EVIDENCIA: AA4-EV2

ESTUDIO DE CASO

PROCESO DESCRIPCIÓN DEL CLASIFICACIO ISO 9001:2015 ACCION A TOMAR

HALLAZGO N
Procesos de Se cuenta con un Numeral 7.5
Dirección mecanismo de control Información
de documentos documentada.
internos y externos
“Lista de 7.5.3 Control de la
Documentación del información
SGC”, actualmente m documentada
no se ha
implementado la 7.5.3.2 Para el
herramienta de control de la
control. información
documentada, la
organización debe
abordar las
siguientes
actividades según
corresponda:
c) Control de
cambios.
Procesos de Se detecta que no en Numeral 8.1:
Dirección todos los casos se Planificación y control
cuenta con la operacional.
identificación y
formatos La organización debe
estandarizados de los planificar,
registros utilizados implementar y
para el control de la m controlar los
operación de los procesos necesarios
procesos. Ejemplo: para cumplir los
 “inscripción de los requisitos para la
proyectos de provisión de
investigación” productos y servicio,
algunos registros no y para implementar
contaban con títulos. las acciones
determinadas en el
capítulo 6 mediante:
d) La implementación
del control de los
procesos de acuerdo
con los criterios.
Procesos de Contrario al m Numeral 7.5
Dirección procedimiento Información
normativo “Control de documentada.
Documentos y
Registros”, no se 7.5.3: Control de la
tiene definido los información
criterios para la documentada
retención,
conservación y 7.5.3.1 La
disposición final de información
los registros. documentada
Ejemplo: expedientes requerida por el
de personal. sistema de gestión de
la calidad y por esta
Norma Internacional
se debe controlar
para asegurarse de
que:

a) esté disponible
 y sea idónea para su
uso, donde y cuando
se necesite;

b) esté protegida
adecuadamente (por
ejemplo, contra
pérdida de la
confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida
de integridad).
Procesos de Se detecta falta de M Numeral 7.2: En el proceso de admisión,
Dirección manejo de la Competencia. La identificar en la hoja de vida
documentación del organización debe: de la persona a vincular,
Sistema de Gestión conocimientos básicos en la
de la Calidad en el a) Determinar la norma.
personal. Ejemplos: competencia
necesaria de las Establecer una actualización
• Ubicación del personas que y capacitación permanente
“Modelo de realizan bajo su del personal.
Identificación de control, un trabajo Realizar ejercicio
Procesos” e que afecta al permanente de auditoría
Indicadores Clave desempeño y eficacia interna para reconocer la
para la medición de del sistema de norma.
los procesos y gestión de calidad.
objetivos de calidad
documentado en el
manual de planeación
de la calidad.

• Mecanismos
 para realizar cambios
de documentos,
registro de servicios
no conformes y
aplicación de
acciones correctivas
y preventivas
definidos en los
Procedimientos
Normativos.

Procesos de Se recomienda O Numeral 4.4: Sistema

Dirección generar evidencia de de gestión de la
los acuerdos calidad y sus
definidos en las procesos.
juntas realizadas en
los distintos 4.4.2 En la medida
procesos, así como el en que sea
seguimiento a los necesario, la
mismos. organización debe:

a) Mantener la
información
documentada para
apoyar la operación
de sus procesos.
Conservar la
información
documentada para
tener la confianza de
que los procesos se
 realizan según lo
planificado.
Proceso de Se tiene m Numeral 9.1
Servicios documentado en la Seguimiento,
Administrativos Matriz de medición, análisis y
Competencia el evaluación.
mecanismo para la
medición de la 9.1.1: Generalidades.
competencia de los La
funcionarios de la organización debe
ENEO, sin embargo, determinar:
no se muestra
evidencia de su d) Cuando se deben
aplicación. analizar y evaluar los
resultados del
seguimiento y la
medición. La
organización debe
conservar la
información
documentada
apropiada como
evidencia de los
resultados.
Proceso de La coordinación de m Numeral 7.5:
Registro, investigación cuenta Información
Aprobación y con un registro de documentada.
Seguimiento de control y seguimiento
Proyectos de de los proyectos de 7.5.3: Control de la
Investigación Investigación información
“Relación de documentada.
 Proyectos de
Investigación 7.5.3.2: La
Realizados por información
Profesores de la documentada de
ENEO” en el cual se origen externo, que la
identifican los organización
nombres de los determina como
proyectos, necesaria para la
integrantes, estatus, planificación y
fechas de inicio y operación del sistema
término, este mismo de gestión de calidad,
no esté referenciado se debe identificar,
en el procedimiento según sea apropiado,
operativo siendo este y controlar.
un registro básico de
control.
Proceso de En el semestre que m Numeral 8.2:
Servicios inició el 2 de febrero Requisitos para los
Académicos de 2010 se identificó productos y servicios.
que a la fecha no era
impartida la 8.2.4: Cambios en los
asignatura de requisitos para los
“Proceso de Salud y productos y servicios.
Enfermedad en el
Niño” y el registro de La organización debe
“Asignación de asegurarse de que,
horario” de ésta no cuando se cambien
estaba firmado, los requisitos la
cuando el información
procedimiento gestión documentada
y control de la pertinente sea
 operación del modificada y que las
curso PSA 05 personas pertinentes
establece esta sean conscientes de
actividad como previa los requisitos
al inicio del curso modificados.
Proceso de En el desarrollo del m Numeral 8.3: Diseño
Servicios plan de estudios de y desarrollo de los
Académicos “Administración de productos y servicios
los Servicios
de Enfermería”, no se 8.3.6: Cambios del
obtuvo la evidencia diseño y desarrollo.
que establece el
procedimiento PSA La organización debe
01 Rev. 0. de identificar, revisar y
acuerdo a lo controlar los cambios
siguiente: hechos durante el
desarrollo de los
• Falta la productos y servicios
identificación de la o posteriormente en
necesidad del la medida necesaria
desarrollo de éste. para asegurarse que
no haya un impacto
• Existe la firma adverso en la
de recibido en 2009 conformidad con los
por parte de la sede, requisitos.
sin haber sido
aprobada la
liberación de este
plan de estudios.

• Falta las firmas

 o constancias de la
revisión hecha por el
grupo curricular.
• Faltan las
firmas o constancias
de la verificación
hecha por la Jefatura
correspondiente.

• Evidencia de
entrega del plan de
estudios de
Administración de los
Servicios de
Enfermería al H.
Consejo Técnico de
la ENEO para su
validación y emisión
del dictamen
correspondiente.

• Falta de
identificación de los
cambios realizados al
Plan de estudios.
Proceso de No se mostró la m Numeral 8.4: Control
Servicios aplicación de la de los procesos,
Administrativos Evaluación de productos y servicios
Proveedores de suministrados
acuerdo a lo externamente.
establecido en el
 Manual de Gestión de 8.4.1: La
la Calidad MGC 01. organización debe
determinar y aplicar
criterios para la
evaluación, la
selección, el
seguimiento del
desempeño y la
reevaluación de los
proveedores
externos.
Proceso de El manual de m Numeral 4.1: Sistema
Servicios Planeación de la de gestión de la
Académicos Calidad y el calidad y sus
procedimiento de procesos.
Gestión y control de
la operación del curso 4.4.2: En la medida
PSA 05, mencionan en que sea
al formato de “Check necesario, la
List de Supervisión organización debe:
del Cumplimiento del Mantener información
Plan Académico”, documentada para
como uno de los apoyar la operación
mecanismos para de sus procesos.
evidenciar el control
del proceso de
Servicios Académicos
y de la asistencia de
los profesores, tanto
en aula como en los
campos clínicos o
 sedes, sin embargo,
no se encontraron
registros de éste.
Procesos de Se cuenta con la M Numeral 10.2: No Reconocer la no conformidad
Dirección identificación de conformidad y acción y describir de manera clara
problemáticas o correctiva. la causa real, establecer la
situaciones de mejora corrección a corto plano y
en los servicios generar unas acciones con
proporcionados, sin 10.2.2 : La fechas de cumplimiento,
embargo, no se han organización debe seguimiento y responsable
generado las conservar inmediato. Al dar
correcciones o información cumplimiento se debe indicar
acciones correctivas documentada como la eficacia de las acciones.
o preventivas para su evidencia de:
solución. Ejemplos:
• En el área de a) La naturaleza de
Servicios Escolares las no conformidades
de Posgrado solo se y cualquier acción
cuenta con una tomada
persona para la posteriormente.
atención, afectando
así el servicio a los b) Los resultados de
alumnos en el turno cualquier acción
de la tarde y en los correctiva.
casos de ausencia
del personal.
• De acuerdo al
reporte de
indicadores del SGC
de la Secretaría
Administrativa de
Julio a Diciembre de
2009 “Medición y
Análisis de
Indicadores del
Proceso de
Presupuestos” se
detecta una baja en
los trámites
aceptados ante la
Unidad de Procesos
Administrativos (UPA)
en el mes de
noviembre por un
incremento en las
solicitudes
incompletas.