Evaluacion de Riesggos

N
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS D

TIPO Y/O CLASIFICACION DEL
No. RIESGO RIESGO ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RESIDUAL
Información Costosa y difícil de adquirir por el usuario externo

1 Riesgos Tecnologicos Rara Vez Menor Bajo
Filtracion de Informacion de manera
clandestina a determinados agentes externos
Informacion erronea en el Sistema de
Informacion Catastral Datos incorrectos en el Sistema DE
2 Riesgo de Seguridad Digital Base de datos Informacion Catastral Equivocaciones y fallas en la fuente de la Informacion Rara Vez Menor Bajo
informacion Catastral
ION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
OPCION DE MANEJO O TRATAMIENTO ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR
Monitoreo de la Informacion publicada (datos) y Informe o Inventario de Informacion Publicada -

Aceptar el riesgo Coordinador y/o gerente de Proceso semanalmente No. de revisiones realizadas a los sistemas de informacion
entregada a los usuarios Entregada
Aceptar el riesgo Monitoreo de la Informacion publicada (datos) y Informe o Inventario de Informacion Publicada - Coordinador y/o gerente de Proceso semanalmente No. de revisiones realizadas a los sistemas de informacion
entregada a los usuarios Entregada
N
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGU

No. RIESGO RIESGO ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RESIDUAL OPCION DE MANEJO O TRATAMIENTO
Amiguismo, trafico de influencias,

Alterar el valor a pagar en la diagramacion del
1 riegue para beneficiar a un tercero
Corrupcion NA NA incumplimiento de normas y Posible Mayor Extremo Reducir
procedimientos
Indebido uso del poder para la aprobación por

parte del interventor y/o supervisor en la Coima, falta de ética, falta de idoneidad
2 elaboración y/o ajuste de estudios y diseños Corrupcion NA NA del interventor, supervisor o apoyo a la Posible Mayor Extremo Reducir
sobredimensionados por parte del constructor supervisión
en la etapa de diseño y/o ejecución de obras.
Uso indebido del poder por parte del interventor

y/o supervisor para aprobar mayores cantidades Coima, falta de ética, falta de idoneidad
3 de obra injustificados con el fin de beneficiar al Corrupcion NA NA del interventor, supervisor o apoyo a la Posible Mayor Extremo Compartir
contratista y/o el mismo interventor y/o supervisión
funcionario público.
Alterar el avaluo comercial real a favor del Amiguismo, trafico de influencias,

propietario para obtener dadivas al momento de
4 realizar el pago con el fin de beneficiar a
Corrupcion NA NA incumplimiento de normas y Posible Mayor Extremo Reducir
procedimientos
particulares.
Omitir la publicacion oportuna de la informacion

contractual en las plataformas exigdas (SECOP, Amiguismo, trafico de influencias,
5 SIA OBSERVA) para evitar la revision de los entes Corrupcion NA NA incumplimiento de normas y Posible Mayor Extremo Compartir
de control para beneficiar un interes particular. procedimientos
Posibilidad que el Presupuesto Proyectado por 1, Falta de Recursos, 2.Poca Gestion
ante Secretaria de Hacienda, 3.
6 el D.A.V.D sea reducido por la Secretaria de Riesgos Financieros
Proyeccion de Presupuesto poco Casi Seguro Mayor Extremo Compartir
Hacienda
justificada
N/A N/A
Contratación sin el cumplimiento de los 1. Falta de Planeación en el proceso

7 requisitos legales Riesgos de Cumplimiento contractual, 2.Falta de los controles para Rara Vez Mayor Alto reducir
la verificación de los requisitos
N/A N/A
Inadecuada estructuración de las notas a los 1. Desconocimiento de normas y

8 estados contables.
Riesgos Financieros
procedimientos contables aplicables Rara Vez Mayor Alto Evitar
N/A N/A
Utilizar catálogo General de cuentas 1.No aplicación de las resoluciones que

9 desactualizado Riesgos Financieros actualizan o modican el catalógo de Casi Seguro Mayor Extremo Evitar
cuentas para las entidades de gobierno
N/A N/A
1. No se reliza la adecuada gestión de

Alta cantidad de contribuyentes que se cobranza en las diferentes etapas de la
10 encuentran en mora por concepto de Riesgos Financieros cartera. Casi Seguro Mayor Extremo Compartir
contribución por Valorizacion 2. Falta de seguimiento a la cartera en
mora.
N/A N/A
Incumplimiento en la generación de respuestas 1. Fallas en la herramienta tecnológica,

12 de las solicitudes presentadas ante la entidad Riesgos de Cumplimiento 2. Requerir respuesta de otros procesos. Rara Vez Menor Bajo Evitar
(PQRS) 3. Descuido humano
N/A N/A
SGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR
Supervision del procedimiento Subdireccion tecnica,

de riegue en el Departamento Informe Subdirección Financiera (Equipo Por proyecto No. de informes supervisados
Administrativo de Valorizacion Interdisciplinario)
Distrita
1. Aplicar Manual de
Interventoría y/o Supervisión de Correos electronicos, actas, Subdireccion tecnica,
contratos, 2.Verificar garantía de oficios Subdirección Financiera (Equipo Por proyecto No. de informes supervisados
los diseños y requerir los Interdisciplinario)
respectivos ajustes
1. Aplicar Manual de
Interventoría y/o Supervisión de
contratos, 2. Seguimiento de
Control de las actas de pago con Informes de supervisión Subdireccion tecnica (Equipo Por acta de Proyecto Informes de actas
el presupuesto oficial de la obra, Interdisciplinario)
3. Aplicar lo establecido en los
Contratos, 4Supervisión de
Informes de Interventoria
Verificar el avaluo con el oficio

del Sigob y sus anexos; vigilar la Expediente Subdirector juridico mensual No. de avaluos revisados y
cadena de custodia hasta la verificados
elaboracion de la resolucion
Vigilancia permanente en las

paginas establecidas por la Pagina Colombia Compra Toda vez que la entida celebre
norma de contratacion para la eficiente-Secop - Pantallazos Subdirector juridico contratos No. De publicaciones revisadas
publicacion de lo publicado
Proyeccion de presupuesto,
Gestionar ante la Secretaria de soporte de recibido Proyecto
Hacienda la no Reducion del de presupuesto por Secretaria Director del DAVD, Secrtaria de Anual % de Presupuesto Aprobado
Presupuesto Proyectado por el de Hacienda y copia a Hacienda del Distrito
D.A.V.D Planeacion,
1.-Elaboracion del cronograma

de actividades en el proceso de
selección, 2. Aplicación de la lista No. De lista de chequeo
de chequeo (Verificar la Lista de chequeo aplicada Subdirector juridico trimestral aplicada
documentacion de acuerdo a la
ley de contratación)
1, Aplicar a cada elemento de

los estados contables revelado Manuales de políticas del
en las notas, los criterios proceso de contabilidad y Plan Subdirección Financiera trimestral Estados financieros
específicos de la revelación Unico de cuentas actualizados
establecidos en el marco
normativo aplicable
1. Revisar que se este aplicando

el Catalogo General de cuentas y
el uso de cuenta contable
adecuada al hecho económico .
Manuales de políticas del Subdirector financiero,
proceso de contabilidad y Plan Contratista Contador Publico mensual Estados financieros
2, Verificar que los Unico de cuentas actualizados
criterios de clasificación de los
hechos económicos se hayan
aplicado adecuadamente.
1. Monitoreo permanente a las

cartera de mora. 2. Validación de
la efectividad de las acciones base de dato excel Subdirección Financiera, mensual base de datos excel
ejecutadas en la gestión de Subdireccion Juridica
cobranza (cobro persuasivo)
Realizar seguimiento constante

de los procesos y/o peticiones a
cargo de cada abogado y las
respectivos conceptos de las base de dato excel Subdireccion Juridica mensual Seguimientos realizados
áreas involucradas (financiera y
técnica)
N
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGIT

TIPO Y/O CLASIFICACION DEL OPCION DE MANEJO O
No. RIESGO RIESGO ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RESIDUAL TRATAMIENTO ACTIVIDAD DE CONTROL
Inoportunidad en la resolución de quejas en el Riesgos de Cumplimiento No atención y repuesta oportuna por parte Requerimientos con oficios a las IPS y EPS
desarrollo de la atencion en salud de los usuarios de las IPS y EPS. Insuficiente recurso para la atención y resolución oportuna de la
del SGSSS. financiero, logistico y tecnologico. queja y/o realizar reunión. Establecer y
1 No aplica No aplica Probable Menor Alto Reducir enviar las necesidades de recursos a la
Dirección DADIS.
Inadecuada planeación de las actividades de Riesgos de Cumplimiento Desactualización de los planes y Ajustes o actualización de planes y
promoción y control de la participación social. proyectos y programas programas de promoción y control de la
participación social.
2 No aplica No aplica Rara Vez Menor Bajo Reducir
Incumplimiento por parte de las EPS e IPS en la Riesgos de Cumplimiento Poco interes de estas entidades para que Requerimientos mediante oficios para hacer
convocatoria de sus afiliados para conformar la los usuarios participen en los temas de la convocatoria ajusta a la Ley. Compulsar
participación social en salud en el Distrito de salud por considerarlos nocivos, falta de copia a la Superintendencia Nacional de
Cartagena. credibilidad de sus afiliados en los Salud en caso de incumplimiento a los
procesos que desarrollan estas entidades requerimientos.
por mala atención en los servicios.
3 No aplica No aplica Improbable Moderado Moderado Reducir
Incumplimiento de las acciones de promoción y Riesgos de Cumplimiento Debilidad en la planta de cargos, Seguimiento y control al plan de acción.
prevención a grupos poblacionales vulnerables. asignación no oportuna del recurso Revisión de informes de actividades
humano para realizar las actividades. mensuales entregados.
Demora en la asiganación recursos
financieros enviados por el Ministerio de
Salud y Proteccón social.
4 No aplica No aplica Probable Menor Alto Reducir
Acta de reunión con equipo de trabajo

Informes de actividades realizadas
Oficios y/o correos electrónicos de
requerimientos
Debilidad en la planta de cargos
Asignación no oportuna del recurso
humano para realizar las actividades
Incumplimiento en la captación de sintomaticos Demora en la disponiblidad de recursos
No aplica No aplica Posible Moderado Alto Reducir
por insuficiente recursos humanos y logisticos financieros enviados por el Ministerio de
Salud y Protección social
5 Riesgos de Cumplimiento

Asignación no oportuna del recurso Acta de reunión y/o Registros de asistencias
humano para realizar las actividades Registros control de insumos entregados
Inadecuada vigilancia del afectado por hansen con Demora en la disponiblidad de recursos Remisiones de pacientes a IPS para
No aplica No aplica Rara Vez Mayor Alto Reducir
riesgos de discapacidad financieros enviados por el Ministerio de prestación de servicios
Salud y Protección social Actas de asistencias técnicas y Registro de
seguimiento
Recurso Humano no idoneo e insuficiente para
realizar las acciones y estrategias de promoción Debilidades en la planta de cargos de la
Oficio con relación de necesidades del
de la salud y prevención de la enfermedad que dependencia
No aplica No aplica Posible Moderado Alto Reducir recurso humano
potencialicen los factores protectores y permitan el Falta de actualiazación del personal
control de los factores de riesgo en el Distrito de asignado al Subproceso
Cartagena.
Incumplimiento en la realización de actividades de

Falta de compromiso por parte del
promoción de la salud y prevención de la Actas de reunión, Informes de gestión.
personal asignado
enfermedad que potencialicen los factores No aplica No aplica Improbable Menor Bajo Reducir Oficios de requerimientos de necesidades
Falta de apoyo logistico, medios de
protectores y permitan el control de los factores de logistica, papeleria, insumos y transporte
transporte.
riesgo en el Distrito de Cartagena.

humano
Recurso Humano no idoneo e insuficiente para Asignación del recurso humano no Oficio de necesidades de personal
realizar las acciones para el fortalecimiento de No aplica No aplica competente para realizar las actividades Posible Moderado Alto Reducir Acta de reuniones con equipo de trabajo
las estrategias de salud infantil Debilidades en los procesos de selección Informes de actividades realizadas
del personal
Actas de asistencias técnicas
Oficios de requerimientos

humano
para realizar las actividades
Incumplimiento en la implementacion de
No aplica No aplica Poca receptividad de las instituciones Improbable Menor Bajo Reducir
estrategias AIEPI y Canguro
objeto de la atención materno - infantil
para la implementación de las estrategias
Falta y falla de equipos, deteriorio y falla del

Oficio con relación de necesidades
cuarto frio (Termometros , refrigeradores y No aplica No aplica Falta de mantenimiento de los equipos y Improbable Catastrofico Extrema Reducir
Informes de mantenimiento de equipos
compresores) del cuarto frio
Interrupción del fluido eléctrico por parte Requerimientos y/o oficios con necesidades
de la empresa generadora de energía Informes de mantenimiento de planta
Fallas en el servicio electrico No aplica No aplica Falta de combustible Posible Catastrofico Extrema Reducir electrica
Falta de mantenimiento a la planta Socialización del Plan de contingencia para
electrictica garantizar la continuidad de la cadena de frio
Bajo cumplimiento de la realización de actividades Falta de Recurso humano

de inspección, vigilancia y control de los factores Falta de equipos, logistica e insumos Oficio de necesidades presentado.
No aplica No aplica Posible Mayor Extremo Reducir
de riesgos del ambiente que afectan la salud Planeación extemporanea Requerimientos realizados al nivel directivo.
humana en el Distrito de Cartagena Falta de recursos económicos
humano
Acta de reunión
Incumplimiento en la realización de actividades para realizar las actividades
Base de datos de actividades realizadas
de promoción, prevención, vigilancia y control de No aplica No aplica Demora en la asignación recursos Improbable Menor Bajo Reducir
criaderos de mosquito finacieros enviados por el Ministerio de
Salud y Protección social
requerimientos

humano
Inoportunidad en la sensibilización, educación y
Asignación del recurso humano Acta de capacitación
motivación para prevención frente a
No aplica No aplica contratado no competente para realizar Posible Menor Moderado Reducir Registros de asistencias
enfermedades transmitidas por roedores plagas
las actividades Base de datos de actividades realizadas
en los habitantes del Distrito Cartagena

requerimientos necesidades

Asignación del recurso humano no
Incumplimiento en la vacunación antirrabica
competente para realizar las actividades
(insuficiente recurso humano, insumos y apoyo No aplica No aplica Improbable Moderado Moderado Reducir
Insuficientes insumos
logistico).
Debilidades en la planta de cargos de la Acta de reunión, Informes y soportes de

Recurso Humano no idoneo e insuficiente para
dependencia actividades realizadas
realizar las acciones de Inspección de Vigilancia y No aplica No aplica Posible Moderado Alto Reducir
Falta de actualiazación del personla Actas y registros de asistencias a
control de Medicamentos y Alimentos
asignado al Subproceso capacitación
Compromiso por parte del personal

asignado
Incumplimiento en la realización de actividades Falta de apoyo logistico, formatos, medios Actas de reunión, Informes de gestión.
de Inspección de Vigilancia y control de No aplica No aplica de transporte. Improbable Menor Bajo Reducir Oficios de requerimientos de necesidades
Medicamentos y Alimentos Falta de apooyo de autoridades logistica, papeleria, insumos y transporte
requeridas para las actividdaes
Debilidades en la planta de cargos de la
Recurso Humano no idoneo e insuficiente para evidencia en SIVIGILA de notificacion
dependencia y en las UPGD
realizar las acciones de cumplimiento a los No aplica No aplica Improbable Menor Bajo Reducir oportuna Oficios de requerimiento
Falta de actualiazación del personal
lineamientos de Vigilancia en Salud Publica Acta de reunión
asignado al Subproceso
Inoportunidad en la verificación de los formularios Riesgos Operativos Descuido o negligencia del Recurso Descargar los archivos de la plataforma
de afiliación y de los reportes de movilidad y sus Humano que verifica. SFTP (Protocolo de transferencia de
soportes remitidos por las EPS. archivos) del ADRES oportunamente para su
revisión y una vez revisados enviar éstos a
Falta de experiencia del las EPS.
No aplica No aplica Recurso Humano que verifica. Premura Improbable Menor Bajo Reducir Seguimiento al equipo de
por vencimiento del plazo para verificar. trabajo de apoyo encargado de realizar la
Retraso en el envío de los formularios, actividad.
reportes de movilidad y anexo por parte
20 de la EPS
Inoportunidad en la verificación de los cargues de Riesgos Operativos Descuido o negligencia del Recurso Verificar los archivos maestros de traslados y
afiliaciones nuevas y reactivaciones de registros. Humano que verifica. de formularios de afiliación oportunamente.
Falta de experiencia del

No aplica No aplica Recurso Humano que verifica. Premura Improbable Menor Bajo Reducir
por vencimiento del plazo para verificar.
Retraso en el envío de los formularios,
reportes de movilidad y anexo por parte
de la EPS
21
Limitado Recurso Humano para cumplir con las Riesgos Operativos No existen los cargos requeridos en la Requerir el Recurso Humano necesario e
actividades requeridas por el subproceso estructura de la entidad y de las idoneo para cumplir con las actividades
Seguimiento y Control al Sistema de Información dependencias - DADIS. requeridaas por el subproceso.
de Afiliados al Régimen Subsidiado de Salud. No
conocimiento de las responsabilidades del
No aplica No aplica area por parte del recurso humano Improbable Moderado Moderado Reducir
asignado.
Recurso humano contratado

22 por corto tiempo.
Omisión en las realización de las estrategías Riesgos Operativos Falta de recurso humano idoneo y de Coordinar directamente con los responsables
definidas de acuerdo con los requerimientos y Apoyo logistico. de las areas, dependencias, entidades y EPS
mecanismos del Subproceso de Seguimiento a la Deficiente Apoyo Logistico. involucradas para la implementación de las
Afiliación. Coordinación inadecuada por parte de estrategías establecidas.
dependencias internas y externas.
Inasistencia por parte de las EPS'S.
No aplica No aplica Rara Vez Moderado Moderado Reducir
23
Limitados recursos en el presupuesto para Riesgos Operativos No disponibilidad de la totalidad de los Requerir a la Secretaría de Hacienda Distrital
legalizar la totalidad de giros directos que realiza recursos a ejecutar durante la vigencia para que se gestion en las correspondientes
la Admimistradora de Recursos del Sistema incorporaciones de recursos
General de Seguridad Social en salud-ADRES
No aplica No aplica Posible Menor Moderado Reducir
24
Limitado Recurso Humano para cumplir con las Riesgos Operativos No existen los cargos requeridos en la Requerir a la dirección del DADIS del recurso
actividades requeridas por el subproceso estructura del DADIS. humano necesario e idoneo para cumplir con
Seguimiento y Control del Régimen Contributivo No conocimiento de las las actividades requeridaas por el
en Salud. responsabilidades del area por parte del subproceso.
Recurso Humano asignado.
Recurso humano contratado
por corto tiempo.
25
Extemporaneidad por parte de las EPS Riesgos Operativos Falta de compromiso de la EPS ante la Comunicar a la EPS Contributivas su
Contributivas en la entrega de la información responsabilidad de la entidad territorial - incumplimiento en el envio de la información.
requerida. DADIS. No Informar a la
continuidad en la implementación de la Superintendencia Nacional de Salud el
normatividad y/o procedimiento. incumplimiento en el envío de la información
por parte de la EPS Contributiva.
26
Extemporaneidad por parte de las EPS Riesgos Operativos Falta de compromiso de la EPS Elaborar cronograma de visitas de acuerdo a
Subsidiadas en la entrega durante la visita de la Subsidiadas ante la responsabilidad de la los términos establecidos en la Resolución
información requerida. entidad territorial - DADIS. No.1188 del 22 de febrero de 2014 expedida
por la Dirección del DADIS.
No continuidad en la Socializar cronograma
No aplica No aplica implementación de la normatividad y/o Posible Moderado Alto Reducir de visitas elaborado y acto administrativo a
procedimiento por parte de la EPSS. las EPS.
27
Inadecuada entrega de la información Riesgos Operativos Falta de compromiso de la EPSS ante la Elaborar y ejecutar cronograma de asistencia
suministrandola en formatos diferentes responsabilidad de la entidad territorial - técnica a las EPS Subsidiadas para
establecidos por el DADIS. DADIS. No orientarlos sobre diligenciamiento adecuado
continuidad en la implementación de la de los formatos.
normatividad y/o procedimiento por parte
No aplica No aplica de la EPSS. Posible Moderado Alto Reducir
28
Impericia del recurso humano que realiza la Riesgos Operativos No existen los cargos requeridos en la Enviar estudios previos a Dirección DADIS
evaluación a las EPS Subsidiadas del distrito. estructura del DADIS. indicando perfiles y experiencia requeridas.
Poca experiencia y falta de Revisar especificaciones técnicas y jurídicas

compromiso por parte del Recurso por la unidad de contratación y Director
No aplica No aplica Humano asignado. Posible Moderado Alto Reducir Operativo responsable.
29
Por la cancelación de las actividades
Incumplimiento de las actividades de capacitación programadas por parte de los actores Seguimiento de las actividades de
y asistencia técnica en la Gestión Integral de involucrados hace que se reprogramen las capacitación y asistencia técnica en la
No aplica No aplica actividades Posible menor Moderado Reducir
Riesgo en Emergencias y Desastres, que fueron Gestión Integral de Riesgo en Emergencias
planeadas. y Desastres
30 Riesgos Operativos
Baja calidad en las actividades de capacitación y Inadecuada planeación y preparación de Seguimiento de las actividades de
asistencia técnica en la Gestión Integral de no aplica No aplica las actividades de capacitación y Posible Menor Moderado Reducir capacitación y asistencia técnica ejecutadas
Riesgo en Emergencias y Desastres ejecutadas asistencia técnica y retroalimentación a las partes involucradas
Incumplimiento a la reacción inmediata a
los eventos de emergencias y desastres
en el Distrito de Cartagena
Incumplimiento de las actividades de respuesta en
salud ante situaciones de emergencias y No aplica No aplica Posible Menor Moderado Reducir Gestión y seguimiento a los requerimientos
desastres planeadas
Baja calidad en las actividades de respuesta en No seguimiento en la Regulación de los

Seguimiento a la regulación de casos de
salud ante situaciones de emergencias y No aplica No aplica casos de urgencias, emergencias y Posible Menor Moderado Reducir
urgencias, emergencias y desastres
desastres ejecutadas desastres en el Distrito de Cartagena.
No se dispone de la información
requerida.
Inadecuada planeación de la prestación de Pérdida de la información Proyección de la prestación de servicios de
34 servicios de salud por no tener la información de No aplica No aplica No entrega de la información por las Posible Menor Moderada Reducir salud con la información registrada en el
la atención en salud de la vigencia anterior Instituciones Prestadoras de Salud que area
atienden a la Población Pobre No
Asegurada
Riesgos Operativos
Inoportunidad en la contratación de la Red de Requerir al Ministerio de Salud y la

Inoportunidad en la gestión
Prestadores de salud privada por demora en la Protección social de la autorización para
35 No aplica No aplica Respuesta no oportuna por parte del Posible Menor Moderada Reducir
aprobación por parte del Ministerio de Salud y la contratar con la Red privada en el primer
Ministerio de Salud y Protección social
Protección social de dicha Red privada trimestre del periodo contractual
Riesgos Operativos
Requerir al Ministerio de Salud y la

Inoportunidad en la gestión
Protección social de la autorización para
Respuesta no oportuna por parte del
contratar con la Red privada en el primer
Ministerio de Salud y Protección social
Inoportunidad en la autorización de servicios de trimestre del periodo contractual
Demora el la gestión y trámite de los
36 salud solicitados por la población pobre y No aplica No aplica Posible Moderado Alta Reducir Oficiar a la Dirección Administrativa y
Certificados de Disponibilidad
vulnerable. Financiera de la Dependencia solicitando
Presupuestal para la prestación de
Certificados de Disponibilidad Presupuestal
servicios de salud por la Red privada del
para la prestación de servicios de salud por
Distrito de Cartagena.
la Red privada del Distrito de Cartagena.
Riesgos Operativos
Insuficiente personal competente para Asignación oportuna del personal auditor

realizar las auditorias. para realizar las auditorias concurrente y de
Deficiencia en realización de las auditorias
37 No aplica No aplica Escasos implementos de trabajo o Probable Menor Moderado Reducir cuentas medica.
medicas concurrente y de cuentas médicas
espacios locativos para realizar la Solicitar dotación de implementos de trabajo
auditorias. y espacios
Riesgos Operativos
Insuficiente recurso humano para el
cumplimiento de funciones misionales.
Falta conciencia del cumplimiento y
evaluación cotidiana de lo planeado.
Insuficiente o inoportuno apoyo logístico
Incumplimiento en la ejecución de las actividades Seguimiento a cronograma de actividades
Insuficiente material y útiles de oficina.
38 de Promoción del sistema obligatorio de garantía No aplica No aplica Posible Menor Moderado Reducir Promoción del sistema obligatorio de garantía
Desintrés del prestador de servicios de
de calidad en salud programadas de calidad en salud
salud en el conocimiento de la
normatividad aplicable
Demora en disponibilidad de recursos
para la promoción
Riesgos de Cumplimiento
Asignación de personal idoneo

Incompetencia del talento humano para capacitar, Falta o insuficiente Recurso Humano
39 No aplica No aplica Posible Menor Moderado Reducir Seguimiento a las actividades desarrolladas
orientar y promover Recurso Humano no idoneo
por el recurso humano.

cumplimiento de actividades misionales.
Inoportunidad en la asignación del
personal.
Verificación de la información aportada por el
Insuficiente apoyo tecnológico.
Desactualizacion o inconsistencias en la base de prestador.
Insuficiente o inoportuna apoyo logístico.
40 datos del registro especial de prestadores de No aplica No aplica Posible Menor Moderado Reducir Revisión periodica de la información
Preestadores no declaren o reporten a
servicios de salud registrada en la página Web del Ministerio de
tiempo los cambios.
Salud y Protección social.
Demora en el cargue de la información en
el sofware del Ministerio de salud y la
Protección social .
Recurso Humano no idoneo e insuficiente No asignación del recurso necesario Seguimiento mensual al cronograma anual
41 No aplica No aplica Posible Moderado Alto Reducir
para verificar los estandares de habilitacion. Recurso humano no capacitado de visitas

cumplimiento de actividades
programadas.
Inoportunidad en la asignacion del
Incumplimiento de las visitas de verificación personal. Seguimiento mensual al cronograma anual
42 No aplica No aplica Posible Menor Moderado Reducir
programadas Insuficiente o inoportuna apoyo logístico. de visitas
Cambios de la normatividad
Suspensión de visitas por actividades de
salud de interés Nacional que requieren
prioridad en la atención
Realizar reuniones de verificación y
seguimiento de informes de actividades
Posibilidad de solicitar o recibir prebendas para
agilizar, retardar, alterar o gestionar tramites de
quejas, informes de auditoria médica de la
atención en salud, auditoría del Régimen
Subsidiado de salud , seguimiento y control del
regimen contributivo en salud, validación Publicar los trámites y servicios vigentes que
indebida de Registros de afiliados en la Base de Ausencia de mecanismo de seguimiento y presta la dependencia en página web
Datos Única de Afiliados, entrega de Base de control al personal
43 No aplica No aplica Posible Mayor Extremo Evitar
Datos de NO afiliados para favorecer afiliaciones Deficiente información a la comunidad
fraudulentasa las EPS, certificaciones y/o visitas sobre los procesos de la entidad
a establecimientos sanitarios, de comercio ,
prestadores de servicios de salud, EPS y otros
establecimientos o instituciones objeto de Difundir al personal a través de comunicados
vigialncia y control y seguimiento, autorizaciones internos y/o circulares la normatividad
de servicios de salud y entrega de productos de disciplinaria y penal.
apoyo.
Riesgos de Corrupción
Revisión y evaluación de especificaciones

Estudios previos, invitacion pública y pliego de técnicas y perfiles en los estudios previos y
Falta de verificación y control de los
condiciones ajustados a intereses particulares. firma de los estudios previos por Director/
44 No aplica No aplica requisitos técnicos y legales de los Posible Catastrofico Extremo Evitar
(Estableciendo criterios de selección que Directores Operativos/Jefe de Oficina/ Lider
estudios previos y pliego de condiciones.
beneficien a intereses particulares). de Programa/
Profesional Especializado juridico
Designar supervisor competente en los
Designar supervisores de contratos que no
Error al designar el personal para contratos legalizados acorde con el objeto,
45 cuentan con conocimientos requeridos para No aplica No aplica Posible Mayor Extremo Evitar
supervisión de contratos. obligaciones contractuales y del area de
desempeñar la función.
ejcución de las actividades
Tráfico de influencias en la selección de Seguimiento y control a los estudios previos,

contratistas y para agilizar o gestionar tramites de invitación pública, pliegos de condiciones y
quejas, informes de auditoria médica de la proceso de contratación.
atención en salud, auditoría del Régimen
Subsidiado de salud , seguimiento y control del
regimen contributivo en salud, validación
indebida de Registros de afiliados en la Base de
Interés de favorecer a particulares y
Datos Única de Afiliados, entrega de Base de
46 No aplica No aplica amigos Posible Catastrofico Extremo Evitar
Datos de NO afiliados para favorecer afiliaciones
Falta de controles en la ejecución
fraudulentasa las EPS, certificaciones y/o visitas
a establecimientos sanitarios, de comercio ,
prestadores de servicios de salud, EPS y otros Difundir al personal a través de comunicados
establecimientos o instituciones objeto de internos y/o circulares la normatividad
vigialncia y control y seguimiento, autorizaciones disciplinaria y penal.
de servicios de salud y entrega de productos de
apoyo.
Acceso no autorizado en base de
datos discapacidad, Sivigila,
listado de elegibles, de Contraseñas debiles Utilzar respaldos previos a la fecha de
47 Perdida de la Integridad Base de datos autorizaciones y audioria de Acceso a equipos clientes a personal no Probable Moderado Alto Reducir afectación de la integridad de la información
cuentas de prestación de servicios autorizado o ajeno a los procesos
de salud.
Riesgo de Seguridad Digital
Falla en el acceso a las bases de

datos discapacidad, Sivigila,
listado de elegibles, de Falla en fluido electrico Comunicar al funcionario de la dependencia
48 No disponibilidad de la información Base de datos autorizaciones de servicios en Falla en el servicio de Internet Probable Mayor Extremo Reducir para contactar a la empresa de energia
salud y audioria de cuentas de Daño en equipos servidores
prestación de servicios de salud.
Capacitar a funcionarios para la creación de

contraseñas fuertes y concientizar en la
Bases de datos actualización de las mismas
Sivigila, No clasificación de la información como
Divulgación de información
diagnosticos en sensible
49 Vulneración de la confidencialidad de datos sensible protegida por Ley de Posible Mayor Extremo Reducir
autorizaciones Acceso a equipos clientes a personal no
Reserva estadistica
de servicios de autorizado o ajeno a los procesos Capacitar a funcionarios en normatividad
salud relacionada con acceso y manejo de
información administrada por la Dependencia
DE SEGURIDAD DIGITAL
SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR
Oficios y/o Actas de reunión Número de Oficios recibidos con resolución

de la PQR por parte de la EPS e IPS
Lider de programa Oficina de /Número de Oficios enviados con
Participacion Social y Atención al Mensual requerimientos EPS e IPS de PQR radicas
Usuario
Proyecto de Gestión Actualizado, Plan Número de proyecto de gestión Actualizado.

Operativo Anual, Plan de Acción Número de POA ajustado. Número de Plan
Lider de programa Oficina de de Acción ajustado
Participacion Social y Atención al Anual
Usuario
Oficios de requerimientos. Oficios de Número de Oficios recibidos con resolución

remisorios de compulsar copias. de Conformación de ASODEUS /Número de
Oficios enviados con requerimientos para la
convocatoria de elección de ASODEUS
EPS e IPS
Lider de programa Oficina de
Participacion Social y Atención al Mensual
Usuario
Acta reunión con personal de apoyo. Número de reuniones realizadas de

Informes mensuales revisados y seguimiento al Plan de acción e informes de
soportes. actividades realizadas
Lider de programa Oficina de

Participacion Social y Atención al Mensual
Usuario

requerimientos
Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número

Líder de programa Diciembre 31 de 2019 de actividades programadas x 100
Acta de reunión y/o

Registros de asistencias
Registros control de insumos
entregados
Remisiones de pacientes a IPS para
prestación de servicios
Actas de asistencias técnicas y
Registro de seguimiento
Oficio con relación de necesidades del
recurso humano
Actas de reunión, Informes de gestión.

Oficios de requerimientos de Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número
necesidades logistica, papeleria, Líder de programa Diciembre 31 de 2019 de actividades programadas x 103
insumos y transporte
Oficio de necesidades de personal

Acta de reuniones con equipo de Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número
trabajo Líder de programa Diciembre 31 de 2019 de actividades programadas x 104
Actas de asistencias técnicas

Oficios de requerimientos

Oficio con relación de necesidades Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número
Informes de mantenimiento de equipos Líder de programa Diciembre 31 de 2019 de actividades programadas x 106
Requerimientos y/o oficios con

necesidades
Informes de mantenimiento de planta
electrica
Socialización del Plan de contingencia
para garantizar la continuidad de la
cadena de frio
Oficio de necesidades presentado.

Requerimientos realizados al nivel
directivo.
Acta de reunión
Base de datos de actividades
realizadas
requerimientos
Acta de capacitación
Registros de asistencias Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número
Base de datos de actividades Líder de programa Diciembre 31 de 2019 de actividades programadas x 110
realizadas

requerimientos necesidades

Acta de reunión, Informes y soportes

de actividades realizadas Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número
Actas y registros de asistencias a Líder de programa Diciembre 31 de 2019 de actividades programadas x 112
capacitación
Actas de reunión, Informes de gestión.

Oficios de requerimientos de Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número
necesidades logistica, papeleria, Líder de programa Diciembre 31 de 2019 de actividades programadas x 113
insumos y transporte
Evidencia en SIVIGILA de notificacion

oportuna Oficios de requerimiento
Acta de reunión
Archivo de novedades de retiro y Número de novedades de retiro aceptadas

anulaciones enviados al ADRES. por el ADRES/Número de novedades de
retiro enviadas al ADRES.
Correos electrónicos.
Número de novedades de
Director Operativo de Aseguramiento Mensual anulaciones aceptadas por el
ADRES/Número de novedades de
anulaciones enviadas al ADRES.
Archivos de los nuevos cargue Número de nuevos cargues de afiliaciones
afiliaciones y reactivaciones enviados enviadas al ADRES/Número de nuevos
al ADRES. cargues de afiliaciones aceptadas por el
Correos electrónicos. ADRES.
Número de traslados
Director Operativo de Aseguramiento Mensual enviadas al ADRES/Número de traslados
aceptados por el ADRES.
Oficios o correos electrónicos Número de oficios recibidos como respuesta

solicitando la necesidad del recurso a la solicitud del recurso humano idoneo y
humano idoneo y competente. competente/Número total de oficios
enviados solicitando el recurso humano
idoneo y competente.
Director Operativo de Aseguramiento Mensual
Oficios y/o correos electrónicos y/o Número de oficios recibidos de los

actas. responsables de las areas como respuesta
a las estrategias y mecanismos de afiliación
implementados/Número de oficios enviados
a los responsables de las areas para las
estrategias y mecanismos de afiliación ha
implementar. Número de correos
Director Operativo de Aseguramiento Anual electrónicos de las EPS recibidos
confirmando asistencia a las jornadas de
afiliación/Número total de correos
electrónicos enviados a las EPS para
asistencia a jornadas de afiliación.
Oficios de requerimientos enviados. Número total de requerimientos

realizados/Número de requerimientos
necesarios
Director Operativo de Aseguramiento/

Cuando se dectecta
Director DADIS
Oficios o correos electrónicos Número total de oficios recibidos como

solicitando la necesidad del recurso respuesta a las solicitudes de necesidad del
humano competente. Recurso Humano competente/Número total
de oficios infomando la necesidad del
Recurso Humano competente.
Director Operativo de Aseguramiento Anual
Oficios e informes enviados a EPS y Número de oficios enviados por las EPS
Superintendencia Nacional de Salud. dando respuesta/Número total de oficios
enviados a las EPS
Número de oficios de la Superintendencia
Nacional de Salud recibidos dando
respuesta/Número total de oficios enviados
a la Superintendencia Nacional de Salud.
Cronograma de visitas elaborado y Número de visitas realizadas según el

Acto administrativo cronograma elaborado/Número de visitas
programadas en el cronograma elaborado.
Cronograma y Acta de asistencia Número de visitas de asistencia técnica

técnica a EPS Subsidiadas. realizadas según cronograma
elaborado/Número de visitas de asistencia
técnica programadas según cronograma
elaborado.
Estudios previos enviados. Número estudios previos
aprobados/Número total de estudios previos
enviados.
Porcentaje de seguimientos a actividades

de capacitación y asistencia técnica=
Acta y registro fotografico de Número de seguimientos a actividades de
seguimiento mensual y publicación en Profesional especializado Trimestral capacitación y asistencia técnica realizadas/
la pagina Web del DADIS. Número de seguimientos a actividades de
capacitación y asistencia técnica
programadas
Porcentaje de seguimientos a actividades

de capacitación y asistencia técnica y
retroalimentación= Número de
Acta y registro fotografico de
seguimientos a actividades de capacitación
seguimiento mensual y publicación en Profesional especializado Trimestral
y asistencia técnica y retroalimentación
la pagina Web del DADIS.
realizadas/ Número de seguimientos a
actividades de capacitación y asistencia
técnica y retroalimentación programadas
Porcentaje de gestión y seguimientos a

requerimientos= Número de gestión y
Gestión y seguimiento a los
Profesional especializado Trimestral seguimientos a requerimientos realizados/
requerimientos
Número de gestión y seguimientos a
requerimientos programados
Porcentaje de seguimiento a casos

Sistema de información Web-Bitacora
Profesional especializado Trimestral reportados= Número de seguimientos a
casos atendidos/ Total de casos notificados
Documento Plan de acción de la Director Operativo de Prestación de Al iniciar el periodo

Plan de Acción de la vigencia
vigencia servicios contractual
Oficios de requerimiento a solicitud

autorización al Ministerio de Salud y
Director Operativo de Prestación de Al iniciar el período Autorización del Ministerio de Salud y
Protección social para la contratación
servicios contractual Protección social
con la Red privada de los servicios de
salud
Oficios de requerimiento a solicitud

autorización al Ministerio de Salud y
Protección social para la contratación
Autorización del Ministerio de Salud y
con la Red privada de los servicios de Director Operativo de Prestación de Al iniciar el período
Protección social
salud servicios contractual
Oficios enviados
Oficios enviados a la Dirección
Administrativa y Financiera de la
Dependencia
Personal auditor contratado Porcentaje de personal asignado para

Director Operativo de Prestación de 01 de Enero de 2019 a auditorias concurrente y de cuentas
Dotación de implementos suminitrada servicios Diciembre 31 de 2019 médica=Número de personal solicitado/
Total de personal contratado x 100
Actas de reunión
Acta y/o Registro asistencias de
actividades de información, orientación Director/Directores Operativos/ Jefe de
y promoción del del sistema Oficina/ Profesionales Especializados
01 de Enero de 2019 hasta
obligatorio de garantía de calidad en cuando aplique/ Lider de programa- Seguimientos realizados
31 de Diciembre de 2019
salud ejecutadas Responsables de procesos/
Informes de actividades ejecutadas Profesionales Jurídicos
Informes de gestión
Director/Directores Operativos/ Jefe de

Estudios ténicos de necesidades de Oficina/ Profesionales Especializados Estudios Técnicos con personal
01 de Enero de 2019 hasta
personal cuando aplique/ Lider de programa- requerido
31 de Diciembre de 2019
Acta de reunión interna Responsables de procesos/ Seguimientos realizados
Profesionales Jurídicos
Libro de registro de novedades e

Director/Directores Operativos/ Jefe de Número total de expedientes verificados /
inscripción
Oficina/ Profesionales Especializados Número total de expedientes aportados X
Base de datos del Registro Especial de 01 de Enero de 2019 hasta
cuando aplique/ Lider de programa- 100
prestadores de salud 31 de Diciembre de 2019
Responsables de procesos/ Página Web del Ministerio de Salud y
Expedientes de prestadores de
Profesionales Jurídicos Protección social actualizada y revisada
servicios de salud

Oficina/ Profesionales Especializados
Actas de reunión de comité interno 01 de Enero de 2019 hasta Seguimiento a las actividades
cuando aplique/ Lider de programa-
Informes de actividades mensuales 31 de Diciembre de 2019 desarrolladas
Responsables de procesos/

Actas de reunión
Oficina/ Profesionales Especializados
Actas e Informes de visitas realizadas 01 de Enero de 2019 hasta Número total de visitas realizadas/Número
cuando aplique/ Lider de programa-
31 de Diciembre de 2019 de visitas programadas X100
Responsables de procesos/
Director/Directores Operativos/ Lider de

Acta de reunión de verificación y programa/ Profesionales Especializados
seguimiento de informes de Responsables de procesos
actividades ejecutadas.
Porcentaje de reuniones de verificacion y
seguimiento=Número reuniones de
02 de Febrero de 2019 hasta verificación de informes realizadas /Número
31 de Enero de 2020 reuniones programadas.
Director/Subdirector/Directores
Operativos/ Jefe de Oficina/
Profesionales Especializados cuando
aplique / Lider de programa- Porcentaje de Publicaciones =Número
Director/Directores Operativos/
Publicaciones vigentes de la ResponsablesUniversitarios
de Procesos y/o publicaciones en pagina Web
Profesionales 02 de Febrero de 2019 hasta
dependencia en página Web. realizados/Total de publicaciones
Especializados cuando aplique/ Lider 31 de Enero de 2020
requeridas
de programa
Porcentaje de Difusiones realizadas al

personal = Número de difusiones de
Director/Directores Operativos/ Jefe de normatividad disciplinaria y penal
Oficina/ Profesionales Especializados 02 de Febrero de 2019 hasta realizadas/ Total de verificaciones de
Comunicados/Circulares/ Memorandos trámites y servicios programadas
cuando aplique / Lider de programa- 31 de Enero de 2020
Responsables de Procesos
Porcentaje de contratos legalizados con

supervisor competente y del area designado
Estudios previos debidamente firmados Director/Directores Operativos/ Jefe de = Número de contratos verificados con
por el funcionario lider del proceso o Oficina/ Profesionales Especializados supervisores competentes y del area
02 de Febrero de 2019 hasta
subproceso / Profesional Jurídico / cuando aplique/ Lider de programa- designados /Número de contratos
31 de Enero de 2020
Director. Responsables de procesos/ legalizados
Contratos suscritos y legalizados Profesionales Jurídicos
Porcentaje de contratos legalizados con
supervisor competente y del area designado
Director/Directores Operativos/ Jefe de = Número de contratos verificados con
Oficina/ Profesionales Especializados supervisores competentes y del area
Contratos legalizados con supervisor 02 de Febrero de 2019 hasta
cuando aplique/ Lider de programa- designados /Número de contratos
competente del area, designado 31 de Enero de 2020
Responsables de procesos/ legalizados
Porcentaje de Procesos contactuales

Estudios previos o Pliegos de verificados=Número procesos contractuales
condiciones firmados, Proceso verificados/ Total de procesos contractuales
contractual y/o contrato legalizados.
02 de Febrero de 2019 hasta realizados
31 de Enero de 2020
Director/ Subdirector Porcentaje de Difusiones realizadas al

personal = Número de difusiones de
normatividad disciplinaria y penal
realizadas/ Total de verificaciones de
Comunicados/circulares 02 de Febrero de 2019 hasta trámites y servicios programadas
31 de Enero de 2020
Porcentaje de recuperaciones de integridad

Back-Up de base de datos Jefe Oficina Asesora de Planeación/
Por necesidad de la información= Recuperación base de
Profesionales
datos/ Número de fallas detectadas
Porcentaje de comunicaciones= Número de

Oficios/ Registros de llamadas, correos Jefe Oficina Asesora de Planeación/
Por necesidad comunicaciones enviadas/ Total de
electrónico, mensajes de texto Profesionales
ocurrencias de Fallas de fluidos electricos
Porcentaje de capacitaciones= Número de

Registros de asistencia, registros Jefe Oficina Asesora de Planeación/
Semestral capacitaciones realizadas / Total
fotograficos Profesionales
capacitaciones programadas
Porcentaje de capacitaciones= Número de

Registros de asistencia, registros Jefe Oficina Asesora de Planeación/
Semestral capacitaciones realizadas / Total
fotograficos Profesionales
capacitaciones programadas
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL- ESCUELA DE GOBIERNO Y LIDERAZGO
TIPO Y/O
OPCION DE MANEJO O
No. RIESGO CLASIFICACION ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RESIDUAL ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR
TRATAMIENTO
DEL RIESGO
Realizar listas de chequeos para la

UNIDAD DE CONTRATACION : Falsedad en verificacion del cumplimiento de los Revisar mensualmente y en forma
Documentacion presentada en las HOJAS DE requisitos en la presentacion de las aleatoria las listas de chequeos,
VIDAS de las personas que se postulan para la Amiguismo, trafico de hojas de vidas de la personas que se con relacion a cada carpeta de las Profesional Especializado y No. total de actas de reunion
Riesgos de Imagen
1 contratacion por prestacion de servicios como influencias , omision de Probable Moderado Alto presentan con el fin de prestar sus prestaciones de servicios Acta de revision. asesor juridico de la Escuela Mensualmente. realizadas /No. de actas de reunion
o Reputacional
tecnicos o profesionales, para contratar el procedimientos servicios profesionales o tecnicos en contratadas con el fin de verificar de Gobierno y Liderazgo programadas
personal idoeno y responsable para la Escuela de la Escuela de Gobierno y Liderazgo. que si hayan cumplido con el
Gobierno y Liderazgo. Verificando que sus documentos y control establecido.
estos no sean falsos.
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CO
TIPO Y/O
No. RIESGO CLASIFICACION ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO
DEL RIESGO
Destinacion
indebida de Intereses
recursos personales
Riesgo de
1 publicos para No aplica No aplica para beneficiar probable mayor
corrupcion
beneficio o a o favorecer a
favor de terceros
terceros
Direccionar
Abuso de poder
contratacion de
o grafico de
recursos
Riesgo de inluencias para
2 publicos para
corrupcion
No aplica No aplica
beneficiar o
probable mayor
beneficio o
favorecer a
destinacion a
terceros.
terceros
Falta de
conocimiento
de los
procedimientos
para
salvaguardar la
informacion
documental
Perdida de
Vulneravilidad
informacion o
en la
archivos que Riesgo
3 estan bajo la tecnologico
No aplica No aplica informacion por Posible Moderado
parte de la
custodia de la
persona
entidad
encargada de
administrar y
manejar esta
informacion
por intereses
personales
para favoreceer
a terceros.
Incumplimiento
a las metas e
indicadores.
Incumplimiento
Incumplimiento
de l
con las metas y
normatividad.
compromisos
Riesgos de Sanciones y
4 institucionales No aplica No aplica posible Moderado
Cumplimiento perdidad dee
que tienen que
credibilidad e
ver con plan de
imagen de la
desarrollo local
dependencia
por cambio de
gobiernos en la
alcaldia.
Informacion imcumplineto
institucional en la entrega
para rendir de reportes e
poco y clara y informacion
5 Riesgos de Cump No aplica No aplica Posible Moderado
extemporanea imcompleta y
en los tiempos oportuna por
estipulados por parte de la
la ley . dependencia.
Incumplimiento
Respuestas a
en los tiempos
peticiones
de entrega de
quejas y
6 reclamos
Riesgos de Cump No aplica No aplica respuesta Posible Moderado
acorde en lo
(PQR) en forma
estipulado por
extenporanea.
la ley
Deficiencia en Demora en el
los servicios desarrollo de la
que presta la etapa
entdad para la contracrtual
comunidad para el
7 (usuarios) y el
Riesgo Operativ No aplica No aplica
desarrollo
Probable moderado
funcionaminto normal de las
regular actividades que
instituconal de debe realizar la
la entidad. entidad
ESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
OPCION DE
RIESGO RESIDUAL MANEJO O ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE
TRATAMIENTO
Esta actividd de control tendra como fuente

la informacion financiera y halllazgos que
sumistrata por la auditoria de control interno
y la Contraloria Distritad Cartaagena la cual Acta de reunión - Informacion
sera verificada por r el jefe de oficina o revisada en las vistas Jefe de Oficina
extremo Reducir gnerador del gasto este aceptara o no las programadas por control interno Ordenador del
inconsistencia de estos procesos y en caso de - Auditoria realizadas por La gasto
verificar la insatisfacion de este se levanta un Contraloria Distrital de
acta y se retroalimenta con los servidores Cartagena y sus recomendación
involucrados.
Esta actividd de control tendra como fuente

la informacion financiera y halllazgos que
sumistrata por la auditoria de control interno
y la Contraloria Distritad Cartaagena la cual Acta de reunión - Informacion
sera verificada por r el jefe de oficina o revisada en las vistas Jefe de Oficina
extremo Reducir gnerador del gasto este aceptara o no las programadas por control interno Ordenador del
inconsistencia de estos procesos y en caso de - Auditoria realizadas por La gasto
verificar la insatisfacion de este se levanta un Contraloria Distrital de
acta y se retroalimenta con los servidores Cartagena y sus recomendación
involucrados.
Esta actividad de control sera realizada por el

responsable del proceso del manejo del Acta de reunión - Informacion
sistema de gestión documental el cual sera revisada en las vistas
alto Reducir revisado mensualmente y almacenado en un programadas por control interno Responsable
dispositivo externo (disco duro) l con el fin de de Procesos
- Auditoria realizadas por La
asegurar respaldo de la información Contraloria Distrital de
gestionada. Cartagena y sus recomendación
Esta actividad de control sera realizada
por el responsable del proceso la cual
Recomndaciones de la la oficina
debe realizar mensualmente haciendo
de planacion de la Alcaldia
Seguimiento y control al plan de acción y
Distrital d Cartagena- Responsable
alto Reducir verificar los porcentajes de cumpliminto
Publicaciones vigentes de la de Procesos
del plan de desarrollo local, estos
dependencia en página Web.
informes de actividades trismestuales
ldeben coinsidir con los reportes
entregados a la oficina de palneacion.
Esta actividad de control sera realizada por el

profesional encargado de sumistrar la
distrintas informaciones en las distintas
paginas wep este debe realizara seguimiento Acta de reunión - Informacion
Responsable
alto Reducir al cronograma de elaboración de informes y revisada en las vistas
debe verificar que se este cumpliendo con de Procesos
programadas en la auditoria
los plazos establecidos para su elaboración, realizada por control interno -
publicación y/o entrega.
Esta Activad de control se realizara

mensualmente por el profesional
responsable del proceso el cual debe
llevar un estadistico que conincida con
aquellas radicadad en la oficina de
Acta de reunión - Informacion
correspondecia de la Alcaldia mayor de Responsable
alto Reducir revisada en las vistas
Cartagena donde se encuentran los de Procesos
programadas en la auditoria
Requerimientos con oficios a las (PQR)
realizada por control interno -
PETICIONES , QUEJAS Y RECLAMOS
para la atención y resolución oportuna de
la queja y/o realizar reunión. Establecer y
enviar las necesidades de recursos .
Esta actidad de control se la debe ralizar Acta de reunión - Informacion

teniendo encuenta los hallazgos y revisada en las vistas
recomendacines de la oficina de control programadas en la auditoria
interno la debe realizar el profesional realizada por control interno
encargado de la contratacion la cual debe
-Publicaciones vigentes de la Responsable
alto Reducir Revisar mensualmente bajo los parametros el
Manual de Contratación y los procedimientos dependencia en página Web SIA de Procesos
de Gestión Contractual y efectuar las Observa donde se evidencia las
actualizaciones que se requieran, con el fin de extemporaneidaad de la
garantizar la oportunidad y eficiencia en la publicacion de la contratacion.
gestión contractual.
DIGITAL
TIEMPO INDICADOR
Numero de
revisiones
realizadas en los
sistemas de
informacion y
Actas de reunion
Mensual donde se
espafique la
Revisión
periódica para
generar alertas
tempranas.
Numero de
revisiones
realizadas en los
sistemas de
informacion y
Actas de reunion
Mensual donde se
espafique la
Revisión
periódica para
generar alertas
tempranas.
Numero de
revisiones
realizadas en los
sistemas de
informacion y
Actas de reunion
Mensual donde se
espafique la
Revisión
periódica para
generar alertas
tempranas.
Numero de
revisiones
realizadas en
los sistemas de
informacion y
Actas de
Mensual
reunion donde
se espafique
la Revisión
periódica para
generar alertas
tempranas.
Numero de
revisiones
realizadas en los
sistemas de
informacion y
Actas de reunion
Mensual donde se
espafique la
Revisión
periódica para
generar alertas
tempranas.
Numero de
revisiones
realizadas en los
sistemas de
informacion y
Actas de reunion
Mensual donde se
espafique la
Revisión
periódica para
generar alertas
tempranas.
Numero de
revisiones
realizadas en los
sistemas de
informacion y
Actas de reunion
Mensual donde se
espafique la
Revisión
periódica para
generar alertas
tempranas.
N
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL

TIPO Y/O
OPCION DE MANEJO O
No. RIESGO CLASIFICACION DEL ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RESIDUAL TRATAMIENTO ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE
RIESGO
Modalidad de contratación utilizada para el desarrollo de Gestión desde la Dirección de la SED para la Solicitudes de recursos ante los diferetes entes, Director de Cobertura Educativa-
los procesos consecución y asignación de recursos. para la gestion del riesgo Director Adtvo y Financiero
Gestión de vigencias futuras para la consecución de

Falta de asignación de recursos por parte de la Alcaldía Director de Cobertura Educativa-Director Adtvo
recursos que permita la contratación de los Solicitudes de vigencias futuras
distrital para la contratación de los proyectos. proyectos. y Financiero
Políticas de la Alcaldía Distrital para el desarrollo de los

procesos de contratación.
Incumplimiento a las
Realizar una planificación detallada para el desarrollo Director de Cobertura Educativa-Subdirectora
1 estrategias de acceso y Riesgos Operativos N/A N/A Improbable Menor Bajo Aceptar el riesgo de los procesos contractuales que se requieren. Plan de compras 2019 Adtva B y S
permanencia escolar
Incumplimiento de requisitos de los proponentes
Banco de oferentes desactualizado Proceso de conformación de banco de oferentes Banco de Oferetntes SED Director de Cobertura Educativa
Concentración de procesos contractuales en el último Planeacion adecuada de los proceos contractuales Plan de compras 2019 Director de Cobertura Educativa
período del año Subdirectora Adtva B y S
Validacion de los sistemas de informacion Informe de interventoría Director de Cobertura Educativa

Favorecer a privados por Fallas en el sistema de información GEDCO02-F026
Interventorías de contratos GEDCO02-F027
fuera de los parámetros
2 establecidos en los Riesgos de Corrupcion N/A N/A Probable Mayor Extremo Reducir el Riesgo
contratos de matrícula,
alimentación y transporte Personal sin la competencia para adelantar Director de Cobertura Educativa
Programacion de plan de induccion y reinduccion Plan de capacitacion ; Induccion y reinduccion
supervisión/interventoría de objeto contratado Subdirectora Adtva B y S
Que cada líder asuma el cumplimiento de las metas e

Insuficiente gestión a los resultados obtenidos en el indicadores del PAM y de las especificaciones Actas de compromiso de cumplimiento del PAM Lider de Proceso y subprocesos Calidad Educativa
seguimiento y evaluación de PAM
técnicas de la gestión de la calidad del MEN
Perfiles de profesionales diferentes a los requeridos para Reactivación de los protocolos de contratación con el Manual de contratacion
Incumplimiento de las los procesos pedagógicos que apunten a lo misional de la propósito de ajustar el talento humano a los perfiles Lider de Proceso Calidad Educativa
Solicitud de contratación - Estudios técnicos
3 metas previstas segun lo
establecido en el Plan de
Riesgos Operativos N/A N/A Dirección de Calidad. Improbable Moderado Moderado Reducir el Riesgo requeridos
Apoyo al Mejoramiento
Gestión de acciones que no inciden en el cumplimiento Seguimiento y control a las acciones realizadas desde Lista de chequeo de seguimiento por parte de la Lider de Proceso Calidad Educativa
de las metas e indicadores del PAM la Dirección de Calidad Educativa, dirreccion de Calidad
Inefectividad en la adición y oportunidad en la asignación

de los recursos para la sostenibilidad de la planeación Comité de seguimiento para asignacion de recursos Actas de comité de seguimiento Lider de Proceso Calidad Educativa
Desactualización de la información histórica de los Actualización permanente de la información histórica

indicadores de eficiencia interna, calidad y tendencias de de los indicadores de eficiencia interna y calidad, con Listados de actulizacionn de la informacion
la mejora de las IEO. apoyo de Planeación Educativa
Focalización de las IEO, sin
4 tener en cuenta los
indicadores de eficiencia Riesgos Operativos N/A N/A Posible Menor Bajo Aceptar el Riesgo Emisión de orientaciones de focalización y Lider de Proceso Calidad Educativa
priorización para la asignación de programas, Actas de orientacion de focalizacion
interna y de calidad proyectos, aliados.
Inadecuada priorización de las IEO que serán atendidas
en el PAM.
Control de aplicación de orientaciones de focalización Listados de control
y priorización.
Planes de desarrollo que no

5 den continuidad a las
metas de calidad del sector
Riesgos Operativos N/A N/A
Ausencia de participación activa de representantes de las
entidades y organizaciones del sector educativo. Improbable Menor Bajo Aceptar el Riesgo
Mayor apropiación de los procesos de construcción Actas de Seguimiento de la construccion del plan
del Plan de Desarrollo, en eje de calidad educativa. de desarrollo
Lider de Proceso Calidad Educativa
educativo.
Incumplimiento en la
oportunidad de entrega de Ausencia de cultura organizacional en la ejecución Cronograma de entrega de agenda trimestral,
6 la agenda trimestral de Riesgos Operativos N/A N/A
trimestral Probable Moderado Alto Reducir el Riesgo
informes, avances y evidencias
Cronograma de actividades Lider de Proceso Calidad Educativa
ejecución de la calidad
educativa
Incumplimiento de la
Vinculación de las diferentes dependencias para Cronograma de visistas a las IEO para asitencia
7 asistencia técnica a las IEO
-especificación técnica 63,
Riesgos Operativos N/A N/A
Ausencia del plan de asistencia técnica integral con la
participación de las diferentes dependencias de la SED Posible Moderado Alto Reducir el Riesgo asistir técnicamente a las IEO en las oportunidades de
tecnica
Asesores Tecnicos SED
mejora
literal D
No existencia de materiales para el desarrollo de los Incluir en el plan de compras los insumos de
mantenimiento y partes para remplazo de averiadas Solicitud de para compras de repuestos y equipos Lider de Proceso Gestión de Tic
mantenimientos preventivos y correctivos en equipos de cómputo, escáner e impresoras.
INOPORTUNIDAD DE LA
8 ASISTENCIA TECNOLÓGICA Riesgos Operativos N/A N/A Posible Moderado Alto Reducir el Riesgo
Presentar periódicamente en comité directivo, el
Falta de planificación de las actividades de
balance de stock de materiales vs solicitudes de Inventario de partes Tecnico - Lider de Proceso Gestión de Tic
mantenimiento
mantenimiento.
INOPORTUNIDAD DE LA
8 ASISTENCIA TECNOLÓGICA
Riesgos Operativos N/A N/A Posible Moderado Alto Reducir el Riesgo
Elaboración de los cronogramas de acuerdo a la Cronograma de actividades Tecnico - Lider de Proceso Gestión de Tic
periodicidad de los mismos.
Disponibilidad de los técnicos encargados del desarrollo
de los mantenimientos.
Contratación del personal a partir del primer día hábil Solicitud de contratacion de personal de apoyo Lider de Proceso Gestión de Tic
de la vigencia correspondiente.
Información cuyo accesos y/o modificación no autorizada

Actualizar o Generar perfiles para acceso a la
puede afectar el correcto funcionamiento de los procesos Listado de actulizacion de perfiles Técnico (sistemas)
de la Secretaria de Educación. información.
ALTERACIÓN DE LA
CONFIDENCIALIDAD, Información que sólo puede ser conocida y utilizada por Salvaguarda de información relevante en las Copia de actividades de salvaguarda de
9 INTEGRIDAD Y Riesgos Operativos N/A N/A un grupo muy reducido de agentes, cuya divulgación Posible Moderado Alto Reducir el Riesgo
unidades administrativas existentes en los servidores. informacion
Técnico (sistemas)
DISPONIBILIDAD DE LA podría ocasionar un perjuicio a la SED o terceros.
INFORMACIÓN
Inaccesibilidad a la información en los equipos Acceso a las unidades locales de datos por parte del
tecnológicos que podría ocasionar perjuicio al desarrollo personal autorizado de la oficina de servicios
de los procesos. informáticos.
No asignación de recursos para adquisición de equipos Determinar las necesidades tecnológicas tanto para la Inventario de necesidades tecnologica Lider de proceso Gestión de TIC
tecnológicos planta central como para las UNALDES
INFRAESTRUCTURA Gestionar la inclusión en el presupuesto de la

No Inclusión en los planes de compra de la institución la
10 TECNOLÓGICA Riesgos Operativos N/A N/A
adquisición de equipos tecnológicos. Posible Moderado Alto Reducir el Riesgo institución el rubro de adquisición de equipos Solicitud de adquisición de Equipos Lider de proceso Gestión de TIC
DESACTUALIZADA tecnológicos.
El presupuesto de la institución no establece un rubro
Priorizar las necesidades de actualización de
para la adquisición de equipos tecnológicos que permitan infraestructura tecnológica según los recursos Listado de prioridades de necesidades Lider de proceso Gestión de TIC
la actualización de la infraestructura tecnológica de la tecnologicas
asignados.
SED.
La falta de revisión de las plataformas tecnológicas Revisión diaria de las plataformas tecnológicas Actas de Revision de la Informacion Asistente Lider Proceso
Incumplimiento de
términos en la atención de No actualización de la herramienta diseñada para el
11 peticiones, conceptos,
solicitudes, defensa , Riesgos Operativos N/A N/A
seguimiento a las solicitudes.
Formato GEDGL01-F001.Control de seguimiento a Probable Moderado Alto Reducir el Riesgo
Actualizar periódicamente el formato código
GEDGL01-F001Control de seguimiento a solicitudes Formato codigo GEDGL01-F001
Asistente Lider de Proceso
acciones judiciales y solicitud.
administrativa
Falta de insumos para dar las respuestas dentro de los
términos Revisar el libro radicador Libro Radicador-copias Asistente Lider de Proceso
Falta de actualización en la normativa aplicable o

deficiente documentación soporte de los trámites del Revisión y actualización del normograma Normograma actulizado
Posibilidad de recibir proceso
dadivas para expedir
conceptos u orientaciones
12 de tipo juridico sin tener en Riesgos de Corrupcion N/A N/A Posible Moderado Alto Reducir el Riesgo Socialización del contenido de las normas aplicables Actas de socializacion Jefe Oficina Asesora Jurídica
cuenta el fundamento
legal, para el beneficio de Falta de competencia del personal, según los cambios
algunos que se presenten en la normativa que aplica al sector.
Actualización del personal en normas jurídicas Actas de actualizacion y capacitacion de recurso
aplicables humano sobre norma juridacas aplicables
Gestión desde la alta dirección ante las dependencias

No asignación de recursos desde el ente territorial Copias de solicitudes y de gestion
de la Alcaldía
13 Inoportunidad en los
procesos de contratación Riesgos Operativos N/A N/A
Dependencias externas de la SED para trámites
(expedición CDP-RP-aprobación y firma de contratos) Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo
Seguimiento periódico al plan de adquisiciones y Copias de informe de avances ante el comité
presentación de avance en comité directivo directivo
Lider de Proceso
Alinear con el proceso de planeación las

Desfinanciación de proyectos Plan de aquisicion ajustado
adquisiciones realizadas vs los proyectos ejecutados.
Inadecuada supervisión y
Realizar actividades de capacitación y sensibilización
14 seguimiento durante la
etapa de ejecución
Riesgos de Imagen o
Reputacional
N/A N/A Falta de compromiso de algunos de los supervisores en el
seguimiento de las actividades contratadas Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo en temas de supervisión e interventoría de contratos Actas de sensibilizacion y capacitacion Lider de Proceso
contractual para
1. el personal
Socializar que de
Manual se asignará comoy supervisor.
contratación procedimiento
Selección y adjudicación de GEDGA01-P001. Gestión de contratos a los líderes y/o
contratistas sin la debida Actas de socialización
responsables de proyectos
verificación de los 2. Revisión de documentos del proceso GEDGA y Actas de revisión y socialización del proceso Subdirectora Técnica de Bienes y Servicios
requisitos legales 1. Debilidades en el proceso de planeación Documento de conformación de comité de
2. Debilidades en la aplicación de socialización con todos los funcionarios del proceso contratación/evaluación
15 habilitantes y sin la
correcta aplicación de la
Riesgos de Corrupcion N/A N/A controles en el proceso de contatación Improbable Mayor Alto Reducir el Riesgo 3. Comité de
3. Presiones indebidas que incline al funcionario a actuar contratación/evaluación
2.Socializar de procesos
oportunamente y constantemente los
metodologia
Estudios previospara asignar
puntajes por fuera del marco legal formatos oficiales utilizados para los procesos de Actas de Socializacion Lider de Proceso
direcionados afactores
a los favor dede
un selección.
calificación, por
contratista, en beneficio
el personal
propio o deen
interesado terceros
el futuro 1. Plan anual de Contratación
proceso de contratación Inoportunidad en la planeación de procesos contractuales 2. Aplicación de formatos del proceso PAA 2019
16 estableciendo necesidades Riesgos de Corrupcion N/A N/A
Falta de registros y controles Probable Moderado Alto Reducir el Riesgo
GEDGA GEDGA01-F002.Estudios previos revisados
Subdirectora Técnica de Bienes y Servicios
inexistentes, 3. Asistencia Técnica y revisión de estudios previos
especificaciones que
benefician a una firma en Gestión de la alta dirección para consecución de
particular, entre otros) recursos Copias de escritos; oficios; actas de reuniones Lider de Procesos
Seguimiento y control a la ejecución presupuestal de

Desfinanciación del tal forma que permita tomar acciones dirigidas a la Formato de seguimiento presupuestal
Recorte presupuestal para la SED por parte del ente Lider de Procesos
17 presupuesto de ingresos y Riesgos Operativos N/A N/A
territorial Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo consecución de recursos para el desarrollo de
gastos de la SED proyectos.
Desfinanciación del Recorte presupuestal para la SED por parte del ente
17 presupuesto de ingresos y Riesgos Operativos N/A N/A
territorial Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo
gastos de la SED
Gestionar por parte de los diferentes procesos, para
la realización de alianzas y convenios
Copias de convenios interadministraviso Lider de Procesos de las difereten gestiones de SED
interinstitucional que permitan el desarrollo de
proyecto
Mantener el control definido en el formato GEDGF02- FORMATO GEDGF02-F001
Devolución de solicitudes Falta de control de la información contenida en el F001.Solicitud de trámite de CDP
18 de CDP por información Riesgos Operativos N/A N/A
documento Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo Realizar actividades de socialización del uso adecuado Lider de Proceso
errónea Actas de Socializacion
de la herramienta de control
Realizar con la Secretaría de Hacienda - Tesorería Actas de mesa de trabajos
Devolución de Cuentas mesa de trabajo para unificación de criterios
19 enviadas para pago al ente Riesgos Operativos N/A N/A Criterios para revisión en Tesorería Distrital Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo Socializar a los funcionarios encargados de realizar el Lider de Proceso
territorial control a las cuentas, los criterios definidos por la Definicion de listado de criterios
secretaría de Hacienda.
No reportar o reportar por fuera de los tiempos de
entrega, la información necesaria para la estructuración Realizar cronogramas para la entregas de proyectos Cronogramas de entrega de Protectos Lider de Proyectos
de los proyectos
Ajustar el proceso de formulación de proyectos y
No aprobación oportuna del plan de desarrollo definir las líneas de mando a respetar dentro del Acta de definicion lineas de mando de proyectos Lider de Proyectos
20 Inoportuna
proyectos
formulación de
Riesgos Operativos N/A N/A Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo mismo proceso
Brindar asistencias y capacitaciones para la
elaboraciones de planes programas y proyectos y la Actas de capacitaciones Lider de Proyectos
evaluación de los mismos
Ajustar el proceso de formulación de proyectos y
Falta de concertación e información para el diseño y definir las líneas de mando a respetar dentro del Plan de ajuste del proceso de formulacion de Lider de Proyectos
Proyectos educativos formulación proyectos
mismo proceso
21 Formulados Riesgos Operativos N/A N/A Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo Brindar asistencias y capacitaciones para la
Falta de competencia del personal en la estructuración de
inadecuadamente ´proyectos, los cual genera proyecto descontextualizados elaboraciones de planes programas y proyectos y la Actas de asistencia y capacitaciones Lider de Proyectos
evaluación de los mismos
Hacer seguimiento a las actividades programadas
Falta de oportunidad en el suministro de información recopilar y organizar información de seguimiento al Plan de accion Lider de Proyectos
Inoportunidad en el periódica por parte de las áreas
22 seguimiento a la ejecución Riesgos Operativos N/A N/A Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo plan de acciónlay generar
Incrementar informes
frecuencia para de
la avances de PyP.
realización del
de los proyectos. No utilización adecuada de los formatos para la seguimiento a la ejecución de los proyectos y
presentación de la información presentarlo en comité directivo para la toma de Plan de ajsute de seguimiento Lider de Proyectos
acciones d mejora.
Capacitación constante en servicio al ciudadano y
Actas de capacitaciones Lider de Procesos
requisitos específicos para cada trámite
23 Recibo de requerimientos
sin el lleno de requisitos
Riesgos Operativos N/A N/A Falta de competencia en el personal Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo
Elaborar cronograma de actividades misionales
periódicas de la SED para reforzar la capacitación
Cronograma de actividades Lider de Procesos
Realizar análisis de casos presentados para plantear

Acciones de mejoras según caso reportados Lider de Procesos
acciones de mejora
Desconocimiento por parte de los funcionarios de Capacitar a los servidores en las funciones de cada
Atención al Ciudadano de las funciones y actividades Actas de capacitaciones Lider de Procesos
una de las áreas de la SED
realizadas desde cada área
Falta de análisis o lectura completa de los documentos a Realizar análisis de casos presentados para plantear Cronograma de actividades
24 Asignación PQR al área que
no corresponde
Riesgos Operativos N/A N/A radicar Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo acciones de mejora
Lider de Procesos
Implementación del SAC Vr.2.0 SAC Vr 2,0 Lider de Procesos
Análisis y asignación del recurso humano y logístico

Insuficiente asignación de recurso humano y logístico necesario para el cumplimiento al plan de visitas. Plan de visistas Trimestral
Incumplimiento a las metas
25 establecidas en el Plan
Operativo de Inspección y Riesgos Operativos N/A N/A Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo
vigilancia
Optimización de recursos y métodos para abordar las Análisis de los informes trimestrales sobre el
cumplimiento en los Planes de Visitas y presentación Informe de cumplimiento del plan de visistas Mensual
vistas
El planificadas.
período utilizado para la verificación al cumplimiento en comité directivo para la toma de acciones.
Definir con los Coordinadores de UNALDE
del plan de visitas se está realizando con una frecuencia mecanismos de seguimiento a las actividades
muy amplia (trimestralmente) POAIV Anual
Falta de oportunidad en la presentación de los informes programadas en el POAIV, de tal forma que permitan
tomar acciones para su cumplimiento.
de cumplimiento al plan de vistas. Establecer como requisito obligatorio la radicación de
Radicación de documentación no acorde a los requisitos
todas las solicitudes presentadas en las UNALDES, a través Pantallazo de SAC, con radicaciones
legales. de SAC
Realizar una revisión y socialización de los requisitos
Recibo de solicitudes sin radicación en el SAC legales para cada uno de los trámites que se dan en las Acta de socializacion de los requisistos legales
diferentes UNALDES.
Expedición de actos
administrativos si en el lleno Falta de control en los tiempos utilizados para la realización de Realizar actividad d socialización a la comunidad sobre los
26 de los requisitos y/o Riesgos Operativos N/A N/A los trámites Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo requisitos necesarios para los diferentes trámites. Acta de socializacion con la comunidad Mensual
inoportunos
Falta de aplicación efectiva en la revisión de la información Implementar la trazabilidad de los trámites para cada uno
aportada. de estos, utilizando la plataforma SAC II Acta con definicion de ruta de trazabilidad
Asignar al personal competente en los puntos de control

Actas de induccion y reinduccion sobre actividades
definidos para la revisión de los actos administrativos especificas
emitidos por la SED.
Posibilidad de recibir dádivas 1. Socialización de documentos del proceso GEDIV con
o benficios personales para todos los funcionarios del proceso y de las UNALDES Acta de socialización proceso GEDIV
1.Debilidades en la verificación de requisitos en las visitas de 2. Comisiones interdisciplinarias para Actos administrativos de comisiones
expedir acto administrativo seguimiento y control
27 (Licencia de funcionamiento/ Riesgos de Corrupcion N/A N/A Probable Moderado Alto Reducir el Riesgo visitas Trimestral
Registro de programas / 2. Presiones indebidas que incline al funcionario a actuar por
fuera del marco legal 3. Trámites de Inspección y Vigilancia divulgados
Costos Educativos ) EE que no Publicaciones pagina web
cumplan los requisitos legales
Exigir el cumplimiento del procedimiento, formatos y Divulgación procedimiento
directrices establecidas para el recobro.
Realizar Socialización a las IEO sobre los
procedimientos que impactan en la actividad de Actas de Socializacion
Trámite de recobros por Información represada, necesaria para la aprobación de recobros.
28 debajo de las incapacidades Riesgos Operativos N/A N/A
recobros por parte de Fiduprevisora. Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo Trimestral
cancelas por la SED Mantener los controles establecidos para los
recobros de incapacidades. Listado de chequeo
Trámite de recobros por
Información represada, necesaria para la aprobación de
28 debajo de las incapacidades Riesgos Operativos N/A N/A
recobros por parte de Fiduprevisora. Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo Trimestral
cancelas por la SED
Establecer meta de recobro para el período 2019 y Listado de metas de recobro

hacer seguimiento
Socializar a la misma.
con el equipo responsable los mecanismos
No se cuenta con un mecanismo de verificación de los de control para la verificación de los títulos de Acta de Socializacion
títulos al momento del ingreso o vinculación
estudio y documentos requeridos.
Confirmar con los establecimientos educativos y/u Oficios/correos de información validada
Posesión de funcionarios
29 sin el cumplimiento de Riesgos Operativos N/A N/A No se cuenta con una herramienta en al cual se evidencie Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo organismos la autenticidad de los mismos Trimestral
requisitos la verificación de títulos. Revisar y adecuar hta de lista de chequeo para Lista de Chequeos
Aspectos logísticos (servicio de mensajería, papelería, registrar evidencia
Contratación de confirmación
logística oportuna
impresora, personal) Vigencia contratos
Retraso en el envió de las No se cuenta con un mecanismo de control de los
Asignación de mayor número de Personal y espacio
resoluciones de pago, tiempos empleados y el estado de los pagos notificados a físico Solicitud de contratación
30 notificadas a la fiduciaria Riesgos Operativos N/A N/A la fiduciaria. Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo Trimestral
para que realice el pago
correspondiente Falta de recurso humano para la atención del Alto Diseñar mecanismo de seguimiento a los tiempos Informes mensuales de los formatos de control
volumen de público empleados. de prestaciones: GEDTH05-F003 y GEDTH05-F004
Falta de competencia de los líderes de proceso en el Establecer cronograma para la realización de los
majeo de las herramientas de seguimiento y mejora para Cronograma aprobado en comité directivo Primer trimestre
Comités Directivos dirigidos al análisis de indicadores
el SGC
No alineación de las mediciones del Plan de Desarrollo Alinear con el proceso de Planeación las mediciones Cronograma socializado y actas de seguimiento al Primer trimestre
Seguimiento no adecuado o con las mediciones de los procesos desde el SGC del Plan de Desarrollo y los procesos cumplimiento del mismo
31 no eficaz del Sistema de Riesgos Operativos N/A N/A Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo
Gestión de Calidad Alta rotación del personal que hace parte de la Alta
Dirección Revisar y ajustar los indicadores de los procesos Solicitud de modificación de indicadores Primer trimestre
Capacitar a los dueños de proceso en las técnicas de

Implementación de acciones no eficaces en los procesos seguimiento y medición. Listas de asistencia Trimestral
Nuevos requisitos establecidos por la norma ISO

9001:2015. Realizar talleres en técnicas de auditorías. Lista de asistencia Trimestral
32 Resultados de auditorías
poco confiables
Riesgos Operativos N/A N/A Los auditores internos sólo realizan la actividad de Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo Mantener seguimiento desde el proceso GEDAS al
Actas de reunión Trimestral
auditoría en un período muy corto al año. proceso de auditorías internas.
Competencia de los auditores en el manejo d de los
nuevos requisitos de la norma ISO 9001:2015
Dependencia del Ente Territorial y el MEN para la Divulgación de resultados de la revisión por la
Seguimiento Acta de revisión por la Dirección semestral
asignación de recursos Dirección.
Alta rotación del personal que hace parte de la Alta Gestión por parte de la dirección ante el ente
Seguimiento actas de comité directivo Mensual
Dirección territorial para la consecución de recursos
Deficiencia de asignación
No alineación de las mediciones del Plan de Desarrollo Seguimiento periódico al cumplimiento de los Seguimiento actas de comité directivo
33 de recursos para la Riesgos Operativos N/A N/A
con las mediciones de los procesos desde el SGC Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo
proyectos
Mensual
ejecución de los proyectos
Falta de competencia de los líderes de proceso en el
majeo de las herramientas de seguimiento y mejora para Capacitar a los dueños de proceso en las técnicas de Lista de asistencia Trimestral
seguimiento y medición.
el SGC
Alta rotación del personal que hace parte de la Alta Divulgación de resultados de la revisión por la
Dirección Dirección. Seguimiento Acta de revisión por la Dirección semestral
No alineación de las mediciones del Plan de Desarrollo Alinear con el proceso de Planeación las mediciones
con las mediciones de los procesos desde el SGC del Plan de Desarrollo y los procesos Seguimiento actas de comité directivo Mensual
Inadecuada
34 implementación de Riesgos Operativos N/A N/A Falta de competencia de los líderes de proceso en el Probable Mayor Extremo Evitar el riesgo
políticas de seguimiento Seguimiento periódico al cumplimiento de los
majeo de las herramientas de seguimiento y mejora para proyectos Seguimiento actas de comité directivo Mensual
el SGC
Capacitar a los dueños de proceso en las técnicas de Lista de asistencia Trimestral
seguimiento y medición.
RIDAD DIGITAL
TIEMPO INDICADOR
01/01/2019 al 31/12/2019
01/06/2019 AL 31/12/2019
# DE ESTRATEGIAS PLANTEADAS /# ESTRATEGIAS

01/01/2019 al 31/12/2019
CUMPLIDAS
01/11/2018 al 31/12/2018
01/12/2018 a 31/12/2019
Trimestral
# de Casos detectados/año
Semestral
01/01/2019 al 31/12/2019 # Metas de trazadas / # Metas Establecidas
# Focalizaciones efectuadas / # Focalizaciones

1/01/2019 al 31/12/2019
planeadas
# de Metas cumplidas en el plan de Desarrollo /#

01/01/2019 AL 31/12/2019
Metas trazadas en el plan de Desarrollo
Trimestral # de entregas Oportunas / # Total de entregas
# De asistencias tecnicasa ejecutadas / # Asistencias

Mensual
tecnicas planeadas.
Mensual
# de Solicitudes de atencion tecnololgicas

realizads /# Solicitudes efectuadas
Semestral
# de Solicitudes de atencion tecnololgicas
realizads /# Solicitudes efectuadas
Mensual
Semestral
Mensual
# de eventos de alteracion de la informacion

Mensual
presentados en el mes
Mensual
Semestral
# Total de Equipos Obsoletos / # Total de equipos

Anual operativos
Semestral
Mensual
# de Solicitudes incumplidas / # de Solicitudes

Mensual
efectudas
Mensual
# de Actos administrativos errados /# de Actos

Trimestral
administrativos elaborados
Mensual # Procesos de contratatcion fallidos /# Procesos de

contratacion ejecutados
Semetral # de Caso reportados por fallas en la supervision
Primes trimestre
Trimestral
# de fallas detectadas en la adjudicacion / #
Contratos adjudicados.
semetral
Mensual # de Casos detectados /año
Mensual
Mensual # de Proyectos desfinanciado /# Total Proyectos

ejecutados
# de Proyectos desfinanciado /# Total Proyectos
ejecutados
Mensual
Mensual # CDP devuelto
Mensual # Cuentas devueltas / # Cuentas radicadas
Semetral
Semetral
Tasa de oportunidad en la formulacion de proyectos
Semetral
Semetral # de Proyectos formulñados de manera inadecuada
Mensual
Mensual
Mensual
# de Casos de recibo herroneo / # Total de

Mensual
requerimientos efectuados
Mensual
Mensual
Mensual # de PRQ asiganadas de manera herronea / # de PQR

total asiganada
Mensual
Lider de Porceso % de Cumplimiento de metas
# de Actos administrativos diligenciados sin el

Lider de Proeceso cumplimiento de los requisistos legales / # de Actos
administrativos expedidos
Profesional Universitario # de Actos adm expe de manera erronea /# de Actos

Corodinadora de Inspección y Vigilancia administrativos expedidos
Subdirectora Técnica de Talento Humano Valor de incapacidades legalizadas/Valor de

incapacidades generadas
Subdirectora Técnica de Talento Humano Valor de incapacidades legalizadas/Valor de
incapacidades generadas
Subdirectora Técnica de Talento Humano Validaciones positivas/validaciones solicitadas
Actos adtvos enviados oportunamente/Actos adtvos

Subdirectora Técnica de Talento Humano
generados
Profesional Universitario - D.O. % cumplimiento de cronograma
Profesional Universitario - D.O. Seguimiento resultados de auditoría realizados
Secretaria de Educación %Cumplimiento de proyectos PDD
% de compromisos cumplidos/Compromisos
Secretaria de Educación establecidos
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE
TIPO Y/O
No. RIESGO CLASIFICACION DEL ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD
RIESGO
Ausencia o
debilidad de
medidas,
políticas y/o
lineamientos
relacionados
con la
trazabilidad de
documentos y
expedientes de
Cobro
Coactivo,
Fiscalización,
Recursos
Tributarios,
Contabilidadda
d de la
Secretaria de
Hacienda.
Ausencia de
sistemas de
información,
que pueden
facilitar el
acceso a
información y
su posible
manipulación o
adulteración, en
los procesos de
Cobro
Coactivo,
Fiscalización,
Recursos
Tributarios,
Contabilidadda
Pérdida de
d, dado que
documentos
toda la
(Posibilidad de
información se
que los
trabaja en
documentos y/o
tablas de Excel.
información a
cargo de los
1.
proceso de:
SECRETARIA
Cobro Riesgos de
DE HACIENDA Casi Seguro
Coactivo, Corrupción
DISTRITAL
Fiscalización,
CARTAGENA.
Recursos
Tributarios,
Contabilidad se
extravíen o
sean destruidos
total
o parcialmente)
que los
documentos y/o
información a
cargo de los
1.
proceso de:
SECRETARIA
Cobro Riesgos de
DE HACIENDA Casi Seguro
Coactivo, Corrupción
DISTRITAL
Fiscalización,
CARTAGENA.
Recursos
Tributarios,
Contabilidad se Inexistencia de
extravíen o cuantificación o
sean destruidos valoración de
total los expedientes
o parcialmente) de cobro
coactivo,
fiscalización y
recursos
tributarios que
determine el
detrimento del
Distrito en
riesgo.
Concentración
de información
de
determinadas
actividades o
procesos en
una persona sin
las
competencias y
espacio
satelites e
inadecuados
para la custodia
de los
expedientes de
Cobro
Coactivo,
Fiscalización y
Recursos
Tributarios de
la Secretaría de
Hacienda.
Inexistencia de
personal idóneo
para las
actividades
archivísticas.
Inadecuada
planeación del
trabajo
Espacio
dispersos e
inadecuados
para la custodia
de los
expedientes de
Cobro
Coactivo,
Fiscalización y
Recursos
Tributarios de
la Secretaría de
Hacienda.
Inexistencia de
un software
para el acceso
y disposición de
la información
de la gestión
documental del
Vencimiento proceso de
de términos. Determinación,
(Posibilidad de Cobro
incumplimiento Coactivo,
de los términos Fiscalización y
legales, Recursos
prescripción, Tributarios.
caducidad en
las actuaciones
que debe
realizar la
2. SECRETARIA oficina de
DE HACIENDA Determinación, Riesgos de
Casi Seguro
DISTRITAL Cobro Corrupción
CARTAGENA. Coactivo,
Fiscalización y
Recursos
Tributarios de
la Secretaría de
Hacienda en
cumplimiento
de sus
funciones)
caducidad en
las actuaciones
que debe
realizar la
2. SECRETARIA oficina de
DE HACIENDA Determinación, Riesgos de
Casi Seguro
DISTRITAL Cobro Corrupción
CARTAGENA. Coactivo,
Fiscalización y
Recursos
Tributarios de
la Secretaría de
Hacienda en
cumplimiento Inexistencia de
de sus sistemas de
funciones) información
tributario para
controlar los
procesos de:
Determinación,
Cobro
Coactivo,
Fiscalización y
Recursos
Tributarios.
Ausencia de
servicios
contratados
para impresión
masiva,
mensajería y
publicidad, así
como
computadores,
impresoras,
materiales e
insumos.
Alta rotación de
personal
Gestión 1. Ausencia o
antieconómica debilidad en la
en sobreestimar revisión de la
partidas información que
presupuestales comprenden la
en uso indebido solicitud y los
de los recursos datos históricos
en las Unidades de los anteriores
de Costo en años para la
programación preparación del
del presupuesto. proyecto de
presupuesto.
2. Ausencia o
debilidad en los
los fundamentos
legalesque
justifican los
valores a
presupuestar.
3.Debilidad en
las competencias
de los
ordenadores de
3. SECRETARIA gasto y los
DE HACIENDA distintos usuarios
Riesgos de Corrupción en las diferentes Improbable
DISTRITAL
CARTAGENA. Unidades
ejecutoras y
Entes
descentralizados
que realizan las
solicitudes de
incorporación al
presupuesto.
Abuso de
Autoridad.
1. Trámites y
procedimientos
administrativos
demorados y
engorrosos de
cara al cliente
3. Alta rotación
de personal
4. Debilidad en
etica y valores
de los
funcionarios
4. Falta de
competencia
del personal
que ejecutan
los
procedimientos
tributarios.
Casi Seguro
5 Ausencia o
debilidad de
canales de
comunicación
Trafico de
Influencias
(utilizar la
influencia
personal en
ámbitos de
4. SECRETARIA gobierno, a
través de
DE HACIENDA conexiones con Riesgos de Corrupcion
DISTRITAL
personas, y con
CARTAGENA.
el fin de obtener
favores o
tratamiento
preferencial,
amiguismo,
persona
influyente)
(utilizar la
influencia
personal en
ámbitos de
gobierno, a
4. SECRETARIA través de
DE HACIENDA
conexiones con Riesgos de Corrupcion
DISTRITAL
CARTAGENA. personas, y con Ausencia de
el fin de obtener Procedimientos
favores o automatizados
tratamiento
preferencial,
amiguismo,
persona
influyente)
Ausencia de
políticas para la
seguridad,
confidencialida
d, integridad y
Hurto de
disponibilidad
información
de la
información; así
como registros
en ubicación
local y en red.
Falta de un
herramienta
sistematizada
(software) para
el registro de
Los procesos
de la Secretaría
de Hacienda
Acciones mal Distrital, dado
intencionadas que un
porcentaje alto
de la
información se
registra
manualmente
en tablas de
Excel.
Base de datos
Hacienda:
Base de Datos
de Liquidación
de Impuesto
Predial
Base de datos
del seguimiento
del proceso de
Debilidad en los
seguimientos
Acciones y/o ejecución
Fraudulentas de los controles
de los
procesos.
Base de datos
Hacienda:
Base de Datos
de Liquidación
de Impuesto
Predial
Base de datos
del seguimiento
del proceso de
Cobro Coactivo
de los
Impuestos
Pérdida de la distritales
integridad de la Bases de Datos
base de datos de Información
5.
de la exógena y
SECRETARIA
información Riesgo de Seguridad endógena de
DE HACIENDA Posible
registrada de Digital Fiscalización
DISTRITAL
los procesos de Tributaria
CARTAGENA.
la Secretaría de Bases de Datos
Hacienda de Información
Distrital . exógena y
endógena
Contable
Base de Datos
Presupuestal
PREDIS
Bases de datos
contable LIMAY
Base de Datos
ICAT
Bases de datos
de Tesorería
Impuestos
Pérdida de la distritales
integridad de la Bases de Datos
base de datos de Información
5.
de la exógena y
SECRETARIA
información Riesgo de Seguridad endógena de
DE HACIENDA Posible
registrada de Digital Fiscalización
DISTRITAL
los procesos de Tributaria
CARTAGENA.
la Secretaría de Bases de Datos
Hacienda de Información
Distrital . exógena y
endógena
Contable
Base de Datos
Presupuestal
PREDIS
Bases de datos
contable LIMAY
Base de Datos
ICAT
Bases de datos
de Tesorería
Debilidad en el
control de
acceso a la
información e
instalaciones
físicas.
Espacio
dispersos e
inadecuados
para la custodia
de los
documentos y
expedientes de
la Secretaría de
Hacienda
Distrital.
Alta rotación de
empleados y
contratistas.
Demora en la 1. Inexistencia
generación de de seguimiento
actos periodico de la
administrativos
asignación de
que resuelven
recursos casos a los
presentados funcionarios por
por los oficios.
contribuyentes 2. Falta de
ante la competencia de
Secretaría de los funcionarios
Hacienda(Recu en normativida
rsos de
6. aplicable a los
SECRETARIA reconsideración
procesos
DE HACIENDA y reposición, Riesgos Financieros Casi Seguro
DISTRITAL revocatorias tributarios.
CARTAGENA. 3. fallas en el
directas,
peticiones de seguimiento a
exoneración, las oficinas
exclusiones, encargadas de
dación en pago suministrar la
y cambios de
documentación
tarifa, autos
e información
admisorios,
autos del expediente
inadmisorios y fundamental
las para resolver
notificaciones los recursos.
de ellos.)
Incumplimiento Deficiente
en la aplicación apoyo
7. de la orden administrativo
SECRETARIA perentoria por parte de la
DE HACIENDA relacionada con Riesgos Operativos dirección en el Posible
DISTRITAL el archivo de suministro los
CARTAGENA. registros de la recursos
Dirección de humanos y
Contabilidad lógisticos
1. Ausencia o
deficiente
recurso
humano para la
aplicación de lo
establecido
enlas
resoluciones
Incumplimiento emanadas de la
de la aplicación contaduría
de la general de la
8.
normatividad nación relativas
SECRETARIA
relacionada el al nuevo marco
DE HACIENDA Riesgos Financieros Posible
nuevo marco normativo
DISTRITAL
normativo contable para
CARTAGENA.
contable para entidades de
entidades de gobierno.
gobierno. 2. Ausencia o
debilidad en
conciliación de
cuentas del
balance para
aplicar nuevo
marco
normativo
contable.
Consolidación
tardía de la
información
suministrada
Incumplimiento por las
9. diferentes
en los Términos
SECRETARIA unidades
de Ley en la
DE HACIENDA Riesgos Financieros ejecutoras para Rara vez
Presentación
DISTRITAL proyectar el
del Proyecto de
CARTAGENA. presupuesto del
Presupuesto.
distrito.
Entrega Diligenciamient
inoportuna a la o tardía y/o
plataforma errado de los
10. SCHIP de la formatos que
SECRETARIA Contraloría se deben
DE HACIENDA General de la Riesgos Operativos presentar ante Probable
DISTRITAL República de el ente de
CARTAGENA. los reportes de control.
ley CGR y FUT
1. Documentos
de soporte de
las solicitudes
incompletos.
Demora en la
2. Demora en la
aplicación de
transferencia
las novedades
11. de las
en los estados
SECRETARIA solicitudes por
de cuenta
DE HACIENDA Riesgo Operativo parte del cliente Posible
solicitadas
DISTRITAL interno.
por
CARTAGENA.
los clientes
externos e
internos.
3. fallas en la
plataforma
tecnológica.
Los canales de
comunicación
con el IGAC y la
secretaría de
planeación
utilizados son
12. SECRETARIA poco efectivos
Inexactitud en la
DE HACIENDA liquidación del Riesgos Financieros Posible
DISTRITAL
impuesto predial
CARTAGENA.
Poco personal
competente para
atender el
volumen de
trabajo
El personal que
opera presenta
registros de
actualización
demorados
13. SECRETARIA Demora en la

DE HACIENDA generación de Riesgos Operativos Posible
DISTRITAL respuestas a los
CARTAGENA. contribuyentes
13. SECRETARIA Demora en la
DE HACIENDA generación de
DISTRITAL respuestas a los Riesgos Operativos Posible
No se realizan
CARTAGENA. contribuyentes actualización de
software y
hardware, no se
adquieren
equipos nuevos
de computo
TION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
IMPACTO RIESGO RESIDUAL OPCION DE MANEJO O ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O

TRATAMIENTO EVIDENCIA
1.Establecer lineamientos y Procedimientos

procedimientos y formatos para la y políticas
gestión documental y asegurar el establecidas
acceso del personal externo a las para la gestión
instalaciones donde se maneja y/o documental de
procesa la documentación. la Secretaría de
2. Implementar acta y/o formato de Hacienda
entrega de documentos para
finalización de contratos OPS
3. Realizar seguimiento a la
implementación de lineamientos y
procedimientos para la gestión
documental y a de asegurar el acceso
del personal externo a las instalaciones
donde se maneja y/o procesa la
documentación por la Oficina de MECI-
CALIDAD
1.Implementar una herramienta Herramienta

informática para la gestión documental informática de
de la Secretaría de Hacienda con el gestión
propósito de controlar la trazabilidad de documental
este. implementada
Mayor Alto Reducir el riesgo

1.Determinar el valor de los

expedientes de cobro coactivo,
fiscalización y recursos tributarios con Inventario de
el propósito de estimar el impacto en expedientes
caso de pérdida de los mismos . valorado
2. Realizar seguimiento por parte de la
Oficina de MECI-CALIDAD
1. Desconcentrar y definir las

competencias de los funcionarios que 1. Actuación de
deben custodian la información o competencias
expedientes del proceso Cobro determinadas
Coactivo que se encuentra en una sola 2.
persona. Documentación
2. Digitalizar de la documentación que digitalizada y
se encuentra en área retiradas clasificada en la
prioritariamente de Secretaría de herramienta.
Hacienda y consolidación de la 3. Sistema de
información documentada. cámara de
3. Implementar sistema de cámara de vigilancia y
vigilancia y seguridad en instalaciones seguridad en
abiertas donde se requiera. instalaciones
4. Muebles, equipo e insumos para abiertas donde
organización, custodia y consulta se requiera
documentos. implementado.
Soporte de la
idoneidad en
Verificar la idoneidad del personal manejo de
centrado en manejo de la información información
archivística. archivística del
personal de
contratado
Programas de
gestión por
proceso
1.Establecer lineamientos y programas

de gestión para el manejo de los
procesos y de las cargas de trabajo
verificando los términos de ley
aplicables.
2. Realizar seguimiento al
establecimiento de los lineamientos y
programas de gestión para el manejo
de los procesos y de las cargas de
trabajo por la Oficina de MECI-
CALIDAD
1.Documentaci
ón digitalizada
y clasificada en
la herramienta.
2. Sistema de
cámara de
vigilancia y
seguridad en
instalaciones
1. Digitalizar de la documentación que abiertas donde
se encuentra en área retiradas de se requiera
Secretaría de Hacienda y consolidación implementado.
de la información documentada.
2. Implementar sistema de cámara de
vigilancia y seguridad en instalaciones
abiertas donde se requiera.
Software
implementado
Implementar una herramienta

informática para la gestión de los
procesos de Determinación, Cobro
Coactivo, Fiscalización y Recursos
Tributarios de la Secretaría de
Hacienda.

Implementar una herramienta

Software
informática para la gestión de los
tributario
procesos de Determinación, Cobro
implementado
Coactivo, Fiscalización y Recursos
para cada
Tributarios de la Secretaría de
procesos
Hacienda.
Plan de
Incluir dentro del plan de compras
compras
todos los servicios e insumos
relativo a cada
necesarios para cada proceso.
proceso
1.Reparto y seguimiento a 1. Registro de

cumplimiento de términos. reparto y
2. Socialización de normas vigentes, seguimiento de
procedimientos y formatos del proceso términos.
(toma de conciencia) 2. Registro en
3. Implementar el acta de entrega de formato de
documentos y procesos al personal que divulgación de
labora por OPS documentos
3. Registro del
acta de entrega
de documentos
y procesos al
personal que
labora por OPS
1.Verificación de todas y cada una de la 1.Listado de
información que comprenden la solicitud y verificación de
los datos administrativos que respalden las solicitudes
contra los datos históricos de los 3 últimos recibidas y
años. revisadas con la
2.Analizar y revisar los fundamentos información
legales mediante los cuales se está histórica.
justificando los valores 2 . For,mato de
3.Capacitación a los ordenadores de gasto cumplimiento de
y a los distintos usuarios en las diferentes los fundamentos
unidades. legales mediante
los cuales se está
justificando los
valores
presupuestados
(Cumple si o no)
3.Oficios de
Invitación y Actas
de Asistencia de
unidades
ejecutora a
capacitación
sobre
programación
presupuestal
Mayor Alta Reducir el Riesgo Soportes de
fundamentos
mediante los
cuales se está
justificando los
valores.
1. Establecer e implementar en los 1. Instructivos
subproceso de Gestión Tributaria y /o formatos
instructivos y /o formatos de los requisitos para el
de los tramites y servicios para mantener segumiento de
informado a los contribuyentes. reparto y
términos de los
2. Gestionar ante la Oficina de talento tramites y operar
Humano capacitación de principios y en carpeta
valores de manera periodica para los compartida
funcionarios de la Secretaría de Hacienda. según roles
3. Capacitación y divulgación de establecidos.
normatividad aplicable alos
procedimientos. 2. Listado de
asistencia a
4. Fortalecer canales de comunicación con divulgación de
información asociada a los tramites. normatividad
5. Monitoreo de las acciones de control aplicable por
planteadas por la Oficina de MECI-CALIDAD proceso.
3. Listado de
asistencia a
capacitación de
principios y
valores.
4. Canales de
comunicación
Moderado Extremo Reducir el riesgo disponible y con
información
asociada a los
tramites.
5. Formato de
seguimiento y
monitoreo de las
acciones de
control
planteadas,
realizados por la
Oficina de MECI-
CALIDAD
Software
implementado
según proceso
Adquirir e implementar una herramienta

informática (software) que garantice la
integridad, confidencialidad,
disponibilidad y seguridad de la
información en la operación del
proceso.
1. Definir políticas para la seguridad
(confidencialidad, integridad y
disponibilidad) de la información,
aprobada por la dirección y publicada y
comunicada a todos los procesos.
1. Políticas de
acceso a la
información
aprobada e
implementada.
2. Registro
formato de
divulgación de la
política.
2. Adquirir e implementar una
herramienta informática (software) que
garantice la integridad, Software
confidencialidad, disponibilidad y implementado
seguridad de la información en la para el proceso
operación de los procesos de la
Secretaría de Hacienda.
Determinar y/o Ajustar los 1.
procedimientos y controles operativos Procedimiento
manuales para la seguridad en el y controles
proceso de la información ; y socializar documentados.
a los empleados. 2. Registro
formato de
divulgación
Moderado Alto Evitar el riesgo

Moderado Alto Evitar el riesgo
Determinar y/o Ajustar los procedimientos
y controles en los sistemas de información
para la seguridad en el proceso de la
información; y socializarlo a los empleados
Registro
formato de
divulgación de
la política.
1. Asegurar que los empleados y
contratistas comprendan sus
responsabilidadescon los roles y tomen
conciencia en la seguridad de la
información y la cumplan.
2. Asegurar el control de accesos a todos
los empleados y usuarios externos a la
información y a las instalaciones de
procesamiento.
1. Políticas de
acceso a la
información
aprobada e
implementada.
2. Registro
formato de
divulgación de
la política.
1. Digitalizar la documentación que se
encuentra en área retiradas de
Secretaría de Hacienda y consolidar de
la información documentada.
2. Implementar sistema de cámara de
vigilancia y seguridad en instalaciones
abiertas donde se requiera.
1.Documentaci
ón digitalizada
y clasificada en
la herramienta.
2. Sistema de
cámara de
vigilancia y
seguridad en
instalaciones
abiertas donde
se requiera
implementado.
1. Verificar y hacer seguimiento 1. Formato de
seguimiento
diariamente mediante formato de la
diariamente de
asignación de casos a los funcionarios
la asignación
por oficios, indicando fecha de entrega de casos a los
funcionarios
de respuesta y a través del sigob.
2. Gestionar capacitación a abogados.
2. Un Oficio y
funcionarios en normas legales su seguimiento
tributarias ante la ESAP. sobre Gestionar

3. Enviar oficios y hacer seguimiento
Moderado Extremo Reducir el Riesgo capacitación
3. Formato de
cada 15 días cuantas veces sea
seguimiento a
necesario a las oficinas encargadas de las oficinas
suministrar documento e información encargadas de
suministrar
del expediente respectivo, verificando
documento e
seguimiento a través de Formato información del
expediente
correspondiente.
respectivo.
Gestionar para Incluir en el plan de

Recursos
compras y de contratación los recursos
humanos y
Moderado Alto Reducir riesgo necesarios para tener en cuenta lo
logisticos
establecido en la orden perentoria y
suministrados
cumplir con el plan de acción
1. Personal
contratado para
1. Gestionar los recursos humano para
implementación
la aplicación del nuevo marco
de nuevo
normativo contable para entidades de
marco
Mayor Extremo Reducir riesgo gobierno.
normativo
2. Conciliar de acuerdo a técnica y
contable.
procedimientos contable cada una de
2. Registros de
las cuentas de los estados financieros.
cuentas
documentado.
Establecer seguimiento riguroso a los Oficio Radicado

diferentes Entes del Distrito para que el ante el concejo
suministro de la Información sea del Proyecto de
Oportuna de tal forma que se pueda presupuesto
dentro de los
proyectar y entregar en los tiempos términos de Ley
establecidos el Proyecto de establecidos
Presupuesto
Mayor Alta Reducir el Riesgo
Definir responsable de generar los Procedimiento

informes actualizado e
implementado
definiendo el
responsable de
generar el
Moderado Alta Reducir el Riesgo informe.
1. Formatos
Notas De
1. Asignación de funcionario encargado Ajustes
de brindar capacitación a los Industria y
funcionarios de ventanilla de bandeja Comercio y
de entrada de la Alcaldía, Atención al Retención
Ciudadano y Call Center. GHAGT01-
F002
2. Capacitación a los funcionarios de Diligenciados,
ventanilla de bandeja de entrada de la Revisados y
Alcaldía, Atención al Ciudadano y Call Aplicados.
Center, por parte de un funcionario de
Industria y Comercio, sobre los
Formatos y requisitos que debe anexar 2. Indicadores
el cliente externo a cada petición mensuales de
Moderado Alto Reducir riesgo
según sea el trámite. Gestión
GHADI01-F001
3. Revisión de documentos de soporte
por parte de los funcionarios que
recepcionan las peticiones de los 3. Estados de
clientes externos, a través del Sistema cuenta
de Correspondencia SIGOB actualizados y
(diariamente) punteados.
4. Aplicación en el Sistema Tributario 4. Formato de

MATEO de manera inmediata de los Seguimiento de
Actos Administrativos enviados Correspondenci
tardíamente por los clientes externos. a SIGOB
GHAGT01-
F005.
Asignación de funcionario de enlace con el Oficio de asignación

IGAC y la Secretaria de Planeación para la
gestión de la entrega oportuna de la
información
Moderado Alto Reducir el riesgo
Solicitud y seguimiento de requerimiento Oficio de

de personal solicitud de
personal
Control de ejecución de PQR según Formato control de PQR

asignaciones y términos de ley

Solicitud y seguimiento de requerimiento Oficio de
de equipo de cómputos solicitud de
requerimientos
de equipos de
computo
D DIGITAL
RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR
Secretario de
Hacienda
Director Financiero
de Presupuesto
Director de
Contabilidad
Tesorero
Asesor 105 Grado 55
(Director de
Procedimiento
Impuestos)
de gestión
Asesores 105 Grado Junio del 2019
documental
55 (Recursos
elaborado
Tributarios)
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Oficina de MECI-
CALIDAD
Secretario de
Hacienda
Director Financiero
de Presupuesto
Director de
Contabilidad
Tesorero
Herramienta
Asesor 105 Grado 55
informática de
(Director de Junio a
gestión
Impuestos) Diciembre del
documental
Asesores 105 Grado 2019
implementada
55 (Recursos
Tributarios)
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Tesorero
Asesor 105 Grado 55
(Director de
Impuestos)
Asesores 105 Grado
55 (Recursos
Inventario de
Tributarios) Enero a
expedientes
Asesor 105 Grado 47 Diciembre del
valorados por
(Cobro Coactivo) 2019
proceso.
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Oficina de MECI-
CALIDAD
Secretario de
Hacienda
Director Financiero
de Presupuesto
1. Una
Director de
Actuación
Contabilidad
2.Documentaci
Tesorero
ón digitalizada
Asesor 105 Grado 55
y clasificada en
(Director de
la herramienta
Impuestos) Marzo a
3. Sistema de
Asesores 105 Grado Diciembre del
cámara de
55 (Recursos 2019
vigilancia y
Tributarios)
seguridad en
Asesor 105 Grado 47
instalaciones
(Cobro Coactivo)
abiertas donde
Asesor 105 Grado 47
se requiera
(Fiscalización)
implementado.
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Oficina de MECI-
CALIDAD
Secretario de
Hacienda Enero a
Lista de
Asesores Unidad Diciembre del
chequeo
Interna de 2019
Contratación
Tesorero
Asesor 105 Grado 55
(Director de
Impuestos)
Asesores 105 Grado
55 (Recursos
Tributarios)
Asesor 105 Grado 47 Actividades
(Cobro Coactivo) ejecutadas/Acti
Asesor 105 Grado 47 Mensual
vidades
(Fiscalización) programadas
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Secretario de
Hacienda
Director Financiero
de Presupuesto
Director de
Contabilidad
Tesorero
Asesor 105 Grado 55 1.
(Director de Documentación
Impuestos) digitalizada y
Asesores 105 Grado clasificada en la
55 (Recursos herramienta
Tributarios) Marzo a 2. Sistema de
Asesor 105 Grado 47 Diciembre del cámara de
(Cobro Coactivo) 2019 vigilancia y
Asesor 105 Grado 47 seguridad en
(Fiscalización) instalaciones
Asesor 105 Grado 47 abiertas donde
(Determinación) se requiera
Oficina de MECI- implementado.
CALIDAD
Secretario de
Hacienda
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
(Director de
Impuestos)
Asesores 105 Grado
55 (Recursos
Enero a
Tributarios) Software
implementado
2019
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Secretario de
Hacienda
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
(Director de
Impuestos)
Asesores 105 Grado
Software
55 (Recursos
Enero a tributario
Tributarios)
Asesor 105 Grado 47 Diciembre del implementado
(Cobro Coactivo) 2019 para cada
Asesor 105 Grado 47 procesos
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Secretario de
Hacienda
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
(Director de
Impuestos)
Asesores 105 Grado
55 (Recursos
Tributarios) Plan de
Enero a
Asesor 105 Grado 47 compras
Diciembre del
(Cobro Coactivo) relativo a cada
2019
Asesor 105 Grado 47 proceso
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Unidad Interna de
Contratación
Tesorero
Asesor 105 Grado 55
(Director de 1. Procesos
Impuestos) tributarios
Asesores 105 Grado asignados /
55 (Recursos recibidos.
Tributarios) 2. Registro en
Asesor 105 Grado 47 formato de
(Cobro Coactivo) Enero a
divulgación de
documentos
(Fiscalización) 2019
3. Registro del
Asesor 105 Grado 47 acta de entrega
(Determinación) de documentos
y procesos al
personal que
labora por OPS
Director Financiero de
Presupuesto
Equipo de Trabajo
Ordenadores de gasto
1.Listado de
verificación
diligenciado de
las solicitudes
recibidas y
revisadas con
la información
histórica.
2. % de
cumplimiento
de los
fundamentos
Anual legales
mediante los
cuales se está
justificando los
valores
3.%
Socialización
Unidades
Ejecutoras =
Socialización
realizada /
socialización
programada
Secretario de Hacienda
Tesorero
Director de 1. % de
Presupuesto segumiento de
Director de reparto y
contabilidad términos de los
Asesor 105 Grado 55 tramites y
(Director de Impuestos) operar en
Asesores 105 Grado 55 carpeta
(Recursos Tributarios) compartida
Asesor 105 Grado 47 según roles
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47 establecidos.
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47 2. % de
(Determinación) asistencia a
Profesional divulgación de
Especializado Atencion normatividad
al Contribuyente aplicable por
Profesional proceso.
Especializado Cobro
Persuasivo
Profesional 3. % de
Especializado ICA asistencia a
Profesional Enero a capacitación
Especializado Liquida Diciembre de de principios y
Predial 2019 valores por
Profesional proceso.
Universitario Cultura
Triburtaria 4. % de
Canales de
comunicación
disponible y
con información
asociada a los
tramites.
5. % de
seguimiento y
monitoreo de
las acciones de
control
planteadas,
realizados por
la Oficina de
MECI-
CALIDAD
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
(Director de Impuestos)
(Recursos Tributarios)
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Profesional
Especializado Atencion
al Contribuyente
Profesional
Especializado Cobro
Persuasivo
Profesional
Especializado ICA Enero a Software
Profesional
Especializado Liquida Diciembre del implementado
Predial 2019 para el proceso
Profesional
Triburtaria
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Profesional
al Contribuyente
Profesional
Especializado Cobro
Persuasivo
Profesional Política para la
Especializado ICA seguridad de la
Profesional 30 de Junio del
información
Especializado Liquida 2019
Predial aprobada y
Profesional comunicada.
Triburtaria
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Profesional
al Contribuyente
Profesional
Especializado Cobro
Persuasivo
Profesional
Especializado ICA Enero a Software
Profesional
Especializado Liquida Diciembre del implementado
Predial 2019 para el proceso
Profesional
Triburtaria
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Profesional
al Contribuyente
Profesional
Especializado Cobro
Persuasivo
Profesional % de
Especializado ICA Procedimiento
y controles
Predial documentados.
Profesional
Triburtaria
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Profesional
al Contribuyente
Profesional
Especializado Cobro
Persuasivo Políticas de
Profesional acceso a la
Especializado ICA información
aprobada e
Predial implementada.
Profesional
Triburtaria
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Profesional
al Contribuyente
Profesional
Especializado Cobro
Persuasivo Políticas de
Profesional acceso a la
Especializado ICA información
Divulgada e
Predial implementada.
Profesional
Triburtaria
Tesorero
Director de
Presupuesto
Director de
contabilidad
Asesor 105 Grado 55
Asesor 105 Grado 47
(Cobro Coactivo)
Asesor 105 Grado 47
(Fiscalización)
Asesor 105 Grado 47
(Determinación)
Profesional
al Contribuyente 1.
Profesional Documentación
Especializado Cobro digitalizada y
Persuasivo clasificada en la
Profesional herramienta
Especializado ICA Marzo a 2. Sistema de
Profesional
Especializado Liquida Diciembre del cámara de
Predial 2019 vigilancia y
Profesional seguridad en
Universitario Cultura instalaciones
Triburtaria abiertas donde
se requiera
implementado.
1. % de
seguimiento
diario de la
asignación de
casos a los
funcionarios.
2. Un Oficio y
su seguimiento
sobre Gestionar
capacitación a
Asesor de GAT
Enero a funcionarios en
código 105 Grado 55
diciembre de normas legales
(Recursos
2019 tributarias ante
Tributarios)
la ESAP.
3. % de
seguimiento a
las oficinas
encargadas de
suministrar
documento e
información del
expediente
respectivo.
Orden
perentoria
Directora Financiera Hasta Junio 30
aplicada/Orden
de Contabilidad de 2019
perentoria por
aplicar
Personal
Contratado
Cuentas
Secretario de Enero 30 de
conciliadas de
Hacienda Distrital 2019
Estados
Director(a) Financiero Junio 30 de
financieros /
(a) de Contabilidad 2019
Total cuentas
estados
financieros
Secretario de
Hacienda
Director Financiero Seguimiento al
de Presupuesto porcentaje de
avance del
cronograma de
presupuesto:
Anual
Actividades de
programación
Ejecutadas /
Actividades
programadas.
Director Financiero
de Presupuesto
Procedimiento
Trimestral actualizado y
socializado.
1. % de Notas
De Ajustes
Industria y
Comercio y
Retención
GHAGT01-
F002
Diligenciados,
Revisados y
Aplicados.
1. Profesional
Especializado código
2. Indicadores
222 grado 41 Del 02 de enero
mensuales de
de 2019, hasta
Gestión
2. Profesionales el 31 de
GHADI01-F001
Universitarios. diciembre de
2019
3. Técnicos Industria
3. % de
y Comercio
estados de
cuenta
actualizados y
punteados.
4. % de
Seguimiento de
Correspondenci
a SIGOB
GHAGT01-
F005.
Profesional
Especializado Código
222 Grado 41
Enero a Porcentaje de
Diciembre de controles
2019 implementados
= (#controles
implementados
/ #controles
Profesional definidos)
Especializado Código x 100.
222 Grado 41 Enero a
Diciembre de
2019
Profesional
222 Grado 41 Índice de
ejecución de
PQR = Numero
de PQR
Enero a solucionadas
Diciembre de dentro del
2019 termino/
Numero de
PQR recibidas
dentro del
termino
Profesional
222 Grado 41 Índice de
ejecución de
PQR = Numero
de PQR
Enero a solucionadas
Diciembre de dentro del
2019 termino/
Numero de
PQR recibidas
dentro del
termino
N
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE S

1. Desconocimiento de las normas de contratación 2.

1. comisión de Conductas Falta de compromiso del Servidor Público 3.
1 delictivas contra la Concentración de funciones sobre un funcionario 4.
Administración pública 2. Tráfico de influencias
faltas penales, fiscales y
disciplinarias Riesgos de Corrupcion Rara Vez Moderado Moderado
1-Daño o pérdida de bienes 1- Falta de conocimiento sobre la ley de archivo 2- No

e información física contar con la infaestructura adecuada para salvaguarda
2 relacionada 2-Sistema de la información de los bienes de la secretaría 3- Falta
informacion suceptible de de recursos económicos 4- Rotación del personal del
manipulacion archivo (inestabilidad laboral)
Riesgos de Corrupcion Rara Vez Moderado Moderado

Incumplimiento de los 1-Falta de compromiso del servidor público en el
3 tiempos de respuesta de los desarrollo de sus funciones 2-Saldos insuficientes en
PQR Riesgos Operativos rubros presupuestales para ejecucion de obras Rara Vez Insignificante Bajo
Falta de acciones de supervisión e
4 interventoría en los contratos de No contar con los profesionales suficientes e idoneos
obrasuscritos
Riesgos Operativos para la supervisión de las obras Rara Vez Insignificante Bajo
Demoras en la liquidqación
5
de los contratos de obras
Riesgos Operativos Desconocimiento de las normas de contratación Rara Vez Insignificante Bajo
ON Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
1-N° de Supervisiones o interventorias/ N°

Secretario de Infraestructura, Abogados,
1- Reunones mensuales con los supervisores obras realizadas, 2- N° de actas de
supervisores, contratistas , inspectores de
de las obras 2-Verificar que las propuestas seguimiento de obras 3- % de cumplimiento
obras, Unidad Asesora de Contratación
emitidas por los oferentes se ajusten de de los contratos suscritos por la
UAC
manera técnica y financiera al pliego de 1-Actas de reunión 2- Acta de evaluación dependencia
Compartir el riesgo condiciones establecido en el proceso de las propuestas 3-Listado de chequeo Trimestral
1-Designar a una persona para que se

encargue del archivo con conocimiento sobre
la ley de archivo 2-Capacitacion al personal 1-Actas de capacitación 2-Actas de envio Director de Apoyo Logístico,Jefe del archivo
1- N° de capacitaciones realizadas 2- N°
de archivo 3-Adecuar el espacio físico con de documentación al archivo central 3- central, Secretaría de Infraestructura,
de casos reportados por pérdida o deterioro
condiciones de seguridad para salvaguardar Inventario de archivo 4-libro de control de funcionarios del archivo de la secretaría de
de bienes de información en la vigencia
los expedientes y la información de todos los préstamo de documentos infraestructura
contratos de obra 4-Enviar al archivo central
toda la documentación mayor de 5 años
Compartir el riesgo Trimestral
Hacer seguimiento al informe de los PQR
enviados por la oficina de atención al Oficio con la relación de los PQR´s que Secretaría de Infraestructura, Coordinadora PQR respondidos/PQR recibidos
Reducir el riesgo ciudadano están pendiente de trámite de PQR, funcionarios de la secretaría Mensual
Reuniones mensuales del Secretario de 1-Actas de reunión de seguimiento de Secretario de Infraestructura y Supervisores 1- N° de Obras Visitadas/N° Obras que se están
Infraestructura con los supervisores para revisar el obras 2-Actas de supervisión y/o ejecutando 2- N° de obras suspendidas 3-N° de
estado de las obras de obras supervisores de obras disponibles
Reducir el riesgo interventoría Mensual
N° de Contratos liquidados/ N° de contratos

Aplicar los procedimientos formales en la Profesional encargado de la contratación, ejecutados
Reducir el riesgo liquidación de contratos Cronograma de contratación Supervisor, Contratista Trimestral
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
TIPO Y/O
OPCION DE MANEJO O
No. RIESGO CLASIFICACION ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO RESIDUAL ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR
TRATAMIENTO
DEL RIESGO
Realizar listas de chequeos para la

UNIDAD INTERNA DE CONTRATACION : verificacion del cumplimiento de los Revisar mensualmente y en forma
Secretario del Interior y Revision Aleatoria de las Hojas
Falsedad en Documentacion presentada en las requisitos en la presentacion de las aleatoria las listas de chequeos,
Convivencia Ciudadana de Vidas presentadas y
HOJAS DE VIDAS de las personas que se Amiguismo, trafico de hojas de vidas de la personas que se con relacion a cada carpeta de las No. total de listas de chequeo
Riesgos de Imagen designa a un Profesional constatar ante las Entidades
1 postulan para la contratacion por prestacion de influencias , omision de Probable Moderado Bajo presentan con el fin de prestar sus prestaciones de servicios Falsedad de Documentos. realizadas/No. de listas de chequeos
o Reputacional Universitario y/o Profesional Privadas y Gubernamentales la
servicios como tecnicos o profesionales, para procedimientos servicios profesionales o tecnicos en contratadas con el fin de verificar revisadas
Especializado responsable del veracidad de la docmentos
contratar el personal idoeno y responsable para la la secretaria del interior. Verificando que si hayan cumplido con el
proceso. presentados.
Secretaria del Interior y Convivencia Ciudadana. que sus documentos y estos no sean control establecido.
falsos.
Realizar listas de chequeos aleatoria

para la verificacion del cumplimiento
UNIDAD INTERNA DE CONTRATACION : de los requisitos en la presentacion
Falsedad en Documentacion presentada por las delas hojas de vidas de las empresas, Revision Aleatoria de las Hojas
Revisar mensualmente y en forma
empresas que se postulen para contratar con el fundaciones, consorcios, entre otras de Vidas presentadas y
Amiguismo, trafico de aleatoria las listas de chequeos No. total de listas de chequeo
Distrito lo cual es de vital importancia para la Riesgos de Imagen las cuales son presentadas en los Secretario del Interior y constatar ante las Entidades
2 influencias , omision de Probable Mayor Bajo con el fin de verificar que se este Falsedad de Documentos. realizadas/No. de listas de chequeos
legalidad en la ejecucion presupuestal de los o Reputacional procesos de contratacion y Convivencia Ciudadana Privadas y Gubernamentales la
procedimientos cumpliento con el control revisadas
contratos de prestacion de servicios y de compra reglamentacion tributaria que se veracidad de la docmentos
establecido.
de bienes para la Secretaria del Interior y presenten ante la postulacion y/o presentados.
Convivencia Ciudadana. invitacion a particiar de los diferentes
procesos contractuales que se
presenten en la secretaria del interior.
Se realiza lista de los permisos

MECANISMOS DE CONTROL: Los mecanismos expedidos por la secretaria para que
Revisiones semanales de los
de control a los eventos y actuaciones que pueden puedan ser verificados y constatados Revisiones mensualmente de los
actos administrativos
afectar a la comunidad en la alteracion del orden Riesgos de Imagen Alteracion o por otras autoridades de policia, de actos administrativos expedidos No. total de listas de chequeo
Secretario del Interior y expedidos por mecanismo de
3 publico en virtud de los distintos eventos que se Falsificacion en Probable Mayor Bajo igual manera se requeriria un mayor por mecanismo de control de la Falsedad en Documentos realizadas/No. de listas de chequeos
o Reputacional Convivencia Ciudadana control de la secretaria del
pueden llevar a cabo en la sociedad, para lo cual Documentos blindaje de seguridad a los actos secretaria del interior y revisadas
interior y convivencia
se establece unos procedimientos y unos administrativos que autorizan los convivencia ciudadana
ciudadana
requisitos para el otorgamiento de aquellos actos eventos que maneja el programa de
administrativos que avalan la realizacion de los mecanismos de control
mismos.
CARCEL DE SAN DIEGO: Proceso del Ingreso al

establecimiento Carcelario por haber contravenido
la norma penal; puede incursionarse en una
dadiva por obtener una mejor ubicación dentro de Revision mensual de las celdas de la
las celdas del establecimento; Permiso de Ingreso Cumplimento de las normas Supervision mensualmente de reclusas con el fin de verificar si hay
Riesgos de Imagen Falsedad Ideologica dentro Secretario del Interior y Revisiones mensuales de los
4 de elementos que NO son permitidos por ley y que Traficos de Influencias, Probable Mayor Bajo existentes por parte del Recurso todos los de los procesos internos ingresos de elementos que estan
o Reputacional de los procesos Convivencia Ciudadana procesos interdisciplinarios
los mismos requieren de un permiso especial para Humano Contratado. admintrativos prohibidos (Drogas, Armas,
poder ser utilizados; dentro proceso administrativo Elementos de Comunicación)
carcelario se tienen a manejar davidas para ser
ubicados dentro del sistema progresivo,
escalonamiento antes del tiempo establecido.
Realizar listas de chequeos aleatorios

de los permisos, expedicion de
certificados a la comunidad y para la
CUERPO DE BOMBEROS DE LA CIUDAD DE
verificacion del cumplimiento de los
CARTAGENA: Que los usuarios traigan
requisitos para los permisos y las Revisiones semanales de los
CONSIGNACIONES FALSAS para la realizacion Revisar mensualmente y en forma
hojas de vidas de las empresas, actos administrativos
de inspecciones y expedicion de certificaciones de Amiguismo, trafico de aleatoria las listas de chequeos No. total de listas de chequeo
Riesgos de Imagen fundaciones, consorcios, entre otras Secretario del Interior y expedidos por mecanismo de
5 seguridad humana y contraincendio. Que se influencias , omision de Probable Mayor Bajo con el fin de verificar que se este Falsedad de Documentos. realizadas/No. de listas de chequeos
o Reputacional las cuales son presentadas en los Convivencia Ciudadana control de la secretaria del
expidan por fuera CERTIFICACIONES (se utlicen procedimientos cumpliento con el control revisadas
procesos de contratacion y interior y convivencia
sellos falsos) de seguridad humana y establecido.
reglamentacion tributaria que se ciudadana
contraincendio. Suplantacion de Funcionario
presenten ante la postulacion y/o
(bomberos) para realizar inspecciones.
invitacion a particiar de los diferentes
procesos contractuales que se
presenten en la secretaria del interior.
N
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE

1.Estudios previos montados

Secop sin visto bueno y firma, lo
1. Falta de controles y seguimiento a estudios previos y pliego de
1 cual genera incumplimiento legal Riesgos de Corrupcion condiciones Improbable Moderado Moderado
en la contracion para beneficiar a
cierto contratistas.
2. Pagos de servicios publicos a

bienes muebles que no pertenecen 1. Falta de control y seguimiento en la normalizacion de las
2 al distrito para beneficiar a un
Riesgos de Corrupcion acometidas de acuerdo a la normatividad vigente en un 100%
Improbable Moderado Moderado
particular.
Ingreso a las Bases de datos del

Manipulacion de información no
3 Distrito para beneficiar a un Riesgo de Seguridad Digital Bases de datos Beneficio personal al alterar la información de las bases de datos Improbable Moderado Moderado
particular. autorizada
Robo de componentes internos de

la CPU que estan fuera de la red Beneficio personal al sustraer o cambiar componentes internos de
4 para intereses propios fuera de las Riesgos Tecnologicos una CPU Rara Vez Moderado Moderado
instalaciones del distrito.
1. Inserción de código
malintencionado en las fuentes de Manipulacion de información no 1. Beneficio personal al insertar código de software
5 Riesgo de Seguridad Digital Bases de datos Improbable Moderado Moderado
los software de la Alcaldía autorizada malintensionado para alterar valores a favor.
buscando beneficiar a terceros.
2. Favorecer a terceros vendiendo

Aprovechamiento economico de los
6 las fuentes de Software que son Riesgo de Seguridad Digital Codigo fuente del sistema de información 2. Utilización de las fuentes de código para la venta particular. Improbable Moderado Moderado
propiedad del Distrito. activos de la alcaldia de cartagena.
Falsedad en el suministro de la
informacion acadèmica y
Falta de verificacion de la informacion suministrada conforme a
7 experiencia laboral para beneficiar Riesgos de Cumplimiento
los requisitos establecidos para el cargo.
Rara Vez Moderado Moderado
a un contratista que no cumple con
los requisitos de contratacion
Demora en el acceso de la
información y/o Perdida de Los documentos recibidos por transferencia de los archivos de
8 documentos de archivo para Riesgos Operativos gestión, en vigencias anteriores, no están organizados, Rara Vez Moderado Moderado
ocultar malas prácticas inventariados ni foleados
administrativas.
Recibir dádivas por reservar un Falta de procedimientos que defina políticas, responsables y
9 número de acto administrativo para Riesgos de Corrupcion controles para la numeración y publicación de actos Rara Vez Moderado Moderado
favorecer a un tercero. administrativos
Perder u ocultar información

pública para favorecer a un Falta de controles en la organización, clasificación, foliación de los
10 particular a cambio de beneficios Riesgos de Corrupcion documentos en los archivos de gestión. Rara Vez Moderado Moderado
personales
1.Demora en la atención del usuario
2.No hay información clara de la gestion del tramite
3.Compra de turnos afectando la igualdad en la gestión del
Radicar documentos, sin el
trámite
11 cumplimiento de requisitos y pago Riesgos de Corrupcion
4. Excesiva demanda y demora en el tiempo de atención al Rara Vez Moderado Moderado
de dadivas ciudadano
Permitir de manera
intencional la perdida
de la integridad,
disponibilidad y
Desarticulación y desagregación de la información requerida para
12 confidencialidad de Riesgos Operativos cumplir los requisitos Rara Vez Moderado Moderado
información durante
el trámite a un
funcionario o
dependencia del Distrito
ON Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
1.Asignar un profesional de planta de la entidad para

# Estudios previos aprobados/ Estudios previos
revisar los Estudios Previos .
verificados.
Reducir el riesgo 2. Aprobar los Estudios Previos por parte del Director Estudios Previos. Director Administrativo de Apoyo Logistico TRIMESTRAL
# Pliegos de Condiciones de Contratos/ Pliegos de
o jefe del area respectiva. Visto bueno del Profesional
condiciones verificados.
de Planta
1. diagnostico de las acometidas y autorizar de obra # acometidas en mal estado / # acometidas

Reducir el riesgo que se requiera.
Oficios y evidencias fotograficas Director Administrativo de Apoyo Logistico MENSUAL
recuperdas
1.Crear un comité de seguimiento para realizar

1.Acta de conformacion de Comité.
auditorias a las Bases de Datos
2. Acta de Seguimiento a las Bases de Datos. # Reuniones programadas/ Ejecutadas.
Reducir el riesgo 2. Auditorias a las Bases de Datos
3. Proyecto de Creación de Cargos de Planta de la
Jefe de la OAI TRIMESTRAL
3.Presentar proyectos a talento humano para crear
OAI
cargos de planta en la OAI
Monitoreo con software para cambios de

Reducir el riesgo componentes de hardware
Reporte de inventario de compuradores Jefe de la OAI TRIMESTRAL # Alarmas de cambio no autorizado
Procedimiento para el darrollo de software que

Reducir el riesgo Procedimiento para la efectivo desarrollo de software
implique autororía
Jefe de la OAI TRIMESTRAL Procedimeinto Auditor para el Desarrollo de Software
Procedimiento para la efectivo desarrollo de

Reducir el riesgo Procedimiento para la efectivo desarrollo de software
software
*Hojas de vidas con cumplimiento de requisitos.

Verficiacion de la informacion suministrada en la Hoja
Reducir el riesgo de vida del Contratista.
Hoja de Vida Director Administrativo de Talento Humano TRIMESTRAL *Hojas de vidas devueltas por incumplimiento de
requisitos.
No. de expedientes seleccionados de la muestra

Mapa de ubicación de los módulos del archivo
Establecer signatura topográfica para facilitar el encontrados / No. de expedientes seleccionados de
central y guía para la estructura de signatura
acceso a la información. la muestra.
Reducir el riesgo Publicar los inventarios documentales en la página
topográfica. Director Administrativo del Archivo General TRIMESTRAL
Inventarios Publicados en la página web:
web de la alcaldia de Cartagena. No. de inventarios publicados en página web / No.
www.cartagena.gov.co
de inventarios programados publicar en página web
Elaborar un procedimientode procolo de seguridad

# de actos admnistrativos a los que se aplicó el
para realizar las modificaciones a los actos
Reducir el riesgo administrativos cuando existan errores en la
GDOGC03-P002 Protocolo de seguridad Director Administrativo del Archivo General TRIMESTRAL protocolo de seguridad en 2018/No. de actos
administravos emitidos en vigencia 2018
numeración.
Establecer acciones de seguimiento a la GDOGP02-P001 Reglamento Interno de Archivos

# de visitas de seguimiento realizadas en el
implementación de instrumentos archivisticos Guía Buenas prácticas cero papel
Reducir el riesgo aplicados a los archivos de gestión que faciliten el GDOPA03 F002 Seguimiento implementación Director Administrativo del Archivo General TRIMESTRAL 2018/No. de visitas de seguimiento programadas en
el 2018
acceso a la información de manera. Ágil y oportuna. normas archivisiticas.
1.Creación de procedimientos para el proceso de 1. # de procedimientos implementados
atención al ciudadano
1.Manual de procedimientos 2.Portafolio de servicios publicados
2.Visibilizar el portafolio de servicios de la entidad 3.Digiturnos atendidos
2.Pagina Web de la Alcaldia
3.Poner en servicio el turno reclamado por una
Reducir el riesgo persona, con su cedula o documento de identificación
3.Maquina de turnos, asociada a la cedula Lider de atención al Ciudadano SEMESTRAL 4. # de campañas de socialización
4.Descongestionar las solicitudes, informando al 4.Descongestión en la radicacion de documentos realizadas al ciudadano por los medios en
via presencial
administrado todas las vias y canales que cuenta para cuanto a traves de las redes y medios de
realizar su solicitud comunicación masivas
Visualizar y divulgar los canales establecidos en la # de usuarios que realizan su monitoreo a traves de
Reducir el riesgo entidad.
Publicación en la pagina web. Medios masivos Lider de atención al Ciudadano SEMESTRAL
la pagina web.
m
N
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITA

No. RIESGO TIPO Y/O CLASIFICACION DEL ACTIVO AMENAZAS CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO
RIESGO
Omision deliberadamente la inclusion de procesos prioritariosen el programa 1 Conflictos de intereses;Falta de seguimineto en las revisiones de las Auditorias anteriores
1 Anual de Auditoria, con el fin de beneficiar con los resultados de la misma a Riesgos Operativos N.A. N.A. Improbable Mayor
y sus respectivos planes de Mejoramiento.
particulares o servidores publicos.
La falta de la omision de la informacion encontrada por el servidor responsable de

2 la auditoria, este haga uso indebido de la misma, alterando el infomrme de Riesgos Operativos N.A. N.A. Conflicto de intereses; incumplimiento de los requisitos MECI y la Normatividad aplicable al Improbable Mayor
proceso auditor.
auditoria en busca de un beneficio particular.
RUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGITAL
RIESGO RESIDUAL OPCION DE MANEJO O TRATAMIENTO ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE O EVIDENCIA RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR
1. Revisar las observaciones y recomendaciones en las auditorias

realizadas en la vigencia anterior, como insumo para construir el Programa
Anual de Auditoria. 2. Realizar mesas de trabajo con los servidores de la 1. Seguimientos realizados a las observaciones y recomendaciones de
Alto Evitar el riesgo OACI para definir los criterios para identificar las auditorias a priorizar en el Actas de mesa de trabajo , Programa Anual de Auditoria. Jefe Oficina de Control Interno - Servidores de la OACI Semestralmente Auditorias anteriores. 2. Programa Anual de Auditoria Interna realizado
Programa Anual de Auditora de cada vigencia. con Procesos priorizados. 3. Mesas de trabajo realizadas.
1. Verificar antes de asignar las auditorias, que los servidores guarden

Alto Evitar el riesgo estricta concordancia con las disposiciones legales que establecen deberes, Informes de Auditoria con respectiva firma de la Jefe de la OACI y Jefe de la OACI / Auditores Jefe de la OACI / Auditores Informes Revisados y firmados por la Jefe/Informes de auditorias
prohibiciones e impedimentos. 2. Revisar los Informes de Auditoria firma del auditor responsable. realizados
emitidos por los responsables del proceso Auditor.

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N

MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS D

Información Costosa y difícil de adquirir por el usuario externo

Monitoreo de la Informacion publicada (datos) y Informe o Inventario de Informacion Publicada -

MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGU

Amiguismo, trafico de influencias,

Indebido uso del poder para la aprobación por

Uso indebido del poder por parte del interventor

Alterar el avaluo comercial real a favor del Amiguismo, trafico de influencias,

Omitir la publicacion oportuna de la informacion

Contratación sin el cumplimiento de los 1. Falta de Planeación en el proceso

Inadecuada estructuración de las notas a los 1. Desconocimiento de normas y

Utilizar catálogo General de cuentas 1.No aplicación de las resoluciones que

1. No se reliza la adecuada gestión de

Incumplimiento en la generación de respuestas 1. Fallas en la herramienta tecnológica,

Supervision del procedimiento Subdireccion tecnica,

Verificar el avaluo con el oficio

Vigilancia permanente en las

1.-Elaboracion del cronograma

1, Aplicar a cada elemento de

1. Revisar que se este aplicando

1. Monitoreo permanente a las

Realizar seguimiento constante

MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION, RIESGOS DE CORRUPCION Y RIESGOS DE SEGURIDAD DIGIT

Acta de reunión con equipo de trabajo

Debilidad en la planta de cargos

Incumplimiento en la realización de actividades de

Debilidad en la planta de cargos

Asignación no oportuna del recurso

Falta y falla de equipos, deteriorio y falla del

Bajo cumplimiento de la realización de actividades Falta de Recurso humano

Debilidad en la planta de cargos

Oficios y/o correos electrónicos de

Debilidad en la planta de cargos

Debilidades en la planta de cargos de la Acta de reunión, Informes y soportes de

Compromiso por parte del personal

Falta de experiencia del

Recurso humano contratado

No aplica No aplica Posible Menor Moderado Reducir

Poca experiencia y falta de Revisar especificaciones técnicas y jurídicas

Baja calidad en las actividades de respuesta en No seguimiento en la Regulación de los

Inoportunidad en la contratación de la Red de Requerir al Ministerio de Salud y la

Requerir al Ministerio de Salud y la

Insuficiente personal competente para Asignación oportuna del personal auditor

Asignación de personal idoneo

Insuficiente recurso humano para el

Insuficiente recurso humano para el

Revisión y evaluación de especificaciones

Tráfico de influencias en la selección de Seguimiento y control a los estudios previos,

Falla en el acceso a las bases de

Capacitar a funcionarios para la creación de

Oficios y/o Actas de reunión Número de Oficios recibidos con resolución

Proyecto de Gestión Actualizado, Plan Número de proyecto de gestión Actualizado.

Oficios de requerimientos. Oficios de Número de Oficios recibidos con resolución

Acta reunión con personal de apoyo. Número de reuniones realizadas de

Lider de programa Oficina de

Acta de reunión con equipo de trabajo

Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número

Acta de reunión y/o

Actas de reunión, Informes de gestión.

Oficio de necesidades de personal

Actas de asistencias técnicas

Director Operativo de Salud Pública- 01 de Enero de 2019 a Número de actividades realizadas/Número

Requerimientos y/o oficios con