ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

GRUPO 1
Isabella Arrieta
Juan David Ballesteros
Mónica Barrera

En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de
2005.
CASO 1
EVIDENCIA:
8.4.1 En el proceso de compras se ha
evaluado y seleccionado el proveedor
de una sustancia química.
ISO 9001:15 En la norma nos dice que se debe
8.4.1 definir controles a implementar ya
sea en los procesos, productos o
servicios obtenidos externamente,
estos serán incorporados en los
propios productos o servicios de la
organización
EVIDENCIA:
6.1.4 se han determinado los
criterios operacionales ambientales
para controlar las emisiones
atmosféricas, en la norma nos habla
sobre integrar e implementar las
acciones de los procesos de su
sistema de gestión ambiental u otros
procesos del negocio
8.1 se han documentado las
ISO 14001:15 actividades para responder a los
6.1.4 eventos de emergencia en el trabajo,
8.1 en la norma nos dice que la
9.1.2 organización debe mantener la
información documentada necesaria
para tener confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según
lo planificado
9.1.2 se implementó el programa
para el manejo de los residuos, de
acuerdo con el decreto 4741 de 2005.
En la norma nos dice evaluar el
cumplimiento y emprender la
acciones que sean necesarias
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
6.1.2
 6.1.2 se han seleccionado y adquirido
los elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, en
la norma nos dice que identificación
de peligros y valoración de los riesgos
y las oportunidades
8.1 se han realizado controles de
ingeniería para aislar a los operadores
de la exposición prolongada a la
8.1
sustancia química en la norma nos
8.2
dice planificación y control
operacional
8.2 se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el trabajo
en la norma nos dice preparación y
respuesta ante emergencias

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
CASO 2
EVIDENCIA:
7.4 la organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente, la
norma nos habla de comunicación
ISO 9001:15
8.2.1 En una organización de prestación
7.4 de servicios, se ha implementado un
8.2.1
sistema para la atención y tramite de las
quejas, reclamos, sugerencias y
peticiones de partes interesadas
referentes al SGI, la norma nos habla de
la comunicación con el cliente
EVIDENCIA:
7.4.1 la organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente, además
ISO 14001:15
para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
7.4.1
ambientales significativos del servicio
prestado en la norma nos habla de la
organización debe responder las
comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión ambiental
EVIDENCIA:
5.4 de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
ISO 45001:18 salud ocupacional, tanto de los
5.4 trabajadores de la empresa como los
de los contratistas. En la norma nos
habla de consulta y participación de
los trabajadores

En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
CASO 3
EVIDENCIA:
8.3.6 En una organización fabricante
de sustancias químicas, se han
modificado los componentes de un
producto de gran venta en el
mercado Nacional, y se han realizado
ISO 9001:15 los controles del cambio en las
8.3.6 especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados en
la norma nos habla de cambio de
diseño y desarrollo
EVIDENCIA:
7.4.2 estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y
contratistas en la norma nos habla de
ISO 14001:15
la comunicación interna
7.4.2
8.1 estableciendo los criterios
8.1
operacionales ambientales en la
norma nos dice planificación y control
operacional
EVIDENCIA:
8.1.4 se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro
ISO 45001:18 material no tóxico para los
8.1.4 trabajadores y de bajo impacto
ambiental en la norma nos habla de
la organización debe establecer e
implementar y mantener uno o varios
procesos para controlar la compra de
productos y servicios de forma que
asegure su conformidad con el SST

En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
CASO 4
EVIDENCIA:
8.2.2 En una empresa de manufactura,
se han determinado y revisado los
requisitos del producto incluyendo los
ISO 9001:15 legales, reglamentarios, los especificados
8.2.2 por el cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un
producto conforme y que satisfaga las
expectativas de los clientes, en la norma
con dice determinación de requisitos
para los productos y servicios
EVIDENCIA:
9.1.2 se han identificado y evaluado el
ISO 14001:15 cumplimiento legal del medio
9.1.2 ambientales en la norma nos habla de
evaluar el cumplimiento
EVIDENCIA:
9.1.2 se han identificado y evaluado el
ISO 45001:18 cumplimiento legal de los requisitos
legales en seguridad y salud en el trabajo
9.1.2
en la norma nos habla de evaluación del
cumplimiento
 CASO 5
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
ISO 9001:15
conformidades fueron asociadas a la
9.2.1
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
10.2.1
de la falta de separación en la fuente de los
10.2.2
diversos residuos generados en los procesos
9.3.2
de prestación del servicio de alojamiento y
9.3.3
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
ISO 14001:15
parte integrante de las entradas para la
10.2
revisión por la Dirección que se realizó
9.3
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
EVIDENCIA:
9.2.1 un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no conformidades
en la norma nos indica auditorías
internas
10.2.1 A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones
correctivas en la norma nos dice no
conformidad y acciones correctivas
10.2.2 se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada en la
norma nos dice la organización debe
conservar información documentada
como evidencia
9.3.2 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección
que se realizó posteriormente en la
norma nos habla de entradas de la
revisión por la dirección
9.3.3 se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para
evitar su recurrencia en la norma nos
dice salida de la revisión por la dirección
EVIDENCIA:
10.2 dos no conformidades fueron
asociadas a la incorrecta disposición de
residuos ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de los diversos
residuos generados en los procesos de
prestación del servicio de alojamiento y
alimentación en la norma nos habla de
no conformidades y acciones correctivas
9.3 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección
que se realizó posteriormente, donde se
 emitió un plan de mejoramiento. Donde
la norma nos dice revisión por la
dirección

EVIDENCIA:

8.1 una no conformidad fue derivada por

no suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal
los riesgos ocupacionales de la
exposición continua al mismo donde la
norma nos habla de planificación y
control operacional

10.2 . A todas las no conformidades se

ISO 45001:18 les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
8.1
establecidas las causas reales de su
10.2
ocurrencia, se les registró y estimó
9.3
correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada en la
norma nos habla de incidentes no
conformidades y acciones correctivas

9.3 se les registró y estimó correcciones

en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia de
sus efectos en los procesos de gestión
integrada en la norma nos habla de
revisión por la dirección