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Metodologia para La Recoleccion y Embal
Metodologia para La Recoleccion y Embal
POR
ANA VERÓNICA MÉNDEZ FÉLIX
PREVIO A CONFERÍRSELE
A DIOS:
Por ser mi guía, mi creador, quien me da la sabiduría, la fuerza para seguir adelante,
llenándome cada día con sus bendiciones, por permitirme concluir con una de mis
metas.
A mis Padres:
Micaela Félix Tomás (Q.P.D.) Quien siempre me impulso a seguir adelante para poder
lograr a ser lo que siempre había anhelado.
A mi Hermanos:
Maria Méndez y Sergio Méndez quienes siempre me apoyaron y han estado a mi lado
para compartir este logro son importantes en mi vida.
A mis Amigos: Ofelia Corado, Eunice Cobox, Gehisser Herrera, Karla Velásquez y
Karina López a los incondicionales que siempre estuvieron a mi lado y siempre
creyeron en mí.
Introducción i
Capítulo 1
La criminalística y su metodología en la escena del crimen
Capítulo 2
Investigador criminal
2.1 Definición 17
2.2 Cualidades del investigador criminal 17
2.3 Función del investigador criminalistico 19
2.4 Persecución penal 20
2.5 Principios de la criminalística
2.5.1. La dirección funcional de la investigación por parte
del Ministerio Publico 21
2.5.2. Proactividad 21
2.5.3. Racionalización y optimización de recursos 22
2.5.4 Rendición de cuentas 23
Capítulo 3
Metodología para la recolección y embalaje de los indicios dentro
de la escena del crimen
Capítulo 4
Rotulado de los indicios encontrados en la escena del crimen
4.1 Definición 39
4.2 Limites 39
4.3 Aspectos relevantes 39
4.4 Elementos materiales de prueba y almacén transitorio 40
4.4.1 Definición 40
4.4.1 Limites 40
4.4.2 Aspectos relevantes 40
4.5 Envío de los elementos materiales de prueba o al laboratorio
autorizado o de evidencias 41
4.5.1 Definición 41
4.5.2 Limites 41
4.5.3 Aspectos relevantes 41
4.6 Análisis de los elementos de prueba o evidencias
en el laboratorio autorizado 42
4.6.1 Definición 42
4.6.2 Limites 42
4.6.3 Aspectos relevantes 42
4.7 Recepción y análisis de los elementos materiales de prueba o
evidencias en el almacén de evidencias 43
4.7.1 Definición 43
4.7.2 Limites 43
4.7.3 Aspectos relevantes 43
4.8 Disposición final de los elementos de prueba 44
4.8.1 Definición 44
4.8.2 Limites 44
4.8.3 Aspectos relevantes 44
4.9. La cadena de custodia en el código procesal penal guatemalteco 44
4.10 Personas que intervienen en una escena del crimen y su rol 45
4.10.1 El agente o auxiliar fiscal como director de la investigación
en la escena del crimen 45
4.10.2 El papel del patrullero en la escena del crimen 48
4.10.3 El papel del investigador policial en la escena del crimen 49
4.10.4 El papel del perito en la escena del crimen 50
Capítulo 5
Clasificación de la evidencia
5.1 Definición 52
5.2 Evidencia psíquica 52
5.3 Evidencia física 53
5.4 Clasificación basada en la aproximación de los hechos 55
5.5 Clasificación según la procedencia de la evidencia 58
5.5.1 Evidencia demostrativa 58
5.5.2 Física 58
5.5.3 Experimental 58
5.5.4 Infografía 59
5.6 Clasificación en base a experticia del testigo 60
5.7 Clasificación basada en el tamaño de la evidencia física 65
5.7.1 Macro elementos 65
5.7.2 Evidencia física de tamaño regular 66
5.7.3 Evidencia traza 67
5.8 Clasificación basada en la capacidad de reconstruir detalles en
la escena del crimen 68
5.8.1. Evidencia transitoria 68
5.8.2 Evidencia condicional 69
5.8.3 Evidencia patrón 69
5.9 Clasificación derivada de la importancia de la evidencia
frente a los hechos 70
Capítulo 6
La evidencia según la disciplina forense que la estudia
6.1 Definición 72
6.2 Evidencia en botánica forense 74
6.3 Evidencia en entomología forense 75
6.4 Evidencia de acústica forense 77
6.5 Evidencia de impresión 77
6.6 Evidencia de toxicología forense 78
6.7 Evidencia de drogas de abuso 78
6.8 Evidencias estudiadas por unidades médicas 79
6.8.1 Evidencia en patología forense 79
6.8.2 Evidencia de clínica forense 79
6.8.3 Evidencia en odontología forense 80
6.9 Evidencias estudiadas por unidades psicológicas 81
6.9.1 Psiquiatría forense 81
6.9.2 Evidencia en psicología forense 81
6.10 Evidencias estudiadas por laboratorios de criminalística 82
6.10.1 Evidencia en balística forense 82
6.10.2 Evidencias en Documentología y grafología forense 82
6.10.3 Evidencia en dactiloscopia forense 83
6.10.4 Evidencia en fotografía forense 83
6.10.5 Evidencia en topografía, dibujo y planimetría forense 84
6.11 Evidencias estudiadas por otras disciplinas forenses 84
6.11.1 Evidencia en antropología forense 84
6.11.2 Evidencia en geología forense 85
6.11.3 Evidencia digital 85
Capítulo 7
Análisis, discusión y presentación de resultados 87
Conclusiones 96
Recomendaciones 98
Referencias 99
Anexos 102
RESPONSABILIDAD: “La autora será la única responsable del contenido y
conclusiones de la presente tesis”.
RESUMEN EJECUTIVO
Por tanto es esencial llevar a cabo esta tarea de manera correcta, ya que si se cometen
errores o se utilizan procedimientos incorrectos se destruye o disminuye el valor
probatorio, de dicho indicio.
Con la presente tesis: metodología para la recolección y embalaje de los indicios dentro
de la escena del crimen, se determinó que es necesario que en el proceso de
recolección de los indicios en la escena del crimen se tenga el debido cuidado para
garantizar un verdadero embalaje, que certifique el resguarde de las pruebas que serán
utilizadas y ventiladas dentro de un juicio.
La pregunta central que la presente investigación proyecta responder es: ¿Por qué es
importante el análisis, de la metodología de la recolección y embalaje de los indicios
dentro de la escena del crimen? y de la misma surgen otras interrogantes que son
necesarias resolver:
i
d. ¿Cuál es la adecuada aplicación de la metodología al momento de recolectar y
embalar los indicios encontrados dentro de la escena del crimen?
e. ¿Cómo debe ser la clasificación de las evidencias al momento del embalaje?
f. ¿Cuál es la división de la evidencia según la disciplina que la estudia?
ii
elementos materiales probatorios o las evidencias físicas sean correctamente tratados y
así, asegurar un adecuado inicio de las investigaciones policiales. Todo ello siguiendo
estándares de armonización y de calidad de inspección ocular en el proceso forense.
Por ello, este documento aborda la temática de manera apropiada y científica para darle
sustento a la investigación. Aquí es donde radica en verdad el valor de este estudio de
buenas prácticas, al establecer pautas de actuación y de metodología que aseguren y
garanticen una buena inspección ocular, para los profesionales de la criminalística, que
mucha falta de hace al sistema de investigación guatemalteco.
iii
Capítulo 1
La criminalística y su metodología en la escena del crimen
Los datos que provienen de la historia, permiten establecer que la primera disciplina
precursora de la criminalística, fue la que en la actualidad se conoce como
dactiloscopia. El ilustre experto en investigación Bridges, en una de sus obras refiere lo
siguiente: "algunos de los primeros usos prácticos de la investigación mediante las
impresiones dactilares son acreditados a los chinos, quienes las aplicaban diariamente
en sus negocios y empresas legales, mientras tanto el mundo occidental se encontraba
en el período conocido como la edad oscura".2
En 1866, Allan Pinkerton ponía en práctica la fotografía criminal para reconocer a los
delincuentes disciplina que posteriormente sería llamada fotografía judicial y
actualmente se le conoce como fotografía forense.
Se fueron creando métodos adecuados para la conservación del lugar de los hechos,
una buena recolección de los indicios al momento de procesar la escena del crimen,
como también el respectivo embalaje para poder resguardar los indicios que le dan
veracidad a un caso en investigación.
1
Gaspar, G. Nociones de criminalística e investigación criminal. Buenos Aires Argentina. Editorial
Universidad, Buenos Aires, Argentina.1993. Pág. 55.
2
López, Pet. Investigación criminal y criminalística. Bogotá, Colombia. Editorial Temis, S. 2000. Pag. 63.
1
Con el advenimiento de la criminalística, en la provincia de Graz, Australia, en 1892, su
creador el doctor Hanns Gross reunió y aportó conocimientos muy valiosos para ser
aplicados principalmente en Europa en la pesquisa criminal. En aquella época, la
criminalística sólo era una disciplina con un conjunto de técnicas y conocimientos
aplicables principalmente en el lugar de los hechos sin ninguna sistematización clara,
no muy comprobados ni verificables y bastantes falibles, pero que eran útiles para la
administración de la justicia.
A partir del Siglo XX, con las aportaciones de los estudiosos que se interesaron
profundamente en ella, ésta evolucionó y se ha venido conformando más homogénea y
científicamente, tanto que, en la actualidad, ha sido considerada dentro del marco de
las ciencias penales por el eminente jurista Luis Jiménez de Asúa. Por lo tanto la
Criminalística es una rama auxiliar de las ciencias penales, es decir, ayuda a la
administración de justicia.
3
López, Pet. Op. cit. Pág. 64.
2
1.5 Definiciones de la criminalística
La criminalística “es una ciencia, que utiliza el método estadístico para el análisis de la
información, como uno de los instrumentos utilizados para el combate del crimen a
nivel mundial, haciendo planteamientos especializados de represión en contra del
crimen”.5
Esta ciencia nos permite establecer el “modus operandi” de los criminales, los móviles
de un delito, las pruebas, también nos colabora en la identificación de los delincuentes
autores de los hechos presuntamente delictivos, los medios empleados por estos,
auxiliándose de otras ciencias como la dactiloscopia, la fotografía, la biología, entre
otras.
4
Gaspar, G. Op. Cit. Pág. 56.
5
López, Pet. Op. Cit. Pág. 64.
6
Arburola, A. La criminalística en el Derecho Penal costarricense. San José de Costa rica. 1992. Tesis de
en el grado de Licenciado en Derecho. Universidad de San José, Costa Rica.
3
en los casos que se estén investigando, para que el Juez o Tribunal lo analice y sean
7
valorados como pruebas que ayuden al esclarecimiento del presunto hecho delictivo”.
Los indicios deben embalarse adecuadamente, para tener la seguridad que será
resguardado con toda la responsabilidad que el caso amerita, los empaques, se deben
rotular claramente, para que no se confundan con otros casos que se estén llevando
en la misma oficina, se puede dar el caso, que personas inescrupulosas puedan
contaminar los indicios, o desaparecerlo, es por ello la importancia de la rotulación de
los envoltorios en los cuales se embala el material indiciario.
7
Martínez Menéndez Ramiro, otros: Criminalística actual, ley, ciencia y arte, México, Ediciones Euro. S.
A. 2005. Pág. 50.
8
Martínez Menéndez Ramiro, otros. Op. Cit. Pág. 51.
4
La criminalística es una ciencia reactiva, es decir que reacciona con la comisión del
presunto hecho delictivo, a ella le interesa conocer detalles tan importantes para la
averiguación de los diferentes casos como:
¿Quién cometió el delito?, ¿Cómo cometió el delito?, ¿Dónde cometió el delito? ¿Con
que cometió el delito?
Estas son preguntas básicas que la criminalística, plantea al investigador para que de
acuerdo a estos cuestionamientos pueda encaminar su investigación, tomando en
cuenta las normas de la criminalística, que está encaminada al auxilio de los órganos
de justicia, la criminalística hace uso de los diferentes peritajes que le puedan ayudar a
la búsqueda de huellas, o rastros que apunten a la participación o a la no participación
del sindicado en la comisión del presunto hecho delictivo.
a. Criminalística de campo.
b. Criminalística de laboratorio.
c. Balística forense.
d. Documentoscopía.
e. Dactiloscopia.
f. Grafoscopía.
g. Explosivos e incendios.
h. Fotografía forense.
i. Hechos de tránsito terrestre.
j. Toxicología Forense.
k. Hepatología.
l. Genética.
m. Serología Forense.
n. Medicina Forense o Legal.
o. Retrato Hablado.
5
p. Antropología Forense.
q. Química Forense.
Esta disciplina emplea diferentes métodos y técnicas con el fin de observar, fijar,
proteger y conservar la escena del crimen, es la encargada de la colección y embalaje
del material sensible que se encuentre en la escena del crimen, que estén relacionados
con el hecho punible que se encuentra en investigación, para la realización de un
examen minucioso. “También se puede decir que la Criminalística de Campo, es la
investigación preliminar que se realiza en el lugar de los hechos, durante la realización
se vale de otras ciencias y técnicas para realizar la colección adecuada de los indicios
tales como:
9
Devis Echandía, H. Teoría general de la prueba judicial. Buenos Aires Argentina. Editorial Findenter,
2004. Pág. 71.
6
a. La fotografía.
b. El video.
c. La planimetría.
d. La dactiloscopia entre otras”.10
Existe una variedad de ciencias que colaboran con la criminalística, como la Medicina
Legal, que ayuda a establecer la causa de la muerte del occiso, la hora, utilizando el
estudio de los fenómenos cadavéricos, las lesiones que pudieron ser la causa principal
de la muerte, por medio de la medicina legal, se puede establecer si el agresor dejó
rastros biológicos en la escena del crimen o en la victima, pues es muy posible que la
víctima en el momento de defender su vida haya puesto algún tipo de resistencia y que
durante la lucha el delincuente haya dejado material sensible en el cuerpo de la víctima.
a. Acordonamiento del área: Con este procedimiento se busca delimitar el lugar de los
hechos, también llamado escena del crimen o escenario del crimen, mediante el uso
de cinta, cuerdas o barreras naturales, estas deberán colocarse a manera de
delimitar el perímetro que se estará analizando.
10
Martínez Solórzano, Rossana: Criminología y criminalística. Guatemala. Ediciones especiales. 2000.
Pág. 27.
7
investigación, los agentes encargados de esta actividad deben estar atentos a que
se cumpla y se respete el acordonamiento.
La ubicación del lugar de los hechos es de importancia por lo que los investigadores del
caso deben tomar en cuenta los siguientes puntos.
1. Precisar el domicilio del lugar exacto, calle, número interior, número exterior,
colonia, ciudad etcétera.
2. Hacer fijación fotográfica, con video o ambas, del lugar de los hechos.
Existen los muy sofisticados y completos, como los de la Policía Científica y Técnica
Francesa y los de la Oficina Federal de Inteligencia norteamericana (FBI). El FBI,
11
Martínez Solórzano, Rossana, Op. Cit. Pág. 139.
8
después de consultar a expertos de diversas áreas científicas por indicación de su
primer director J. Edgar Hoover, logró integrar un laboratorio específico de ciencias
forenses que inició sus trabajos en 1932 y es, a la fecha, uno de los más reconocidos
en el mundo.
En cualquier parte del mundo, los laboratorios forenses están organizados dependiendo
del potencial económico del país, así como de sus necesidades, pero siempre
considerando que cada evidencia encontrada en el lugar del hecho requerirá su
traslado al laboratorio para su estudio con el propósito de lograr su identificación,
clasificación, comparación y su relación con el hecho. Por lo que será necesario contar
con áreas especificas, personal altamente calificado y equipo moderno para aportar
elementos suficientemente científicos en la investigación.
“Es mucho más específica, pretende analizar el material indiciario, el cual ha sido
recabado en la escena del crimen, tratando de encontrar los rastros o huellas que
ayuden a descartar la participación, o a asegurar la participación, del sindicado, en la
comisión del presunto hecho delictivo”.12
Todos los análisis que realiza la criminalística de laboratorio, son importantes para
ubicar al presunto responsable de la comisión del delito en el escenario del crimen,
indicándonos la posibilidad de que el presunto responsable del delito estuvo en la
escena del crimen, “durante la ejecución del presunto hecho delictivo, esta es ejecutada
en el laboratorio, observando los principios que le dan validez a los métodos
utilizados”.13
12
ibíd. Pág. 40.
13
ibíd. Pág. 39.
9
1.4 Lugar de los hechos
Los lugares de hechos se clasifican en tres tipos; de acuerdo con sus condiciones y
características pueden ser: lugares cerrados, lugares abiertos y mixtos. “En los lugares
cerrados y mixtos es factible que se encuentren los agentes de producción a la vista o
escondidos en el propio escenario; pero en lugares abiertos es probable que
principalmente los agentes mecánicos estén ausentes, aunque no en todos los casos,
en virtud de que en algunas ocasiones el autor del hecho huye con el arma para
ocultarla o para deshacerse de ella una vez que está alejado del escenario, o en su
caso para conservarla, todo depende si se trata de delincuentes habituales,
reincidentes u ocasionales”.14
El término indicio proviene de latín “indictum”, que significa signo aparente y probable
de que existe alguna cosa, y a su vez es sinónimo de señal, muestra o indicación. Por
lo tanto, es todo material sensible significativo que se percibe con los sentidos y que
tiene relación con un hecho delictuoso; Al decir material sensible significativo se
entiende que está constituido por todos aquellos elementos que son aprehendidos y
percibidos mediante la aplicación de los órganos de los sentidos. A fin de lograr una
adecuada captación del material sensible, los sentidos deben estar debidamente
14
Gaspar, G. Op. Cit. Pág. 88.
10
ejercitados para esos menesteres y, de preferencia, deben ser aplicados conjuntamente
al mismo objeto. De este modo se evita toda clase de errores y distorsiones en la
selección del material que será sometido a estudio. Cuando se comprueba que está
íntimamente relacionado con el hecho que se investiga, se convierte ya en evidencia
Para poder proteger y preservar correctamente el lugar, “es necesario que la primera
corporación policíaca que tenga conocimiento de un presunto hecho delictivo cuide que
nadie toque o mueva nada del lugar, teniendo en cuenta dos posibilidades: que el
11
presunto delito se haya llevado a cabo en un espacio abierto o en un espacio cerrado o
mixto”15.
15
López, Pet. Op. Cit. Pág. 66.
12
científica, sin embargo en los últimos años se les llamo “Policía Científica” luego esta
denominación sufrió otro cambio y se le llamó “técnica policial” la que fue utilizada hasta
los años sesenta, cuando definitivamente se le dio el nombre de criminalística, la cual
se ha utilizado hasta nuestros días”.16
16
Montiel, J. Manual de criminalística. México. D. F. Editorial Limusa, 2002. 1ra. Edición. Pág. 133.
13
investigación criminal estas ciencias se unen o se relacionan muy estrechamente en la
búsqueda del objetivo, esclarecer el delito que presuntamente se ha cometido,
convirtiéndose en ciencias auxiliares de los órganos de justicia, por lo que se les ha
dado la denominación de Ciencias Forenses.
Se debe realizar las pesquisas para establecer la identidad del presunto delincuente,
para lo cual debemos anotar, su número de identificación personal, sexo, complexión,
estatura, color de la tez, color del cabello, color de los ojos, color y tipo de ropa que el
sindicado portaba en el momento de la comisión del presunto hecho delictivo, el tipo de
vehículo utilizado para emprender la fuga es importante.
17
Quirós, Constancio Berna: Criminología, México. Editorial Cajka,2005. Pág. 13.
14
En caso que el delito haya sido cometido por varios delincuentes es importante el
número de individuos que participaron en la comisión del delito, también es importante
tomar nota del rumbo que tomo el vehículo en el que se conducían los delincuentes,
verificar la posibilidad de que existan vínculos entre el delincuente o los delincuentes y
la víctima, esto para descartar la participación de la misma en la comisión del hecho
delictivo.
“Se debe tomar nota de la hora, el lugar donde se cometió el delito y los instrumentos
que se utilizaron para la comisión del mismo”. 18
18
Martínez Méndez:Criminalística Actual, México. Editorial España Euro. 2000. Págs. 12-17.
15
Capítulo 2
Investigador criminal
2.1 Definición
“El investigador criminal, es un profesional que aplica las técnicas para el manejo
adecuado del lugar donde se ha cometido un hecho punible; acoge los conocimientos
del criminalista que conoce los métodos técnicos-científicos para el procesamiento
acertado de elementos materiales de prueba”; sabe de las implicaciones que tiene la
presentación oportuna y eficaz de los medios de prueba a los funcionarios competentes
en la toma de decisiones judiciales; aplica los diferentes procesos investigativos
acordes con el tipo penal presentado; establece el discernimiento sobre la naturaleza
humana según el perfil delincuencial y, en fin, respeta la dignidad y derechos
fundamentales que tiene un criminal, por más peligroso que sea”19
a. Suspicacia: Sospecha de cualquier factor, y nada debe dar por sentado. Tal ventaja
le permite descubrir pruebas que en apariencia son íntegramente ajenas al caso.
19
Guzmán, Carlos: Manual de Criminalística. Buenos Aires Argentina. Editorial La Roca. 2000. Pág. 37.
16
d. Memoria: De muchas características personales de un especialista en la
investigación criminal. La capacidad para retener datos es de suma importancia.
i. Mística: Es identificarse, gustarle lo que hace, vivir su trabajo, sentirlo como propio,
pertinente e importante dentro del contexto investigativo que le corresponde asumir,
logrando en todo momento “el crecimiento y desarrollo personal.
j. Ética: Este valor es uno de los principios que debe poseer un buen investigador
criminal, puesto que sus conceptos, hipótesis y conclusiones repercuten en forma
directa sobre una decisión tomada por la autoridad competente, la cual, como es
lógico, confía en este profesional20.
20
Guía práctica del investigador criminalista Ministerio Público. Guatemala. 2000. Pág.130. .
17
2.5 Función del investigador criminalístico
18
conexiones entre uno y otro. Esta lógica del caso por caso impedía ver los fenómenos
criminales que se estaban produciendo y que muchos de ellos eran productos de los
mismos agentes o aprovechando las mismas situaciones”.21
21 a
Enciclopedia de criminalística e investigación. Bogotá. Editorial Sigma.2010. 1 . ed. Pág. 43.
22
Ley Orgánica del Ministerio Público. Guatemala. Artículo 2 y 3.
19
La norma claramente indica que corresponde al Ministerio Público la definición de las
políticas de persecución penal, con todas las consecuencias que de ello deriva:
planificación, facultad de decisión, control de todos los recursos implicados, incluyendo
las fuerzas de seguridad empeñadas en tareas de investigación, determinación de
metas y objetivos, y los métodos de supervisión.
2.5.2 Proactividad
El principio de proactividad, significa que las acciones de persecución penal deben ser
concebidas y planificadas previamente, tomando como base los criterios y decisiones
de política criminal. Para tal efecto utiliza la información de inteligencia sobre el
fenómeno criminal: con estos datos el Ministerio Público decide qué perseguir y diseña
planes de investigación. Esto significa abandonar la lógica del caso por caso, y la idea
de que el Ministerio Público espera a que el hecho delictivo llegue a su conocimiento
para iniciar una persecución penal
23
Bernal Arévalo, Benjamín: Técnicas de investigación criminal en el sistema acusatorio, Colombia.
Ediciones Jurídicas. 2004. Pág. 44.
20
2.5.3 Racionalización y optimización de recursos
La limitación de recursos que enfrentan las instituciones de justicia, impone que deban
racionalizar la administración de sus recursos, para lograr los resultados más óptimos.
La persecución penal estratégica plantea en consecuencia que se utilicen los recursos
necesarios en función de la gravedad del conflicto y del tipo de solución que se
requiere.
La persecución penal y el juicio quedan reservados para los casos más graves, que
atenten contra los bienes jurídicos más importantes. Es en estos casos donde el
Ministerio Público debe colocar la mayor parte de recursos de forma que se obtengan
resultados de alta calidad social.
La actuación del Ministerio Público tiene que tener un impacto social. Este impacto se
mide a través de la disminución de hechos delictivos, pues es ésta la meta del MP. Sólo
de esta manera se muestra como legítimo frente a la comunidad y recupera la
confianza social en la institución.
21
correctivos específicos, como las reuniones de seguimiento para que el fiscal que no
alcance sus metas exponga las medidas que adoptará para mejorar resultados
Angulo Arana, Pedro define “La persecución penal estratégica tiene tres finalidades
básicas: en primer lugar, obtener la disminución de hechos delictivos, a través de la
comprensión de fenómenos de criminalidad, a nivel local, regional y nacional. En
segundo lugar, identificar y desarticular los principales grupos delincuenciales, su
composición, ideología, métodos de trabajo y fines delictivos. En tercer lugar, la
comprensión de los mercados ilícitos, para lograr una intervención efectiva sobre ellos
para su efectiva neutralización. Uno de los ejes centrales de la persecución penal
estratégica es la ubicación de hecho”.24
24
Angulo Arana, Pedro: La Investigación del delito en el nuevo Proceso Penal. Lima Perú, Editorial.
Gaceta Jurídica. 2005 Pág. 175.
22
Capítulo 3
Metodología para la recolección y embalaje de los indicios dentro de la escena del
crimen
La escena del crimen o lugar donde ocurrieron los hechos, es sin duda el lugar más
importante dentro de una investigación, ya que es en ese sitio donde el investigador
criminal, pone en evidencia todo su conocimiento adquirido y experiencia.
23
3.2 Definiciones
El Dr. Medina Solórzano, Juan Carlos, indica que: “El lugar del hecho se denomina,
escena del crimen cuando la naturaleza, circunstancias y características del
acontecimiento permitan sospechar la comisión de un delito, siendo un espacio físico en
el que se ha producido un acontecimiento susceptible de una investigación científica
criminal con el propósito de establecer su naturaleza y quiénes intervinieron” .26
Dentro de la escena del crimen siempre hay que tener en cuenta, que los hechos tienen
un desencadenamiento lógico y natural. Y siempre queda algo que pueda revelar lo
ocurrido.
Según Abel Gutiérrez Chávez “Lugar del hecho es el sitio o espacio en donde se ha
cometido un acto ilícito, y en donde se encuentran los indicios y evidencias. También se
le conoce como el lugar del delito, la escena del crimen, o el escenario del delito; el
propósito fundamental de su estudio es el de lograr tanto la reconstrucción del hecho
como su verdad histórica”. 27
25
Enciclopedia criminalística, criminología e investigación. Colombia. Editorial Sigma. Tomo III. 1ª. Ed.,
2010. Pág. 120.
26
Dr. Medina Solórzano, Juan Carlos. “Escena del crimen” Disponible en:
http://www.poderjudicial.gob.ni/arc-pdf/iml_nota2.pdf. Fecha de Consulta: 07.10.2012.
27
Gutiérrez Chávez, Abel; “Manual de ciencias forenses y Criminalística”, Segunda Edición, Editorial
Trillas, México, 2002, Pág. 39.
24
El lugar de los hechos, es el sitio o espacio donde se ha producido un hecho que puede
ser delito y donde podemos encontrar indicios. Se conoce también como: La escena del
crimen, escena del delito, lugar del suceso, sitio del suceso, etc.
Debido a que cada hecho delictivo cometido, es diferente y cuenta con sus propios
indicios y formas de haberlas cometido, rara vez se da de la misma manera. Es por ello
que se realiza la clasificación, para tener un punto de referencia y saber que medio
utilizar para empezar la investigación.
Dentro de esta división de escena del crimen se puede mencionar las escenas en,
espacios abiertos, cerrados y mixtos, con ello los investigadores, pueden realizar su
labor de una mejor manera, pronta y eficaz.
a. Abiertas o exteriores
Este tipo de escena del crimen se encuentra al aire libre, ocupando una extensa área,
la cual presenta un alto grado de dificultad, pues estando expuesta al medio ambiente,
se puede contaminar con mayor facilidad, por animales, los efectos del clima y
personas que ingresan a ella sin la autorización del equipo de investigación y, sin tener
los conocimientos necesarios para estar en ella.
25
Dentro de la presente investigación, este tipo de escenas gira entorno a la recopilación
de datos para demostrar, la incidencia del investigador criminal dentro de la
investigación. Limitándose únicamente a este tipo de escenas del crimen.
Partiendo del punto que un hecho puede ser una acción u omisión, delictiva primaria o
segundaria, según la realización del hecho, por consiguientes este tipo de acciones se
da en lugares dentro de la vía pública, espacios libres, no en lugares cerrados. Este es
la característica de este tipo de escena.
b. Cerradas o interiores
c. Mixtas
Las escenas criminales, mixtas son las que entremezclan el lugar del hecho delictivo,
teniendo como lugar de los hechos un bien inmueble, y un lugar al aire libre, pudiendo
haber iniciado el ataque, si se refiriera a una muerte en un inmueble y encontrar el arma
o artefacto utilizado para la ejecución del delito en los linderos del lugar, pero en área
libre.
26
Este tipo de escena del crimen se encuentra en un área la cual es cerrada y abierta, es
decir es una mezcla de la escena abierta y de la escena cerrada.
d. La escena prolongada
Este tipo de escena tiene la particularidad que inicia en un lugar y termina en otro
equidistantes uno del otro, en forma continua, en los cuales hay indicios relacionados
con el mismo hecho delictivo, y con los mismos presuntos protagonistas.
e. La escena de liberación
Este tipo de escena nos sugiere un lugar ajeno a la escena del crimen, es decir que es
el lugar donde el delincuente se deshace de la evidencia que lo pueda relacionar con el
presunto hecho delictivo, esta escena también se le conoce como “lugar del hallazgo”.
Es decir que es el lugar donde se encuentra evidencias relacionada al presunto hecho
delictivo.28
Estas escenas se caracterizan, porque el cuerpo del delito, yace debajo de la tierra,
dentro de algún rio, playa, mar, y el hecho se ha cometido varios días antes, y en
algunas ocasiones años. Es entonces donde los investigadores o peritos, tienen que
escavar, para realizar una exhumación o por medio de artefactos especiales localizar el
cuerpo y recabar las evidencias que puedan esclarecer el hecho
Un ejemplo de este tipo de escenas del crimen, es, las personas en fosas comunes que
se han encontrado a causa del conflicto armado que azoto a Guatemala durante 36
años, y que hasta la fecha aún siguen las exhumaciones, para identificar a los cuerpos.
28
Martínez Solórzano, Edna Rossana: Apuntes de criminología y criminalística, Guatemala. Ediciones
Mayte, 2009, Pág. 192.
27
3.4.2 Clasificación de la escena del crimen de acuerdo a la localización del hecho
Dentro de la investigación realiza el Dr. Medina Solórzano, Juan Carlos 29, realiza una
clasificación de acuerdo a la localización del hecho, la cual es la siguiente:
El Dr. Medina Solórzano, Juan Carlos30, realiza otra clasificación atendiendo al contacto
se produce entre agresor y víctima, la cual es la siguiente:
29
Ibíd., http://www.poderjudicial.gob.ni/arc-pdf/iml_nota2.pdf.
30
Ibíd., http://www.poderjudicial.gob.ni/arc-pdf/iml_nota2.pdf.
28
para trasladar el cadáver desde la escena primaria hasta la escena donde se va a
dejar el cuerpo. No está demás hacer mención que dentro de un mismo hecho
delictivo se puede dar varias escenas segundarias.
3.5.1 Punto a punto: Consiste en desplazarse de un objeto a otro sin ningún orden
establecido, sino como lo considere el Fiscal o Perito.
3.5.4 Cuadriculado o de rejilla: Es una variante del método de las franjas, pero
permite que cada sector sea revisado dos veces dando mayor certeza sobre la
calidad de la búsqueda.
29
El objeto primordial para trabajar la escena del crimen, utilizando alguna de estas
técnicas dependiendo el área o lugar del hecho, es para poder recabar el mayor,
numero ya sea de indicios, pruebas o evidencias. Que son términos que si bien se
encuentran dentro de una escena del crimen, no constituyen lo mismo.
Ya que el indicio, son todas aquellas huellas o rastros que puedan encontrarse dentro
de la escena del crimen, los cuales pueden ser de gran ayuda para el esclarecimiento
del hecho delictivo y conocer al presunto autor del mismo.
Un indicio puede ser cualquier cosa, objeto, alguna impresión o alguna marca, por muy
pequeña que sea puede ser de gran utilidad para los investigadores al momento de
reconstruir el acto delictivo, pudiendo identificar al posible criminal o conectar a este con
la escena del crimen o ya sea con la víctima. El indicio se convierte en evidencia una
vez que proporciona los elementos necesarios o que constituye algún valor en la
investigación.
La escena del crimen o lugar de los hechos debe ser observada, examinada y, se debe
describir a las personas, los lugares, objeto y efectos de los hechos que allí se ha
cometido con el objetivo de obtener conocimiento de la realidad de la comisión del
hecho delictivo, a fin de descubrir quien fue la persona responsable del presunto
hecho, se debe fijar la escena del crimen para que el lugar este preparado para la
realización de la investigación.
30
Toda esta actividad debe quedar en los registros escritos, señalando la ubicación
exacta de los indicios, realizando la fotografía de la escena del crimen adecuadamente,
con el auxilio de la planimetría par la ubicación del lugar de los hechos, en el plano. La
investigación en la escena del crimen la podemos dividir en dos fases, las cuales
describimos brevemente a continuación:
Fase dos: El investigador realiza una investigación positiva, elaborando una hipótesis,
para perseguir la identificación del presunto responsable de los presuntos hechos
delictivos. En la actualidad es frustrante ver como las personas ajenas al equipo de
investigación invaden la escena del crimen, contaminándola, dificultando la realización
de una investigación adecuada para la solución de un caso en particular, pues los
indicios contaminados o alterados no puede rendir la misma información según Locard,
“Manada de Búfalos”, el mal desempeño del personal que sin tener la capacitación
adecuada ingresa al lugar de los hechos tocando y alterando los indicios.
31
Martínez Solórzano, Edna Rossana. Op. cit. Pág. 151.
31
3.7 Metodología para los indicios dentro de la escena del crimen
a. Indicio: Proviene del latín “Indictum”, que tiene el significado de signo aparente y
probable de que existe una cosa a su vez es sinónimo de señal, muestra o
indicación por lo que es todo material sensible significativo, que se percibe con los
sentidos y que tiene relación con un hecho delictivo. El indicio llega a ser una
evidencia si al ser analizado se demuestra que tiene algún valor en el desarrollo de
la investigación.
32
Martínez Solórzano, Edna Rossana. Op. cit. Pág. 192.
32
se tiene que actuar éticamente en todo caso apegados al principio de objetividad del
proceso penal .
Se debe tener presente que los indicios pasaran por diferentes manos entes de ser
valorados por el juez o el tribunal a cargo del caso.33 Por los riesgos antes
mencionados, y para mantener la idoneidad de los indicios se ha creado, un
instrumento el cual tiene esa función, de proteger los indicios colectados en la
escena del crimen, y se le conoce con el nombre de “Cadena de Custodia”,
brindándole la idoneidad necesaria a los indicios.
33
Martínez Méndez, Ramiro, otros. Op. Cit. Págs. 507-509.
34
Diccionario de la Real Academia española de la lengua: Diccionario de la lengua española. España.
2001. 22ª. Pág. 262.
35
Bernal Arévalo, Benjamín. Op. cit. Pág. 540.
33
analizada, se devuelve al solicitante, y que se lleva a la audiencia pública del juicio
acompañada del dictamen pericial respectivo”.36
Su importancia radica en que es “el sistema que garantiza la idoneidad, del manejo de
los elementos encontrados en la escena del crimen, los cuales al valorizarlos por el juez
o el tribunal, se convierten en pruebas, que han sido sometidas a la experimentación y
37
a la observación respectiva”.
Por lo tanto, la cadena de custodia, “es un procedimiento de control que se aplica a los
indicios colectados en la escena del crimen, que bien puede ser una mancha, una
huella, un medio de comisión, u objeto material, o bien el producto de un delito. El
propósito de este control es que los indicios no sean alterados, modificados,
cambiados, destruidos, o que sean desaparecidos”. 38
Como se puede entender los eslabones de la cadena de custodia, son las personas,
que tuvieron en su poder y físicamente en sus manos los indicios, sometiéndolos a
diversos exámenes, para ser ofrecidos como evidencia del delito en el proceso penal.
“Si no se conocen los eslabones, que conforman la cadena de custodia no se puede
36
Bernal Arévalo, Benjamín. Op. cit. Pág. 540.
37
Martínez Méndez, Ramiro, otros. Op. Cit. Pág. 510
38
Bernal Arévalo, Benjamín. Op. cit. Pág. 542.
34
tener la seguridad plena sobre la autenticidad de la prueba, poniendo en duda, la
calidad, la objetividad y legalidad de los indicios que se ofrecen durante el proceso”.39
39
Hernández Romo Valencia, Pablo: La cadena de custodia, en teoría y derecho, revista del pensamiento
jurídico, España. 2,009. Pág. 6
40
Ibíd. Pág.6.
35
2. Preservación del lugar de los hechos.
3. Procesamiento de los indicios, por las unidades de la policía facultadas para ello, o
por los peritos dirigidos por el Ministerio Público.
4. Continuidad de la cadena de custodia en sede pericial, para la realización de las
pruebas periciales que sean necesarias.
5. El almacenamiento de los indicios.
6. Terminación de la cadena de custodia.
Sunico Lorenzo A. y Hensel Elliot, afirman “debe tenerse muy en cuenta que para cada
indicio, hay una técnica científica especifica que evita la destrucción o alteración del
indicio resguardando de esta forma la confianza en la información que el mismo desea
extraer”.42 Por lo que debe realizarse las siguientes actividades:
a. Los indicios ya colectados deben de ser clasificados e individualizados.
b. Toma de indicios biológicos en la escena del crimen.
c. Indicios húmedos.
d. Indicios líquidos.
e. Indicios sólidos.
41
Martínez Méndez Ramiro. Op. Cit. Pág. 521.
42
Moreno González, Luis: Manual de introducción a la criminalística. Porrúa. México.1990. Pág. 22.
36
Capítulo 4
Rotulado de los indicios encontrados en la escena del crimen
4.1 Definición
4.2 Limites
37
ningún motivo se almacenara indicios que no sean perfectamente embalados, rotulados
y sellados por las personas a cargo del procesamiento de la escena o lugar de los
hechos”.43
4.4.1 Definición
4.4.2 Limites
Aplica a los encargados del procesamiento de la escena del crimen, inicia al finalizar la
recolección y el embalaje rotulado y sellado de los elementos materia de prueba o
evidencia física y termina con la recepción de los indicios en el laboratorio autorizado o
almacén general de evidencias.
43
Manual de Procedimiento para Cadena de Custodia Op. Cit. pág. 49
38
sea imposible el traslado de forma inmediata al laboratorio autorizado o almacén
general de evidencias”.44
4.5.1 Definición
4.5.2 Limites
Los indicios deberán estar previamente fijados y documentados acorde con los
procedimientos establecidos en los reglamentes que para este proceso sean destinados
ejemplo en el país es el código penal y el manual del fiscal en que rige la manera
adecuada en que se deben proteger los indicios documentados. Toda persona que
deba recibir un elemento material probatorio o evidencia física, antes de hacerlo,
revisara el recipiente que lo contiene y dejara constancia del estado en que se
encuentre. “El embalaje solo se podrá abrir por el perito designado para su estudio o
análisis salvo que en los sitios de recepción del elemento por motivos de seguridad
personal se tenga duda del contenido del embalaje en cuyo caso se procederá abrir el
44
Manual de procedimientos de Cadena de Custodia Op. Cit. Pág. 57
39
contenedor con la ayuda del personal conocedor en el manejo de dichas evidencias por
ejemplo Fiscales o Auxiliares fiscales del Ministerio Público, al momento de realizar el
traspaso a los custodios transportadores, se les deberá informar sobre las condiciones
de preservación, almacenamiento, y seguridad que requiera cada indicio”. 45
4.6.1 Definición
4.6.2 Limites
Toda persona que deba recibir un elemento material probatorio o evidencia física, antes
de hacerlo, revisara el recipiente que lo contiene y dejara constancia del estado en que
se encuentre. “Cuando fuere necesario el laboratorio autorizado que haya recibido los
indicios para su estudio y análisis, podrá apoyarse en otros laboratorios autorizados de
entidad pública, con el fin de dar un informe científico y apegado a la realidad del
crimen cometido con lo que vemos la importancia de una adecuada cadena de custodia
para no dañar ni alterar de ningún o indicio o prueba pertinente que relacione a una
persona a un hecho determinado”.46
45
Manual de Procedimientos de Cadena de Custodia. Op. Cit. Pág. 63.
46
Manual de Procedimiento para Cadena de Custodia Op. Cit.Pág.67
40
4.7 Recepción y análisis de los elementos materiales de prueba o evidencias en
el almacén de evidencias
4.7.1 Definición
Actividad que se desarrolla con el fin de garantizar la recepción y custodia del elemento
materia de prueba de evidencia en los almacenes de evidencia en condiciones de
seguridad y preservación debida.
4.7.2 Limites
El embalaje solo se podrá abrir por el perito designado para el estudio o análisis salvo
que en los sitios de recepción del elemento por motivos de seguridad personal, se
tenga duda del contenido del embalaje en cuyo caso se procederá abrir en presencia de
personal capacitado para descubrir alguna amenaza a la naturaleza del mismo por
ejemplo “algún explosivo o sustancias que pudieran ser amenazas para la salud como
ocurrió hace algunos años en Estados Unidos con el problema de ántrax y otras
substancias peligrosas a la salud humana”.47
4.8 Disposición final de los elementos de prueba
4.8.1 Definición
47
Manual de procedimientos de Cadena de custodia Op. Cit. pág. 77
41
4.8.2 Limites
Aplica a los elementos materia de prueba física y a las personas que intervienen al
momento del procesamiento de la escena de los hechos.
El fiscal a cargo del caso sobre el o los delitos cometidos “determinara los elementos
materia de prueba o evidencias físicas con las cuales argumentara en el proceso penal
cuando sea requerido por parte del juez a cargo y en las audiencias del debido
proceso”.48
48
Manual de Procedimientos de Cadena de Custodia Op. Cit. Pág. 111
49
Código Procesal Penal Guatemalteco Decreto 51-92 Reformado Art. 187,198 y 201.
42
genética forense, botánicos, de acústica forense, substancias toxicológicas,
estupefacientes evidencia traza entre otras, menos si describimos las mencionadas
anteriormente las cuales están relacionadas a unidades médicas, psicológicas,
laboratorios de criminalística o a las estudiadas por otras disciplinas forenses.
Es por ello que concluimos que este el cuerpo normativo, debería tener estipulado
claramente que es la cadena de custodia y la manera adecuada de proteger cada
indicio según su naturaleza su forma y su estado.
El papel del agente o auxiliar fiscal donde se cometió el delito, es de dirección ya que
por mandato legal él dirige la investigación y tiene a su cargo la dirección de la Policía
Nacional Civil, debe de garantizar el inicio de la cadena de custodia al momento de que
sea embalado cada indicio y así avalar una etapa preparatoria óptima para poder
incorporar a juicio los indicios y evidencias recabadas con las formalidades que la ley
establece. Es el custodio del manejo de la evidencia. El módulo 4 del Proceso penal,
denominado rol de los operadores de justicia en la escena del crimen, indica que el
agente o auxiliar fiscal debe de ejercitar la actividad de dirección de la siguiente
manera:
a. Respaldar con su autoridad, las decisiones de los policías para alejar del perímetro
de la escena al personal no autorizado, si el policía no lo hace, exigirle que cumpla
su obligación de mantener despejado el lugar.
b. Cumplir las exigencias legales del acto y que respeten los derechos de las
personas involucradas.
43
c. Plasmar lo inspeccionado en documento que resuma las actuaciones de
conformidad con el Artículo 313 del Código Procesal penal (Fraccionar Acta
Respectiva).
d. Describir de manera detallada los rastros, huellas y estado de las cosas.
e. Asegurarse que el acta contenga una descripción minuciosa de las evidencias que
el hecho delictivo hubiese dejado.
f. Asegurarse que la Policía nacional Civil o quien haga la investigación, cumpla con la
cadena de custodia de las evidencias dejando constancia de ellas en el acta.
g. Cerciorarse que el técnico o perito recabe en su totalidad de las evidencias
detectadas y que se inicie la cadena de custodia.
h. Documentar, de ser posible, la inspección (además del acta) con fotografía y
planos.
i. Ordenar la realización de pruebas técnicas, pertinentes a realizar en el laboratorio,
indicando su propósito.50
j. La función principal del agente o auxiliar fiscal en la escena del crimen es la de
dirección, debe velar por que sea requisada de forma adecuada, buscar, descubrir,
revelar, y recoger las huellas, impresiones, señales y rastros que se presenten.
La Guía Práctica del investigador criminalista del Ministerio Público (2005) indica que es
función del agente o auxiliar fiscal:
50
Coordinadora del sector justicia: Modulo 4 del proceso penal rol de los operadores de justicia en la
escena del crimen. Guatemala. 2001. Pág. 6.
44
iii. Es necesario tomar en cuenta todo, pero llevar al proceso solo lo pertinente.
iv. Debe formularse hipótesis delictivas, al inicio de la investigación es necesario contar
con varias.
v. Evitar convertir un crimen perfecto, por una mala investigación, no existe un crimen
perfecto debido a que todo delito deja huella.
vi. Documentar todo, no puede confiar en su memoria.
vii. La investigación estará completa, cuando se tenga las respuesta a las siguientes
preguntas:
“¿Qué sucedió?, ¿Cómo lo hizo? ¿Por qué se cometió? ¿Donde se realizo el delito?
¿Quién o quienes cometieron el delito? ¿Cuándo sucedió? ¿Qué daño causo o
pretendió causar?”.51
El modulo número 4 del Proceso Penal, denominado rol de los operadores de justicia
en la escena del crimen indica que el patrullero debe:
a. Anotar la hora en que tiene conocimiento del hecho, la forma en que se entero,
quien le avisó.
b. Anotar la hora de llegada a la escena del crimen y las condiciones atmosférica.
c. Prestar atención y ayuda a personas heridas.
d. Proteger y aislar la escena del crimen de espectadores, testigos, periodistas,
familiares u otros.
e. Solicitar esfuerzos en caso sea necesario.
f. Evitar que se contamine la escena, impedir que se toquen armas, objetos u otros
indicios que se encuentren en el lugar.
g. Proteger la escena colocando un acordonamiento para evitar que curiosos o
personas extrañas ingresen a la escena.
51
Guía práctica del investigador criminalista. Op. Cit. Pág. 14.
45
h. Desplazar objetos que tengan potencial de prueba que puedan ser destruidos por
elementos externos.
i. Si el sospechoso se encuentra en el lugar o en las cercanías, tomar las medidas
necesarias para su aprehensión caso de flagrancia.
j. Asegurarse que se tomaron los nombres y datos necesarios de testigos.
k. En caso de ser el primero en acudir a la escena del crimen, debe avisar al Ministerio
Público y al investigador policial.
l. Debe de evitar pasear dentro de la escena del crimen innecesariamente y el
desplazamiento de objetos.
El modulo número 4 del Proceso Penal denominado rol de los operadores de justicia en
la escena del crimen indica que las atribuciones del investigador policial son:
a. En ausencia del agente fiscal o juez de paz asume el rol que le corresponde a ellos,
por lo que en la escena del crimen en cuyo bien jurídico es el patrimonio toma el
papel de dirección.
b. Debe acordonar la escena para evitar su contaminación.
c. Asegurarse que los técnicos procesen la totalidad de evidencias, debe documentarla
por medio de fotografías y levantar plano de la escena del crimen.
d. Recibir la información obtenida por el patrullero, para posteriormente corroborarla y
cotejarla.
e. Informar al fiscal acerca de lo recabado.
f. Investigar en lugares aledaños para verificar si existen testigos.
g. Entrevistar testigos.
h. Velar por que el fotógrafo realice adecuadamente su trabajo.
i. Llevar los indicios personalmente al laboratorio, dejando constancia de ello, para dar
inicio de esa forma a la cadena de custodia.
j. Posteriormente debe seguir las instrucciones que el agente fiscal dirija.
46
El artículo 112 del Código Procesal Penal establece las siguientes funciones a la Policía
Nacional Civil:
Es necesario dar una definición de perito para entender su rol en la escena del crimen:
“Es el especialista, conocedor, práctico, versado en una ciencia, arte u oficio quien
posee título estatal de haber terminado estudios o de poseer experiencia en una rama
del conocimiento, en una actividad cualquiera”. 52
En Guatemala no hay un requisito específico para ser perito tampoco existen casas de
estudio que otorguen el grado académico de “Perito Criminalista” a diferencia de otros
países donde capacitan a peritos extendiéndoles un título facultativo para ejercer el
cargo, además debe registrarse como tal asignándole un numero de perito que deberá
indicar en cada dictamen que realice.
52
Guía práctica del investigador criminalista. Op. Cit. Pág.14.
47
El papel del perito en una escena del crimen es buscar evidencias físicas que ayuden al
esclarecimiento del hecho sujeto a investigación, donde actúa bajo la dirección directa
del agente o auxiliar fiscal. Con lo anteriormente descrito, vemos la importancia que
tiene el agente o auxiliar fiscal, patrullero, investigador policial y perito en la ubicación,
fijación documentación y procesamiento en el manejo de la escena del crimen es decir
que en la mayoría de los casos son estas personas las encargadas de mantener la
naturaleza intacta de los indicios encontrados y posteriormente custodiados y
trasladados a los diferentes laboratorios para su respectivo análisis según se considere
necesario, con el fin de que no sufran ninguna alteración a favor o en contra del
sindicado cuando sean requeridos durante las fases del proceso penal Guatemalteco.
48
Capítulo 5
Clasificación de la evidencia
5.1 Definición
53
Guía práctica del investigador criminalista. Op. Cit. Pág. 84,85 y 86.
49
después de haberse comprometido a decir “toda la verdad de lo que conoce”54 Cuando
el testigo declara en juicio, está información se torna en material de evidencia, razón
por la que la legislación de otros países se denomina evidencia testimonial tal como
sucede en los tribunales norteamericanos, o evidencia testifical. La legislación
Colombiana da a esta clase de información el nombre de “prueba testimonial” y tal
como ya se mencionó, se considera una de las formas para llevar conocimiento al juez.
Al tener en cuenta que el testimonio es, ante todo, una producción de la mente,
pensamos que la “evidencia testimonial” es una de las variedades de la evidencia
psíquica, entendida a su vez como aquella que no es material, ni tangible, sino el
producto de la actividad mental de la persona, aportada como un relato en el juicio. DE
hecho la testimonial es la forma más común de evidencia y se usa como base y
vehículo, para aducir, introducir y explicar otras formas de evidencia.
En este grupo se incluyen los vestigios, las huellas, las trazas, los rastros y cualquier
objeto o elemento físico que aporta la información por sí mismo, (Evidencia Real) o a
través de medios científicos o técnicos usados al estudiarlo, mediante exámenes,
análisis o cotejos periciales, (Evidencia Forense). Un ejemplo de la evidencia real seria
54
Código de Procedimiento Penal Colombiano. Ley 906 de 2004.
55
Mora Izquierdo Ricardo: La evidencia física y la cadena de custodia dentro del procedimiento penal
acusatorio, Bogotá Colombia. Editores Gráficos. 2007, Págs. 86 y 87
50
un cuchillo que se exhibe en el juicio y del que se alega que fue utilizado para cometer
un crimen, o el pantaloncito interior de la niña víctima del abuso sexual.
En este caso se requiere que el experto que la analizó testifique sobre su procedencia,
pues ese dato solo se pudo obtener, después de aplicar ayuda técnico- científica que
permitió extraer de la mancha tal información, pues la mera observación de ella, por
parte del juez, no provee referencias relevantes con fines de identificación. Como la
información obtenida a partir del análisis de la mancha de sangre requirió de la
intervención de un experto científico, también se le da a esta el nombre de evidencia
científica.
En múltiples ocasiones, ver una imagen o escuchar un sonido resulta clave para
comprender una historia, aun cuando el relator sea claro y ameno. Esto, forma parte de
nuestra experiencia más elemental, en la vida cotidiana, también inunda la realidad del
juicio .una imagen o un sonido puede iluminar más cerca de un hecho que la
declaración en prosa de muchos testigos. Precisamente por su cualidad material y
51
tangible, la evidencia física o evidencia real se considera, en general, más confiable que
las demás formas de evidencia.
En repetidas oportunidades hemos dicho que “la prueba está en la mente del juez” para
explicar que solamente cuando el juez queda procesalmente convencido de algo, más
allá de cualquier duda, o más allá de la duda razonable, según otras legislaciones,
como la norteamericana, es que se ha producido una prueba en ese caso especifico.
“Si no se efectúa en la mente del juez ese cambio psicológico que constituye el
convencimiento sobre algo, se dirá que no se produjo o no hubo prueba en ese caso”.57
56
Mora Izquierdo Ricardo y María Dolores Sánchez Prada Op. Cit. Pág. 88.
57
Mora Izquierdo Ricardo y María Dolores Sánchez Prada. Op. Cit. Pág.89.
52
El objetivo de llevar las evidencias a juicio, no es otro que poner la mente del juez en
relación con los hechos investigados. Si este contacto entre la mente del juez y los
hechos se hace directamente, sin necesidad de que la mente del juez tenga que hacer
inferencia, ni deducción alguna sobre los hechos, a esta se le denomina Evidencia
Directa. Al respecto, el profesor Chiesa escribió: “La Evidencia Directa es aquella que
de ser creída por el juzgador establece el hecho que se quiere probar, sin necesidad de
ulterior inferencia, Así ocurre con el testimonio de un testigo que declara haber visto al
acusado agredir a la víctima”.58
58
Veléz Veléz, Ángel: Investigación Criminal. Bogotá. Editorial Temis. 1982. 2d. ed. Pág. 50.
59
Chiesa, Aponte: El Derecho Procesal Penal de Puerto Rico y Estados Unidos, Vol. III. Editorial Forum,
1995. Pág. 368.
53
presentación de la evidencia, la mente del juez debe hacer alguna inferencia de un
hecho hacia otro hecho o alguna deducción para quedar en contacto con los hechos
investigados, a ese tipo de evidencia se le denomina evidencia Indirecta puesto que
relaciono la mente del juez indirectamente con los hechos.
60
Mora Izquierdo Ricardo y María Dolores Sánchez Prada. Op. Cit. , Pág.91.
61
Ibíd. Pág. 9.2
54
5.5 Clasificación según la procedencia de la evidencia
La ley de Procedimiento Penal Colombiano incluye esta otra clase de evidencia para
referirse al material de soporte que puede utilizar el perito para ilustrar y explicar su
testimonio en el juicio. Visto así, la evidencia demostrativa puede ser:
5.5.2 Física
En el caso de presentar a la corte un objeto tangible, como una maqueta del lugar
donde ocurrieron los hechos, o una fotografía ampliada, acotada o señalada, de una
firma manuscrita estampada en una letra de cambio.
5.5.3 Experimental
Cuando se monta un experimento, para que sea apreciado por la corte, como en el
caso de manchar a propósito, una prenda de sangre y dejarla secar, para demostrar
luego en qué proporción se escoge, con relación a la prenda original.
5.5.4 Infografía
55
recurso que le ayude a dar claridad al testimonio pericial y que el juez admite, por ser
pertinente y relevante.
Además la evidencia demostrativa ilustra el testimonio del perito, ayuda a esclarecer los
hechos, demuestra las afirmaciones, o re-crea una evidencia que ya ha sido presentada
en el juicio. En ocasiones se ha llamado también evidencia demostrativa a la que hace
parte y viene incluida en el informe pericial elaborado por el experto, como por ejemplo
una fotografía tomada con la cámara del microscopio de comparación balística, en la
que aparecen comparativamente los micro rayados del proyectil incriminado y del
proyectil recuperado en el disparo de prueba.
Si no fuese así, “sino que se trata de apoyos logísticos que facilitan la labor del perito
en juicio, pero que no tiene mayor trascendencia en la decisión del juez, ni en la
56
alegación de las partes, seguramente ese material no se clasificaría como evidencia
demostrativa, sino más bien, cumpliría un papel de ayuda audiovisual”.62
La prueba pericial hasta los años 70 y 80 en casi todo el territorio de América, era una
prueba autónoma, el juez en uso de su iniciativa investigadora podía nombrar peritos y
elaborar cuestionarios con destino a ellos y el recibía el dictamen pericial directamente
del experto y después de correrle traslado a las partes y de evacuar las solicitudes de
explicación , aclaración, adición y ampliación, o de tramitar la objeción presentada, por
escrito, de daba al peritaje su valor probatorio correspondiente de acuerdo con las
normas de la sana critica.
62
Mora Izquierdo Ricardo y María Dolores Sánchez Prada. Op. Cit. , Pág.93-95
63
Mora Izquierdo, Ricardo: El nuevo rol del perito en el nuevo sistema acusatorio colombiano. Curso la
prueba pericial en el sistema acusatorio colombiano. Colombia. Editorial Icitap. 2004. Pág. 102.
57
posteriormente el juez decidirá, de acuerdo con las normas de la sana critica, si lo dicho
por el perito constituye o no prueba.
Tenemos entonces que pueden existir, según el nuevo sistema acusatorio, tres clases
diferentes de testigos: los testigos comunes, los testigos expertos y los testigos peritos.
Los testigos comunes es nuestra primera variedad, son los que no tienen experticia
referente a los hechos sobre los cuales declaran, solo testifican sobre aquello que les
consta, por haberlo apreciado por sus órganos de los sentidos y rinden, bajo juramento,
en la diligencia de audiencia pública del juicio, la llamada evidencia testimonial.
La declaración que se hace, en la corte, bajo juramento y que se refiere a aquello que le
consta al testigo, por haberlo percibido por medio de sus órganos de los sentidos es
llamada, también por algunos autores evidencia de hecho. La segunda variedad es la
del testigo experto, quien posee, como el perito, un conocimiento especializado sobre la
ciencia, una técnica, un arte, un oficio, una afición o un idioma, pero no se le ha
designado para realizar una prueba pericial dentro del proceso.
En las audiencias públicas se les permite opinar y su opinión puede ser usada en la
controversia probatoria para contradecir o aún para impugnar otros testimonios.
En ocasiones esta persona puedo presenciar los hechos, por ejemplo como médico,
quien juega billar en un estacionamiento abierto al público y presencia la agresión de
que fue objeto otro jugador y luego se le llama a declarar como un testigo común, pero
debido a sus conocimientos, se le permite opinar, con propiedad, como testigo experto,
por ejemplo, sobre el estado de la gravedad del lesionado en el momento de
embarcarlo en el ambulancia que lo condujo al hospital.
58
patología o sobre el pronóstico del sujeto, o sobre el tratamiento que le administraron al
paciente.
Un ejemplo adicional seria el mecánico que viaja en calidad de pasajero en un bus que
se accidenta por una falla en la suspensión del vehículo.
El puede declarar en el juicio como testigo experto, puesto que inmediatamente
después del accidente, constato en el estado en que se encontraban los frenos y la
suspensión del bus accidentado.
También puede declarar en un juicio, como testigo experto, el profesional que asesoro a
alguna persona de las partes, fiscalía o defensa, en el análisis crítico de un
procedimiento pericial o del informe pericial, generado por tal actividad a quien se le
pide su opinión sobre las técnicas utilizadas por el perito del caso, sobre el contenido de
citado informe pericial y/o sobre las conclusiones del mismo. Básicamente se utiliza su
declaración juramentada para la refutación técnica de una experticia.
Ellos rinden testimonio en calidad de testigos “técnicos”, pero no tienen opiniones y solo
relatan lo que les consta, pero no del hecho en sí, sino de su trabajo, por ejemplo por
haber encontrado una evidencia durante la exploración, que hicieron a una escena
secundaria. En algunas ocasiones se les acepta opiniones sobre puntos genéricos, por
ejemplo si es frecuente tal o cual característica en cierta clase de evidencia levantada
por ellos.
59
juramento, a la corte en forma de relato verbal, al contestar las preguntas elaboradas
por las partes en sus interrogatorios y contrainterrogatorios.
Vale la pena distinguir entre una conclusión y una opinión argumentada.
Si a ese perito se le hace la pregunta de: Si con los mismos hallazgos del cadáver, pero
con información de contexto diferente, por ejemplo con un escenario de los hechos
distintos, con un relato de la familia modificado y con un informe del investigador en el
que relata el interés de un tercero por eliminar al muchacho, ¿el perito cambiara su
opinión? Y desde luego que el perito responderá efectivamente, dada la información de
referencia distinta, el cambiara su opinión sobre la manera de muerte. El conocimiento
especializado que posee el perito puede provenir de sus estudios científicos, técnicos o
artísticos, en cuyo caso generalmente, ostentara un titulo que lo acredita como experto
en ese campo del saber humano.
64
Sánchez Prada, María Dolores. Taller sobre juicio oral. Colombia, Editado por Universidad Nacional de
Colombia. Cátedra de Medicina Legal. 2002. Pág. 45.
60
Forense ofrece altos niveles de confiabilidad e instruye de manera importante en le
mente del juez, y sus resultados suelen aceptarse como verdades científicas, es que el
manejo de la evidencia física, los métodos de análisis y los analistas deben someterse
a un alto nivel de exigencia y a controles que aseguren la calidad de los
procedimientos, como medio para generar confianza en sus resultados”.65
El típico mecánico que ha pasado buena parte de su vida diagnosticando este tipo de
daños, y quien fundamenta su opinión en lo que ha visto y ha aprendido durante su vida
laboral, y el ingeniero mecánico con título universitario, quien conoce los principios de
la física y de la ingeniería y está capacitado para desarrollar procedimientos basados en
la ciencia, los cuales aplica al estudio del motor en cuestión.
En el primer caso el juez debe valorar esta información como una opinión
fundamentada en la experiencia y en el segundo caso, debe valorarla como una
conclusión científica. Por supuesto, luego de que se le demuestre la validez del
principio científico, la idoneidad de la técnica, la calificación del experto y la
confiabilidad del resultado presentado. Así las cosas, el juez debe ser consciente de la
65
Bernal Arévalo, Benjamín: Técnicas de investigación criminal en el sistema acusatorio. Ediciones
Jurídicas Andrés Morales, Colombia. 2006. Págs. 60-61.
61
clasificación, en el momento de asignar el valor probatorio a la evidencia presentada en
el juicio.
66
Vélez, Vélez, Ángel. Op. Cit. Pág. 66.
62
cuando no haya sido medios eficaces para la comisión del delito. El Código Procesal
Penal no demuestra la manera o forma adecuada de, manejar este tipo de evidencia.
63
tampoco la puede alterar, lo que la hace aún más interesante para el esclarecimiento
del caso que se intenta investigar. La traza de cualquier tipo de material biológico con
contenido celular tal como saliva, sangre, pelos, sudor, orina, lagrimas, semen, o
similares, permiten conocer información suficientemente valida como para identificar la
fuente, (El individuo donante o proveedor de ese vestigio).
Esta forma novedosa de clasificar la evidencia es tomada del libro Crime Scence
Handbook, escrito por el famoso detective y científico forense Henry Lee. Donde el
menciona que “la mayor utilidad de la evidencia física se relaciona con su capacidad
para reconstruir la escena del crimen, debido a que mucha de la información que se
recolecta en una escena esta en forma de evidencia física. Si la inspección de la
escena no se realiza de manera oportuna y experta se puede perder evidencia clave
para esclarecer el caso.” 67 Es por ello que es muy importante esta clasificación, donde
tanto el criminalista como el detective deben tener información sobre este tipo de
elementos para preservarlos y documentarlos lo antes posible, evitando así que pasen
desaparecidos y se pierdan. Basado en esto, la evidencia física puede ser clasificada
así:
67
Guzmán, Carlos: “Manual de Criminalística”. Buenos Aires Argentina. Editorial, La Rosa. 2000. Pág.
25.
64
5.8.1 Evidencia transitoria
Es aquel elemento físico que se produce por condiciones de clima, de lugar, de espacio
o debido a eventos a particulares, por ejemplo, condiciones de iluminación, de
humedad, posición de las partes del cuerpo del cadáver o la localización precisa de
otras piezas evidenciables y su relación con el cadáver puede incluirse como evidencia
condicional. La visibilidad de la escena puede ser modificada por la hora, por la
nubosidad, la lluvia y otras condiciones del medio ambiente, información ésta que es
necesario documentar para poder reconstruir la escena y lo que en ella ocurrió. Es
importante registrar y documentar la evidencia condicional para explicar acertadamente,
por ejemplo, lo sucedido en un accidente de tránsito o en un aéreo, al igual que la
68
Guzmán, Carlos. Op. Cit. Pág. 27.
65
evidencia transitoria, es necesario registrar y documentar esta evidencia lo más pronto
posible, con relación a los hechos investigados, precisamente para que no se pierda o
se modifique.
Uno de los criterios que se tiene en cuenta, por el juez, para definir si admite o no
admite una evidencia para ser presentada en la corte es la “relevancia” que el juez
adquiere a la evidencia o el criterio que permite clasificarla como evidencia relevante o
evidencia irrelevante. En los juicios que se celebran con presencia de jurado de
66
conciencia, en los países que utilizan el sistema acusatorio, la determinación de que la
evidencia no es relevante porque no aportaría al jurado ningún elemento que le permita
hacer una inferencia relativa a los hechos, o no le demuestra directamente el hecho
discutido, llevaría al juez a ordenar que tal Información fuese removida del proceso en
general, ninguna corte admite la evidencia irrelevante, es decir, aquella que no tenga
una importancia determinada dentro del proceso.
Si el juez considera que la evidencia que se propone para ser presentada en el juicio
oral no es relevante, y dará su aprobación para que sea presentada en el juicio oral, es
decir diría que es admisible para ser sometida a la controversia probatoria, mediante el
interrogatorio y contra interrogatorio de los testigos; El valor probatorio, puede
entenderse como un juicio valorativo, hecho por el juez, según el cual, la evidencia
podría afectar racionalmente el avalúo de probabilidad en la ocurrencia de un hecho en
69
Diccionario de la lengua Española. Real Academia Española. XXII Edición. 2001.
70
Freckeltón I. Enciclopedia of Forensic Sciences Edition. 2004. Pág. 713
67
discusión dentro del proceso. La relevancia de una evidencia determinada es, entonces,
dependiente del contexto de cada caso en particular y debe ser considerada dentro de
este criterio. Por lo tanto resulta de significancia mínima, en términos de establecer
precedentes. Por lo que es necesario, que la evidencia sea relevante al momento de
proteger la cadena de custodia y así presentarla cuando sea necesario en el proceso
judicial respectivo cuando sea requerida o necesaria.
68
Capítulo 6
La evidencia según la disciplina forense que la estudia
6.1 Definición
a. Biología
b. Evidencia biología forense
El ADN se localiza a través del cuerpo humano en todas sus células nucleadas de
forma idéntica. Por esta razón el ADN que se halla en las células sanguíneas es el
mismo que se encuentra en la piel. Músculos, dientes, hueso, y cualquier tejido del
sujeto.
69
El ADN de una persona se conforma completamente desde la concepción y permanece
constante a través de toda su vida. No hay dos personas con el mismo ADN, con
excepción de los gemelos idénticos u homocigóticos, que provienen de la fecundación
del mismo único ovulo y que comparten el mismo saco amniótico durante la gestación;
Su análisis se basa en el estudio de regiones de ADN que varían de un individuo a otro.
El ADN presentes en las células recuperadas de una evidencia biológica, es extraído y
luego por técnicas de gran sensibilidad y especificidad se seleccionan los fragmentos
de ADN que se van a estudiar. El patrón obtenido de ese análisis, muestra un perfil
genético que luego es comparado con el ADN proveniente de las personas involucradas
en el hecho que se investiga.
Sangre: Es una evidencia muy frecuente en los crímenes violentos. La sangre fresca o
seca es material ideal para realizar análisis de ADN. Aún manchas de pequeño tamaño
resultan ideales para esta clase de análisis debido a su durabilidad y facilidad de
conservación.
70
ha arrastrado material celular de la mucosa oral, se podrá determinar, frecuentemente,
la huella genética del fumador.
Otros fluidos orgánicos: Cualquier fluido humano o animal, puede arrastrar material
celular, por lo que estos fluidos con susceptible de análisis ADN. Por ejemplo la orina y
el sudor son materiales valiosos para la investigación.
TEJIDOS En biología, un tejido es un conjunto de células con características
determinadas. Cualquier tejido animal o humano puede ser susceptible de análisis
genético. En caso de lucha y agresión mutua, es posible encontrar vestigios de piel,
bajo las uñas de los participantes. Este tipo de evidencia cobra especial importancia en
delitos de homicidio o violación sexual, pues es frecuente que la víctima, al tratar de
defenderse, aruñe a su agresor. Buscar y preservar esta material, es una de las
actividades que los médicos forenses deben realizar de manera inmediata cuando
están examinando esta clase de víctima.
71
esclarecer hechos en los que no necesariamente estas evidencias han sido
protagonistas, sino “simples detalles” que relacionan a una con la escena del delito y/o
la víctima. La botánica forense es de utilidad también en casos de investigaciones sobre
el mejoramiento vegetal, la manipulación genética y el tráfico de especies en peligro de
extinción, entre otros.
El desarrollo, la especie del insecto y otros datos como temperatura, clima, y medio
ambiente permiten al entomólogo forense determinar un periodo aproximado de tiempo
de muerte o inclusive tener opinión científica acerca de si el cadáver ha sido movido o
cambiado de lugar, Igualmente el entomólogo forense puede ayudar a determinar si la
evidencia entomológica encontrada en el sospechoso o en sus pertenencias proviene
de la escena del crimen. Si recordamos que el principio de intercambio, se aplica
71
Mora Izquierdo Ricardo y Dolores Sánchez María. Op. Cit. Pág. 45.
72
también a esta clase de evidencia, la cual puede ser transferida de la escena al
asaltante. Debido a que los insectos se alimentan del cuerpo en descomposición puede
suceder que sustancias venenosas, drogas ilícitas u otras sustancias, también se
encuentren en los insectos, e inclusive, que puedan ser afectados por aquellas.
a. Evidencia física
b. Evidencia física forense
Los laboratorios de Física Forense, aplican la ciencia Física para dilucidar casos que
tienen implicaciones policivas o judiciales. En los casos de investigación de accidentes
de tránsito, la Física Forenses resulta de gran utilidad para establecer la dirección que
traía un vehículo antes de colisionar con un elemento fijo o móvil, por ejemplo: De
manera similar, se utiliza esta disciplina forense para establecer la velocidad de los
vehículos en casos de los llamados choques simples, al igual que en los que ha habido
víctimas con lesiones fatales y no fatales. En todos estos casos “las huellas de frenada
de vehículo, sobre la superficie de rodamiento se convierte en una evidencia física de
72
primordial importancia en la investigación de los hechos.” Existen otros casos
forenses, en los cuales los conocimientos de la Fiscalía se deben aplicar al estudio de
la evidencia, pues resulta necesario establecer los hechos valiéndose de los
conocimientos de la óptica, la acústica, la dinámica o la cinética.
72
.Mora Izquierdo Ricardo Dolores Sánchez María. Op. Cit Págs. 114-121.
73
Esta tecnología de impresión de la voz permite realizar cotejos y asociar sospechosos
con las grabaciones estudiadas. De manera que este tipo de evidencia física resulta de
gran importancia en la investigación de los hechos ocurridos en secuestros,
extorciones, chantajes y amenazas, efectuados por sujetos supuestamente anónimos,
usando el teléfono como vehículo de comunicación para proferir sus coacciones los
espectrogramas se utilizan como evidencia coadyuvante valiosa en el procedimiento de
la identificación humana.
74
de abuso, estas sustancias son muy frecuentes en la investigación de homicidios,
asesinatos, delitos sexuales, lesiones personales y accidentes de tránsito.
75
permite conocer la información útiles que requiere un investigador, además de permitir
el descubrimiento y recuperación de otras evidencias físicas relacionadas con el
cadáver y con el hecho investigado. Aunque los resultados esperados de una necropsia
médico legal se pudieran restringir al diagnóstico sobre la manera, el mecanismo y la
causa de muerte, la realidad de la investigación, exige mucha más información al
patólogo forense.
76
6.8.3 Evidencia en odontología forense
73
Glass, R. Tom “Forensic Science” Cap 6. Forensic Odontology. Ed.2005. Pág. 89.
77
testimonial de hecho, o por un testigo común como evidencia testimonial de hecho, o
por un testigo experto como evidencia pericial de opinión.
Las armas de fuego son instrumentos más frecuentes utilizados por los criminales para
llevar a cabo sus acciones, es por ello que proyectiles, Vainas, cartuchos, revólveres,
pistolas, rifles y municiones en general, se constituyen en evidencia importante para
análisis y comparación; Las características individualizantes que poseen las armas de
fuego, que imprimen en proyectiles y vainas, al accionarse el mecanismo de disparo, se
convierten en información que alimenta sistemas complejos de información. El más
conocido y usado hasta ahora es el IBIS El cual es un sistema de información que
trabaja como una gigantesca base de datos que registra las imágenes de las
características individualizantes de las armas, vainas y proyectiles, que han sido
analizadas e inicia búsqueda automáticas con el fin de hallar semejanzas si un proyectil
de origen desconocido fue disparado de un arma conocida. Estos avances tecnológicos
78
se están convirtiendo en herramientas críticas que ayudan efectivamente a
investigadores y criminalísticos, en particular y a la justicia, en general.
Estas son dos de las más antiguas disciplinas forenses, las cuales se encargan de
estudiar gran variedad de documentos, los cuales se encuentran cuestionados, o
existen sospechas sobre su autenticidad o falsedad, su autoría, uni-procedencia, o que
presentan alteraciones que hacen necesario estudiar las características manuscritas del
amanuense o realizar análisis físico-químico de tintas. “Las evidencias documentales
que se analizan con mayor frecuencia en laboratorios son: Títulos, cheques,
Pasaportes, Visas, Tarjetas de débito, y crédito, y carnés. También convierte citar
evidencia documental encontrada en el lugar de los hechos, por ejemplo cartas de
amenazas, chantajes, secuestros o notas suicidas que frecuente acompañan estas
escenas.” 74
Las huellas digitales están catalogadas como una de las evidencias más importantes el
uso de esta marca personal e individualizante que la piel de los dedos y las manos deja
que la escena de un hecho, ha sido reconocido por la criminalística desde hace
centurias. Las huellas digitales hacen parte de aquellas evidencias patrón que permiten
la individualización y la posterior identificación de las personas; Las características que
le tributan a las huellas digitales su inconmensurable valor en la investigación criminal
son tres: las huellas digitales se forman “in útero”, de manera que ya se encuentran
presentes desde el nacimiento del sujeto. Las huellas digital es única en cada individuo
y no se modifican durante la vida, a menos, que ocurra daños graves en la piel de los
pulpejos.
74
Sub-comité Inter-Institucional de Documentología y Grafología Forense de Colombia. “Manual
Unificado de Servicios en Documentología y Grafología Forense” Ed. 2002 Pág. 5
79
6.10.4 Evidencia en fotografía forense
Con estas disciplinas forenses ocurre algo similar a lo descrito para la fotografía
forense, es decir que pueden producir evidencia pericial propia, emanada de casos en
los que se requiera al aporte especifico de estas ramas del saber humano, por ejemplo,
cuando se realiza un estudio y un informe pericial subsecuente para dilucidar si el plano
de una construcción estaba o no ajustado a las medidas y a las condiciones
topográficas de un terreno determinado.
Pero pueden producir, además, evidencia para ilustrar o apoyar un informe pericial de
otras disciplinas, por ejemplo de patología forense, para describir en un dibujo la
localización y la forma de las heridas de una víctima, o de balística forense para ilustrar
las posibles posiciones de una víctima con respeto a la del tirador, mediante un plano
elaborado a escala, y que incluyan las dimensiones y los accidentes del terreno, como
80
las curvas del nivel, la localización de árboles e inmuebles y la posición en la cual
quedó el cadáver, por ejemplo en el caso de un homicidio o un asesinato.
Los restos óseos son la evidencia por excelencia para el antropólogo forense, en ellos
se puede determinar, con frecuencia la edad, el sexo la raza, la estatura,
malformaciones, congénitas o accidentales y como ya se mencionó, en muchos casos,
se pueden determinar inclusive, huellas de trauma y el tiempo de muerte. Los restos
óseos como evidencia, son también de interés para la antropología forense. En muchas
ocasiones la historia del cuerpo después de muerto es de gran interés forense o
policial. Los cambios pos-mortem que puede sufrir un cadáver, afectarían diagnósticos
relacionados con tiempo estimado de muerte, razón por la cual el antropólogo
especialista en esta materia es requerido frecuentemente.
La cibernética y las ciencias forenses encuentran un punto común, cuando los delitos
se llevan a cabo con auxilio de computadores y otros sistemas digitales. La evidencia
81
digital es cada vez más común en el mundo de la investigación. Los expertos en esta
clase de evidencia deben estas conscientes de la fragilidad de ella, pues su pérdida o
alteración es de gran riesgo. Hay muchas razones para esta preocupación
generalizada: Primero, la tecnología de la información invaden hoy todos los aspectos
de la sociedad: los teléfonos celulares, los ordenadores, el internet y los sistemas de
guía abordo para automóviles ya no son juguetes para unos pocos privilegiados o para
fanáticos de la tecnología.
82
Capítulo 7
Análisis, discusión y presentación de resultados
83
“es la guarda o tenencia de cosa ajena que se administra o conserva con cuidado hasta
75
su entrega al legítimo dueño.”
El autor Anner Garrido. En su escrito anatomía del crimen para fines prácticos, la
cadena de la custodia es “un procedimiento establecido por la normatividad jurídica,
que tiene el objetivo de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de los
elementos materiales de prueba, a fin de analizar y obtener por parte de los expertos,
técnicos o científicos, un concepto pericial.” 76
75
Diccionario Enciclopédico de Derecho.
76
Garrido Anner. “Anatomía del Crimen” Pág. 2 http/www.anatomia del Crimen. net
84
3. ¿Tiene usted conocimiento del trabajo que realiza el perito en la recolección y
embalaje dentro de los indicios de la escena del crimen?
Con relación a esta interrogante, el 35%, afirma que si tiene conocimiento del trabajo
que realiza el perito criminológico, en la recolección y embalaje dentro de los indicios de
la escena del crimen, del Ministerio Público, de la cabecera departamental de
Huehuetenango, mientras que el 65%, no tiene conocimiento de las funciones que
desempeña el perito criminológico. Es importante hacer referencia al manual del
Ministerio Público que mencionan algunas reglas generales de la metodología para la
recolección y embalaje de los indicios dentro de la escena del crimen.
85
g. Toda muestra o elemento probatorio, debe llegar debidamente embalada y rotulada
de acuerdo con lo establecido en el “Manual para solicitud de dictamen y envío de
elementos materiales de prueba”.
h. Todo funcionario que analiza muestras o elementos probatorios, debe dejar en el
dictamen constancia escrita de la descripción detallada de los mismos, así como de
las modificaciones realizadas sobre estos. Para cumplir estos requerimientos
debemos tener un régimen minucioso de la recolección y embalaje de los indicios
dentro de la escena del crimen.
86
5. ¿Cree usted que la metodología que emplean los peritos en la recolección y
embalaje de los indicios dentro de la escena del crimen es eficiente y adecuada?
El tercer paso debe estar relacionado con el transporte: Este punto se enfoca a las
diferentes etapas que tiene que pasar el indicio para llegar a su análisis el cual deberá
garantizar la integridad de la prueba evitar su perdida y asegurar que debe llegar a su
destino en el menor tiempo posible, algo importante cuando se trate de indicios
efímeros que pueden perder sus propiedades con el paso del tiempo; en esos casos el
peritaje en el laboratorio debe realizarse a la mayor brevedad, porque se ha observado
que en el medio mucha de esta información probalística es contaminada, perdida y
alterada como consecuencia de una mala práctica, no solo por parte del Ministerio
Público, sino por los órganos jurisdiccionales encargados de impartir justicia.
87
El cuarto paso está relacionado con el almacenamiento: cuyas evidencias deben
almacenarse hasta que llegue el momento del juicio. El lugar de almacenaje debe
presentar las condiciones físicas ideales para que no sufra deterioro y estén protegidas
para que ningún accidente ocasione su perdida. Pero la realidad es otra el Ministerio
Público y Policía Nacional Civil, no cuenta con almacenes especializados para
resguardar las evidencias, las cuales se colocan en cualquier cuarto, sin control, y
condiciones adecuadas. El quinto paso sería la disponibilidad: donde las evidencias
deben estar a disposición de las autoridades policiales judiciales y de la defensa del
sindicado, cada vez que una evidencia sea custodiada, debe quedar constancia de la
persona que tuvo acceso a ella detallando fechas y demás, lo cual no sucede con el
sistema de investigación guatemalteco.
Finalmente el último paso será el análisis: Es la etapa propia del peritaje. No siempre
las evidencias salen del laboratorio en el mismo estado en el que llegaron, debido a que
algunas técnicas son invasivas y pueden alterar la evidencia, lo importante es que se
detallen los procedimientos aplicados en su análisis y se describa el estado en que
quedo el indicio luego del análisis.
Con esta investigación se pudo constatar que se dan muchos errores sobre la cadena
de custodia según el Código Procesal Penal guatemalteco, donde no se observa la
adecuada aplicación de la cadena de la custodia, debido a las siguientes razones:
88
donde manipulan las evidencias más de lo necesario, lo cual implica contaminación
de las mismas.
d. Los elementos de la Policía Nacional Civil (PNC) no actúan con la profesionalidad
requerida, puesto que en ciertas circunstancias, lejos de preservar la escena del
crimen, algunos elementos de esa institución recogen las armas de fuego y las
introducen a las radio patrullas, sin técnica ni embalaje, dando lugar a la
contaminación, cuyas consecuencias incidirán en el resultado del proceso.
e. En ocasiones no se presenta el agente fiscal al lugar de los hechos, como
consecuencia, los embalajes no se certifican con su firma y sello, lo cual da lugar a
posibles alteraciones o sustituciones en tanto lleguen al lugar de análisis o
almacenamiento.
f. Se ha establecido, en ocasiones, la falta de coordinación entre el personal del
Ministerio Público y la Policía Nacional Civil.
89
embalaje de los indicios dentro de la escena del crimen debe estar plasmada en los
cuerpos normativos ya que en algunos artículos del Código Procesal Penal describe
que El Ministerio Público deberá proteger las que se consideren pruebas para ser
presentadas durante el debate, en otro artículo menciona que cuando fuere factible se
recogerán y conservaran los elementos probatorios que se consideren útiles, también
menciona que las cosas y documentos que puedan relacionarse con un delito y sean
considerados de suma importancia deberán ser protegidos de la mejor manera posible
pero no menciona la forma adecuada de cómo custodiarlos y protegerlos.
Se concluye que muchos delitos de diversa índole quedan impunes por una mala
recolección, manipulación embalaje y custodia de los indicios que se consideran
valiosos dentro del sistema jurídico, lo que provoca que los expedientes se acumulen y
a la vez se estanquen los procesos en los tribunales causándole pérdidas económicas a
las partes en litigio por el tiempo que se pueda prolongar dicho proceso, pero también le
afecta al Estado porque debe invertir recursos para la resolución de tales procesos. Y
así contribuir con el estado de derecho en el país.
El 65% de sujetos evaluados consideran que una de las limitaciones del sistema de
investigación guatemalteco y en especial del Ministerio Público, de la cabecera
departamental de Huehuetenango, la constituye la recolección y embalaje de los
indicios dentro de la escena del crimen, la falta de una metodología criminalística
adecuada, la falta de peritos capacitados y profesionalizados, la falta de laboratorios o
almacenes para la protección y recolección de las evidencias y ética por parte de los
operadores de justicia en el cuidado y uso correcto de las pruebas, para evitar tanta
impunidad en las instituciones de justicia.
90
profesionalizados y tecnificados, centros de conservación o embalaje, protección y
resguarda de las evidencias y una, mejor coordinación interinstitucional, para garantizar
una investigación de altura, que mucha falta de hace al sistema de justicia
guatemalteco.
91
CONCLUSIONES
92
e. De acuerdo con el trabajo de campo, el 80%, de sujetos evaluados consideran que
la metodología empleada por los peritos del Ministerio Público, de la cabecera
departamental de Huehuetenango en la recolección y embalaje de los indicios
dentro de la escena del crimen, es inadecuada, deficiente y poco científica, para
garantizar la protección y fiabilidad de las pruebas desde el momento en que la
misma ha sido recolectada, hasta la presentación como evidencia ante un tribunal.
93
RECOMENDACIONES
1. Al Ministerio Publico,
Que le dé prioridad a la capacitación de su personal que interviene en recolección y
embalaje de los indicios dentro de la escena del crimen, ya que de ellos depende la
correcta recolección de los indicios que posteriormente sirven como prueba
fundamental en un determinado proceso, creando así, lugares especiales para la
instrucción de los mismos y seleccionando de una forma cuidadosa a su personal o
peritos, que tengan valores, principios, ética, y el deseo de contribuir con la justicia
penal en el país.
2. Al Estado de Guatemala
Que analice el rol que desempeña el personal de cada una de las instituciones que
se aproximan a la escena del crimen, para asegurar y proteger el lugar de los
hechos de toda manipulación que pueda dañar o alterar la naturaleza original de
cada indicio localizado, documentado, fotografiado, embalado, rotulado, trasladado,
custodiado y analizado, con el fin de contribuir a trabajar una adecuada y efectiva
recolección y embalaje de los indicios dentro de la escena del crimen en el país.
3. Al Organismo Judicial
Como ente encargado de impartir justicia, pronta y cumplida, debe de tomar en
cuenta la importancia y análisis de los peritajes especialmente en cuestiones de
metodología para la recolección y embalaje de los indicios dentro de la escena del
crimen, la cadena de custodia y el embalaje correcto y adecuado de cada indicio
encontrado en el lugar de los hechos para evitar alteraciones, modificaciones y
evitar la violación al derecho de defensa y el debido proceso, que con frecuencia es
incumplido dentro del sistema de justicia, de la cabecera departamental de
Huehuetenango.
94
REFERENCIAS
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Perú, Editorial. Gaceta Jurídica. 2005.
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95
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27. Mora Izquierdo Ricardo: La evidencia ffísica y la cadena de custodia dentro del
procedimiento penal acusatorio, Bogotá Colombia. Editores Gráficos. 2007.
28. Mora Izquierdo, Ricardo: El nuevo rol del perito en el nuevo sistema acusatorio
colombiano. Curso la prueba pericial en el sistema acusatorio colombiano.
Colombia. Editorial Icitap. 2004.
29. Quirós, Constancio Berna: Criminología, México. Editorial Cajka,2005.
30. Sánchez Prada, María Dolores. Taller sobre juicio oral. Colombia, Editado por
Universidad Nacional de Colombia. Cátedra de Medicina Legal. 2002.
31. Sub-comité Inter-Institucional de Documentología y Grafología Forense de
Colombia. “Manual Unificado de Servicios en Documentología y Grafología Forense”
Ed. 2002.
96
32. Veléz Ángel: Investigación Criminal. Bogotá. Editorial Temis. 1982. 2d. ed.
B. Normativas
1. Constitución Política de la República de Guatemala.
2. Código Procesal Penal.
3. Código Penal.
4. Ley Orgánica de la Policía Nacional Civil.
5. Ley Orgánica del Ministerio Público.
C. Electrónicas
hhttp// www. Criminalística. net
Dr. Medina Solórzano, Juan Carlos. “Escena del crimen” Disponible en:
http://www.poderjudicial.gob.ni/arc-pdf/iml_nota2.pdf. Fecha de Consulta: 07.10.2012.
97
ANEXOS
98
PRESENTACIÓN DE RESULTADOS
Gráficas
Gráfica 1
Falta de
metodología
80% 65% criminalística
60% 25% 10%
40% Falta de peritos
20% profesionalizados
0%
99
2. ¿Incide la metodología empleada en la recolección y embalaje de los
indicios dentro de la escena del crimen?
Gráfica 2
100% SI
92% 8%
NO
50%
0%
Gráfica 3
65%
100% SI
35% NO
50%
0%
100
Descripción: Del total de la muestra, el 35%, afirma que si tiene conocimiento del
trabajo que realiza el perito criminológico, en la recolección y embalaje dentro de
los indicios de la escena del crimen, del Ministerio Público, de la cabecera
departamental de Huehuetenango, mientras que el 65%, no tiene conocimiento de
las funciones que desempeña el perito criminológico.
Gráfica 4
90%
100%
NO
50% 10% SI
0%
101
5. ¿Considera usted que la metodología que emplean los peritos en la
recolección y embalaje de los indicios dentro de la escena del crimen es
eficiente y adecuada?
Gráfica 5
80%
78%
Inadecuada
60%
22% Eficiente
40%
20%
0%
Gráfica 6
80% 65%
35% NO
60%
SI
40%
20%
0%
102
Descripción: La gráfica muestra que el 65% de sujetos evaluados, afirma que el
Ministerio Público, en la cabecera departamental de Huehuetenango, no cuenta
con peritos capacitados y profesionalizados en cada rama de la criminología,
para realizar una eficiente recolección y embalaje de los indicios dentro de la
escena del crimen, mientras que para el 35%, de sujetos evaluados consideran
que si cuenta con peritos capacitados y preparados en el ramo.
Gráfica 7
85%
100%
15% SI
50% NO
0%
103
8. ¿Considera adecuados los equipos técnicos que emplean los peritos del
Ministerio Público en la recolección de los indicios y posteriormente el
correcto tratamiento de las evidencias?
Gráfica 8
75%
100%
N O
25%
S I
50%
0%
104
Gráfica 9
73%
100%
27%
NO
50% SI
0%
Gráfica 10
70%
100% 30%
NO
50% SI
0%
105
Fuente: Investigación de campo 2013.
Gráfica 11
Falta de Metodología
100% 65% Criminalística
25% Falta de peritos
10% Profesionalizados
50%
Falta de laboratorios y
almacenes
0%
106
considera que se debe a la falta de laboratorios y almacenes para la protección y
recolección de las evidencias.
Gráfica 12
60%
60%
40%
Más Peritos
40%
Coordinación
20% Interinstitucional
0%
107
Universidad Rafael Landívar
Campus: San Roque González de Santa Cruz S.J. Huehuetenango.
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales
Licenciatura en Investigación Criminal y Forense
Curso: Tesis II – Asesor: Dr. Luis Estuardo Hernández de la Rosa
ENCUESTA
SI___________NO___________________
SI___________NO___________________
SI___________NO___________________
108
SI___________NO___________________
SI___________NO___________________
SI___________NO___________________
8. ¿Considera adecuados los equipos técnicos que emplean los peritos del
Ministerio Público en la recolección de los indicios y posteriormente el
correcto tratamiento de las evidencias?
SI___________NO___________________
SI___________NO___________________
109
10. ¿Se capacita y tecnifica al personal humano que integra la Unidad de Apoyo
de Criminalística para que realicen una adecuada recolección de indicios y
correcto tratamiento de evidencias?
SI___________NO___________________
110