REGISTRO E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

ENTIDAD: ARTEFACTOS S.A.C

FECHA:
PROCESO: PRODUCCIÓN
SUB OBJETIVO DEL TIPO DE
RIESGOS CAUSAS EFECTOS
PROCESO PROCESO RIESGOS

Que no llegue la cantidad adecuada de
R1
productos pedidos.
Falta de disponibilidad de recursos
R2 financieros (creditos no aprobados,
elevada tasas de interés)
Cambios climatologicos inesperados que
R3
afectan el traslado de los bienes
Falta de control en el momento de cargar los materiales. Restraso de la obra en infraestructura por falta de materiales.
Riesgo
Operativo No se tiene monitoreo completo desde que sale el material del
Cancelacion a trabajadores por dias que no laboraran.
almacen del provedor hasta la ubicación de la obra.
Inexistencia de presupuestos para el desarrollo de obras publicas
Mal control del efectivo, en consecuencia puede ser sobrante o faltante.
Riesgo por parte de la entidad.
Financiero Atrasos en el proceso de compra de materia prima, y por ende atrasos en
Falta de asignación de recursos financieros a la Gerencia
la producción
Cambio climático de la naturaleza y desastres naturales: Lluvias,
Recepcion de los bienes en estado de deterioro.
Riesgo Terremotos, etc.
Operativo
Falta de informes referentes a los cambios de temporadas Permanecer desprevenidos ante cualquier incidente con la naturaleza.

Falta de Asignacion de responsabilidades al personal para la Realizar los contratos de forma apresurada y exponiendose a que estos
Riesgo contratacion de bienes y servicios. no cumplan con todos los requisitos formales.
R4 Dependencia de un solo provedor.
Estatrégico Inexsitencia del requerimiento elaborado por el área de producción Mala solicitud de bienes los cuales no rigen con los principios de calidad
e Infraestructura y cantidad
Accidentes vehiculares y/o transito Riesgo Falta de asignación de recursos humanos calificados para realizar Abastecimiento incorrecto de bienes y servicios, los cuales efectan la
Cumplir con el R5 durante el transporte de materiales. Operativo dicha labor economia y retrasan el proceso de produccion.
abastecimiento
de bienes y Deficiencias en la aplicación y seguimiento de los procedimientos y
Gestión servicios en Sanciones por la carencia de requisitos en las contrataciones
Riesgo controles establecidos.
de calidad, cantidad R6 Escaces de productos sustitutos.
Operativo Incumplimiento por parte del contratista, en cualquier etapa del Atrasos durante el desarrollo de los procesos de producción y
Compras y oportunidad
requerida para la contrato. elaboracion de Obras.
producción de
bienes. Causas Climatológicas que retrasen la entrega del producto y/o
Incumplimiento de los tiempos Conflictos entre el personal de contratación
Riesgo servicio.
R7 estipulados para a entrega de los bienes
Operativo Demora por parte del proveedor en la entrega de los bienes a causa Relacion deficiente con el proveedor y mala imagen de este ante la
y servicios.
de la escacez de productos. entidad.
Errores en la documentacion por parte del proveedor (Equivocación Falta de abastecimeinto de bienes y demora en alguno de los procesos
Que el bien y/o servicio de mercancía no de Requerimiento). de producción.
Riesgo
R8 se reciba o se reciba de forma
Operativo Estimaciones erroneas de bienes y servicios requeridos por parte Retrasos en la prestación del servicio, pérdida económica, conflictos
incompleta
del personal responsable. comerciales entre las partes
Proveedores poco competitivos en materia de precios de los
productos Reducción de la capacidad de compra.
Productos con fallas de fabricación Riesgo
R9 susceptibles de producir reclamaciones
Operativo
Poca cantidad de provedores Poca calidad de las obras construidas.

Productos a precios que impiden ser
R10
eficientes y eficaces.
Falta de orden y organización en el área responsable para el registro Caos en el area contale y logistica en la distorción de documentacion.
Riesgo de las operaciones de compra.
Operativo Multas y Sanciones por por parte del ente supervisor de las obligaciones
Manipulacion de la documentacion por personal no autorizado.
formales.
.

.
 MATRIZ DE RIESGOS
ENTIDAD: ARTEFACTOS S.A.C
FECHA:
PROCESO: PRODUCCIÓN
EVALUACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO
RESPUESTA AL RIESGO RIESGO
RIESGO RESIDUAL
NIVEL N° NIVEL N° NIVEL N° RESPUESTA ACTIVIDADES CONTROLES NECESARIOS

Implemtentar controles de seguridad Designar a un colaborador para que se encargue

Que no llegue la cantidad adecuada Riesgo Riesgo
R1 de productos pedidos.
Posible 2 Moderado 2
Moderado
4 Reducir para el monitoreo del tranlado de de certificar que las cantidades de la estiva que
Aceptable
productos se carguen sean las correctas.

Diseñar un sistema para tener un acceso rapido

Falta de disponibilidad de recursos
Riesgo Implementar un sistema para el acceso y eficiente a los recursos financieros de la Riesgo
R2 financieros (creditos no aprobados, Probable 3 Catastrófico 3
Inaceptable
9 Evitar
directo a los Recursos Financieros empresa. Elaborar presupuestos que permita Moderado
elevada tasas de interés)
tener un mayor control de las finanzas.

Realizar convenios o espeficicar en los contratos

Cambios climatologicos inesperados Riesgo Realizar convenios con proveedores que el transporte del bien será realizado por el Riesgo
R3 que afectan el traslado de los bienes Posible 2 Moderado 2 Tolerable 4 Transferir para la entrega del bien. proveedor, reponsable de la condicion en la que Aceptable
se entrega el bien.

Riesgo Riesgo
R4 Dependencia de un solo provedor. Improbable 1 Catastrófico 3
Moderado
3 Aceptar
Tolerable

Especificar en el contrato de compra que la

Accidentes vehiculares y/o transito Riesgo Establecer acuerdos claros con el Riesgo
R5 durante el transporte de materiales.
Improbable 1 Catastrófico 3
Moderado
3 Transferir
provedor.
respondabilidad del translado de materiales es
Tolerable
exclusivamente del provedor

Riesgo Anunciar en los principales medios de Riesgo

R6 Escaces de productos sustitutos. Posible 2 Catastrófico 3
Importante
6 Reducir Buscar provedores.
comunicación la solicitud de provedores. Moderado

Incumplimiento de los tiempos Realizar acuerdos con los proveedores para que
Riesgo Diseñar medidas con proveedores para Riesgo
R7 estipulados para a entrega de los Posible 2 Moderado 2
Moderado
4 Transferir
la entrega de los bienes
la entrega del bien y/o servicio se realice dias
Aceptable
bienes y servicios. antes a lo estipulado en el contrato.

Que el bien de mercancía no se Riesgo Establecer acuerdos de garantias ante Etablecer en el contrato una clausula que Riesgo
R8 reciba.
Improbable 1 Catastrófico 3
moderado
3 Reducir
el posible inconveniente garantice la entrega de materiales. Tolerable

Productos con fallas de fabricación Hacer termino del contrato con el provedor
Riesgo Riesgo
R9 susceptibles de producir Posible 2 Moderado 2
Moderado
4 Reducir Cambiar de provedor. actual y buscar uno que brinde mejores
Tolerable
reclamaciones estandares de calidad de sus productos
 Establecer normas que rijan el acceso del
Productos a precios que impiden ser Riesgo Estables normas para el acceso a Riesgo
R10 eficientes y eficaces.
Probable 2 Catastrófico 3
Importante
6 Reducir
informacion y documentacion
personal a la informacion de modo que se
Moderado
eviten las perdidas de documentacion.
 ÁREA
RESPONSABLE

Gerencia

Finanzas

Logística

Logística

Producción e
Infraestructura

Logística

Logística

Logística

Logística
Contabilidad
 VALORACIÓN DE RIESGOS
ENTIDAD: ARTEFACTOS S.A.C
FECHA:
PROCESO: PRODUCCIÓN
Probabilidad

Probable 3

Posible 2 R1 R3 R7 R9

Improbable 1 R5 R1 R3 R7 R8 R9

1 2
Impacto
Leve Moderado
R2 R4 R6 R10

R2 R4 R6 R10

Catastrófico