Seleccionar una empresa y realizar el plan de auditoria

Paso 3
Periodo 16-01 de 2020

Grupo No. 358033_31

Glory Magda Arriza Chacón

Mairena Yurani Jaramillo
Jenifer Marcela Martínez
Carlos Andrés Cruz
Ricardo Alberto Manrique

Universidad Nacional Abierta y a Distancia UNAD

Programa de tecnología en saneamiento ambiental
Curso Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales
07 mayo 2019
 Información Auditorías Ambientales

• Definición de la interventoría ambiental (usen sus propias

palabras):
Es la supervisión y control de los planes de gestión de obra durante el ciclo
de vida, durante las etapas de ejecución en el desarrollo y cumplimiento
de las labores ambientales del contrato de obra.

Con el objetivo de verificar que el proyecto se desarrolle conforme a los

distintos lineamientos ambientales, normatividad y legislación ambiental.

En las interventorías ambientales se deben reportar las irregularidades,

inconsistencias y fallas en los diseños, mantenimientos de equipos,
procedimientos, materiales empleados, tiempos de ejecución, además de
las modificaciones en los presupuestos destinados para el manejo del área
ambiental.

• Figura de documentos base para la interventoría ambiental:

Este tipo de documentos se elaboran durante la etapa pre - contractual y
contractual y son la guía de las actividades de seguimiento y control, en
ellos se encuentran los requisitos y condiciones a evaluar durante la
ejecución.
Formatos de apoyo para una
Información a analizar
interventoría
Análisis de oportunidad y conveniencia. Actas de inicio de contrato.
Anexo de seguridad y salud en el trabajo
para servicios y anexos de Medio Orden de inicio.
Ambiente para servicios.
Especificaciones técnicas. Informe de seguimiento.
Memorias de cálculo, planos y Informe de seguimiento para bienes
fotografías. genéricos – almacén.
Condiciones. Acta de liquidación bilateral.
Acta de empalme de
Propuesta del contratista.
supervisión/interventoría.
Justificación de la modificación del
Documentación legal del contratista
contrato.
Juramento de seguridad social para
personas naturales.
Formatos generales de la empresa
(actas de reuniones, etc.).
Acta de recibo final.
Evaluación del proveedor.
• Figura de características de las interventorías ambientales:

Control ambiental en las obras,

verificando el cumplimiento en
todas las normas.

Solución a las consultas e

Realiza la discriminación de los
inquietudes de las comunidades
recursos invertidos en la
con respecto al manejo
mitigación ambiental.
ambiental del proyecto.

Informes mensuales con

Medidas pendientes a solucionar respecto a las medidas de
a fin de mitigar efectos prevención, corrección,
ambientales verificados por mitigación y compensación
parte del contratista. implantada dentro de la
organización.

Seguimiento y monitoreo de los

trabajos cerciorándose de la
ejecución y cumplimiento de los
requisitos ambientales.
 • Figura del perfil, requisitos, responsabilidades y funciones del
interventor:

Puede ser una persona natural o jurídica, nacional, idónea, con

conocimientos y experiencia con perfil apropiado según objeto del
contrato que requiere la coordinación, control y verificación. Deberá
tener en cuenta que el perfil profesional de la persona designada o
seleccionada, se ajuste al objeto del contrato, así como la
disponibilidad y logística para desarrollar las funciones, actividades
y labores propias de la interventoría.
EXPERIENCIA La suficiente para comprender e interpretar
todas las obligaciones propias del objeto del
contrato y de las demás inherentes a la
interventoría
SERIEDAD Para representar con dignidad al contratante en
todo lo que respecta al desarrollo técnico-
PERFIL administrativo y financiero del contrato
PROFESIONA Para cumplir con todas las obligaciones que
LISMO adquiera al ocupar el cargo. Conviene señalar el
compromiso de informar oportunamente al
contratista sobre los avances e incidencias del
desarrollo del contrato.
HONESTIDAD Ya que habrá de autorizar situaciones técnicas
y los respectivos pagos o desembolsos.
CRITERIO Para discernir entre alternativas cual es la más
TÉCNICO adecuada y propia sin perder de vista los
intereses de la Entidad Contratante.
ORDENADO Para poder controlar toda la documentación que
requiere la función encomendada.

Todo inspector debe estar involucrado en el estudio de impactos

ambientales la cual deben de conocer a detalle el plan de trabajo de
los contratistas, la cual es conveniente realizar el curso de inducción
REQUISITOS en campo, este se debe de realizar antes de iniciar trabajos, las
cuales involucran los siguientes temas con respecto a la
problemática ambiental y sus soluciones:
✓ problemática ambiental en general
✓ susceptibilidad ambiental de los organismos, recursos y
pobladores del valle medio del Magdalena
 ✓ el PMA y la supervisión e interventoría ambiental del proceso
constructivo
✓ la legislación ambiental en Colombia
✓ particularidades de los desarrollos de obras civiles en
contextos rurales, conflictos entre contratistas y población
residente
✓ toma, registro y archivo de fotografías
✓ preparación de informes de incidentes ambientales en obra
✓ Verificar el logro de los objetivos contractuales pactados,
participando de manera activa en el equipo que se conforme
con el contratista a fin de resolver conjuntamente dificultades
de orden administrativo, técnico, presupuestal, ambiental,
legal y social.
✓ Responder por los resultados de su gestión y por las
decisiones técnicas, administrativas y presupuestales
tomadas durante el plazo de ejecución del contrato.
✓ Verificar el cumplimiento de las condiciones administrativas,
técnicas, presupuestales, ambientales, legales y sociales.
✓ Verificar el cumplimiento de la normatividad vigente por parte
del Contratista en la ejecución del contrato y su liquidación.
✓ Verificar los requerimientos exigidos en cada una de las
FUNCIONES Y licencias o permisos dados por las entidades competentes
RESPONSABILI para el desarrollo de los contratos.
DADES ✓ Asegurar que el Contratista en la ejecución del contrato se
ciña a los plazos, términos, especificaciones técnicas y demás
condiciones pactadas.
✓ Mantener permanente comunicación con el Contratista.
✓ Evitar que se generen conflictos entre las partes y adoptar
medidas tendientes a solucionar eventuales controversias.
✓ Velar que la ejecución del contrato no se interrumpa
injustificadamente.
✓ Certificar cumplimiento o no de las obligaciones del
Contratista acorde con la realidad de la ejecución contractual.
✓ El Interventor deberá allegar oportunamente los registros y
documentos, con el fin de que éste pueda realizar el control
correspondiente.
• Figura de las etapas de la interventoría ambiental:
Estudio y
planificacion
Examen o
evaluacion
Informe
ESTUDIO Y PLANIFICACION:
comprende todo el estudio
• Relación del contenido de un informe de interventoría ambiental:
ACTIVIDAD
Información general.
Descripción de las actividades
ejecutadas en el contrato.
Récord fotográfico de la ejecución
del contrato.
Comentarios y recomendaciones
de la interventoría.
preliminar sobre el proyecto al
cual se va a realizar la
interventoría, teniendo en
cuenta los procesos y puntos
críticos.
EXAMEN O EVALUCION:
comprende toda la identificación
de los procesos y puntos críticos
encontrados en la auditoria.
INFORME: comprende el
resultado de toda la información
recolectada, dando un análisis
sobre cada uno de los procesos
identificados, notificando cada
uno de los hallazgos
encontrados, así como la
solución a las diferentes no
conformidades.
CARACTERIZACIÓN
Datos básicos del contrato como
objetivos, plazo, objeto, valor,
fechas de inicio y finalización.
Resumen de las actividades
realizadas, subrayando las
modificaciones que se presenten.
Son las fotografías mas
representativas de la auditorio o
interventoría, de las actividades
realizadas.
Es la constancia de los comentarios
del cumplimiento y alcance de la
interventoría, si es necesario
implementar medidas de
corrección.
 Casos de obras, proyectos o actividades

Nombre del proyecto

Hidroeléctrica el Quimbo

proyecto de embalse en el río Magdalena, ubicado a

1.300 m aguas arriba de la confluencia del río Páez
con el río magdalena en el departamento del Huila
con capacidad de potencia de 420 MW.
Breve
descripción
Consiste en una presa, un dique auxiliar de cierre,
del proyecto,
sistema de desviación, un desagüe de fondo, un
obra o
vertedero, un sistema de conducción y una casa de
actividad
máquinas de pie de presa.

El área de inundación es de 8.250 ha, el volumen de

3.215 hm3, longitud de embalse de 55 km, nivel de
operación máximo cota de 720 msnm, ancho
máximo de 4 km y ancho promedio de 1,4 km.
Transformación de la fauna, flora, clima y social
como:
• Alteración de ecosistemas terrestres y acuáticos.
• Migración de fauna (aves, reptiles, etc.).
• Daño de flora en las especies nativas de la
región.
• Cambios en el ecosistema de la zona.
• Alteración del ciclo natural de los ríos.
Impactos
• Aumento de temperatura.
ambientales
• Generación efecto espejo de agua.
generados
• Impacto sanitario, por biomasa.
• Impacto sociocultural al incrementarse las
desigualdades sociales, desempleo.
• Afectación sobre la comunidad pesquera
artesanal.
• Afectación a la comunidad, desplazamientos.
• Daño de vías por deslizamientos.
• Incremento de fallas geológicas.
• Cronograma desde inicio de obra hasta la
terminación de obra o contrato.
Actividades de • Documentos de medidas para el manejo
interventoría ambiental.
• Proyecto de gestión ambiental de obra.
• Estudios ambientales.
 • licencias ambientales: alcance de la Licencia
Ambiental (resoluciones) del proyecto,
modificaciones de licencias.
• Cumplimiento de toda la regulación técnica
vigente.
• Revisión de planes y proyectos sociales,
compromiso con la comunidad.
• Reuniones de campo y oficina para evaluar los
procesos.
• Diligenciamiento de actas, informes foliados y de
manera consecutiva.
• Presentar propuestas de mejoramiento por
escrito.
• Seguimiento y evaluación de actividades.
• Cumplimiento de contrato y actividades
contractuales.
Osorio, R., C, A. La consulta popular ante los
impactos ambientales de la construcción de
proyectos Hidroeléctricos en Colombia. Estudio del
caso de la hidroeléctrica El Quimbo. Recuperado
de:https://repository.ucatolica.edu.co/bitstream/10
983/15905/1/Impactos%20ambientales%20de%20l
os%20proyectos%20hidroelectricos%20en%20Colo
mbia.pdf

UPME. 2011. Minuta del contrato de interventoría.

Recuperado de:
Bibliografía
http://www1.upme.gov.co/PromocionSector/Convoc
atoriasSTN/UPME-05-
2009/Anexo4_Contrato_Interventoria_Prepublicacio
n.pdf

UPM: 2011. Proyecto central Hidroeléctrico El

Quimbo. Recuperado de:
http://www1.upme.gov.co/PromocionSector/Convoc
atoriasSTN/UPME-05-
2009/Anexo1B_Presentacion_EMGESA_Proyecto_Hi
droelectrico_ElQuimbo.pdf
 Nombre del proyecto
Proyecto piloto de Fracking en el Catatumbo

El Ministerio de Minas y Energía publicó para

comentarios el decreto para reglamentar los
Proyectos Piloto de Investigación Integral (PPiI), los
conocidos pilotos de fracking. Trayendo grandes
controversias y rechazo de los grupos ambientalistas
Breve hasta consejo de estado trae como efecto la
descripción destrucción y degeneración de las capas tectónicas y
del proyecto, contaminación ambiental.
obra o
actividad El fracking es una técnica donde extraer gas natural
de yacimientos no convencionales. Se trata de
explotar gas acumulado en los poros y o fisuras de
ciertas rocas sedimentarias estratificadas de grano
fino o muy fino, cuya poca permeabilidad impide el
movimiento del gas a zonas de más fácil extracción.
Para ello es necesario realizar cientos de pozos
ocupando amplias áreas.
El proceso de fracking conlleva un número elevado
de efectos ambientales entre ellos se destacan:

• Elevado consumo de agua y su pérdida para el

ciclo hidrológico.
• Agotamiento de las fuentes de agua.
• Elevada generación de desechos tóxicos y
dificultades para su manejo.
• Contaminación de los mantos freáticos y el agua
Impactos superficial.
ambientales • Contaminación atmosférica.
generados • Migración de gases y sustancias del fluido
hidráulico hacia la superficie.
• Contaminación del suelo por derrames y flujos de
retorno.
• Emisión de gases de efecto invernadero (metano
y otros).
• Sismicidad inducida.
• Contaminación acústica.
• Impactos paisajísticos adversos.
• Alteración de la biodiversidad.
 Al realizar los estudios medio ambientales de
interventoría se puede ver que es una técnica que
genera conflictos socioambientales en el país donde
las comunidades expresan y manifiestan su posición
de desacuerdo frente a la posibilidad del inicio de
actividades de extracción de hidrocarburos mediante
la técnica de fracturamiento hidráulico en el país ya
que estos traen potenciales impactos ambientales y
de salud pública derivados de la aplicación de la
técnica estas fueron el pilar para el rechazo de esta
actividad. Lo peor aún no se han estudiado métodos
de mitigación a cerca de las posibles amenazas y
problemáticas la cual deben de tener unas
interventorías como:

• Planes de Manejo Ambiental.

• Planes de Seguimiento: Realizar el seguimiento
ambiental de las obras y/o actividades del
proyecto de interés.
• control y monitoreo.
• licencias ambientales: Conocer el alcance de la
Actividades de Licencia Ambiental (resoluciones) del proyecto de
interventoría interés, los Estudio de Impacto Ambiental y
Planes de Manejo específicos.
• Diligenciamiento de formatos y consecución de
soportes con destino al informe de cumplimiento
ambiental o informe de interventoría ambiental
• Informar a tiempo las alertas tempranas de las
actividades que puedan ir en contravía de la
Licencia otorgada al beneficiario del proyecto.
• Brindar apoyo a todas las actividades
relacionadas con el cumplimiento ambiental y con
los alcances de los diferentes proyectos (MMA,
EIA, PMA y de más).
• Permisos.
• concesiones o autorizaciones: Conocer la
legislación ambiental vigente y estar actualizado
en la misma.

Estas deben ser requeridas, efectuadas y manejadas

por profesionales competentes, calificados y
actualizados en normas ambientales y constructivas
respecto a estas actividades.
 Auditoría Ambiental (2016) Interventorías.
Recuperado de:
http://www.auditoriaambiental.com/es/servicios/1-
auditoria-ambiental-interventoria

Hidrocarburos, (2020). El fracking. Recuperado de:

https://www.dinero.com/pais/articulo/haran-
fracking-en-colombia/280999

Robles, M. ELA. Situación de fracking. Recuperado

de: https://mrafundazioa.eus/centro-de-
documentacion/revista-digital-de-medio-
Bibliografía ambiente/18-boletin-medio-ambiente-fracking-ez

Sharel Charry-Ocampo* Anibal J. Perez (2017).

Efectos de la estimulación hidráulica (fracking) en el
recurso hídrico: implicaciones en el contexto
colombiano. Recuperado de:
http://www.scielo.org.co/pdf/cein/v28n1/0124-
8170-cein-28-01-00135.pdf

Urresti, A. Marcellesi, F. (2012). Fracking: una

fractura que pasará factura. Recuperado de:
https://www.ecologiapolitica.info/novaweb2/wp-
content/uploads/2015/12/043_Urrestietal_2012.pdf
 Nombre del proyecto
Empresa Fosfatos del huila S.A.

Ubicado en la vereda san isidro del municipio de Aipe

huila y su planta de molienda encuentra en la vereda
rio Aipe.
Breve
La empresa explora los diferentes yacimientos de
descripción
roca fosfórica, calizas, arcillas y serpentina con el fin
del proyecto,
llevar a cabo su industrialización dentro del
obra o
departamento del Huila, en la vereda rio Aipe, Cuenta
actividad
con un área de 990 hectáreas para la explotación de
mineral.

Así mimo tiene como actividad principal la producción

y comercialización de minerales, compra / venta de
mineral.
• Alteración de la superficie terrestre con sustancia
químicas explosivas que resulta perjudiciales
para la salud y medio ambiente.
• Contaminación por material particulado.
• Contaminación auditiva.
• Deterioro del paisaje.
Impactos
• Efectos negativos a la fauna y flora poniendo en
ambientales
desequilibrio a los diferentes ecosistemas del
generados
medio ambiente.
• Sustancias toxicas que contaminan el suelo
subterráneo, lo que permite contaminar las
aguas subterráneas.
• Vertimiento de residuos y basuras.

Se tiene como objetivo principal, revisar el

sistema de gestión integral de la empresa;
indagando los procedimientos e impactos
ambientales propuestos de acuerdo con la
normatividad vigente.
Actividades de
Se tiene en cuenta los criterios de:
interventoría
La norma ISO 14001 a fin de indagar los
hallazgos, procedimiento y comercialización de la
roca fosfórica.
Resolución 1843 de 2006, por la cual se prorroga
la licencia ambiental.
 Resolución 0443 2008 por la cual se modifican las
resoluciones 1843 y 3009 adicionando
actividades complementarias de apertura de via y
explotación del nivel.
Fosfatos del Huila. Recuperado de:
http://fosfatosdelhuila.com/fhportal/

Guarin Campo, C. 2016. Interventorias en Obra

Proyecto o Actividad Ambiental. [Archivo de video].
Recuperado de: http://hdl.handle.net/10596/9459

Bibliografía
ICONTEC, (2015). NTC ISO 14001. Sistemas de
gestión ambiental – Requisitos con orientación para
su uso. Recuperado de https://e-collection-icontec-
org.bibliotecavirtual.unad.edu.co/pdfview/viewer.as
px?locale=es-
419&Q=1775CD1AFBC53D94FC24E861F43A613B96
DF3D9C2A164539&Req
 Bibliografía

Barajas, U., M, A. & Villamizar, S., J, F. Manual para la elaboración de

informes de interventoría. Pág. 3, 4. Recuperado de:
https://repository.upb.edu.co/bitstream/handle/20.500.11912/655/digital_1
8393.pdf?s
Blanco, L. Y. 2012. Auditoría integral: normas y procedimientos (2a. ed.).
Bogotá, CO: Ecoe Ediciones. Recuperado de:
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=11&
docID=10592406&tm=1479791984710

Metro de Medellín: Procedimiento para la realizar supervisión o interventoría.

Pág. 27. Recuperado de:
https://www.metrodemedellin.gov.co/Portals/1/pdf/ley-de-
transparencia/BS006-Procedimiento-supervision-interventoria.pdf?ver=2018-
11-13-150716-217