Caso de estudio: auditoría interna para sistema de gestión integrado (ISO 9001, ISO

14001, OHSAS 18001)

Walter David Dediego Palma

Jorge Armando Jiménez Sabrica

German Darío Tarapues

Fundación Universitaria del Área Andina

Noviembre 11 de 2019

Notas del Autor

Walter David Dediego, Faculta de Ciencias Administrativas, Económicas y Financieras,

Aseguramiento de la calidad e indicadores de gestión,

Este proyecto es dirigido a Nancy Johanna Lemos Pinzón

 Contacto:

wdediego@estudiantes.areandina.edu.co

Contenido

INTRODUCCIÓN......................................................................................................................1

OBJETIVOS...............................................................................................................................2

CONTEXTUALIZACION.........................................................................................................3

Empresa De Preferencia..........................................................................................................3

Antecedentes...........................................................................................................................3

MAPA ESTRATEGICO.............................................................................................................4

ÁREA ADMINISTRATIVA Y DE RECURSOS HUMANOS.................................................4

INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO....................................................................6

Proceso Talento Humano........................................................................................................6

Plan De Acción Del Proceso De Educación............................................................................6

ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORÍA............................................................................7

CONCLUSIONES......................................................................................................................8

BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................9
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INTRODUCCIÓN

En la actualidad las organizaciones implementan estrategias empresariales encaminadas

al aseguramiento de la calidad, el presente trabajo tiene como finalidad, realizar un plan de

auditoria del proceso del talento humano las cuales se fundamentan en el control y el

seguimiento de indicadores de gestión, esta definición aparece ante la necesidad de controlar las

especificaciones técnicas entregadas por un cliente para el desarrollo de un producto y/o servicio,

con el fin de garantizar su satisfacción. Sistema de gestión de calidad bajo la norma NTC ISO

9001:2015.

Esta actividad aplicar los conocimientos y conceptos obtenidos en los anteriores ejes

poniendo en práctica todos los temas vistos en este caso la auditoría interna ya que esta nos

permite evaluar un área o proceso especifico de una determinada empresa y esta herramienta del

aseguramiento de calidad es un elemento fundamental dentro del ciclo PHVA.

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OBJETIVOS

Entender de fondo el proceso de auditoría interna, que evidencia se pueden obtener como las

podemos evaluar de la mejor manera buscando dar solución o mejorar los procesos o servicios de

una empresa para dar cumplimiento a los criterios de la auditoria (ISO).

Se busca realizar una auditoría interna adaptando que sea planificada, organizada y con su

tiempo definido, sin relación con ninguna de las áreas para que sea neutro, con sus evidencias

específicas, con un equipo auditor calificado y cualificado. Llevar a cabo un proceso de auditoria

con planificación de auditoria, reunión inicial, ejecución, y su informe de auditoría. Luego que la

empresa aplique las acciones correctivas.

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CONTEXTUALIZACION

Empresa De Preferencia

Es una empresa Familiar, fundada en 1975 por la Señora ANA HILDA ORTEGÓN, una
mujer emprendedora En 1988 fue constituida como una sociedad limitada, cambiando el nombre
de lácteos la superior a INVERSIONES FASULAC LTDA marca "LACTEOS SUPERIOR, ha
desarrollado varias gamas de productos derivados lácteos y de lonchera que tienen gran acogida
entre sus clientes, especialmente en los niños, a los cuales están enfocados gran parte del
portafolio ofreciendo todas las bondades nutricionales del Yogurt natural verdadero, Superior a
cualquier bebida láctea del mercado.
La regulación normativa para las empresas que se dedican a la producción y/o
comercialización de productos lácteos es norma NTC GP 1000:2009 e ISO 9001:2015, además
aplican algunos decretos como el 2437 de 1983   Regula la producción, procesamiento,
transporte y comercialización de la leche, el decreto 3075 de 1997 Regula las actividades de
fabricación, procesamiento, preparación, envase, almacenamiento, transporte, distribución y
comercialización de alimentos en el territorio nacional.

Antecedentes

En lácteos superior a través de un sistema integrado de calidad con cada uno de los
departamentos de nuestra empresa, manejando herramientas como la mejora continua y
excelentes recursos, buscado promover a nivel nacional la cultura de consumo saludable y
frecuente de estos productos, preservando el valor agregado que le otorga su naturaleza,
adicional al cumplimiento de la normatividad vigente.
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MAPA ESTRATEGICO

FUENTE: Mapa estratégico Lácteos Arjona

ÁREA ADMINISTRATIVA Y DE RECURSOS HUMANOS

La Gestión del Talento Humano, es concebida como un sistema administrativo donde la

planeación, organización, dirección y control de todos los procesos de personal, hacen parte de
un engranaje, que tiene como propósito la consecución de los objetivos de la organización.

Es por ello que cada pieza debe funcionar de manera eficiente, ya que su desempeño tiene
una incidencia directa en el resultado, que, para este caso, no es otro, que el cumplimiento de la
Misión y Visión de la empresa.

Para Lácteos Superior, es imprescindible disponer del mejor talento humano, que, desde su
rol como empleados de la empresa, se identifiquen con la organización de comercio de productos
lácteos y contribuyan mediante su excelente desempeño al crecimiento de este proyecto.

Lácteos Superior, debe adoptar un sistema de gestión del talento humano:

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● Reclutamiento y Selección
● Planeación y evaluación del capital humano
● Evaluación de desempeño
● Administración de retribuciones
● Capacitación desarrollo y aprendizaje organizacional
● Higiene y Seguridad.

Para la gestión del talento humano, se deben considerar ejes fundamentales como son:

1. Generar un ambiente organizacional libre de violencia y acoso laboral que favorezca

la calidad de vida del personal.

2. Promover la conciliación de la vida laboral con la vida personal y familiar con

Corresponsabilidad social.

3. Establecer medidas específicas para prevenir, atender y sancionar cualquier tipo de acoso.

4. Garantizar la transparencia de todos los procesos de selección de personal.

5. Contribuir al crecimiento y desarrollo profesional de todos sus empleados.

6. Construir una cultura de conocimiento a través de la formación, información y

consulta en todos los procesos internos.

7. Asegurar una remuneración equitativa entre sus empleados/as que permita tener una

mejor calidad de vida.

8. Mantener espacios laborales óptimos para el desarrollo del trabajo.

9. Mantener un lenguaje incluyente que permita una comunicación asertiva en todos los

niveles del hotel

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10. Procurar un ambiente de trabajo

adecuado y trato imparcial en las relaciones laborales.

INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO. (Proceso a auditar interna)

Proceso Talento Humano

Objetivo del proceso: Proveer las competencias necesarias al talento humano en lácteos

superior en la formación, capacitación, instrucción, entrenamiento e investigación requeridas

como los objetivos de la perspectiva de Crecimiento impulsan a los objetivos de la perspectiva

de Procesos, y éstos impulsan a los de Clientes que a su vez hacen lo propio con los de la

perspectiva Financiera, de acuerdo con las competencias requeridas para el desempeño de las

labores de los procesos.

Objetivo De La Auditoria

La primera es que cuando mejoramos en Recursos Humanos, Conocimiento e Innovación,

mejoramos los Procesos, que mejorar los Procesos mejorará la imagen que tienen de la empresa
nuestros clientes, y que si mejora la imagen que tienen nuestros clientes mejorarán los resultados
financieros., bajo la norma ISO 9001:2015.

Plan De Acción Del Proceso De Educación

Desde el personal altamente calificado y pasando por el total de los recursos destinados para
la producción y la satisfacción del consumidor, logrando así alcanzar las metas y retos
propuestos en el desarrollo de la organización, esto también se logra a través de la producción
con mano de obra calificada

ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORÍA

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PLAN DE
AUDITORIA

Reunión de cierre. Conocimientos de la organizacion.

Entrega del informe de auditoria. Reunión de apertura
Acciones de mejora. Plan de actividades.
Acciones correctivas Plan de auditoria.
Planes de mejoramiento Alcance del sistema.
Fechas de ejecución.
ACTUAR PLANEAR

VERIFICAR HACER
Identificación de fortalezas Desarrollo de la auditoria.
Oportunidades de mejora. Revisión documental.
No conformidades Entrevistas.
Visitas de las instalaciones

Figura 1: Etapas del proceso de auditoria

CONCLUSIONES
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Se puede determinar que el

aseguramiento de la calidad, se configuran como estrategias gerenciales que le permitan a las

empresas controlar de forma detallada el cumplimiento de las metas y los objetivos

organizacionales trazados durante un lapso de tiempo, logrando con esto la controlar los

procesos, logrando establecer un plan de auditoria detallado que permita evaluar el cumplimiento

de las metas establecidas en la misión y la visión de la organización.

BIBLIOGRAFÍA
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https://www.youtube.com/watch?v=i6pwCBrmN8Q

https://www.youtube.com/watch?v=Ny5l08EcEEY

https://www.youtube.com/watch?v=iv91_2N6VDA

https://www.youtube.com/watch?v=fm9RazSbpsY

López. R.S. (2019). Modulo aseguramiento de la calidad e indicadores de gestión, pongamos

en práctica, eje 3, Fundación Universitaria del Área Andina.

https://areandina.instructure.com/courses/2227.