquier fuero, tanto en procesos contenciosos, como no contenciosos y
en general, ejercer individualmente este poder ante todo tipo de procesos sin limitación
alguna en toda la República o fuera de ella , gozando de las facultades generales y
especiales previstas en el Código Procesal Civil.
25. Elaborar Informes al Directorio en los asuntos de carácter jurídico y legal que le sean
derivados.
26. Elaborar los Acuerdos de Directorio.
27. Elaborar los Proyectos de Actas de Directorio.
28. Transcribir las Actas de Directorio en los libros correspondientes .
29. Emitir certificaciones de los Acuerdos adoptados en el Directorio.
30. Realizar el seguimiento al cumplimiento de los Acuerdos y Pedidos del Directorio.
31 . Preparar los Proyectos de las Actas de las Juntas de Accionistas .
32. Ejercer los Poderes o Facultades que le sean expresamente conferidas .
33. Dirigir y ejecutar actividades orientadas a mantener y posicionar la imagen de la Empresa
interna (trabajadores) y externamente (entidades públicas y privadas, entre otras).
34. Representar a la Empresa en los acuerdos con la comunidad, a fin de facilitar las
autorizaciones de servidumbre, acuerdos u otros, de acuerdo a las normas legales
vigentes.
35. Desempeñar toda función o encargo que en el ámbito de su competencia le asigne el
Directorio.
TITULO CUARTO
DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
CAPITULO I
OFICINA DE CONTROL INSTITUCIONAL
Artículo 16.- La Oficina de Control Institucional es el órgano de control de la empresa, que
tiene por misión promover la correcta y transparente gestión de los recursos y bienes de la
entidad, cautelando la legalidad y eficiencia de sus actos y operaciones, así como el logro de
sus resultados, mediante la ejecución de acciones y actividades de control, para contribuir con
el cumplimiento de los fines y metas institucionales, de acuerdo a la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, y las disposiciones legales
referentes a la actividad empresarial del Estado.
Las funciones de la Oficina de Control Institucional, sin perjuicio de las competencias, funciones
y atribuciones establecidas por las normas del Sistema Nacional de Control, son las siguientes:
1. Desarrollar labores de auditoría operativa y de gestión, así como de auditoría financiera
contable complementaria, con aplicación de normas de auditoría generalmente aceptadas y
sujeción a las Normas de Auditoría Gubernamental y Normas de Control aprobadas por la
Contraloría General de la República.
Propietario: G.A
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 11 de 24
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 12 de 24
TITULO QUINTO
DE LOS ÓRGANOS DE APOYO Y ASESORíA LEGAL
CAPITULO I
DE LA OFICINA DE PLANEAMIENTO Y MEJORA CONTíNUA
Artículo 17.- La Oficina de Planeamiento y Mejora Continua tiene por misión conducir el
proceso de formulación del Plan Estratégico y proyectos que se deriven de éste. Asimismo,
debe realizar el monitoreo del plan estratégico, elaborar procedimientos, conducir y coordinar la
certificación y mantenimiento de las Normas ISO, como representante de la Dirección de la
empresa. Por último, debe supervisar la aplicación del Sistema de Inversiones en los procesos
de evaluación, programación y ejecución de los proyectos de inversión de la empresa.
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 13 de 24
CAPITULO 11
DE LA GERENCIA DE ADMINISTRACION y FINANZAS
Artículo 18.- La Gerencia de Administración y Finanzas es el órgano de apoyo, dependiente de
la Gerencia General, cuya misión es la gestión de los recursos humanos, patrimoniales,
logísticos y económico-financieros, de conformidad con las disposiciones vigentes y normas
establecidas por la empresa; asimismo, planificar y brindar el soporte informático de seguridad
e integridad.
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 14 de 24
1. Planificar, dirigir y controlar las operaciones relacionadas con la gestión del proceso
contable de la Empresa y sus proyectos.
2. Formular los estados financieros de la Empresa.
3. Planificar, dirigir y llevar el control financiero de los fideicomisos.
4. Garantizar el adecuado registro de los ingresos y gastos presupuestales verificando la
correcta aplicación de las partidas.
5. Programar, organizar, dirigir y llevar el control contable de las actividades relacionadas con
el Proyecto Temporal de Comercialización del Oro.
6. Dirigir, formular, monitorear que sean cumplidas las políticas y prácticas contables en el
registro y reporte de las transacciones de la empresa.
Propietario: G.A
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 15 de 24
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 16 de 24
1. Planificar, organizar, dirigir, ejecutar y controlar las actividades relacionadas con los
sistemas de información.
2. Formular, proponer y dirigir el desarrollo y aplicación de políticas, procedimientos y
funciones que aseguren los niveles adecuados de confidencialidad, integridad y
disponibilidad de los sistemas de información de los datos y de las comunicaciones de la
empresa.
3. Planificar y desarrollar sistemas informáticos e implementar nuevas tecnologías para
optimizar los existentes.
4. Brindar el mantenimiento y soporte a los sistemas de información de las Unidades
Orgánicas, controlando su permanente operatividad.
5. Desarrollar el portal web institucional en coordinación con la Oficina de Imagen Institucional
y Relaciones Comunitarias.
6. Brindar a la Oficina de Imagen Institucional y Relaciones Comunitarias el soporte técnico
oportuno para mantener debidamente actualizado el portal institucional.
7. Formular, implementar, ejecutar y supervisar los planes de contingencia y de seguridad de
la información que aseguren la continuidad de la empresa, en concordancia con las normas
técnicas peruanas y estándares internacionales.
Propietario: G.A
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 17 de 24
CAPíTULO 111
DE lA GERENCIA lEGAL
Artículo 23.- La Gerencia Legal es un órgano de asesoría y apoyo que depende directamente
de la Gerencia General, está encargada de proporcionar asesoría y apoyo legal al área de
operaciones, áreas administrativas y al Directorio cuando así lo requieran, en aspectos que
demandan los procesos de la empresa, tales como, institucionales, notariales y registrales, de
derecho civil, contractual, extracontractual, penal, laboral, administrativo, de derecho minero,
ambientales, informes legales y/o opiniones legales contratación bajo la Ley del Estado, entre
otros que tengan impacto para la empresa y el medio en que opera; así como asumir la
defensa de los intereses de la empresa y el seguimiento de los procesos judiciales en los que
es parte.
Funciones Versión : 00
Tipo de Documento : Manual Fecha : 16/10/2013
Página : 18 de 24
TITULO SEXTO
DE LOS ÓRGANOS DE LINEA
CAPITULO I
DE LA GERENCIA DE OPERACIONES
Artículo 24.- La Gerencia de Operaciones es el órgano de línea de la empresa, dependiente de
la Gerencia General , responsable de la gestión de los proyectos de remediación de pasivos
ambientales del sector y otros que se le encarguen con el objeto de generar desarrollo de las
zonas de influencia de los proyectos de la empresa, de acuerdo con sus objetivos estratégicos.
Reglamento de Organización y
Código AM-GA-C-0-02
Funciones
Versión : 00
Tipo de Documento: Manual Fecha : 16/10/2013
Página : 19 de 24
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 20 de 24
Reglamento de Organización y
Código: AM-GA-C-0-02
Funciones
Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 21 de 24
optimizando los costos y tomando como base los objetivos y planes institucionales para el
diseño y posterior desarrollo de proyectos en remediación ambiental.
Funciones Versión : 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página : 22 de 24
CAPITULO 11
DE LA GERENCIA DE INVERSiÓN PRIVADA
Artículo 28.- La Gerencia de Inversión Privada es responsable de la gestión de los contratos
en minería y eléctricos que estén a cargo de Activos Mineros.
Reglamento de Organización y
Código: AM-GA-C-O-02
Funciones
Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha: 16/10/2013
Página: 23 de 24
TITULO SEPTIMO
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
TITULO OCTAVO
DISPOSICiÓN FINAL
Funciones Versión: 00
Tipo de Documento: Manual Fecha : 16/10/201 3
Página: 24 de 24
ANEXO 01
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