Indentificacion de Riesgos

Anexo N° 01 Regresar
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1
DOCUMENTO Fecha 20/09/2019
“MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO

EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL SECUNDARIA JOSÉ ANTONIO ENCINAS FRANCO DEL,
2
PROYECTO DISTRITO DE VILCABAMBA - GRAU – APURÍMAC
Ubicación Geográfica Distrito de Vilcabmaba, Prov. De Grau-Apurimac
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO T-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cambios en el diseño del proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 por cambio de normativa
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO Confirmar qué área es la afectada con dicho cambio y si es posible
iniciar con otros ítems que no tengan relación con las actividades
afectadas, con el objetivo de no atrasar el proyecto.
Edwin H. Rios Alvarez Nombres y Apellidos del responsable de su

DNI: 2064832 Cargo: b ió
Dependencia:
1 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL Número 2
1
DOCUMENTO Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
2 DISTRITO DE VILCABAMBA - GRAU – APURÍMAC
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEFECTOS EN LOS DISEÑOS DE PLANOS O

ESPECIFICACIONES
Causa N° 1 errores en el dibujo de Planos
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Revisar desde antes de iniciar con la obra detalladamente
AL RIESGO
todos los planos para detectar errores, defectos, omisiones o
mala presentación en los planos
Edwin H. Rios Alvarez Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
2 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 3
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Estudio de suelos indica suelo defIciente
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) presencia de relleno sanitario o roca no

Causa N° 1
detectado en el EMS
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200


Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Entregar al diseñador los resultados del suelo, para que
AL RIESGO
estudien el impacto sobre las estructuras, con el objetivo que
se modifique de ser necesario
DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
3 de 12
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Los servicios públicos de agua y eléctricos, presentan fallas.

Causa N° 1 por fallas o accidentes en el sistema de redes
Causa N° 2 por fenonemos naturales
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Prever carro tanque con agua de otras comunidades, disponer
AL RIESGO
de una planta generadora de energía

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
4 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 5
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Llegada tardía de materiales al sitio del proyecto por problemas
en la carretera de acceso
Causa N° 1 por fenomenos naturales
Causa N° 2 problemas sociales(huelga)
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 x Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200


Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

AL RIESGO Se debe estudiar muy detenidamente el tránsito de acceso a la
zona con el objeto de hacer programaciones efectivas y así
evitar posibles fallas en el suministro de materiales, equipos,
personal, insumos, etc.

DNI: 2064832 Cargo:
5 de 12
Dependencia:
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 6
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.1 CÓDIGO DE RIESGO E-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Aumento de costo por demoras en la adjudicación del contrato.

Causa N° 1 por demoras en la adjudicacion o arbitraje
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100


Prioridad
del Riesgo
Impacto

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO elaborar correctamente las bases y conciliacion
AL RIESGO Si algunos materiales, mano de obra o maquinarias con
especificaciones definidas en el momento de presentar el
proyecto, solicitar el reajuste estimado.

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
6 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 7
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Aumento de precio en los materiales por escases de los mismo.

Causa N° 1 huelgas o paros regionales
Causa N° 2 por problemas politicos y sociales
Causa N° 3
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100


Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
abastecimiento de materiales anticipado de materiales sujetos a
sufrir desabastecimientos

Investigar en otras fuentes de suministro la disponibilidad y
AL RIESGO
costo de materiales para amortiguar este impacto y si existe
posible solicitar un re-ajuste de precio a los contratante,

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
7 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 8
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO intensas precipitaciones pluviales

Causa N° 1 fenomenos naturales
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo 0.100


Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO suspension de ejecucion de obra por lluvias por causas no atribuiles
aninguna de las partes
AL RIESGO En estos eventos no previstos, como lluvias, derrumbes y
demás; solicitar un aumento del plazo debido a las
situaciones ambientales.

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
8 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 9
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Quejas y reclamos de la comunidad adyacente al sitio del
proyecto.
Causa N° 1 fenomenos naturales
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 X Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100


Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

AL RIESGO Hacer con anticipación una socialización del proyecto con la
comunidad, que incluya las incomodidades y afectaciones
que posiblemente puede acarrear el proyecto, desde el punto
de vista social, ambiental, cultural y también explicarles los
beneficios que trae consigo la obra.

DNI: 2064832 Cargo:
9 de 12
Dependencia:
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 10
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.1 CÓDIGO DE RIESGO O-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en la adjudicación de permisos.

Causa N° 1 por tramites lentos en la admnistracin publica
Causa N° 2 Por Huelga de empleados de la entidad
Causa N° 3 po dias festivos

Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo 0.100


Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Mayor diligencia en los trámites y en lo posible agilizarlos
AL RIESGO
con acciones personales o con intervenciones de las
autoridades competentes.

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
10 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 11
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019

Nombre del Proyecto
PROYECTO
3.1 CÓDIGO DE RIESGO O-2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en la entrega de diseños que fueron cambiados.

Causa N° 1 consultores con poca experiencia
Demora en la entrega de los datos para el
Causa N° 2
diseño
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Moderada 0.500 Alto 0.400


Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
AL RIESGO Diligencia e insistencia a los consultores de la urgente
necesidad de los cambios e informar sobre la afectación en la
ejecución de la obra

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
11 de 12
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 12
1
DOCUMENTO
Fecha 20/09/2019
MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO
Nombre del Proyecto EDUCATIVO DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
DATOS GENERALES DEL
2 SECUNDARIA JOSÉ ANTONIO ENCINAS FRANCO DEL
PROYECTO
3.1 CÓDIGO DE RIESGO DT-01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Lentitud en la toma de decisiones.

Causa N° 1 problemas de planificacion
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40


Prioridad
del Riesgo
Impacto

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Mayor atención y diligencia de los responsable de la
AL RIESGO ejecucion de la obra para la entrega de solicitudes a tiempo
de los problemas de diseño que se presenten, en lo posible
establecer canales directos con los consultores autorizados
por la interventoría para obtener respuestas mucho más
rápidas.

DNI: 2064832 Cargo:
Dependencia:
12 de 12

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Anexo N° 01 Regresar

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

“MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO

Ubicación Geográfica Distrito de Vilcabmaba, Prov. De Grau-Apurimac

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cambios en el diseño del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

Edwin H. Rios Alvarez Nombres y Apellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO

Ubicación Geográfica Distrito de Vilcabmaba, Prov. De Grau-Apurimac

3.1 CÓDIGO DE RIESGO T-2

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEFECTOS EN LOS DISEÑOS DE PLANOS O

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Edwin H. Rios Alvarez Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

NÚMERO Y FECHA DEL

“MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO

Ubicación Geográfica Distrito de Vilcabmaba, Prov. De Grau-Apurimac

3.1 CÓDIGO DE RIESGO T-3

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Estudio de suelos indica suelo defIciente

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) presencia de relleno sanitario o roca no

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Puntuación del Riesgo

Edwin H. Rios Alvarez Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: 2064832 Cargo:

“MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL SERVICIO

Ubicación Geográfica Distrito de Vilcabmaba, Prov. De Grau-Apurimac

3.1 CÓDIGO DE RIESGO T-4

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 por fenonemos naturales

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS