EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 01
Durante el presente año la
entidad no realizo al menos
una charla de sensibilización
sobre ética, integridad y sus
importancia en la función
pública
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 02
La entidad no cuenta con
lineamientos o normas
internas aprobadas que
regulen la conducta de sus
funcionarios y servidores en el
ejercicio de sus funciones.
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 03
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar una charla de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe de Se remitirá un documento formal
sensibilización ética, valores e del Potencial Humano – En Requerimiento del para hacer extensivo la invitación
integridad a todo el personal coordinación con la oficina de 01/10/2021 30/10/2021 Responsable del S.C.I. a participar en la capacitación para
de la DIRESA, y sensibilizar 2.-Memorando de ello se coordinara con todas las
sobre la importancia de la autorización para evento de área para hacer extensivo con su
aplicación de la misma. la capacitación. personal para su participación.
3.-Acta de Reunión
4.-Lista de asistencia de los
participantes.
5.-Certificados de
participación.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Elaboración de un Código de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del Responsable Se Coordina con la oficina de
Ética y Conducta, como del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
herramienta de gestión; coordinación con la oficina de 01/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para proyectar la
donde se determinen los para su revisión y directiva interna, con la
principios, valores y aprobación del Código de participación activa de un equipo
estándares éticos que guie el Ética y Conducta. multidisciplinario de las diferentes
comportamiento de la 2.-Resolucion de direcciones ejecutivas de la
entidad. aprobación. Institución.
3.- Documento de
socialización de la Directiva.
4.-Programcion de plan de
trabajo para el ejercicio
permanente de los
principios éticos.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

La entidad no cuenta con un
procedimiento aprobado que
permita recibir denuncias
contra sus funcionarios y
servidores que vulneren la
ética o normas de conducta.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
1.- Formular una Directiva del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
interna para el proceso de coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para proyectar la
gestión de denuncias contra para su revisión y directiva interna, con la
funcionarios y servidores que aprobación de la Directiva participación activa de un equipo
infringen o vulneren el código Interna, así como de sus multidisciplinario de las diferentes
de ética o normas de formatos anexos sobre el direcciones ejecutivas de la
conducta. proceso de formulación de Institución.
Así mismo se formulará anexo denuncias contra
a la directiva formatos funcionarios y servidores.
estandarizados para el 2.-Resolucion de
proceso de formulación de aprobación.
denuncias. 3.- Documento de
socialización de la Directiva
a todos los funcionarios y
servidores.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 04 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

Los funcionarios y servidores
que son parte del órgano o
unidad orgánica responsable
de la implementación del S.C.I.
no han recibido, al menos, un
curso de capacitación en
Control Interno durante los dos
últimos años, o lo han recibido
parcialmente.
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION
Programar al menos un curso Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable
de capacitación de Control del Potencial Humano – En de la implementación del
Interno, como herramienta de coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno
gestión, cuyo objetivo de esta para la aprobación de su
es prevenir riesgos internos y Plan de Capacitación.
externos que afectan a una 2.-Documento
entidad pública, para los autorización para
funcionarios servidores que ejecución del plan.
son responsables de la 3.-Lista de participantes.
implementación del SCI. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
COMENTARIOS U OBSERV.
Se Coordina con la oficina de
Gestión y Desarrollo del Potencial
Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en Control Interno
para los funcionarios y servidores.
de
la

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 05 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
El órgano o unidad orgánica Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable 1.-Se Coordina con la oficina de
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

responsable de la
implementación del SCI en la
entidad/dependencia, durante el
presente año no ha capacitado a
los demás órganos o unidades
orgánicas que participan en la
implementación del SCI sobre
temas de control interno.
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno
de la Dirección Regional de para la aprobación de su
Salud Ancash sobre la Plan de Capacitación.
importancia del control 2.-Documento de
interno como una autorización para la
herramienta de gestión ejecución del plan.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
Gestión y Desarrollo del Potencial
Humano para desarrollar el Plan de
Capacitación en temas sobre la
importancia de Control Interno para
todas las unidades orgánicas.
2.-Difundir el evento para motivar su
participación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 06 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad no cuenta con, al Designar a un funcionario Dirección Ejecutivo de Fecha de Inicio Fecha de Termino Resolución de designación Dirección ejecutiva de
menos, un funcionario o responsable que se dedique a Administración. 04/09/2021 15/09/2021 del funcionario Administración llevara la propuesta
servidor la sensibilización, monitoreo, responsable. a la Dirección General, para designar
que se dedique control y orientación en el ala funcionario responsable.
permanentemente proceso de implementación
a la sensibilización, del proceso control interno.
capacitación,
orientación y soporte a los
órganos
o unidades orgánicas para la
implementación del SCI

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 07 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
No se encuentra claramente Identificar los productos Oficina de Planificación y Fecha de Inicio Fecha de Termino 1- Documento de De acuerdo a información
identificadas los órganos o priorizados que utilizan presupuesto- Dirección aprobación de los proporcionada por OPP de las
unidades orgánicas responsables mayores presupuestos y Ejecutiva de Administración. 15/10/2021 30/10/2021 instrumentos de gestión, asignaciones presupuestarias a
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION
de la ejecución de los productos que están orientas a
priorizados en el SCI.
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 08
La entidad / dependencia no ha
difundido a sus colaboradores
la información del
cumplimiento de sus objetivos,
metas o resultados, a través de
los canales de comunicación e
información que dispone, o lo
ha realizado de forma parcial
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 09
La entidad no realiza una
Evaluación Anual del desempeño
de los funcionarios.
beneficiar ala la población.
MEDIDA DE REMEDIACION
Realizar socialización
información mediante presupuesto-
periódicos murales, correos
electrónicos, página
institucional entre otros, ello en
relación al cumplimiento de los
objetivos, metas y resultados
contenidos en plan operativo
institucional enmarcado en la
ejecución presupuestaria.
MEDIDA DE REMEDIACION
20/10/2021 26/10/2021
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION
de Oficina de Planificación y Fecha de Inicio Fecha de Termino
10/08/2021 30/12/2021
web
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION
Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino
del Potencial Humano – En
coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021
(plan estratégico, POI) de la
estructura y las funciones
de las unidades orgánicas.
2.-Acta de reunión con las
coordinadoras para
determinar los productos
priorizados de acuerdo al la
evaluación y gestión de
riesgos
MEDIOS DE VERIFICACION
1.-Pantallazo de la Web
Institucional.
2.-fotos de las publicaciones
en el periódico mural.
3.-Documento formal de
cargo donde se registre el
sello de recepción de todas
las direcciones ejecutivas
conformantes de la entidad.
MEDIOS DE VERIFICACION
1.-Informe del responsable
de la implementación del
Sistema de Control Interno
para la aprobación de su
Plan de Capacitación.
2.-Documento de
autorización para la
ejecución del plan.
cada de una de las coordinadoras
se evaluará e identificara los
riegos y de acuerdo a ello se
establecerá una adecuada
admistración de riesgos que
reduzca el riesgo identificado.
COMENTARIOS U OBSERV.
Se Coordina con cada una de las
direcciones para realizar la
socialización de información
proporcionada por la OPP.
Interno.
COMENTARIOS U OBSERV.
Se Coordina con la oficina de
Gestión y Desarrollo del Potencial
Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en temas sobre la
importancia de Control Interno
para todas las unidades orgánicas.
Difundir el evento para motivar su
participación.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

3.-Lista de participantes.
4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 10 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Los órganos o unidades orgánicas Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
responsables de la ejecución de del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
las medidas de remediación y coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
medidas de control no reportan de Capacitación en Control
mensualmente sus avances al Interno.
órgano o unidad orgánica
responsable de la
implementación del SCI.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 11 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad/dependencia no Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
otorga reconocimientos, capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
mediante carta, memorando u orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
otras comunicaciones formales, a de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
los responsables de la Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
implementación de medidas de de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
remediación y medidas de control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
control, cuando estas son herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
cumplidas en su totalidad en los permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
plazos establecidos. decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 12 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad/dependencia no Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
utiliza indicadores de del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
desempeño para medir el logro coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
de sus objetivos, metas o de Capacitación en Control
resultados? Interno.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 13 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

La entidad no ha tipificado en su
Reglamento de Infracciones y
Sanciones del personal, o
documento que haga sus veces,
las conductas infractoras por
incumplimiento de las funciones
relacionadas a la implementación
del SCI.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 14 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

El titular de la entidad no ha Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
presentado el Informe de del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
Rendición de Cuentas de coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
Titulares de acuerdo a las de Capacitación en Control
disposiciones de la normativa Interno.
vigente y en los plazos
establecidos.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 15 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

La entidad / dependencia no ha
difundido a la ciudadanía la
información de su ejecución
presupuestal, de forma
semestral, por algún canal de
comunicación disponible.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 16 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad/dependencia no Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

registra mensualmente, en el del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial

aplicativo INFOBRAS, el avance coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
físico de las obras públicas que de Capacitación en Control
se encuentran en ejecución. Interno.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 17 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad/dependencia no Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
revisa mensualmente la relación del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
de funcionarios inhabilitados en coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
el Procedimiento Administrativo para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Sancionador, a fin de identificar si Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
alguno de sus funcionarios se 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
encuentra comprendido en dicha autorización para la Difundir el evento para motivar su
relación y proceder a cumplir con ejecución del plan. participación.
la correspondiente normativa. 3.-Lista de participantes.
4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 18 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La Alta Dirección no utiliza la Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
información del SCI para tomar del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
decisiones. coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en Control
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

Interno.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 19 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
No se ha presentado el Plan de Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
Acción Anual para la capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
Implementación del SCI al Titular orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la entidad/dependencia y de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
demás miembros de la Alta Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
Dirección. de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 20 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.

La entidad / dependencia no Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
informa trimestralmente, por del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
algún canal de comunicación coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
interna, a los funcionarios y de Capacitación en Control
servidores, sobre la Interno.
importancia de contar con un
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

SCI.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 21 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

La entidad/dependencia no
incorpora en una cláusula
contractual con los proveedores
o consultores la manifestación de
ambas partes del "rechazo total y
absoluto a cualquier tipo de
ofrecimiento, dádiva, forma de
soborno nacional o herramienta de gestión
transnacional, regalo, atención o
presión indebida que pueda
afectar el desarrollo normal y
objetivo de los contratos", o de
ser el caso, solicita una
declaración jurada bajo los
mismos términos.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno
de la Dirección Regional de para la aprobación de su
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación.
de la importancia del 2.-Documento de
control interno como una autorización para la
ejecución del plan.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
COMENTARIOS U OBSERV.
Se Coordina con la oficina de
Gestión y Desarrollo del Potencial
Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en temas sobre la
importancia de Control Interno
para todas las unidades orgánicas.
Difundir el evento para motivar su
participación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 22 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
No se comunica formalmente Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
la información del Plan de del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
Acción Anual para la coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION
Implementación del SCI, según
corresponda, a los órganos o
unidades orgánicas que
participan en la
implementación del SCI.
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 23
La entidad/dependencia no ha
tomado en cuenta los criterios de
tolerancia establecidos en la
presente Directiva, para
identificar los riesgos que van a
ser reducidos mediante medidas
de control.
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 24
No se han determinado medidas
de control para todos los riesgos
valorados que estén fuera de la
tolerancia al riesgo Planes de
Acción Anual.
de Capacitación en Control
Interno.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 25 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

No existe alineación entre el Plan
Operativo Institucional, el Cuadro
de Necesidades y el Presupuesto
Institucional de Apertura.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 26 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad/dependencia no Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
asigna el presupuesto del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
necesario para la ejecución de coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
las principales Acciones de Capacitación en Control
Estratégicas Institucionales (del Interno.
PEI) o Productos (del Programa
Presupuesta.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 27 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION
La entidad/dependencia no ha
registrado el Presupuesto
Institucional de Apertura (PIA)
para los servicios de salud,
educación, transporte, vivienda,
seguridad ciudadana o ambiente,
en los correspondientes
programas presupuestales con
articulación territorial,.
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 28
La entidad/dependencia no ha
presentado la información
financiera y contable para la
elaboración de la Cuenta General
de la República, en los plazos
establecidos y de acuerdo a las
disposiciones normativas que lo
regulan.
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 29
MEDIDA DE REMEDIACION
El titular no ha participado en
la priorización de los productos
que se incluirán en el control
interno.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en Control
Interno.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 30 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

La Entidad no ha utilizado
información de desempeño y
presupuesto público en la
priorización de los productos que
se incluirán en el control interno.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 31 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Los productos priorizados en el Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
control interno no son parte de del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
las políticas de salud, coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
educación, transporte, de Capacitación en Control
vivienda, seguridad ciudadana Interno.
o ambiente.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 32 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

Los productos priorizados en el
control interno no contribuyen,
en mayor medida, con el logro de
los Objetivos Estratégicos
Institucionales de Tipo I (del PEI)
o Resultados Específicos (del
Programa Presupuestal) interno.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 33 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad no ha analizado si Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
los productos priorizados son del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
los más relevantes y, por tanto, coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
son los que más requieren de de Capacitación en Control
controles internos. Interno.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 34 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

En la identificación y valoración
de riesgos, no han participado los
órganos o unidades orgánicas
responsables de los productos
priorizados con sus funcionarios y
servidores con mayor
conocimiento.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 35 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
No se han desarrollado talleres Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
participativos o entrevistas del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
para identificar y valorar los coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
riesgos. de Capacitación en Control
Interno.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 36 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

Durante la identificación de
riesgos de cada producto
priorizado, no se han analizado si
los riesgos identificados son los
que afectan en mayor medida la
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

provisión de dicho producto.
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 37 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Durante la identificación de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
riesgos de cada producto del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
priorizado, no se han coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
identificado los factores que de Capacitación en Control
podrían afectar negativamente Interno.
el cumplimiento de plazos y
estándares establecidos en
dicho producto.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 38 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION
Durante la identificación de
riesgos de cada producto
priorizado, no se han analizado si
existen riesgos de soborno
(coima), fraudes financieros o
contables, entre otras clases de
riesgo de conductas irregulares.
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 39
MEDIDA DE REMEDIACION
Durante la identificación de
riesgos de cada producto
priorizado, no se ha analizado
si se presentan registros
contables y administrativos
falsos, sobrecostos o
transferencia de recursos para
fines distintos al original.
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 40
Durante la identificación de
riesgos de cada producto
priorizado, no se ha analizado si
los funcionarios y servidores
pueden estar motivados,
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en Control
Interno.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

influenciados, inducidos o de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
presionados a recibir sobornos control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
(coimas) herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 41 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Durante la identificación de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
riesgos de cada producto del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
priorizado, no se ha analizado coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
si es posible que actores o de Capacitación en Control
consultores externos Interno.
influencien sobre las decisiones
de los funcionarios para
realizar sus requerimientos de
servicios.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 42 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

En la identificación de riesgos de
cada producto priorizado, no se
ha analizado la posibilidad de que
se realicen pagos tardíos
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION
(retrasados) a los proveedores.
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 43
MEDIDA DE REMEDIACION
En la identificación de riesgos,
no se ha analizado la
posibilidad de que los
correspondientes funcionarios
no realicen una adecuada
supervisión de la ejecución de
las obras públicas.
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 44
En la identificación de riesgos, no
se ha analizado la posibilidad que
en un proceso de contratación se
favorezca a un postor o
postulante.
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en Control
Interno.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 45 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
El órgano o unidad orgánica Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
responsable de la ejecución de del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
las medidas de remediación y coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
medidas de control no cuenta de Capacitación en Control
con adecuados recursos Interno.
financieros para cumplir con su
función.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 46 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

Durante la determinación de las
medidas de control, no se ha
analizado si dichas medidas
permitirán reducir
significativamente los
correspondientes riesgos
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 47 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Durante la determinación de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
las medidas de control, no se del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
ha analizado si dichas medidas coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
son factibles de implementar de Capacitación en Control
por la entidad/dependencia Interno.

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 48 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

No se han desarrollado talleres
participativos, entrevistas o panel
de expertos para determinar las
medidas de control.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 49 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION
La entidad/dependencia no
cumple con registrar la
información del Plan de Acción
Anual para la Implementación
del SCI en el aplicativo
informático del SCI, según los
plazos establecido.
COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 50
La entidad/dependencia no ha
determinado los órganos o
unidades orgánicas responsables
de la ejecución de las medidas de
control contenidas en el Plan de
acción.
DEFICIENCIA DEL S.C.I. 51
MEDIDA DE REMEDIACION
En el Reporte de Seguimiento
del Plan de Acción Anual para
la Implementación del SCI no
se han establecido, al menos, 3
recomendaciones de mejora
por cada producto priorizado.
Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en Control
Interno.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.
DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en Control
Interno.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 52 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

El órgano o unidad orgánica
responsable de la
implementación del SCI no ha
cumplido con la revisión de los
medios de verificación y el
registro del estado de la
ejecución de las medidas de
remediación y control.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 53 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad/dependencia no ha Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
logrado implementar los 3 ejes del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
del SCI para el presente año, coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
tomando en cuenta todos los de Capacitación en Control
productos que han sido Interno.
priorizado
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 54 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

La entidad/dependencia no
cumple los plazos establecidos
para la implementación de las
medidas de remediación y
medidas de control, contenidas
en el Plan de Acción Anual para la
Implementación del SCI.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 55 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad/dependencia no Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
cuenta por lo menos con un 70 del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
% de grado de cumplimiento coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
del Plan de Acción Anual para de Capacitación en Control
la Implementación del SCI. Interno.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 56 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
La entidad / dependencia no Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable Se Coordina con la oficina de
remite el Reporte de capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del Gestión y Desarrollo del Potencial
Seguimiento del Plan de Acción orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno Humano para desarrollar el Plan
Anual para la Implementación del de la Dirección Regional de para la aprobación de su de Capacitación en temas sobre la
SCI a los miembros de la Alta Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación. importancia de Control Interno
Dirección. de la importancia del 2.-Documento de para todas las unidades orgánicas.
control interno como una autorización para la Difundir el evento para motivar su
herramienta de gestión ejecución del plan. participación.
permanente en la toma de 3.-Lista de participantes.
decisiones. 4.- Certificados del curso de
capacitación.

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 57 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION COMENTARIOS U OBSERV.
No se remite el Reporte de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino Se Coordina con la oficina de
Evaluación Anual de la del Potencial Humano – En Gestión y Desarrollo del Potencial
Implementación del SCI a los coordinación con la oficina de Humano para desarrollar el Plan
miembros de la Alta Dirección. de Capacitación en Control
Interno.
EJE DE CULTURA ORGANIZACIONAL - DETERMINCION DE MEDIDAS DE REMEDIACION

COMPONENTE DE CONTROL INTERNO: AMBIENTE DE CONTROL

DEFICIENCIA DEL S.C.I. 58 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

No se reporta al menos una vez
al mes los resultados del
seguimiento de la ejecución del
Plan de Acción Anual para la
Implementación del SCI al Titular
de la entidad/dependencia y
demás miembros de la Alta
Dirección.
MEDIDA DE REMEDIACION ORGANO U UNIDAD RESP. PLAZO DE IMPLEMENTACION MEDIOS DE VERIFICACION
Programar un curso de Oficina de Gestión y Desarrollo Fecha de Inicio Fecha de Termino 1.-Informe del responsable
capacitación para unidades del Potencial Humano – En de la implementación del
orgánicas que forman parte coordinación con la oficina de 05/10/2021 30/11/2021 Sistema de Control Interno
de la Dirección Regional de para la aprobación de su
Salud Ancash sobre temas Plan de Capacitación.
de la importancia del 2.-Documento de
control interno como una autorización para la
herramienta de gestión ejecución del plan.
permanente en la toma d 3.-Lista de participantes.
4.- Certificados del curso de
capacitación.
COMENTARIOS U OBSERV.
Se Coordina con la oficina de
Gestión y Desarrollo del Potencial
Humano para desarrollar el Plan
de Capacitación en temas sobre la
importancia de Control Interno
para todas las unidades orgánicas.
Difundir el evento para motivar su
participación.