Tarea Modulo Sistema Gestión Ambiental

ISO 14001:2015

Recuerde que

• Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
• Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
• Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada
norma tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Gestión Ambiental ISO
14001:2015. Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos recordarle
que puede consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de la norma (ISO
14001:2015) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato

Realizado por: Mariana Torres Buitrago

 EJEMPLO

PASO 1

El numeral 8.2 de ISO 14001:2015 establece que “… 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA

ANTE EMERGENCIAS La organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de
emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.s e) evaluar y revisar periódicamente los
procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular, después de que hayan
ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas;…”

PASO 2

La mención en el caso de estudio está en la página 9 “no cuenta con suficiente

personal para implementar los controles.”

PASO 3

Es claro que hay fallas en el control operacional; por lo tanto, constituye una no
conformidad. Este incumplimiento puede afectar otros numerales.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

REQUISITO
DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
(NUMERAL)
Al solicitar los registros estadísticos de
accidentalidad el coordinador HSEQ
No existe un control operacional actualizado de la
informa que solo tiene registros del año
accidentalidad que permita evaluar y revisar
anterior que en el transcurso del presente
periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
8.2 e año no ha tenido tiempo de hacer los
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido
registros ni la investigación de los eventos
situaciones de emergencia o de que se hayan realizado
debido a que se encuentra con muchos
pruebas.
proyectos y no cuenta con suficiente
personal para implementar los controles.
El informe de planeación estratégica La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y
incluye la política, objetivos y directrices evaluar su desempeño ambiental. La organización debe
9.1 b que se desean alcanzar, pero este no determinar: los métodos de seguimiento, medición,
contempla el análisis de la eficacia de las análisis y evaluación, según corresponda, para asegurar
acciones propuestas en el Sistema HSEQ. resultados válidos.

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 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
REQUISITO
DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
(NUMERAL)
No se evidencia la política alineada al cumplimiento
Al revisar la política se encuentra que no normativo ya que la alta dirección debe establecer,
contempla el compromiso con el implementar y mantener una política ambiental que,
cumplimiento de requisitos legales ni con dentro del alcance definido de su sistema de gestión
5.2 a
la identificación de peligros, evaluación, ambiental:
valoración de los riesgos y determinación sea apropiada al propósito y contexto de la organización,
de controles. incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de
sus actividades, productos y servicios
El profesional HSEQ no cuenta con Licencia en SST para el
desempeño de su cargo, se presenta incumplimiento al
La empresa designa como responsable de
requisito de competencia, donde la organización debe:
su HSEQ a un Profesional en
a) determinar la competencia necesaria de las personas
administración de empresas con
que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
7.2 a, b diplomado en sistema de gestión de
desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus
calidad ISO 9001:2014 certificado como
requisitos legales y otros requisitos
auditor interno por un ente certificador
b) asegurarse de que estas personas sean competentes,
reconocido a nivel nacional.
con base en su educación, formación o experiencia
apropiadas
En la estructura del mapa de procesos de la organización,
no se evidencia la integración del proceso Gerencial,
En el mapa de procesos presentado por el
generando un incumplimiento ya que desde la Gerencia se
encargado del sistema HSEQ no se
debe dar alcance al liderazgo y compromiso
5.1 a evidencia que hayan incluido los procesos
5.1. La alta dirección debe demostrar liderazgo y
de apoyo relacionados con liderazgo y
compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental:
compromiso gerencial.
a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas
con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental.
No se da cumplimiento al requisito de Liderazgo
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso
En la reunión de apertura solo participan el
con respecto al sistema de gestión ambiental:
representante del sistema que es el
c) asegurándose de la integración de los requisitos del
director de operaciones, el coordinador
sistema de gestión ambiental en los procesos de negocio
HSE y el auxiliar HSE, e informan que el
de la organización;
gerente general y representante legal se
e) comunicando la importancia de una gestión ambiental
5.1 c, e, g encuentra fuera del país y que las personas
eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión
encargadas de los procesos no es necesario
ambiental;
que estén en la reunión de apertura ya que
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a
el sistema HSEQ lo maneja en su totalidad
la eficacia del sistema de gestión ambiental;
el coordinador HSEQ desde su computador
apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para
y a través de la intranet de la empresa.
demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad.
No se cumple el requisito Aspectos Ambientales
La organización debe determinar aquellos aspectos que
tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo,
No se tienen en cuenta los aspectos del SG
es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante
6.1.2 HSEQ de forma sistémica ni seguimiento a
el uso de criterios establecidos
los compromisos adquiridos.
La organización debe mantener información documentada
de sus:
-aspectos e impactos ambientales asociados

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REQUISITO
DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
(NUMERAL)
-criterios usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos
El auditor solicita los registros de No se da cumplimiento al requisito de información
divulgación de cinco trabajadores documentada
seleccionados previamente y encuentra El sistema de gestión ambiental de la organización debe
que el formato utilizado no tiene incluir:
5.1 diligenciado todos los datos requeridos y a) la información documentada requerida por esta Norma
establecidos por la empresa y Internacional
adicionalmente es un formato antiguo de b) la información documentada que la organización
acuerdo con la información del determina como necesaria para la eficacia del sistema de
coordinador HSEQ gestión ambiental.
Para la revisión del cumplimiento de la
Control de la información documentada requerida por el
política el coordinador HSEQ informa que
sistema de gestión ambiental y por esta Norma
fue divulgada hace una semana, presenta 8
Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
los registros de los trabajadores del área
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde cuándo
administrativa e informa que los
7.3.5. a se necesite; establecer los controles, según corresponda,
conductores se encuentran realizando
para asegurarse de que sus requisitos ambientales se
actividades con los clientes y que no les
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto
hizo llegar la nueva política. Al volverla a
o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida
revisar en la oficina no se encuentra
firmada.
Para la revisión del cumplimiento de los
objetivos HSEQ, el coordinador HSEQ Se da cumplimiento a la Planificación de acciones para
muestra una matriz de cumplimiento de lograr los objetivos ambientales
objetivos en donde él es el responsable del La organización debe determinar:
cumplimiento de todos los objetivos a los a) qué se va a hacer
6.2.2 a, b, c, que le realiza seguimiento cada seis meses b) qué recursos se requerirán
d,e para verificar su cumplimiento, estos c) quién será responsable
solamente presentan resultados de d)cuándo se finalizará
cumplimiento al 100%. El auditor informa e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los
que se verifican estos resultados durante el indicadores de seguimiento de los avances para el logro de
proceso de evaluación teniendo en cuenta sus objetivos ambientales medibles
todos los aspectos del SG HSEQ
Para revisar la asignación de recursos el
La asignación de los recursos para el desempeño del SG, se
coordinador HSEQ informa que no tiene un
deben establecer y dar a conocer a las partes interesadas,
presupuesto asignado ya que por decisión
e esta forma no se da cumplimiento a este requisito.
de la gerencia le asigna los recursos de
7.1 La organización debe determinar y proporcionar los
acuerdo con sus necesidades y que en eso
recursos necesarios para el establecimiento,
son muy amplios, siempre le dan dinero
implementación, mantenimiento y mejora continua del
para lo que se necesite con el fin de que no
sistema de gestión ambiental.
generen PQR´s.
Al realizar la revisión de la matriz de No se da cumplimiento al cumplimiento en la integración
requisitos legales definida por la de los Requisitos legales y otros requisitos
organización, se evidencia que se La organización determina con un nivel de detalle
A.6.1.3 a,b identifican requisitos de los clientes sin suficiente los requisitos incluyendo:
considerar el mecanismo de cumplimiento, Los requisitos legales que la organización debe cumplir, y
ni la identificación de los requisitos de los demás requisitos que la organización tiene que cumplir
seguridad, salud Enel trabajo y ambiental. o que decide cumplir.

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REQUISITO
DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
(NUMERAL)
a) Requisitos de entidades gubernamentales u otras
autoridades pertinentes
b) leyes y reglamentaciones internacionales, nacionales y
locales
c) requisitos especificados en permisos, licencias u otras
formas de autorización.
El Coordinador HSEQ presenta un
documento denominado Paso a Paso para
No se evidencia Control de la información documentada
la realización de investigación de
Accidentes de Trabajo PR-HSE-19 versión 1
La información documentada requerida por el sistema de
de 1 de enero de 2018, especificando la
7.5.3 a gestión ambiental y por esta Norma Internacional se debe
metodología a utilizar para la
controlar para asegurarse de que:
investigación, identificando que no se
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo
contemplan criterios para la investigación
se necesite
de incidentes (accidentes y casi accidentes)
ambientales ni enfermedades laborales
No ha realizado la investigación del
accidente grave que se le presento dos
meses antes de la auditoria
Accidente grave que se le presento dos
La organización tiene que establecer, implantar y
meses antes de la auditoria y que fue
mantener los procesos necesarios para cumplir ciertos
reportado a la ARL hace dos semanas.
requisitos. En el campo del Sistema de Gestión Ambiental,
Referente a los registros estadísticos de
la organización debe identificar las situaciones potenciales
6.1.1 accidentalidad el coordinador HSEQ
de emergencia, en las que se incluyen las que pueden
informa que solo tiene registros del año
generar un impacto ambiental. La empresa tiene que
anterior que en el transcurso del presente
mantener la información documentadas de sus riesgos y
año no ha tenido tiempo de hacer los
oportunidades, y de los procesos necesarios.
registros ni la investigación de los eventos
debido a que se encuentra con muchos
proyectos y no cuenta con suficiente
personal para implementar los controles.
la organización debe determinar los aspectos ambientales
de sus actividades, productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus
La matriz de riesgos, evaluación de riesgos
impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de
y determinación de controles encuentra
ciclo de vida
6.1.2 que no se tiene identificado el riesgo
prioritario de acuerdo con la actividad de la
La organización debe determinar aquellos aspectos que
empresa
tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo,
es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante
el uso de criterios establecidos.
Teniendo en cuenta que existen
trabajadores realizando actividades de La organización debe asegurarse de que las personas que
conducción y que adicionalmente no realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen
cuentan con la formación requerida por ley conciencia de:
7.3
el auditor solicita el procedimiento para la las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema
realización de evaluaciones médicas y el de gestión ambiental, incluido el incumplimiento de los
profesiograma. exámenes con requisitos legales y otros requisitos de la organización.
especificaciones para conductores, se

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REQUISITO
DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
(NUMERAL)
solicitan los certificados de aptitud
respectivos de los 10 trabajadores
seleccionados y se encuentra que 3 tienen
recomendaciones médicas a las cuales no
se les ha realizado seguimiento pero que
son los más antiguos en la empresa que
siempre lo han hecho y que hasta ahora no
ha pasado nada.
El coordinador informa al auditor que se
han establecido controles para
enfermedades endémicas y se han
realizado campañas en donde se involucra
a las familias de los trabajadores
relacionadas con vacunaciones de tétano,
fiebre amarilla, control de cáncer de
próstata y cáncer de útero para los
trabajadores de la empresa y campañas de
higiene oral para los hijos de estos.
Muestra los registros fotográficos de todas Se evidencia la Planificación de acciones para alcanzar los
las actividades y la matriz de enfermedades objetivos ambientales. Al planificar la forma de conseguir
endémicas presentes en las regiones los objetivos ambientales
donde realizan actividades.
6.2.2 El diagnostico de condiciones de salud fue Algunas acciones se pueden abordar por medio de otros
entregado por la IPS el viernes anterior a la sistemas de gestión, tales como los relacionados con salud
auditoria y se encuentran y seguridad ocupacional, continuidad del negocio o por
recomendaciones relacionadas con la medio de otros procesos de negocio relacionados con la
continuidad de Programas de Vigilancia gestión del riesgo, financiera o de recursos humanos
Epidemiológica (PVE) visual, auditivo y
DME. El coordinador expresa que ha
establecido PVE para el control de
enfermedades de origen cardiovascular y
afectaciones por DME que a la fecha ha
evaluado con indicadores de cumplimiento
y expresa que tiene calificada una
enfermedad laboral por pérdida de
capacidad auditiva en un trabajador de 36
años, lo cual el auditor verifica
El auditor le solicita al coordinador HSE el
procedimiento de administración para
contratistas y proveedores PR-HSE015 No se evidencia el cumplimiento al Control de la
versión 2 de Enero 30 de 2015 de acuerdo información documentada
con el procedimiento de control de La información documentada requerida por el sistema de
7.5.3 documentos enviada al auditor gestión ambiental y por esta Norma Internacional se debe
previamente a lo que el coordinador controlar para asegurarse de su almacenamiento y
informa que ese procedimiento había preservación, incluida la preservación de la legibilidad y
cambiado de versión hacía una semana control de cambios (por ejemplo, control de versión)
pero que no actualizó la matriz de control
de documentos.

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 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
REQUISITO
DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
(NUMERAL)
PR-HSE015 versión 2 de Enero 30 de 2015
En el procedimiento se evidencian los
criterios de selección, evaluación,
monitoreo y seguimiento para contratistas No se evidencia la Comunicación interna La organización
y proveedores de acuerdo con los servicios debe: a) comunicar internamente la información
y riesgos a los que se ven expuestos, para pertinente del sistema de gestión ambiental entre los
validar su implementación el auditor diversos niveles y funciones de la organización, incluidos
selecciona a la EPS SANATE, al contratista los cambios en el sistema de gestión ambiental, según
eventual de soldadura SOLDAR SAS, corresponda; b) asegurarse de que sus procesos de
7.4.2 Transportes CARGAR y al dispositor de comunicación permitan que las personas que realicen
residuos ECO LTDA. El auditor solicita a los trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la
7.4.3 representantes de compras las evidencias mejora continua, esto se debe a que el representante de
de los registros, evidenciando que al HSE no supo indicar la gestión de los contratistas.
realizar la evaluación de desempeño no
informan a los contratistas proveedores No se evidencia la Comunicación externa, La organización
seleccionados los resultados de la debe comunicar externamente información pertinente al
evaluación y que su seguimiento se sistema de gestión ambiental, según se establezca en los
realizará en el periodo siguiente que es procesos de comunicación de la organización y según lo
dentro de seis meses a pesar de que ellos requieran sus requisitos legales y otros requisitos.
conocen el procedimiento en donde se
establece que deben establecer planes de
acción de acuerdo con los resultados.
Se presenta un incumplimiento normativo al requisito
Planeación y control operacional ya que no existe el
La empresa hace entrega de los residuos
registro de los residuos producidos al interior de la
peligrosos que genera a la empresa ECO
empresa.
LTDA., evidencia que tiene permiso de
La organización debe establecer, implementar, controlar y
recolección, transporte y disposición final
mantener los procesos necesarios para satisfacer los
de residuos por parte de la secretaria de
8.1 requisitos del sistema de gestión ambiental y para
ambiente de Bogotá. La empresa hace la
implementar las acciones
entrega de los residuos, pero no tiene un
registro de residuos generados y
La organización debe mantener la información
dispuestos de acuerdo con lo establecido
documentada en la medida necesaria para tener la
en la legislación vigente.
confianza en que los procesos se han llevado a cabo según
lo planificado.
Los indicadores de medición presentan un error al no ser
El programa de gestión que maneja es para gestionado de acuerdo con su objetivo que es medir la
la reducción de agua y energía al revisar la reducción en el consumo y no el numero de actividades
evaluación de los indicadores propuestos que se realizan.
9.1 b como reducir el 20% de agua y energía per La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y
cápita, el análisis realizado está evaluar su desempeño ambiental. La organización debe
relacionado con número de actividades determinar los métodos de seguimiento, medición, análisis
realizadas en el periodo. y evaluación, según corresponda, para asegurar resultados
válidos.
PR-HSE020 versión 5 de 6 de abril de 2016, Al no realizar las inspecciones, el sistema de gestión es
en donde se define la realización de vulnerable ya que no permite el enfoque de la Mejora
10.3 inspecciones de EPP, máquinas y equipos, continua
locativo, equipos de emergencia, aspectos La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos
ambientales, vehículos, pero el de las acciones que apoyan la mejora continua. El

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REQUISITO
DE NORMA QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
(NUMERAL)
coordinador informa que no ha tenido desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el
tiempo de realizar inspecciones este año y sistema de gestión ambiental como un todo o mejorando
que las inspecciones que tiene son del año uno o más de sus elementos
2019.
Al solicitar los registros de mantenimiento
de vehículos, lavado, programa de oren y
No se da cumplimiento al requisito de planeación y control
aseo de los vehículos, el coordinador HSEQ
debido a este tipo de contrataciones desviadas de los
informa que los vehículos son revisados en
requisitos normativos.
talleres de barrio a donde cada conductor
aliado lleva el vehículo y no se tienen
Una organización tiene la flexibilidad para seleccionar el
control sobre la disposición de los
8.1 tipo de métodos de control operacional de forma
vertimientos, cambio de llantas y aceites.
individual o combinados, necesarios para asegurar que los
Para los vehículos propios se tiene
procesos sean eficaces para el logro de los resultados
establecido el mantenimiento de estos en
deseados. Estos métodos pueden incluir: la competencia
el centro de diagnóstico de confianza y en
del proveedor externo para cumplir los requisitos del
donde los han atendido durante años por
sistema de gestión ambiental de la organización.
lo que no han solicitado ninguna
documentación al respecto.
procedimiento de auditorías PR-HSE-021
Con el fin de obtener resultados objetivos de las auditorías
versión 7 de 12 de abril de 2016 en donde
internas, siempre que sea viable, los auditores deberían ser
se evidencia el programa de auditorías, las
independientes de la actividad auditada, y en todos los
competencias del auditor interno. Al
casos deberían actuar libres de sesgo y conflicto de
9.2 revisar la planeación de la auditoría interna
intereses. Las no conformidades identificadas durante las
se evidencia que no hubo participación del
auditorías internas son objeto de acciones correctivas
COPASST, el auditor interno es el
apropiadas. En cuanto a la participación del COPASST es un
coordinador 15 HSE y en el informe no se
requisito de la ISO 45001, al cual no se dio cumplimiento.
evidencian desviaciones al sistema SSTA
Revisa el procedimiento de acciones
correctivas y preventivas PR-HSE 022 No se esta dando cumplimiento al manejo y gestión de la
versión 3 de 7 de agosto de 2013 en donde documentación establecida para el cumplimiento del
establece metodología de análisis causal sistema de gestión
para dar tratamiento a las AC /AP el cual de La organización debe establecer, implementar y mantener
6.1.1 acuerdo con lo informado por el los procesos necesarios para cumplir los requisitos del
coordinador HSE no se ha implementado sistema, y determinar los riesgos y oportunidades
ya que él desde que llegó a la empresa hace relacionados con sus efectos no deseados, incluida la
un año lleva una matriz de análisis en posibilidad de que condiciones ambientales externas
donde se hace seguimiento a las afecten a la organización
desviaciones.
Al revisar la accidentalidad para definir la Al no tener registros organizados de forma coherente no
tendencia se evidencia han presentado en se da cumplimiento al requisito de Planificación y control
el año 2014 0 at, 2015 3 at incapacitantes organizacional
con 45 días de incapacidad, 2016 5 at con La organización debe establecer, implementar, controlar y
345 días de incapacidad, 2017 1 at fatal, 3 mantener los procesos necesarios para satisfacer los
8.1 a, b at con 90 días de incapacidad, 2018 2 at requisitos del sistema de gestión ambiental y para
con 30 días de incapacidad. Esta implementar las acciones determinadas
información es suministrada en el a) establecer los controles, según corresponda, para
certificado de accidentalidad de la ARL asegurarse de que sus requisitos ambientales se aborden
emitida 30 días antes de la fecha de en el proceso de diseño y desarrollo del producto o
auditoria. En todos los años se evidencia servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida

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REQUISITO
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(NUMERAL)
que no tienen registros de casi accidentes b) determinar sus requisitos ambientales para la compra
ni registros estadísticos de accidentalidad de productos y servicios, según corresponda;
de contratistas.
Los trabajadores de la empresa auditada se
encuentran ya realizando sus labores
desde las 6 am, la cual es por llamado de
acuerdo con las necesidades y turnos de
los trabajadores. El auditor solicita el El encargado HSE, argumenta situaciones desviadas del
procedimiento para traslado de pasajeros cumplimiento normativo, desde este escenario La
PR-HSE- 017 versión 1 de 1 de diciembre de organización no cumple con el deber de asegurarse de que
2012 y el coordinador lo busca en el equipo las personas que realicen el trabajo bajo el control de la
7.3 que lleva desde la oficina e informa que no organización tomen conciencia de:
se encuentra impreso ya que los
trabajadores lo conocen, al verificar la b) los aspectos ambientales significativos y los impactos
información con los trabajadores se ambientales reales o potenciales relacionados, asociados
evidencia que no realizan inspecciones de con su trabajo
los cinturones de seguridad, niveles de
llantas, nivel de aceite, ni realizan ATS de
acuerdo con lo definido en el
procedimiento.
Al no realizar las inspecciones, el sistema de gestión es
vulnerable ya que no permite el enfoque de la Mejora
continua
Se sigue la entrevista con los trabajadores
La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos
y al preguntar como aplican la política
de las acciones que apoyan la mejora continua. El
integral informan que al no realizar las 17
desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el
inspecciones de equipos no podrían dar
10.3. sistema de gestión ambiental como un todo o mejorando
cumplimiento a lo definido en la misma.
9.1.1 uno o más de sus elementos.
Desconocen los objetivos propuestos para
Al igual se da incumplimiento al no comunicar a sus
la gestión del sistema HSEQ e informan que
trabajadores las acciones en las cuales se debe mejorar.
los resultados de la evaluación de
La organización debe comunicar externa e internamente la
desempeño nunca les fue informado.
información pertinente a su desempeño ambiental, según
esté identificado en sus procesos de comunicación y como
se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.
No se evidencia que La alta dirección muestre liderazgo y
compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental,
comunicando la importancia de una gestión ambiental
eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión
ambiental, ni asegurándose de que el sistema de gestión
Evidencia además que no tienen
ambiental logre los resultados previstos
conocimiento del funcionamiento del
5.1, e, f Al igual los trabajadores manifiestan desconocimiento de
COPASST ni participaron en la elección de
7.4 temas relacionados con su contexto laboral, incumpliendo
este a pesar de llevar cuatro años con la
así lo indicado en el requisito de comunicación:
organización.
La organización debe establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan: a) qué comunicar; b) cuándo comunicar; c) a
quién comunicar; d) cómo comunicar.

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REQUISITO
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(NUMERAL)
El auditor dando cumplimiento al plan de
auditoria siendo las 11:30 am decide La compañía no demuestra su liderazgo ni compromiso
desplazarse hacia la empresa para dar frente al accionar de forma coherente con una planeación
continuidad al proceso y sobre las 2pm., y control de su operación, de esta forma se incumple a los
cuando llega evidencia que los requisitos de:
trabajadores habían pedido permiso y solo
se encuentra con el operario de control Control de la información documentada requerida por el
vehicular a quien le pregunta sobre los sistema de gestión ambiental y por esta Norma
certificados de calibración de los equipos y Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
este informa que no los tiene en sitio, se los a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde cuándo
7.5.3. a tuvo que entregar al gerente la semana se necesite; establecer los controles, según corresponda,
8.1. pasada para su revisión y no se los para asegurarse de que sus requisitos ambientales se
devolvió, le informa al auditor que hace aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto
entrega de los residuos y que para la o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida
disposición todos los lleva al mismo sitio
sin separar los que se encuentran La organización debe establecer, implementar, controlar y
contaminados. Al realizar una inspección mantener los procesos necesarios para satisfacer los
en el cuarto de almacenamiento de requisitos del sistema de gestión ambiental y para
residuos encuentra que en el área no hay implementar las acciones determinadas, implementando
una adecuada disposición de residuos de el control de los procesos de acuerdo con los criterios de
acuerdo con lo definido en la legislación operación
vigente.

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