1.

La autorización o calificación OEA es de carácter obligatoria, es un requisito para realizar

procesos de importación y exportación de mercancías

2. Para obtener la autorización OEA en la categoría seguridad y facilitación la visita de valida

dación es realizada por la DIAN y la PONAL

3. Durante una visita de validación OEA, la autoridad reporta una acción requerida como el
incumplimiento a un requisito mínimo de seguridad

4. Para obtener la certificación OEA en la categoría seguridad y facilitación sanitaria la visita

de validación es realizada por la DIAN, PONAL e INVIMA

5. La validación OEA se otorga de manera indefinida y cada 3 años se debe realizar una
revalidación, sea una visita o una revisión documental

6. Definición Lavado de activos

7. Presentación solicitud ante la DIAN para impo

8. Una empresa que quiere obtener la calificación OEA debe tener una trayectoria efectiva
en el desarrollo de la actividad para la cual solicita la autorización, de 3 años como
mínimo, inmediatamente anteriores a la presentación de la solicitud

9. El solicitante debe demostrar solvencia financiera durante los 4 últimos años de

operaciones. Una vez obtenida autorización como OEA, se deberá acreditar la solvencia
financiera en el momento de la revalidación

10. La política de gestión de la seguridad OEA debe estar basada en la evaluación del riesgo y
debe estar orientada a garantizar la seguridad de sus cadenas de suministros……
VERDADERO

11. La manifestación suscrita aplica a los asociados de negocio que estén autorizados y
certificados como OEA FALSO

12. La visita a las instalaciones de los asociados de negocios se realiza en la vinculación y cada
3años FALSO

13. Los actos ilícitos a gestionar en una empresa OEA exportadora son: lavados de activos,
narcotráfico, y financiación del terrorismo, entre otros VERDADERO

14. El sistema de administración de riesgos NO debe estar enfocado en la cadena de

suministros FALSO
15. NO es necesario exigir a sus proveedores un plan de contingencia de su actividad que
permita el desarrollo óptimo de las operaciones contratados FALSO

16. Para los IMPO y Agencias de aduanas las actividades ilícitas a gestionar son: lavados de
activos, contrabando, tráfico de sustancias para el procesamiento de narcóticos,
terrorismo, financiación delo terrorismo y tráfico de armas entre otras VERDADERO

17. La política de gestión de la seguridad deben tener establecidos objetivos metas y

programas de gestión de la seguridad VERDADERO

18. No es necesario identificar a los asociados de negocio (clientes – proveedores) autorizados

como OEA en Colombia o certificados por otro programa de seguridad administrado por
una aduana extrajera FALSO

19. Las empresas OEA deben tener procedimientos documentados para la selección,
evaluación y conocimientos de sus asociados de negocios (clientes y proveedores) que
garanticen su confiabilidad VERDADERO

20. las empresas OEA NO deben identificar y mantener actualizados los cargos críticos
relacionados con la seguridad de la cadena de suministros FALSO

21. Las empresas que quieren ser OEA o están autorizadas como OEA deben realizar y
documentar bienalmente estudios socioeconómicos que incluya visitas domiciliarias al
personal que ocupa cargos críticos VERDADERO

22. Las empresas OEA deben mantener actualizada la historia laboral del personal vinculado y
realizar cada 2 años revisión de antecedentes FALSO

23. No se requiere un código de ética para ser OEA en Colombia FALSO

24. Los exportadores e importadores deben mantener actualizada la historia del personal
vinculado que incluya : información personal y familiar, revisión de antecedentes, archivo
fotográfico registro de huella dactilar y firma VERDADERO

25. La cláusula que debe estar en el contrato debe estar enfocada únicamente a la
confidencialidad FALSO

26. Las empresas que quieren ser calificadas OEA deben tener un procedimiento
documentado ´para la selección de candidatos con posibilidad de ser vinculados a la
empresa en cualquier modalidad de contrato, y otro procedimiento documentado para el
retiro del personal VERDADERO
27. Las empresas OEA deben tener establecidas disposiciones de seguridad para el suministro
y manejo de los uniformes y dotación que incluya el control para la entrega, devolución o
cambio de los mismos VERDADERO

28. Se encontró que los proveedores de agencia miento aduanero utilizados para las
operaciones de importación y exportación son calificados como OEA en Colombia, esta
información se valido con el RUNT de cada agencia de aduanas REQUISITO 2.2

29. Durante la entrevista al proceso de gestión humana se encontró que existen directrices en
un procedimiento documentado, para detectar cambios relevantes o injustificados para el
patrimonio del personal que ocupa cargos críticos de acuerdo al seguimiento y análisis de
resultados de los estudios socioeconómicos REQUISISTO 5.4

30. Al verificar los requisitos de los visitantes del 31 de enero de 2021 se encontró que las 15
personas recibieron inducción o reinducción para informar acerca de las medidas de
seguridad , riesgos y amenazas así como reportar y actuar frente a cualquier actividad
delictiva REQUISITO 9.1

31. La entrega, devolución y cambio de la dotación que tiene el logotipo de la empresa se

registra en le formato FR-RH-10 se evidencio registro diligenciado para las 5 personas que
participaron en el cargue del contenedor de exportación del 01 de febrero de 2021 con
destino a chile REQUISITO 5.6

32. Con base a la política de seguridad de información el jefe de comercio exterior cuenta con
usuario y contraseña para ingresar al SAP REQUISITO 8.3

33. El 15 de enero de 2021 el personal que hace parte de la bodega de importación y

exportación recibió el curso de lavado de activos y financiación del terrorismo. el curso
duro una hora REQUISITO 9.2

34. La empresa cuenta con una metodología para identificar los cargos críticos que hacen
parte en la cadena de suministros y cada 2 años realiza una actualización REQUISITO 1.7

35. La empresa cuenta con 4 programas de seguridad estos son el personal confiable,
seguridad de instalaciones, asociados de negocios seguros y trazabilidad de la carga. los
programas son coherentes con la política , objetivos y metas de gestión de la seguridad
REQUISITO 1.1
36. La cadena de suministros se refiere a las acciones, procesos y movimientos de carga
durante el control operacional VERDADERO

37. El objetivo de esta norma es mejorar la seguridad de la cadena de suministros

VERDADERO

38. Las actividades y practicas sistemáticas y coordinadas por el medio de las cuales una
organización maneja de manera óptima sus riesgos y las amenazas e impactos potenciales
asociados derivados de ellos, se denomina GESTION DE LA SEGURIDAD

39. La norma no permite hacer exclusiones. Todos los requisitos son aplicados al sistema de
gestión VERDADERO

40. Las acciones , procesos y movimientos dentro de la carga de la cadena de suministros que
ocurre después de la carga deja el control directo operacional de la organización ¿,
incluyendo pero no limitado al seguro, finanzas gestión de información y el empaque
almacenamiento y transferencia de la carga se refiere AGUAS ABAJO

41. Son los medios mediante los cuales se logra un objetivo de la seguridad PROGRAMA DE LA
GESTION DE LA SEGURIDAD

42. La política de la gestión de la seguridad debe incluir un compromiso de cumplimiento con

la legislación aplicable actual, los requisitos reglamentarios y estatutarios y con otros
requisitos que suscribe la organización VERDADERO

43. Las acciones procesos y movimientos dentro de la carga de la cadena de suministros que
ocurre antes que la carga se encuentre bajo el control directo operacional de la
organización, incluyendo pero no limitado al seguro finanzas gestión de información y el
empaque, almacenamiento y trasferencia de la carga se refiere a AGUAS ARRIBA.

44. Esta noma NO exige la conservación de registros de las actividades de calibración y

mantenimiento y los resultados deben ser retenidos por el tiempo suficiente para cumplir
con la legislación y política de la organización FALSO

45. El control operacional NO exige procedimientos y control para el diseño, instalación ,

operación renovación y modificación de elementos de equipos instrumentación , etc.
relacionados con la seguridad FALSO