Realización de auditorías e interventorías ambientales

Fase 1. Planificar la auditoría ambiental.

Presentado por
Hamilton Aldair Melo Melo Código: 1.088.738.536
Carlos Alberto Arbeláez Código: 14703047
Carlos Robinson Quiro Código: 1064488477
Mauricio Yule Código: 1.067.522.286
Katherine Cano Código:31714684

Presentado a
Daniel Enrique Mejía

Grupo
31

Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD

25 de Septiembre 2021 II
 Introducción

La norma ISO 19011:2018, esta norma nos permite auditar a todas las empresas ya
sean grades o pequeñas y de distintas actividades, con el fin de llevar a cabo un
documento de control para las empresas que requieren una certificación o mantener su
certificación o las empresas que requieren procesos en los cuales necesitan ser
auditados.
Permite que los equipos de auditoria que se tienen en cada empresa puedan optimizar
integración de sus sistemas de gestión, permitiendo una auditoria única de sus
sistemas, optimizando costes, reduciendo la duplicación de esfuerzos y minimizando los
impactos en las actividades de las áreas y procesos que están siendo auditados. 1
Mapa mental
Lista de chequeo
Lista de chequeo – auditoria externa empresa Arautos LTDA
Fecha de aplicación
Criterios de evaluación
No Aspecto evaluado
1 La empresa realiza los
monitoreos perdicos
requeridos?
2 ¿Están identificados los
procesos para prevenir el
impacto ambiental?
3 La organización cuenta con
sistemas de tratamiento de
aguas residuales?
4 ¿Se realiza análisis
frecuente de los
vertimientos a las fuentes
hídricas?
5 ¿Se realiza mediciones de
VOC´s?
6 Se cuenta con los ductos
de ventilación pertinente
para la adecuada
ventilación de gases
vapores y olores?
7 La empresa genera
residuos Peligrosos
8 ¿Se realiza buena
disposición de los residuos
12 de octubre 2021
Resolución 3957 de 2009, resolución 909 de 2008, resolución 6982
de 2011
Cumplimiento Observación y o evidencia
Si No N/A
X La empresa no cuenta con la totalidad de los
monitoreos para cada una de las actividades
que genera impactos.
X Se evidencia que los procesos para prevenir los
impactos ambientales están siendo aplicados
de buena manera, si bien la evidencia es
proporcionada.
X La organización no cuenta con sistemas de
tratamiento de aguas residuales por lo cual se
cuestiona el cumplimiento de los parámetros
máximos permisibles establecidos en la
resolución 3957 de 2009.
X Se observa la falta de análisis de los
vertimientos lo cual se realiza la sugerencia ya
que esta técnica es de vital importancia para
cumplir con los estándares de calidad, se dará
un plazo de 30 días para entregar los análisis
de los vertimientos.
X Se observa la falta de las mediciones de VOC´s
por parte de la empresa, se recomienda
implementarla con la implementación del
medidor del VOC para tener un control,
aunque el auditor evidencia un manejo
regular de este compuesto dentro de la
empresa.
X No son suficientes, debido a que en el interior
de las instalaciones se puede apreciar la
presencia de vapores y de igual manera los
olores de los solventes, pintura e
hidrocarburos tardan en desaparecer.
X La empresa Arautos, genera residuos
peligrosos, por este motivo se realizan las
recomendaciones y se evalúan si las
recomendaciones dadas están siendo
aplicadas para la buena disposición de los
residuos.
X Se evidencia la buena disposición de los
residuos sólidos y peligrosos en la empresa,
 sólidos y peligrosos?
9 ¿Cuenta con las
condiciones de seguridad
industrial necesarias?
10 Cuenta con las
señalizaciones apropiadas y
letreros alusivos a áreas de
la empresa y peligrosidad?
11 Cuenta con una zona de
almacenamiento para
residuos de tratamiento
especial y peligrosos
12 Realiza entrega de los
desechos peligrosos o
especiales a entidades
especializadas para su
adecuado manejo.
Plan de auditoría
por lo cual se recomienda mantener esta
práctica en firme para no incurrir en fallas en la
implementación de la norma.
X Se evidencia que la empresa cuenta con las
condiciones de seguridad Industrial necesaria,
para la actividad principal que ejercen.
X Se evidencia la señalización de cada una de las
áreas de la organización, así como también las
áreas restringidas y peligrosidad de productos
utilizados.
X Se evidencia el correcto almacenamiento de
sustancias peligrosas o especiales en bodegas
amplias, que no supera su capacidad mensual
antes de ser entregadas.
X La empresa mantiene relación con entidades
autorizadas para dicha actividad.
 Informe de auditoria
Datos Nombre o razón social: Asesoría Y Reconstrucción Automotriz
generales ARAUTOS LTDA
Dirección: tel:Carrera5taNNo.38AN-75
Número de contacto: tel:(57+2)4100318
Correo electrónico: arautos@arautos.com.co
Representante legal: Sr. Jorge Luis Polo
Fecha de 18/10/2021
emisión
del informe
Fecha y lugar 13/10/2021
en el
que se llevó a
cabo
la auditoría
Equipo auditor Nombre Rol
Hamilton Melo Auditor
Carlos Alberto Arbeláez Auditor Líder
Carlos Robinson Quiro Auditor
Mauricio Yule Auditor
Katherine Cano Experto Técnico
Equipo que Nombre Cargo
atendió la
visita
Objetivo Identificar y evaluar los impactos ambientales significativos del
taller Arautos LTDA, así como verificar el cumplimiento de la
normativa ambiental vigente, tanto a nivel nacional, como local, de
igual manera gestionar los impactos identificados, para reducir la
generación de desechos peligrosos y optimizar su manejo
aplicando medidas que ayuden de manera ambiental, económica y
social
Alcance La auditoría será aplicada para la supervisión de los
procedimientos del plan pactado por la auditoría, según su
ejecución, verificar que los procesos y procedimientos se ejecuten
en el establecimiento, controlar que se cumpla con la normativa y
mitigar el impacto ambiental.
Criterios de • Principal problemática ambiental, la prevención y manejo de
evaluación los residuos o desechos peligrosos
• Decreto 1076 de 2015 Sector Ambiente y Desarrollo
Sostenible
• Resolución 3957 de 2009.
• Resolución 909 de 2008.
• Resolución 6982 de 2011.
Hallazgos
 Aspectos  Si bien se ha realizado una adecuada evaluación de riesgos
fuertes del y oportunidades los aspectos identificados en el análisis del
proceso contexto y de los grupos de interés, no se evidencia que se
hayan analizado los riesgos y oportunidades de algunos de
los procesos relacionados con el servicio que presta la
organización, con el fin de integrar e implementar las
acciones resultantes en estos procesos del sistema de
gestión de la calidad y evaluar su eficacia.
 La organización no asegura que los recursos
proporcionados para el seguimiento y medición son
apropiados para el tipo específico de actividades de
seguimiento y medición realizadas ya que no se han
establecidos criterios de aceptación rechazo
(incertidumbres, errores admisibles, etc.) para alguno de los
equipos de inspección.
 En contra de lo descrito en la norma de referencia, no puede
evidenciarse dentro del mapa de procesos que se hayan
determinado de forma clara las entradas requeridas y las
salidas esperadas de parte de los procesos del sistema de
gestión. (Procesos de competencia, formación e
información, etc)
Observaciones  Información precisa sobre cantidades y diferentes tipos de
residuos sólidos suministrada por la empresa Arautos LTAD.
Los cuales pueden ser, residuos del proceso (materia prima
sobrante, productos fuera de especificación, materiales que
son necesarios para que el proceso funcione, como filtros,
aceite), residuos de productos (productos en el fin de su
vida útil), residuos de empaques (de materias primas o de
componentes, y para empacar el producto).
 Información detallada sobre cantidades, concentraciones y
diferentes tipos de vertimientos. Distinguir entre soluciones y
suspensiones, para los diferentes tratamientos de
desactivación.
 Información detallada de las cantidades y tipos de emisiones
que genera la empresa.

No No Aplica
conformidades
Conclusiones de la auditoria
Los aspectos ambientales identificados y más significativos están relacionados con
las operaciones de lubricación y latonería, donde se generan residuos peligrosos,
ruido, desechos y emisiones, por lo cual se identifica y se asegura que la normativa
ambiental vigente no se cumple en su totalidad, por lo que el gerente de la empresa,
debe emprender acciones que le permita cumplir de manera cabal con las
disposiciones emanadas por la autoridad competente.
Bibliografía en APA
Arautos LTDA. (2021). Asesoría Y Reconstrucción Automotriz. Recuperado de:
https://www.arautos.com.co/
Recuperado de: 17/10/2021,
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2018/08/publicada-la-nueva-norma-iso-
19011-2018-directrices-para-la-auditoria-de-sistemas-de-gestion/
Recuperado de; 17/10/2021: https://www.isotools.org/2018/10/31/iso-19011-diferentes-
tipos-auditorias-sistema-gestion/