ANÁLISIS DEL RIESGO

Proceso/ Nombre del Riesgo

Causas
Objetivo (evento)
 1. Falta de supervisión y control en el manejo de los procesos
2. Intereses personales, políticos y económicos. - Tráfico de
influencias.
3. No aplicación de procedimientos establecidos para la defensa
judicial
4. Dilatación de procesos por el servidor público a cargo de los
mismos con el propósito de obtener el vencimiento de términos
o la prescripción de estos.
5. Entorpecer la debida vigilancia judicial de los procesos.

Alteración o interferencia con el

desarrollo de la defensa jurídica de la
Entidad para beneficio propio o de un
tercero

ASESORÍA JURÍDICA
PROCESO: DEFENSA JURÍDICA
Responsable: Oficina Jurídica
Objetivo: Ejercer y coordinar la
representación judicial y extrajudicial
del Departamento de Chocó en todos
aquellos procesos judiciales, trámites
extrajudiciales y administrativos que se
deriven de actos, hechos, omisiones y
operaciones administrativas,
efectuados por la Gobernación.
PROCESO: DEFENSA JURÍDICA
Responsable: Oficina Jurídica
Objetivo: Ejercer y coordinar la
representación judicial y extrajudicial
del Departamento de Chocó en todos
aquellos procesos judiciales, trámites
extrajudiciales y administrativos que se 1. Falta de supervisión, control y aplicación de procedimientos
deriven de actos, hechos, omisiones y establecidos para la organización, custodia, prestamo y archivo
operaciones administrativas, de los documentos de los procesos jurídicos.
efectuados por la Gobernación. 2. Intereses personales, políticos y económicos. - Tráfico de
influencias.
3. Falta de seguridad y de respaldos periódicos de la
información y expedientes.
4. Suministrar información privilegiada a la contraparte.

Alteración, daño, pérdida o

divulgación indebida de los
expedientes y documentos que hayan
llegado en razón de la función, para
favorecer o privilegiar a terceras
personas, violando el debido proceso
en la actuación jurídica.

SECRETARÍA DE CULTURA
PROCESO: GESTION DE PROGRAMAS
DE DESARROLLO CULTURAL
Responsable: Secretaria de Cultura
Objetivo: Contribuir al desarrollo,
difusión y promoción del arte, y la
cultura, mediante la definición de
políticas y estrategias para su fomento,
investigación, divulgación, formación y
preservación, bajo criterios de equidad.
1. Pago de favores - tráfico de influencias
2. Oferta de dádivas por los interesados en obtener beneficios
de la Secretaría
3. Intereses económicos, personales o compromisos políticos
4. Falta de políticas, planes y procesos que den claridad a los
Omitir requisitos con el fin de
direccionar los servicios o recursos requisitos de selección de los beneficiarios de los programas y
servicios de la Secretaria
ofrecidos por la Secretaría hacia
solicitudes no estratégicas o que no
cumplan con los requisitos fijados en
los planes y términos de referencia
de las convocatorias o programas de
desarrollo cultural, buscando el
beneficio personal o de un tercero

SECRETARÍA DE PLANEACIÓN
Proceso de Planeación Institucional
RESPONSABLE: SECRETARÍA DE
PLANEACIÓN
Objetivo: Definir y hacer seguimiento a
las estrategias que soportan el
desarrollo de la función de la
Gobernación del Chocó, con
fundamento en las directrices
establecidas en el Plan de Desarrollo y
la Alta Dirección
1.) Desinterés de los gestores de proyectos en realizar el debido
proceso y procedimiento soportándose en sus influencias
políticas y personales.
2.) Tráfico de influencias (intereses políticos, económicos o
personales)
3.) Desconocimiento de la norma por parte de los funcionarios y
los gestores de proyectos
4) Ausencia, desconocimiento o incumplimiento de los
procedimientos existentes para estudiar, inscribir, actualizar y
modificar los proyectos de la Gobernación
Tramite y viabilizacion de proyectos
de inversión de recursos propios sin
el debido proceso de inscripcion de la
Metodología General Ajustada (MGA)
en el Banco de Proyectos de Inversión
Departamental (BPID) o en el SUIFP -
Territorial y otros procedimientos y
requisitos necesarios segun las
resoluciones 0252
de 2012 y 1450 de 2013, para
beneficio propio o de un tercero.
 1. Ausencia del PAC(plan anual mensualizado de caja), que
permita controlar o programar los pagos mensuales.

2.falta de auditorias por parte de control interno de gestion

para verificar el cumplimiento del PAC.

3. Concentración de funciones en el proceso de transferencia de

recursos (responsabilidad de la actividad en una sola
Transferir recursos de una cuenta del dependencia o funcionario, ausencia de controles o revisiones
Departamento a favor de un tercero, cruzadas).
sin que exista obligación laboral o
contractual vigente, generando una 4. Intereses personales, económicos
desviación de recursos públicos

SECRETARÍA DE HACIENDA
PROCESO: GESTION TESORERÍA
Responsable: Tesorero Departamental
Objetivo: Administrar el tesoro
departamental para contar con la
liquidez que permita llevar a cabo las 1. Trafico de influencias (intereses políticos, económicos y/o
acciones misionales de la Gobernación. personales)

2. Ausencia de procedimientos adecuados y públicos

relacionado con cada tramite o servicio (requisitos, medios)

3. Falta de información clara y pública para los usarios sobre el

Solicitud y/o recepción de beneficios proceso o servicio
y/o prebendas a cambio de favorecer
la realización o el adelanto de 4.Presiones laborales
tramites a cargo del Grupo de
Tesorería 5. Falta de recurso humano o tecnológico que ocasiona
represamiento y demoras en los trámites.
 1- Omisión intencional en las causaciones realizadas desde la
Dirección de Contabilidad.
2- Intereses personales o económicos.
3-Abuso de poder o autoridad.
4- Falta de control en el software y en los procedimientos. 
5. Aplicativos financieros desactualizados o con bajos niveles de
seguridad. 
6. Desconocimiento de las normas
7. Procedimientos de gestión contable desactualizados y no
socializados

Registrar inadecuadamente la
información contable o de
descuentos tributarios con el fin de
beneficiar a un tercero
SECRETARÍA DE HACIENDA
PROCESO: GESTION CONTABLE
Responsable: Contadora General
Objetivo: Registrar y reportar
conforme las disposicionies exigidas, la
actividad financiera de la Gobernación
de Chocó generada por la realización
de las acciones misionales en el
Departamento.

* Exceso de trámites
* Trafico de influencias (intereses políticos, económicos y/o
personales)
* Ausencia de un proceso adecuado relacionado con el tramite
o servicio (requisitos, medios)
Solicitud y/o recepción de beneficios
* Falta de información clara y pública para los usarios sobre el
y/o prebendas a cambio de favorecer
la realización o el adelanto de proceso o servicio
tramites a cargo del Grupo de * Presiones políticas y/o laborales
* Falta de recurso humano o tecnológico que ocasionen
Contabilidad
represamiento y demoras en los trámites.

SECRETARÍA DE INFRAESTRUCTURA,
VIVIENDA Y MOVILIDAD
PROCESO: GESTIÓN DE LA
INFRAESTRUCTURA
Responsable: Secretario de
Infraestructura, Vivienda y Mobilidad
Objetivo: Gestionar la infraestructura
necesaria para mejorar las condiciones
de vida de la población Chocoana y
potencializar el acceso a los demás
servicios necesarios.
1) Pago de favores - tráfico de influencias
2) Oferta de dádivas por los interesados en obtener beneficios
de la Secretaría
3) Intereses económicos, personales o compromisos políticos
Omitir requisitos con el fin de
favorecer la formulación de 4) Falta de políticas, planes y procesos que den claridad a los
proyectos/solicitudes no estratégicas requisitos de selección de los programas y proyectos
o que no cumplan con los requisitos
fijados en los planes departamentales
de infraestructura y términos de
referencia de los programas,
buscando el beneficio personal o de
un tercero
 1. Tráfico de influencias - Interéses políticos, económicos, o
personales
2. Certifiquen inadecuada o fraudulenta de la prestación del
servicio por parte de los rectores
3. Ausencia de controles o seguimiento por parte del supervisor
del contrato
5. Ausencia de controles adicionales a la supervisión que
efectúan los rectores

SECRETARÍA DE INTEGRACIÓN
SOCIAL -
PROGRAMA DE ALIMENTACIÓN
ESCOLAR (PAE)
Responsable: Supervisor PAE No se ejerza el debido control,
Objetivo: Disminuir y erradicar la tasa vigilancia y supervisión al PAE, con el
de desnutrición, a través de la fin de favorecer a un funcionario
promoción y acompañamiento de la público o a un tercero
población del Departamento de Chocó
en la generación de una autonomía que
permita contar con alimentación
básica adecuada y oportuna.

SECRETARÍA DEL INTERIOR -
PROCESO: GESTIÓN COMUNITARIA
Responsable: Coordinadora de
Asuntos Comunales
Objetivo: Otorgar personerías
jurídicas  y ejercer la inspección
vigilancia y control (IVC) a los
organismos de acción comunal de
primer y segundo grado, clubes y
ligas deportivas y Entidades sin
Ánimo de Lucro.
1) Intereses personales de orden económico, personal y/o
afinidad con terceros.
2) Presiones políticas y/o laborales
3) Debilidades de planificación logística y administrativa
4) Concentración de funciones en el proceso de emisión de
personaería o de IVC. (responsabilidad de la actividad en un solo
funcionario)
Otorgar personerías jurídicas 5) Tráfico de influencias
inadecuadamente o retrasar u omitir 6) Sobre carga laboral sobre un funcionario, falta de recurso
el cumplimiento de las funciones y humano.
competencias de Inspección vigilancia
y control IVC para obtener un
beneficio propio o de un tercero.
 1. Estudios previos o pliegos de condiciones ambiguos,
manipulados o diseñados con el propósito de restringir la
competencia (especificaciones técnicas inadecuadas, plazos
irreales, experiencias o códigos de RUP innecesarios,
indicadores financieros, visitas técnicas obligatorias).
2. Filtración de información antes de la divulgación oficial del
pliego de condiciones o de la adjudicación del proceso.
3. Asignación de puntaje subjetivo o erróneo en la calificación
de propuestas para favorecer a algún proponente.
4. Tráfico de influencias - Intereses personales, económicos o
políticos.
5. Personal que interviene en los procesos contractuales, con
falencias en el conocimiento y la aplicación de la normatividad,
la jurisprudencia y los lineamientos expedidos en materia
contractual; incluyendo la importancia de asegurar la mayor
apertura en la información y la pluralidad de oferentes y de
Direccionamiento de la adjudicación asegurar la trazabilidad del Plan de Desarrollo con los procesos
de un proceso contractual a contractuales que se deben adelantar.
persona(s) en particular, para 6. Falta de publicidad y transparencia de los documentos de
beneficio personal o favorecimiento cada proceso, desde la planeación del contrato hasta su
de terceros liquidación, (falta de acceso adecuado y oportuno a la
información del Plan Anual de Adquisiciones y de los procesos
de contratación por parte del público y de potenciales
proveedores).
7. Concentración de funciones en el proceso de contratación
(responsabilidad de la actividad en una sola dependencia o
funcionario, ausencia de controles o revisiones cruzadas).
SECRETARÍA GENERAL
PROCESO: GESTIÓN CONTRACTUAL.
Responsable: Oficina de Coordinación
de Contratación
Objetivo: Conocer y adelantar toda la
gestión contractual para la adquisición
de los bienes y servicios requeridos
para el desarrollo y cumplimiento de la
misión y operación del Departamento a
través de la celebración de contratos o
convenios, acorde el procedimiento
previsto en la Ley 80 de 1993, Ley 1150
de 2007, Decreto 1082 de 2015 y
demás decretos reglamentarios.
gestión contractual para la adquisición
de los bienes y servicios requeridos
para el desarrollo y cumplimiento de la
misión y operación del Departamento a
través de la celebración de contratos o
convenios, acorde el procedimiento 1. Contratos con especificaciones técnicas, económicas, de
previsto en la Ley 80 de 1993, Ley 1150 tiempos, sociales, ambientales o de calidad mal definidas o con
de 2007, Decreto 1082 de 2015 y inconsistencias y poco claros.
demás decretos reglamentarios. 2. Fallas en los análisis y asignación del riesgo en el diseño de los
contratos, (inadecuada tipificación, estimación y asignación de
los riesgos previsibles durante la etapa precontractual).
3. Manipulación de los informes de seguimiento de los
contratos presentados por los supervisores o interventores,
presentando datos falsos, incompletos o ajustados.
4. Ausencia de manual de supervisión e interventoría de
contratos en la gobernación y de documentos estándar para
informes de supervisión e interventoría
5. Supervisores que no dimensionan la importancia de la
Recepción de obras, bienes o responsabilidad de supervisión.
servicios que no cumplan con el 6. Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos
objetivo contractual buscando en poco personal.
favorecer al contratista u obtener 7. Intereses económicos, personales o políticos
beneficio personal 8. Presiones laborales o políticas.
9. Alteración, daño o desaparición de expedientes de contratos
o informes de seguimiento a los mismos.
10. Uso o custodia inadecuada de la información de contratos o
informes de seguimiento.

SECRETARÍA DE SALUD
PROCESO- Gestión de Almacén e
Inventarios
RESPONSABLE: DIRECCIÓN DE SALUD
PÚBLICA Y DIRECCIÓN DE PRESTACIÓN
DE SERVICIOS
Objetivo:
SECRETARÍA DE SALUD -
PROCESO: GESTION DE RECURSOS
PROPIOS Y DEL SISTEMA GENERAL DE
PARTICIPACIÓN
RESPONSABLE: SECRETARIA DE SALUD
1.Falta de herramientas disponibles para el manejo de
inventarios
2. Ausencia de talento humano para gestión de almacén
3. Espacios físicos con seguridad adecuada para el
almacenamiento
Perdida de recursos por sustracción
malintencionada por parte de 4. Intereses propios de orden económico.
funcionario público de insumos
propiedad de algún programa de 5. Actos malintencionados de funcionarios.
salud publica en beneficio particular.
1. Ausencia de normatividad para el uso de los recursos
2. Falta de procesos y prcedimientos internos para la gestión de
recursos
Uso inadecuado de los recursos
presupuestales de la Secretaria de 3. Presiones políticas y tráfico de influencias
Salud Departamental y del sistema
general de participación, para 4. Intereses personales
beneficio propio o de terceros.

SECRETARÍA DE SALUD
PROCESO: GESTION DE SERVICIOS DE
INSPECCIÓN VIGILANCIA Y CONTROL
RESPONSABLE: SECRETARIA DE SALUD
SECRETARÍA DE SALUD
PROCESO: GESTION DE SERVICIOS Y
TRÁMITES
Responsable: Directores de Área
Objetivo:
1. Intereses propios de orden económico, personal y/o afinidad
con terceros.
2. Presión política y/o laboral
3. Ausencia de un proceso adecuado relacionado con la IVC o
falta de información clara y pública sobre el mismo
Retraso u omisión en el cumplimiento 4. Debilidades de planificación logística y administrativa
de las funciones  y competencias de
Inspección, Vigilancia y Control 5. Concentración de funciones en el proceso de IVC.
(IVC) establecidas para el sector (responsabilidad de la actividad en un solo funcionario)
salud, para beneficio propio o de un
tercero.
1. Exceso de trámites
2. Trafico de influencias (intereses políticos, económicos y/o
personales)
3. Ausencia de un proceso adecuado relacionado con el tramite
o servicio (requisitos, medios, costos)
Solicitud y/o recepción de beneficios 4. Falta de información clara y pública para los usarios sobre el
y/o prebendas a cambio de favorecer proceso o servicio
la realización de tramites, emisión de
licencias o prestación de servicios de 5. Presiones políticas y/o laborales
salud.
6. Falta de recurso humano o tecnológico que ocasionen
represamiento y demoras en los trámites.

SECRETARIA GENERAL
PROCESO: EXPEDICION DE
PASAPORTES
RESPONSABLE: SECRETARIO GENERAL de expedición de pasaportes hacia el
1.falta de control en el cruce de informacion de tesoreria en
ralacion con los recursos por concepto de pasaportes.
2. Intereses
propios de orden económico, personal y/o afinidad con
terceros.
3.Presiones politicas, de amistad y/o laborales Pago de favores
- tráfico de influencias
Desviacion de los recursos a
consignar a nombre de la
gobernacion del chocó por concepto
beneficio personal
 ANEXO N
ANEXO 1 - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
VALORACION DEL RIESGO

Riesgo Inherente

Consecuencias

Probabili

Impacto

Zona de
Riesgo
dad
1. Pérdida de confianza y de credibilidad de la Entidad
afectando su reputación.
2. Pérdida de recursos económicos.
3. Intervención de los órganos de control por
responsabilidad penal, disciplinaria y fiscal.
4. Procesos sancionatorios en contra de los funcionarios.
5.Demandas y condenas a la entidad
6. Incumpliento de la misión del sector
7.Detrimento patrimonial
8. Generar impunidad.

3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

1.Pérdida de credibilidad de la entidad, deterioro de la
reputación.
2.Demandas y condenas a la entidad
3. Incumpliento de la misión del sector
4. Investigaciones y sanciones penales, disciplinarias y
fiscales
5.Pérdida de recursos económicos
6. Generar impunidad.
7. Pérdida de información de la entidad.

3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

1. Detrimento patrimonial

2. Incumplimiento de indicadores, metas y objetivos de la

Secretaría y la Gobernación

3. Investigaciones, sanciones disciplinarias, fiscales y

penales

4. Insatisfacción de la comunidad, pérdida de legitimidad y

credibilidad en los programas de la gobernación

2. Improbable 20. Catastrófico 40. Alta

on
1.) Investigaciones, sanciones disciplinarias, fiscales y
penales

2.) Detrimento patrimonial

3.) Base de datos incompleta sobre la cantidad y el estado

de los proyectos de inversión del departamento.

4.) Falta de insumos para la trazabilidad y el seguimiento a

los proyectos de inversión

5.) Incumplimiento de las metas y objetivos del Plan de

Desarrollo

6.) Perjuicio a la comunidad

5. Casi seguro 20. Catastrófico 100. Extrema

on
on
1.Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la
dependencia.

2.Afectar el cumplimiento de la misión de la Entidad.

3.Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su

reputación.

4. Generar pérdida de recursos económicos.

5.Generar intervención de los órganos de control, de la 3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema
Fiscalía u otros entes y dar lugar a procesos sancionatorios.

1) Insatisfacción de los usuarios

2-Investigaciones y sanciones administrativas, fiscales,

disciplinarias y penales

3) Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la

gobernación.

4).Generar pérdida de confianza afectando la reputación

de la dependencia y la gobernación. 3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema
1- Inadecuada afectación Contable sin el lleno de los
requisitos legales lo que conlleva a un mal registro de la
información en los Estados Financieros del Departamento.
2- Sanciones o investigaciones disciplinarias, penales,
administrativas y fiscales.
3.Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la
dependencia.
4. Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad.
5. Insatisfacción de los usuarios
6. Generar pérdida de confianza en la dependencia y
entidad, afectando su reputación
7. Generar detrimento patrimonial

3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

1- Sanciones o investigaciones disciplinarias, penales,

administrativas y fiscales.
2.Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la
dependencia.
3. Afectar el cumplimiento de misión de la
dependencia
4. Generar pérdida de confianza en la dependencia y 2. Improbable 20. Catastrófico 40. Alta
entidad, afectando su reputación
5. Generar detrimento patrimonial
6. Insatisfacción del usuario
1) Detrimento patrimonial

2) Incumplimiento de indicadores, metas y objetivos de la

Gobernación

3) Investigaciones, sanciones disciplinarias, fiscales y

penales

4) Insatisfacción de la comunidad, pérdida de legitimidad y

credibilidad en los programas de la gobernación
3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

on
1. Investigaciones, sanciones disciplinarias, fiscales y
penales
2. Desvío de recursos
3. Detrimento patrimonial
4. Desatención de la población benficiaria y afectación a la
salud de los menores
5. Pérdida de legitimidad y reputación
6. Demandas
7. Incumpliento de la misión de la entidad

4. Probable 20. Catastrófico 80. Extrema

o
1) Incumplimiento de objetivos del proceso misional

2) Pérdida de legitimidad y reputación

3) Deficiencias en la organización comunal en el

departamento

4) Investigaciones o sanciones penales y disciplinarias

5) Demandas a la Gobernación.

3. Posible 10. Mayor 30. Alta

1. Adquisición de bienes o servicios sin las mejores
condiciones de calidad y precios.

2. Afectación al cumplimiento del Plan de Desarrollo y la

misión de la Entidad.

3. Pérdida de confianza en la entidad, afectando su

reputación
4. Detrimento patrimonial

5. Intervención de los órganos de control y de la Fiscalía,

dando lugar a procesos sancionatorios

6. Problemas de carácter técnico, financiero, legal, social o

ambiental en la ejecución de los contratos.

3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

1. Pérdida de legitimidad y reputación para la entidad.

2. Irregularidades o impactos de carácter técnico,

financiero, legal, social o ambiental en la ejecución de los
contratos.

3. Detrimento patrimonial para el departamento.

4. Investigaciones y sanciones disciplinarias, penales y

fiscales.

5. Adquisición de bienes o servicios sin las condiciones de

calidad y precios.

6. Incumplimiento de las metas de la dependencia y del

departamento. 3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema
1. Investigaciones o sanciones penales y disciplinarias

2. Detrimento patrimonial

3. Perdida de legitimidad y reputación

4. Debilidades en el abastecimiento de insumos y

dificultades para cumplir los objetivos institucionales
3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

1. Investigaciones o sanciones penales y disciplinarias

2. Detrimento patrimonial

3. Perdida de legitimidad y reputación

4. Incumplimiento de los objetivos de la Secretaría y de la

institución 3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema
1. Incumplimiento de objetivos del proceso misional

2. Pérdida de legitimidad y reputación

3. Deficiencias en la salud pública del territorio

4.Investigaciones o sanciones penales y disciplinarias

3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

1. Incumplimiento de objetivos del proceso misional

2. Investigaciones o sanciones penales y disciplinarias

3. Pérdida de legitimidad y credibilidad en los programas

de la gobernación

4. Insatisfacción del usuario

3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema

1.Detrimiento patrimonial.
2.Investigaciones, sanciones disciplinarias, fiscales y
penales.
3.Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su
reputación 4. afectacion a
los objetivos misionales de la entidad

3. Posible 10. Mayor 30. Alta

 ANEXO No 1
XO 1 - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN GOBERNACIÓN DEL CHOCÓ VIGENCIA 2018

Riesgo Residual
Controles OPCION DE MANEJO

Probabili

Impacto

Zona de
Riesgo
Y/O TRATAMIENTO

dad
1. Supervisión mensual por parte del Jefe de la Oficina Jurídica de las
actividades judiciales realizadas por los apoderados del Departamento

2. Procedimiento sistematizado de planeación para el reparto de

procesos, teniendo en cuenta la especialidad y carga de trabajo, para
evitar concentrar procesos en una sola persona y prevenir conflictos de
interés.

3. Seguimiento periódico del estado de los procesos en los juzgados.

4. Seguimiento de la asistencia oportuna a las audiencias fijadas en cada

proceso
5. Visitas semanales a los despachos judiciales para realizar seguimientos
a los estados de los procesos.

EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
1. Rara vez 20. Catastrófico 20. Moderada encaminadas a
prevenir su
materilización.
1. Envío y radicación de los documentos a través de oficios remisorios

EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
2. Improbable 20. Catastrófico 40. Alta encaminadas a
prevenir su
materilización.
1.Instructivos para presentacion de propuestas en los cuales se definen
los requisitos específicos para presentación de propuestas para los
diferentes programas y subprogramas de la secretaria de cultura.

2. Revisiones periódicas por parte del supervisor del cumplimiento de los

requisitos de selección de los beneficiarios de los programas y
subprogramas establecidos por la secretaria de cultura

3 Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética para servidores

públicos de la gobernación incluyendola Secretaría de cultura y turismo EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
4.elaboracion y aprobacion del plan etnocultural 1. Rara vez 20. Catastrófico 20. Moderada encaminadas a
prevenir su
materilización.

on
1)Incluir normatividad del 2018 2)
Existe circular para el Cumplimiento del manual de procedimientos para
proyectos de inversion segun lo dispuesto por el DNP.

3) Procedimiento Elaboración del Anteproyecto de Inversión

4) Circulares emitidas por la Secretaria de Planeacion relacionadas con

los requisitos que deben cumplir los proyectos incluidos en el plan anual
de inversion.

5) Planes de capacitación en cultura de legalidad y ética para servidores

públicos de la gobernación.

6) Existe el consejo territorial de planeación para analisis y aprobacion de

proyectos de inversion de recursos propios.

7) Existe un procedimiento de revision y validacion de proyectos incluido EVITAR EL RIESGO:

en el SUIFP-TERRITORIAL. Tomar medidas
4. Probable 20. Catastrófico 80. Extrema encaminadas a
prevenir su
materilización.

on
on
1.Plan anual mensualizado de caja (PAC), que permite programar los
pagos a realizar.

2.Las transferencias de recursos y en general los pagos surten los

trámites establecidos en la Tesorería General así: preparación del pago
(funcionario designado) y autorización la cual reside exclusivamente en
el Tesorero.

3) Los pagos y/o transferencia de todas las cuentas se realizan bajo el EVITAR EL RIESGO:
cumplimiento de los requisitos establecidos implementados por parte de Tomar medidas
la Tesorería General. 1. Rara vez 20. Catastrófico 20. Moderada encaminadas a
prevenir su
materilización.

1) Los pagos y/o transferencia de todas las cuentas se realizan bajo el

cumplimiento de los requisitos establecidos implementados por parte de
la Tesorería General.

2) Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética para

funcionarios de la Secretaría con responsabilidades en estos procesos
EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
2. Improbable 20. Catastrófico 40. Alta encaminadas a
prevenir su
materilización.
1) Registro en libros de la información procedente de las dependencias,
devoluciones y salidas de información que permiten dar trazabilidad a la
información

2) Segregación de funciones entre quien recibe la cuenta, quien procesa

y quien revisa y habilita

3) Conciliaciones para detectar diferencias entre bancos, tesorería y los

registros contables

4) Controles de acceso (usuario y clave) para los aplicativos financieros

(PCT Enterprise) y trazabilidad de quien hace las transacciones EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
5) Balance de prueba que consolida toda la información del sistema. 1. Rara vez 5. Moderado 5. Baja encaminadas a
6) Se socializa prevenir su
anualmente el procedimiento de gestión contable. 7)Se realiza materilización.
anualmente capacitación sobre conceptos en materia tributaria, para la
elaboración de liquidaciones de ordenes de pago a todos los funcionarios
del proceso.

1. Registro en libros de las solicitudes de trámites recibidas o radicadas

2. Lista de chequeo para verificar la completitud de los documentos que

soportan una cuenta de cobro 3.Circular con
requisitos para trámites de cuentas de cobro
EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
1. Rara vez 5. Moderado 5. Baja encaminadas a
prevenir su
materilización.
1.Procedimiento para revision y aprobación de proyectos y propuestas
presentados a la Gobernación del Chocó.

2) Existe una lista de chequeo que permite verificar el cumplimiento de

los requisitos para presentar la documentacion de las propuestas y
proyectos.

3) Existe un comité evaluador de proyectos que verifica que los

proyectos cumplan con los requisitos dentro de la normatividad EVITAR EL RIESGO:
establecida. Tomar medidas
1. Rara vez 20. Catastrófico 20. Moderada encaminadas a
4) Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética y sobre la prevenir su
normatividad aplicable en definición de proyectos materilización.
5) Banco de proyectos de recursos propios a cargo de la Secretaría de
Planeación

on
1) Convenios interadministrativos con los municipio para la ejecución de
los recursos
2) Supervisión por parte de la Secretaría de Integración a traves visitas
periódicas a las unidades de servicio (restaurantes escolares) y llamadas
aleatorias a los rectores con registro de la información entregada por
estos
3) Informe mensual de los municipios sobre la ejecución del contrato y la
prestación del servicio
4) Registro diario (dia-a-dia) de los rectores de que se recibió la
alimentación escolar
5) Ante la recepción de quejas se hace verificación adicional entre el día-
a-día del rector y los comprobantes de remisiones de alimentos del
contratista
6) Comités escolares de PAE en cada institución escolar con funciones de
vigilancia y de ayuda en el control y progamación del PAE
7) Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética y sobre la EVITAR EL RIESGO:
normatividad aplicable en la supervisión del PAE para funcionarios de la Tomar medidas
Secretaría con responsabilidades en estos procesos y para contratistas 1. Rara vez 10. Mayor 10. Baja encaminadas a
8) se realizan visitas mensuales de prevenir su
vigilancia y supervisión a una unidad de servicio por parte de un materilización.
funcionario de la secretaría. 9) s realiza una llamada semanal a los
rectores de las instituciones.

o
1. Segregación de funciones entre larecepción de documentación,
revisión y proyección de actos adiministrativos y firma del Secretario.

2. Lista de chequeo de requisitos legales para otorgar personerías

3. Recaudo de costo del trámite realizado a través de consignaciones

bancarias

4. Hoja de requisitos para certificación de personería jurídica e

inscripciones disponible para entregar a los usuarios

5. Cartilla "Revista de Consulta para la Acción Comunal" con la

reglamentación sobre el tema, entregada a todas las JAC EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
6. Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética 7.Se 1. Rara vez 5. Moderado 5. Baja encaminadas a
actualiza anualmente el inventario de asociaciones, fundaciones, clubes, prevenir su
entidades sin animo de lucro, sobre las cuales se realiza vigilancia. materilización.
7.se actualiza anualmente el inventario
de consejos comunitarios y se ejerce la respectiva vigilancia. 8. Existe un
plan de capacitación para todos los servidores públicos del área de
Adsuntos comunales, sobre la normatividad aplicable en asuntos
comunales, ligas, clubes y asociaciones.
1)Existe Manual de Contratación del Departamento, asegurando
aplicación de: Ley 80 de 1993, Ley 1150 de 2007, Ley 1474 de 2011,
Decreto 1082 de 2015, decretos que las reglamentan y las normas civiles
y comerciales pertinentes
2) Emisión de circulares por la coordinación de contratación aclarando y
reforzando temas del Manual de contratación.
3) Delegación de responsabilidades en el Manual de funciones para cada
funcionario y en los contratos de prestación de servicios para
contratistas, cuyas funciones y actividades se enmarquen en procesos de
contratación
4) Segregación de funciones para la estructuración de los procesos,
incluyendo: a) Construcción de los documentos precontractuales por
parte de las secretarías de despacho; b) Aprobación por parte de los
secretarios de despacho de los documentos precontractuales; y c)
Revisión jurídica de los procesos contractuales en la oficina de
coordinación de contratación.
5) Evaluación de ofertas por parte de comités evaluadores. EVITAR EL RIESGO:
6) Se realiza publicación en el SECOP de todos los procesos contractuales Tomar medidas
de conformidad con la normatividad vigente en la materia. 1. Rara vez 20. Catastrófico 20. Moderada encaminadas a
7) Se solicita Certificación de la Administradora del Plan Anual de prevenir su
Adquisiciones de que la actividad objeto de contratación se encuentra materilización.
publicada en el plan para la vigencia correspondiente.
8) Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética y sobre la
normatividad aplicable en contratación para funcionarios con
responsabilidades en los procesos de contratación.
1) Aprobación por parte de los secretarios de despacho de los
documentos precontractuales.
2) Visitas esporádicas de obra o revisión por parte del secretario
responsable del proceso
3) Adecuada tipificación, estimación y asignación de los riesgos
previsibles durante la etapa precontractual
4) Revisión jurídica de los procesos contractuales previo al cierre de los
mismos
5) Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética y sobre la
normatividad aplicable en contratación para supervisores e
interventores de los procesos de contratación.

EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
2. Improbable 20. Catastrófico 40. Alta encaminadas a
prevenir su
materilización.
1. Implementación de procedimientos y formatos para la gestión de
inventarios.

2. Implementación de aplicativo en Excel para la gestión de inventario de

insumos.

3. Realización de auditorias semestrales al inventario

EVITAR EL RIESGO:
4. Acceso al sitio de almacenamiento restringido a un solo funcionario Tomar medidas
responsable 1. Rara vez 20. Catastrófico 20. Moderada encaminadas a
prevenir su
5. Autorización de egresos centralizada en las direcciones responsables materilización.

1. Aplicación de la normatividad vigente expedida a nivel nacional sobre

el sistema general de participación.

2. Seguimiento del Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI)

EVITAR EL RIESGO:
3. Proyectos a ejecutar con recursos del SGP revisados y aprobados por Tomar medidas
los técnicos de salud 1. Rara vez 20. Catastrófico 20. Moderada encaminadas a
prevenir su
4. Segregación de funciones entre las Secretarías de Salud que planea y materilización.
ejecuta y Hacienda (Presupuesto) que emite CDP y RP y apropia
recursos.
1. Programación anual de la actividades de Inspección, vigilancia y
control enviada a la Superintendencia de Salud.

2. Solicitudes de aplazamiento de visitas programadas recibidas y

analizadas por los técnicos y aprobadas por el jefe de área.

3. Realizar seguimiento a la programación de visitas de IVC en el Comité

Directivo. 4. visitas con
acompañamiento de entes de control y autoridades civiles y policiales. EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
1. Rara vez 5. Moderado 5. Baja encaminadas a
prevenir su
materilización.

1. Encuestas de satisfacción

2. Canales para la gestión de PQRS

3. Publicación en las salas de espera de atención a usuarios de

información a cerca de los tramites y los costos oficiales.

EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
3. Posible 20. Catastrófico 60. Extrema encaminadas a
prevenir su
materilización.
1.- Presentacion de informes de recursos generados por expedicion de
pasaportes a secretaria de hacienda y secretaria general.
2. Cruce entre número de pasaportes entregados con recibos de
consignación
2.-
Planes de capacitación de cultura de legalidad y ética para servidores
públicos de la gobernación incluyendo la oficina de pasaportes.
EVITAR EL RIESGO:
Tomar medidas
2. Improbable 10. Mayor 20. Moderada encaminadas a
prevenir su
materilización.

#N/A
ACCIONES RELACIONADAS CON EL CONTROL

Acciones Peridodo de Indicador

Ejecución
RELACIONADA CON EL CONTROL 3 Y 4: Coordinar con la Oficina de
las TICs el diseño de un mecanismo centralizado de seguimiento Enero 2020 2.-N/A
periódico de los procesos en curso con alertas tempranas para
prevenir vencimientos

RELACIONADA CON EL CONTROL 5. Elaborar una política o Número

directiva explícita requiriendo que los abogados declaren cualquier febrero 2020 de funcionarios y contratistas que recibieron
tipo de conflicto de interés en los procesos. la política o directiva / Número total de
funcionarios y contratistas del proceso
Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de todos los Anual
funcionarios y contratistas de la Secretaría en las capacitaciones Nro. de funcionarios y contratistas de la
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de dependencia que participaron en
cultura de legalidad y ética. capacitaciones programadas del Código de
Ética/ Nro. de funcionarios y contratistas de
la dependencia

RELACIONADA CON EL CONTROL 5 : Informe semanal del estado Semanal Nro. de informes semanales presentados /
de los procesos. Nro. de informes programados
RELACIONADA CON EL CONTROL 1. 1.-Elaborar una política o febrero 2020
directiva explícita requiriendo que los abogados declaren cualquier
tipo de conflicto de interés en los procesos.
2.-Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de todos los
funcionarios y contratistas de la Secretaría en las capacitaciones
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de
cultura de legalidad y ética.
RELACIONADA CON LA CAUSA 3.3.- Incluir dentro del plan de
compras la adquisicion de equipos o medios tecnológicos que
faciliten la realización de respaldos periódico de la información y
expedientes.
1.-Número de funcionarios y contratistas que
recibieron la política o directiva / Número
total de funcionarios y contratistas del
proceso
Anual
2.-Nro. de funcionarios y contratistas de la
dependencia que participaron en
capacitaciones programadas del Código de
Ética/ Nro. de funcionarios y contratistas de
la dependencia
N/A
Enero 2020
Dos revisiones al año por parte del supervisor para verificar el Semestral Nro de revisiones realizadas.
cumplimiento de los requisitos establecidos en los instructivos
para la presentación de propuestas para los diferentes programas.

Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de todos los Nro. de funcionarios y contratistas de la
funcionarios y contratistas de la Secretaría en las capacitaciones dependencia que participaron en
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de capacitaciones programadas del Código de
cultura de legalidad y ética. Semestral Ética/ Nro. de funcionarios y contratistas de
la dependencia
Elaborar y aprobar mediante acto administrativo el Plan
etnocultural del departamento que permita la alineacion de los Plan etnocultural elaborado y aprobado
proyectos presentados por los diferentes entes. Diciembre 31 de
2020
1. Emisión por parte del Gobernador de una circular, con copia a 28-02-2020 1. Circular emitida y remitida a las secretarias
todas las secretarías, que exija el cumplimiento del procedimiento
acerca de la revisión de los proyectos de inversión desde la
viabilidad y aprobación por parte de la Secretaría de Planeación
antes de su aprobación por el Gobernador. 2. Procedimiento revisado, actualizado y
2. Revisar el procedimiento de Elaboración del Anteproyecto de socializado
Inversión para exigir certificación del area de planeacion de que el 30-04-2020
proyecto este registrado en el Banco de Proyectos de Inversión
Departamental (BPID) y el banco de programas y proyectos (SUIFP- 3. Reunión para estudio de adopción del
TERRITORIAL) para su aprobacion y para la expedición del RP y control y resultados realizada
CDP.
3. Revisar con la Oficina de Coordinación de Contratación la 4. Nro de profesionales capacitados / Nro
factibilidad de adoptar un control para que no pueda desarrollarse total de profesionales de las secretarias
un contrato si el proyecto respectivo no está registrado en el 31-02-2020 responsables de gestionar proyectos de
Banco de Proyectos de Inversión Departamental (BPID) y el banco inversión
de programas y proyectos (SUIFP-TERRITORIAL)
4. Capacitar y asesorar a los profesionales de las secretarias 5. Nr de funcionarios capacitados/Nr. Total
responsables de gestionar proyectos de inversión en el manual de de funcionarios de la Secretaría
procedimientos para proyectos del DNP y en gestión de proyectos. semestral
5. Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada
funcionario y contratista de la dependencia en las capacitaciones 6. Oficio enviado
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de Anual
cultura de legalidad y ética.
6. Oficiar a los miembros del consejo territorial de planeación 7. Nro de proyectos que cumplen con el
solicitando la activación o puesta en marcha del consejo y 28-02-2020 procedimiento/Nro de proyectos revisados
elaboracion del cronograma para reuniones.
7. Efectuar dos (2) revisiones al año de proyectos de inversion con
recursos propios, para verificar que surtieron el procedimiento Semestral
establecido.
Mediante cruce de información de egresos Vs PAC, verificar que 3 veces al año Pagos revisados incluidos en la programación
los pagos realizados esten incluidos en la respectiva programación del PAC / Total de pagos realizados
del PAC.
Manual de procesos y procedimientos
Revisar el manual de procedimientos de la dependencia y si es el 28 de febrero de actualizado y socializado con procedimiento
caso elaborar y/o ajustar el procedimiento de desembolsos. 2020 de desembolso

Nro. de funcionarios capacitados/Nr. Total de

Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada funcionarios con responsabilidades en el
funcionario y contratista de la dependencia en las capacitaciones proceso
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de Anual
cultura de legalidad y ética.

1.Elaboración y aprobacion de una politica de pagos por parte del 28/02/2020 Política elaborada, aprobada y socializado
gobernador que establezca fechas de recepcion y pago de cuentas.

2. Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada Nro. de funcionarios capacitados/Nro. Total
funcionario y contratista de la dependencia en las capacitaciones Anual de funcionarios con responsabilidades en el
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de proceso
cultura de legalidad y ética.
Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada
funcionario y contratista de la dependencia en las capacitaciones Anual Nro. de funcionarios capacitados/Nro. Total
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de de funcionarios de la dependencia
cultura de legalidad y ética.

Nro. de funcionarios capacitados/Nr. Total

Programar una capacitación semestral sobre el tema de requisitos de funcionarios con responsabilidades en el
para recibir una cuenta cobro, para todas las dependencias Semestral proceso
involucradas en el proceso
1. Ajustar el procedimiento existente en el sentido de establecer 30/06/2020 Porcentaje de avance en la revisión, ajuste y
tiempos concretos para cada una de sus etapas o actividades. socialización del procedimiento

2. Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada Anual Nro. de funcionarios capacitados/Nro. Total
funcionario y contratista de la dependencia en las capacitaciones de funcionarios con responsabilidades en el
que programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de proceso
cultura de legalidad y ética.
Realizar un taller de capacitación sobre el Código de Ética o cultura
de legalidad y ética para todos los funcionarios de la Secretaría
involucrados en el PAE y todos los representantes legales de los
contratistas operadores del PAE
anual
Nro. de de funcionarios de la Secretaría
involucrados en el PAE y representantes
legales de todos los contratistas operadores
del PAE capacitados/Nr. Total de de
funcionarios de la Secretaría involucrados en
el PAE y representantes legales de todos los
contratistas operadores del PAE
Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada
funcionario y contratista de la dependencia en las capacitaciones Anual
que programe la gobernación sobre el Código de Integridad, o de
cultura de legalidad y ética.
Nro. de funcionarios capacitados/Nr. Total de
funcionarios con responsabilidades en el
proceso
RELACIONADA CON EL CONTROL 1: Revisar, actualizar y socializar junio de 2020 Manual actualizado
el Manual de Contratación del Departamento en lo relacionado
con las organizaciones sin ánimo de lucro.

RELACIONADA CON EL CONTROL 2: Emitir mínimo 4 circulares en Trimestral Número de circulares emitidas
el año aclarando y reforzando temas del Manual de contratación

RELACIONADA CON EL CONTROL 3. Hacer una revisión del manual Numero

de funciones para asegurar coherencia entre las responsabilidades Julio de reuniones realizadas
de los diferentes cargos en temas de contratación y presentar la de 2020
propuesta para su modificación.

RELACIONADA CON EL CONTROL 8: Asegurar la participación,

mínimo una vez al año, de cada funcionario y contratista de la
dependencia en las capacitaciones que programe la gobernación Número de funcionarios y contratistas
sobre el Código de Ética, o de cultura de legalidad y ética. Semestral capacitados / Número total de funcionarios y
contratistas del proceso
RELACIONADA CON LA CAUSA 4. Elaborar y socializar un Manual Julio 2020
de Supervisión e Interventoría para la gobernación con funciones y
delegación de responsabilidades claras y modelos de acta o
informes de supervisión de los contratos
RELACIONADA CON EL CONTROL 5. Elaborar una circular explícita Semestral
recordando a supervisores e interventores su obligación de
declarar cualquier tipo de conflicto de interés en los procesos.
Manual elaborado
Número de funcionarios y contratistas que
recibieron la directiva / Número total de
funcionarios y contratistas involucrados en
procesos de contratación
1. Evaluar la factibilidad de la implementación del software de 30-03-2020 1. Porcentaje de avance del estudio de
almacén de la gobernación en el almacén de salud factibilidad

2. Designar un responsable de planta de la gestión de 28- 2. Responsable asignado

almacén(auditorias) 02-2020
3. Número de funcionarios y contratistas
3. Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada Anual capacitados / Número total de funcionarios y
servidor público de la Secretaría en las capacitaciones que contratistas del proceso
programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de cultura de
legalidad y ética.

1. Desarrolar un plan de capacitación sobre el SGP para todos los 31-03-2020 Número de funcionarios y contratistas
servidores públicos de las Secretarías de Salud y Hacienda capacitados / Número total de funcionarios y
contratistas del proceso
2. Asegurar la participación, mínimo una vez al año, de cada Anual Número de
servidor público de la Secretaría en las capacitaciones que servidores públicos de la secretaría
programe la gobernación sobre el Código de Ética, o de cultura de capacitados / Número total de servidores
legalidad y ética. 3.- solicitar el acompañamiento de la 15-02- públicos de la secretaría
secretaría de planeación en la elaboración de proyectos de la 2020 3.-oficio elaborado y enviado
secretaría
 N/A N/A N/A

1. Compilar la información por cada una de las direcciones para 30-06-2020 1. Nro. de trámites externos evaluados para el
identificar los trámites y requisitos mínimos que se deben exigir en inventario /Nro. de trámites de la Secretaría
los mismos.

2. Construir un plan de acción para realizar mejoras en costos, 31-12-2020 2. Nro. de trámites externos incluidos en el
tiempos, pasos, procesos o procedimientos (incluir uso de medios plan de mejoramiento/Nro. de trámites de la
tecnológicos para su realización) Secretaría
1.cruce de información de ingresos mensuales por concepto de Mensual
pasaportes por parte de la oficina de rentas departamentales con los
estractos bancarios de la cuenta correspondiente.
2.realizar el cruce de la cantidad de pasaportes
entregados con los recibos de consignacion a la cuenta de mensual
pasaportes de la Gobernacion del Chocó
3.Asegurar la participación,
mínimo una vez al año del funcionario de la oficina de pasaportes
en las capacitaciones que programe la gobernación sobre el Código
de Ética, o de cultura de legalidad y ética.
1.Numero de informes con ingresos cruzados
con información de ingresos por pasaportes /
Numero de informes de ingresos presentados.
2.Cantidad de pasaportes entregados en el
mes/ Cantidad de recibos de consignacion con
el valor correspondiente por concepto de
Anual pasaportes.
3.Numero de funcionarios
capacitados
(Registro-Evidencia) Responsable de la acción
Mecanismo de seguimiento elaborado y
en funcionamiento

Política o directiva elaborada y registro

de socialización entre los funcionarios y
contratistas del proceso

Registros de asistencia a las

capacitaciones

Informes Jefe Oficiina Jurídica

1.-Política o directiva elaborada y
registro de socialización entre los
funcionarios y contratistas del proceso

2.-Registros de asistencia a las

capacitaciones

2. Equipo o medio tecnológico para

respaldos periódico de la información y
expedientes instalado y funcionando

Jefe Oficiina Jurídica

Actas de revisiones

Registros de asistencia

Acto
administrativo del Plan etnocultural
SECRETARIO DE CULTURA
1. Circular con sello de recibido SECRETARÍA DE PLANEACIÓN

2. Acto administrativo de emisión del 2. Planeación - Tesorería .

procedimiento revisado.

3. Acta de reunión 3. Planeación - Contratación.

4. Registro de asistencia 4. Grupo de proyectos de

planeación

5. Registro de asistencia

6. Oficio con sello de recibido

7. Actas de revisiones
Actas de revisiones

Acto administrativo de adopcion del

procedimiento

Listas de asistencia a las capacitaciones TESORERO PAGADOR

de Código de Ética programadas por la
gobernación

Acto administrativo de emisión del

procedimiento o política

Listas de asistencia a las capacitaciones

de Código de Ética programadas por la
gobernación

TESORERO PAGADOR
Listas de asistencia a las capacitaciones
de Código de Ética programadas por la
gobernación

CONTADORA GENERAl

Listas de asistencia a las capacitaciones

CONTADORA GENERAl
Acto administrativo de emisión del
procedimiento y oficio de envío con el
respectivo sello de recibido

Listas de asistencia a las capacitaciones

de Código de Ética programadas por la
gobernación

SECRETARIO DE
INFRAESTRUCTURA
Lista de asistencia

Supervisor PAE - Secretaría de

Integración Social
Listas de asistencia a las capacitaciones

Coordinadora de Asuntos Comunales

- Secretaría del Interior
Acto administrativo de publicación de la
nueva versión del Manual
Actas de socialización

Copias de circulares emitidas

Propuesta de de modificación del

Manuel enviada

Registros de asistencia a las

capacitaciones

Grupo de Contratación - Secretaría

General
Acto administrativo de publicación del Secretaría de Infraestructura,
Manual Vivienda y Mobilidad
Actas de socialización

Circular elaborada y registro de Grupo de Contratación - Secretaría

socialización entre los funcionarios y General
contratistas del proceso
1. Documento de resultado del estudio

2. oficio de designación del encargado

3. Listas de asistencia

DIRECCIÓN DE SALUD PÚBLICA

- SECRETARÍA DE SALUD

1. Listas de asistencia

2.
Listas de asistencia

3.-oficio recibido SECRETARIO DE SALUD

 N/A N/A

1. Inventario de trámites externos de la

Secretaría

2. Plan de racionalización de trámites de

la Secretaría formulado

Directores de Área - Secretaría de

Salud
1.Informe con resultados de cruce de
información.

2.Informe de cruce de resultados.

1.Jefe de Rentas departamental.

3.Numero de funcionarios
capacitados 2.Secretaría
General. 3.Secretaría General
 Probabilidad Puntaje
1. Rara vez 1
2. Improbable 2
3. Posible 3
4. Probable 4
5. Casi seguro 5

Impacto Puntaje
5. Moderado 5
10. Mayor 10
20. Catastrófico 20

Puntaje Zona de riesgo

5 5. Baja
10 10. Baja
15 15. Moderada
20 20. Moderada
25 25. Moderada
30 30. Alta
40 40. Alta
50 50. Alta
60 60. Extrema
80 80. Extrema
100 100. Extrema