Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Vicerrectoría Académica y de Investigación

Curso: Realización de auditorías e interventorías ambientales
Código: 358033

Guía de actividades y rúbrica de evaluación

Fase 1. Planificar la auditoría ambiental.

1. Descripción de la actividad

Tipo de actividad: En grupo colaborativo

Momento de la evaluación: Intermedio
Puntaje máximo de la actividad: 70 puntos
La actividad inicia el: lunes, 6 de La actividad finaliza el: martes, 28 de
septiembre de 2021 septiembre de 2021
Con esta actividad se espera conseguir los siguientes resultados de
aprendizaje:

Resultado de aprendizaje 1: Aplicar los elementos fundamentales para la

planificación de una auditoría ambiental empleando como herramienta principal el
Plan de auditoría.

La actividad consiste en:

Para esta segunda actividad del curso se trabajará de manera colaborativa, por lo
que se requiere la participación de todos los estudiantes del grupo de trabajo; no
obstante, lo anterior, será necesario que se realicen unas cortas tareas individuales
que contribuirán al desarrollo de la actividad propuesta.

Individual

1. Ingrese al entorno de aprendizaje y revise los contenidos dispuestos en la Unidad

1, paso seguido comparta en el foro según su criterio la importancia de las
auditorías ambientales.

2. Realice la búsqueda de una empresa real en la cual se pudiera llevar a cabo una
auditoría ambiental y propóngala a sus compañeros de grupo. Tenga en cuenta
que la empresa será insumo para el desarrollo de la presente actividad (Fase 1)
y para la siguiente (Fase 2). La empresa puede ser cualquiera, grande, mediana,

1
 pequeña, micro, puede ser de cualquier sector y cualquier actividad económica,
puede contar o no con una certificación en la norma ISO 14001. Es recomendable
que la empresa seleccionada esté ubicada en su región o zona de influencia,
(podría ser la empresa en la que labora actualmente).

3. La propuesta de la empresa al grupo de trabajo debe ir acompañada de la

siguiente información:
• Descripción general de la empresa.
• Georreferenciación (puede hacer uso de google maps, google earth, o
cualquier otra herramienta de este tipo que maneje).
• Productos y/o servicios.
• Demás información general que pueda ser relevante.

Es importante que esta información sea compartida durante la primera semana

de la actividad, con el fin de que el grupo pueda decidir con cuál empresa trabajará.

Si no es posible tener acceso a toda la información, puede complementarla con

fuentes secundarias de empresas similares (trabajos de grado, páginas de las
empresas en internet, informes de entidades, entre otras), siempre y cuando sea
información confiable.

Es importante que cada aporte realizado en el foro cuente con la debida referencia
bibliográfica.

Nota: Esta primera parte de la guía se deberá llevarse a cabo máximo dentro de la
primera semana de desarrollo de la actividad, esto es entre el 06 y el 13 de
septiembre de 2021.

Colaborativo

4. Una vez cada estudiante haya realizado su propuesta, el grupo de trabajo deberá
seleccionar una (1) empresa, y con ella adelantar la actividad colaborativa. Para
la selección de la empresa deberán elaborar una matriz que permita evidenciar
unos criterios de selección y la votación realizada por cada integrante del grupo.
Dentro de los criterios de selección se puede tener en cuenta entre otros, los
siguiente: acceso a la información, posibilidad de llevar a cabo una auditoría,
interés en el sector, entre otros que ustedes consideren pertinentes. Tengan en
cuenta que aquí se les solicita una matriz.

2
5. Una vez seleccionada la empresa se realizará la contextualización de esta, para
ello se deberá plasmar la información mencionada en el numeral 3 (descripción
general, georreferenciación, productos y/o servicios) y toda la que consideren
importante que les permita conocer la empresa seleccionada; les recomiendo
que sean muy concretos y traten de sintetizar la información, no solo copiar de
un sitio y pegar en documento entregable. Tengan en cuenta que lo que aquí se
pretende es conocer la empresa, por lo que la información debe ser completa y
veraz. Busquen diferentes alternativas para mostrar de manera organizada y
clara la información. Incluyan en este numeral una descripción de la actividad
principal de la empresa.

6. Teniendo en cuenta la actividad o proceso principal de la empresa seleccionada,

deberán elaborar un diagrama de flujo que permita evidenciar las respectivas
entradas y salidas. A continuación, en la Figura 2, encontrarán un ejemplo de
un diagrama de flujo sencillo con entradas y salidas.

Figura 1. Ejemplo diagrama de flujo con entradas y salidas – Fabricación de tapas

y pinceles para esmaltes

Fuente: Elaboración propia, 2020.

3
7. Establecer la situación actual de la empresa en materia ambiental teniendo en
cuenta lo siguiente:
✓ Revisión de las prácticas de gestión ambiental de la empresa, es decir, la
descripción de las prácticas que actualmente adelanta la empresa frente a la
gestión ambiental.
✓ Identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales de los
procesos indicados en el diagrama de flujo, para ello elaborar una matriz
como la que se comparte a continuación.

Figura 2. Matriz de identificación y evaluación de aspectos e impactos

ambientales

Fuente: Elaboración propia, 2020.

Para la valoración del nivel de cada impacto ambiental que ha sido identificado, se
califican las variables de criterio legal, criterio de impacto ambiental y criterio de las
partes interesadas, por lo que deberán emplear el siguiente método de evaluación:

Criterio legal

Total criterio legal = Existencia * Cumplimiento

4
Criterio impacto ambiental

Nota: la frecuencia hace referencia a las ocasiones en que se está presentando el impacto
en su interacción con el ambiente.

Nota: la severidad describe el tipo de cambio sobre el recurso natural, generado por el
impacto ambiental.

Nota: el alcance hace referencia al área de influencia que pudiera verse afectada por el
impacto ambiental generado.

Total criterio impacto ambiental = (frecuencia *3,5) + (severidad * 3,5) + (alcance

* 3)

Criterio partes interesadas

Nota: el criterio partes interesadas hace referencia a la comunidad, clientes, proveedores,

contratistas, entidades financieras, autoridades, trabajadores, entre otros.

Total criterio partes interesadas = Exigencia * Gestión

TOTAL SIGNIFICANCIA = (Criterio legal * 0,45) + (Criterio impacto

ambiental * 0,45) + (Partes interesadas * 0,1)

Nivel de calificación
NIVEL CALIFICACIÓN
Aspecto ambiental bajo 0 a 30 puntos
Aspecto ambiental medio 31 a 60 puntos
Aspecto ambiental alto 61 a 100 puntos

5
Nota: Dicha matriz se encuentra en formato Excel como complemento de esta
actividad.

8. De acuerdo con la matriz de evaluación de aspectos e impactos, identificar el

aspecto de mayor significancia para la empresa seleccionada y justificar la
selección, describirlo de manera detallada.

Nota: antes de llevar a cabo una auditoría ambiental, es importante conocer la

empresa, ya que ello permitirá realizarla de manera adecuada y no omitir aspectos
que deben ser evaluados. Es primordial para la elaboración del Plan de auditoría y
la realización de la auditoría en sitio.

9. Elaborar un Plan de auditoría que sea aplicable a la empresa seleccionada y

que se enfoque en el aspecto ambiental significativo identificado, para ello se
deberá emplear el siguiente formato.

Plan de auditoría

Nombre o razón social:

Dirección:
Datos generales Número de contacto:
Correo electrónico:
Representante legal:
Nombre Rol

Equipo auditor

Objetivo

Alcance

Criterios de
evaluación

6
 Agenda
Horario Actividad Auditado Auditor

Observaciones generales

10. Finalmente elaborar una lista de chequeo en la que se establezcan las

preguntas o aspectos a evaluar para la revisión enfocada al aspecto ambiental
significativo identificado, el formato de la lista de chequeo debe contar con una
columna en la que se determinen las observaciones o las evidencias que se van
a obtener. La lista NO debe ser diligenciada ya que por el momento solo se está
realizando la planificación de la auditoría. La lista de chequeo será un anexo al
trabajo. A continuación, en la figura 3, se muestra un ejemplo de formato de
lista de chequeo.

Figura 3. Ejemplo formato lista de chequeo

7
 Fuente: Elaboración propia, 2020.

Para el desarrollo de la actividad tenga en cuenta que:

En el entorno de Información inicial debe:

• Revisar constantemente el foro de noticias y la agenda de actividades.

• Revisar la programación de la primera web conferencia del curso.

En el entorno de Aprendizaje debe:

• Consultar los contenidos que comprenden la Unidad 1 del curso.

• Realizar aportes significativos en el foro de la Fase 1 para la construcción del
documento entregable.

En el entorno de Evaluación debe:

• Realizar la entrega del documento en espacio de la Fase 1 – Líder del grupo.

Evidencias de trabajo independiente:

En esta actividad no se requieren evidencias de trabajo independiente.

Evidencias de trabajo grupal:

Las evidencias de trabajo grupal a entregar son:

Documento que contenga:

8
 • Portada
• Matriz de selección de la empresa
• Contextualización de la empresa
• Diagramas de flujo de entradas y salidas
• Situación ambiental actual, incluyendo la matriz de aspectos e impactos
ambientales
• Selección y justificación del aspecto ambiental significativo.
• Plan de auditoría
• Bibliografía en APA
• Anexos (lista de chequeo)

El documento deberá ser entregado en formato PDF, y este deberá cumplir con lo
establecido en el Instructivo para la aplicabilidad de normas APA elaborado por la
UNAD, a continuación, se encuentra el enlace del documento:

UNAD. (2020). Instructivo para la usabilidad de normas APA 7ª versión.

https://repository.unad.edu.co/static/pdf/Norma_APA_7_Edicion.pdf

Nota: tengan en cuenta lo contenido en las páginas 9, 20-22, y todo lo relacionado

con la citación y la lista de referencias.

9
2. Lineamientos generales para la elaboración de las evidencias
de aprendizaje a entregar.

Para evidencias elaboradas en grupo colaborativamente, tenga en

cuenta las siguientes orientaciones:

1. Todos los integrantes del grupo deben participar con sus aportes
en el desarrollo de la actividad.

2. En cada grupo deben elegir un solo integrante que se encargará

de entregar el producto solicitado en el entorno que haya señalado
el docente.

3. Antes de entregar el producto solicitado deben revisar que cumpla

con todos los requerimientos que se señalaron en esta guía de
actividades.

4. Solo se deben incluir como autores del producto entregado, a los

integrantes del grupo que hayan participado con aportes durante
el tiempo destinado para la actividad.
Tenga en cuenta que todos los productos escritos individuales o
grupales deben cumplir con las normas de ortografía y con las
condiciones de presentación que se hayan definido.
En cuanto al uso de referencias considere que el producto de esta
actividad debe cumplir con las normas APA
En cualquier caso, cumpla con las normas de referenciación y evite el
plagio académico, para ello puede apoyarse revisando sus productos
escritos mediante la herramienta Turnitin que encuentra en el campus
virtual.

Considere que en el acuerdo 029 del 13 de diciembre de 2013, artículo

99, se considera como faltas que atentan contra el orden académico,
entre otras, las siguientes: literal e) “El plagiar, es decir, presentar como
de su propia autoría la totalidad o parte de una obra, trabajo,
documento o invención realizado por otra persona. Implica también el
uso de citas o referencias faltas, o proponer citad donde no haya
coincidencia entre ella y la referencia” y liberal f) “El reproducir, o copiar
con fines de lucro, materiales educativos o resultados de productos de
investigación, que cuentan con derechos intelectuales reservados para
la Universidad”.

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Las sanciones académicas a las que se enfrentará el estudiante son las
siguientes:
a) En los casos de fraude académico demostrado en el trabajo
académico o evaluación respectiva, la calificación que se impondrá será
de cero puntos sin perjuicio de la sanción disciplinaria correspondiente.
b) En los casos relacionados con plagio demostrado en el trabajo
académico cualquiera sea su naturaleza, la calificación que se impondrá
será de cero puntos, sin perjuicio de la sanción disciplinaria
correspondiente.

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 3. Formato de Rúbrica de evaluación

Tipo de actividad: En grupo colaborativo

Momento de la evaluación: Intermedio
La máxima puntuación posible es de 70 puntos
Nivel alto: Participa en el foro con tiempo y calidad. Realiza el
aporte relacionado con la empresa dentro de la primera semana
de la actividad y comparte la información específica solicitada, la
cual es completa y permite la selección de la mejor opción.
Realimenta las participaciones de sus compañeros de grupo y
realiza aportes en los diferentes puntos de la guía.
Primer criterio de
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
evaluación:
entre 10 puntos y 6 puntos
Participación en el
Nivel Medio: Participa en el foro y comparte una opción de
foro y propuesta de
empresa para trabajar, sin embargo, no comparte la información
empresa
suficiente para que el grupo de trabajo pueda seleccionar la mejor
opción. No es evidente la realización de aportes en los diferentes
Este criterio
puntos de la guía.
representa 10
puntos del total
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
de 70 puntos de la
entre 5 puntos y 1 puntos
actividad.
Nivel bajo: Participa en el foro faltando tres, dos o un día para
el cierre de la actividad. No participa en el foro. No realiza la
propuesta de empresa.

Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener

entre 0 puntos y 0 puntos
Segundo criterio Nivel alto: El documento presenta la matriz de selección de la
de evaluación: empresa y la contextualización, la información es acorde con lo
solicitado en la guía.
Descripción de la
empresa Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
seleccionada entre 10 puntos y 6 puntos

Este criterio Nivel Medio: El documento presenta la matriz de selección, sin

representa 10 embargo, los criterios son muy generales o no se incluyeron. La

12
puntos del total información de la contextualización de la empresa es incompleta
de 70 puntos de la o se describe parcialmente.
actividad
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
entre 5 puntos y 1 puntos

Nivel bajo: El documento no presenta matriz de selección ni la

contextualización de la empresa.

Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener

entre 0 puntos y 0 puntos
Nivel alto: El documento presenta la situación inicial de acuerdo
con los parámetros establecidos. El grupo de trabajo identifica
adecuadamente los aspectos e impactos ambientales generados
por las actividades de la empresa y trabaja adecuadamente la
matriz. Los diagramas de flujo son pertinentes y completos, se
compartió la justificación de selección del aspecto ambiental
Tercer criterio de significativo.
evaluación:
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
entre 15 puntos y 8 puntos
Situación ambiental
de la empresa y Nivel Medio: El documento presenta la situación inicial pero la
selección del información es muy general y no permite conocer el
proceso comportamiento ambiental de la empresa. No se identifican
adecuadamente los aspectos e impactos ambientales. Los
diagramas de flujo son muy generales, se realizó la selección del
Este criterio aspecto ambiental significativo, pero no se evidencia la
representa 15 justificación.
puntos del total
de 70 puntos de la Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
actividad entre 7 puntos y 1 puntos

Nivel bajo: No se presenta la situación inicial solicitada. La

información es muy general y no cumple con lo solicitado.

Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener

entre 0 puntos y 0 puntos
Cuarto criterio de Nivel alto: El documento presenta el Plan de auditoría, el cual se
evaluación: encuentra bien estructurado y contiene los requisitos mínimos

13
 solicitados. Se plantean adecuadamente el objetivo, el alcance y
Elaboración del Plan los criterios de auditoría. Se elaboró la lista de chequeo en la que
de auditoría y la se incluyeron aspectos relevantes para la auditoría.
Lista de chequeo
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
Este criterio entre 25 puntos y 13 puntos
representa 25
puntos del total Nivel Medio: El documento presenta el Plan de auditoría, pero
de 70 puntos de la este no se encuentra bien estructurado, falta información
actividad relevante. No se plantean adecuadamente el objetivo, el alcance
y los criterios de auditoría. Se elaboró la lista de chequeo, sin
embargo, los aspectos no son relevantes ni pertinentes para el
proceso seleccionado.

Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener

entre 12 puntos y 1 puntos

Nivel bajo: El documento no presenta el Plan de auditoría ni la

lista de chequeo.

Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener

entre 0 puntos y 0 puntos
Nivel alto: El documento cuenta con una buena estructura y
presentación, y con el formato exigido. No se observan faltas
Quinto criterio de
graves de ortografía y redacción. El manejo de citas y referencias
evaluación:
es satisfactorio, se aplicaron adecuadamente las normas APA.
Formato del
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
documento y
entre 10 puntos y 6 puntos
referencias
bibliográficas
Nivel Medio: El documento cumple parcialmente con los
criterios de presentación solicitados, la redacción presenta
Este criterio
errores notables, se observan errores ortográficos, entre otros.
representa 10
Presenta las citas y las referencias, pero no es satisfactoria la
puntos del total
aplicación de normas APA.
de 70 puntos de la
actividad
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
entre 5 puntos y 1 puntos

14
Nivel bajo: El documento no cuenta con los criterios de
presentación solicitados. Aunque es evidente el uso fuentes de
información, estas no se encuentran relacionadas en el
documento ni como citas ni como referencias.

Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener

entre 0 puntos y 0 puntos

15