Código AL RE QUA 8.

2-01/04

Reporte de Auditoria Interna Fecha 14/05/2012

Revisión 04

Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud Ocupacional /Norma OHSAS
17-10-2014 al 18001 /2007
Fecha 21-10-2014
Alcance
Sistema de gestión Ambiental / Norma
ISO 14001

Objetivo Documentar los hallazgos detectados en Auditoria Interna

Área/ sección auditada Planta Valencia

Auditor líder Yenny Trujillo

Jessica Diamond, Rafael Santos, Maria Felicia Garcia, Andres Carrasco,

Equipo Auditor Ninoska Montero, Richard Silva, Dalberjose Artiles, Ana Mora

Equipo Auditado Planta Valencia

Reporte distribuido a: Auditados/Auditores

Anexar el Plan de la auditoría correspondiente

El plan se encuentra anexo y ya distribuido a los involucrados

Breve descripción de los resultados (número de no conformidades, observaciones, cumplimiento o no de los requisitos
mínimos obligatorios, breve comentario del nivel de implementación del Sistema de Gestión de Calidad, principales fortalezas y debilidades)
Fortalezas:
 Se evidencia muy buena práctica en el manejo, documentación, e investigación de accidentes e incidentes
donde el documento interno de la compañía se apega totalmente a la norma OHSAS18001:2007 en el
punto 4.5.3 (Investigación de incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas.
 Entre las principales fortalezas se pudo evidenciar la divulgación de los objetivos y metas entre los
trabajadores, utilizando una nueva metodología para este despliegue, en el caso de SSE - Cultura Cero –
haciendo énfasis en llevar la información de forma más directa a c/trabajador. Adicionalmente, se
mantiene un cronograma de charlas los miércoles donde se incluyen tópicos de seguridad y se refuerzan
conceptos, objetivos. De manera similar, se evidenció la asignación de recursos para la atención de temas
críticos de Seguridad, Salud y Ambiente (Capex: LOTO - Ergonomía - Inversión en tema eléctrico/Banco
condensadores).
 Se entrevisto a personal nomina diara de Quesos y Viscosos y Bebidas y Postres en el conocimiento del
programa de comportamiento seguro PANA, y manifestaron conocer el formato y saber llenarlo.
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Revisión 04

Amenazas:
 Requisitos legales vencidos, nos expone ante entes gubernamentales a sanciones.

Resultados de Hallazgos:
No Conformidades Mayores 7
No conformidades menores 25
Observaciones 12
Sugerencia 5
Notable esfuerzo 3

Descripción de las no conformidades detectadas durante el proceso de auditoría.

Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)
1) Se evidenció indicador de desempeño
Punto 4.2 del
de seguridad y salud ocupacional en
procedimiento
el procedimiento que no se esta
VAL PO SGC
Indicadores de monitoreando en la actualidad
8.4-574
los sistemas de NR Obs (cumplimiento en safety scan), en su 54565
Indicadores de
Gestión defecto se esta manejando el
desempeño de
programa de comportamiento seguro
los sistemas de
PANA el cual no se ha incluido en el
gestión
procedimiento VAL PO SGC 8.4-574
2) Se evidencio en el registro VAL RE SGA 3.7 del
4.3.3 4.3.4 -11 Indicadores de Desempeño procedimiento
Ambiental publicado en el eQCMS, VAL PO SGC
Indicadores de
actualización de los indicadores hasta el mes 8.4-574
los sistemas de NR nc 54566
de junio (a la fecha esta desactualizado), sin Indicadores de
Gestión
embargo se evidencia en carteleras de desempeño de
indicadores de gestión de seguridad y los sistemas de
ambiente hasta el mes de septiembre. gestión
3) Se evidenció implementaciones de
acciones correctivas (desconocimiento y/u
olvido en el uso de los EPP) deribadas de los
reportes del formato PANA, tales como:
instalaciones de carteles de reforzamiento en 4.5.1 Programa
Programas de
el uso de los EPP en los pasillos de la planta, de
Comportamiento NR Obs 54567
adecuación de las formulas correctivas en los Comportamiento
Seguro
lentes de seguridad de las personas que usan Seguro
corrección visual, más no han sido
documentadas siguiendo el programa de
acciones correctivas de la planta
Procedimiento VAL PO QP 8.5.01-118
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)

4)Se evidenció falta de implementación de la

3.2.1 del
figuras de PANAS colaboradores, por lo que
procedimiento
no se están realizando las reuniones de
VAL PO S&E
Programas de verificación de oportunidades en el programa
-21-133
Comportamiento NR nc de comportamiento seguro tal como lo 54568
Programa de
Seguro establece el procedimiento VAL PO S&E -21-
Observación de
133. En la actualidad las oportunidades de
Comportamiento
mejora son revisadas en el departamento de
Seguro
seguridad.
5) Se encuentra evidencia de entrenamiento
en el programa de observación de 4.5.1 Programa
Programas de
comportamiento seguro (PANA) de parte del de
Comportamiento NR Obs 54569
equipo de líderes de la planta, sin embargo no Comportamiento
Seguro
se encontró la evidencia de los nuevos Seguro
líderes: José Mora, Gerente seguridad física.
3.2.1 del
procedimiento
6)No se encuentra publicado en carteleras los
VAL PO S&E
Programas de resultados de los reportes PANA a fin de dar
-21-133
Comportamiento NR Obs a conocer el funcionamiento del mismo de 54570
Programa de
Seguro acuerdo a lo que establece el procedimiento
Observación de
VAL PO S&E -21-133
Comportamiento
Seguro
3.2.1 del
procedimiento
7) No hay evidencia de entrenamiento a
VAL PO S&E
Programas de personal contratista en el programa de
-21-133
Comportamiento NR Obs comportamiento seguro, cuando estos están 54571
Programa de
Seguro dentro del alcance de observación en los
Observación de
reportes.
Comportamiento
Seguro
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)

8) Se evidencia que los documentos:

·         VAL PO QP 8.5-01-118 (No
conformidad , Acción preventiva,, acción
correctiva) y
·         VAL PO QP 8.2-01 -119 (Auditorias del
Sistema de Gestión), no estan actualizados, Punto 3.7.2 del
tienen mas de 2 años sin ser revisados o procedimiento
QP 4.2-01 NR nc 54572
actualizados , lo cual incumple con punto VE PO QP 4.2-
3.7.2 del procedimiento VE PO QP 4.2-01/01 01/01
y trae como consecuencia el desconocimiento
por parte de los usuarios de estos
documentos si efectivamente se están
realizando las actividades tal como lo narra el
procedimiento operativo.
9) Se evidencia que el procedimiento
operativo VAL PO QP 8.5-01-118 No
conformidad , Acción preventiva,, acción
correctiva en la sección 3.8 establece un
cuadro que da directrices para el tratamiento
de acciones correctivas basado en la
magnitud de hallazgos encontrados durante Punto 4.5.3 (e)
Norma OHSAS una auditoria. Este cuadro no califica la de la norma
NR Obs 54574
18001:2007 magnitud del riesgo de hallazgos OHSAS
encontrados, referente a los sistemas de 18001:2007
Seguridad Ocupacional y Ambiental, por lo
que no existe manera de calificar la magnitud
de un incidente de tipo seguridad ocupacional
ni de impacto ambiental, lo cual incumple con
el punto 4.5.3 (e) de la norma OHSAS
18001:2007 en el párrafo N°3.
10) Se evidencia que actualmente no existe
la designación oficial (Carta de nombramiento
por parte de la alta dirección) del responsable
de elaborar y hacer seguimiento al programa
Punto 3.2 del
de auditorías (Líder de Sistemas de Gestión
procedimiento
de planta), lo cual incumple con el punto 3.2
VAL PO QP 8.2-
del procedimiento VAL PO QP 8.2-01 -119
QP 8.2-01 NR nc 01 -119 54575
(Auditorias del Sistema de Gestión) y puede
(Auditorias del
traer como consecuencia retraso con la
Sistema de
ejecución de auditorías y perdida del
Gestión)
seguimiento de los planes de acción para
corregir hallazgos encontrados en auditorías
internas propias del sistema integrado de
gestión de la compañía
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)

11) PO Revisión por la Dirección

desactualizado (última revisión 2012), validar
que estamos refiriéndonos a todos los
indicadores que son importantes para la VAL PO SGC 5.6
Revisión por la
IA NC Dirección actualmente, y que a lo que le – 27 Revisión por 54576
dirección
hacemos seguimiento aparece reflejado acá la Dirección
(p.ej. LTA ya no se hace seguimiento y se
reemplazó por TIR, pero en el procedimiento
sigue apareciendo LTA)
12) PO No Conformidad, Acción Correctiva y
Acción Preventiva hay que revisarlo, (muy
desactualziado, desde 2012) y no describe lo
que se aplica en la realidad y en la
actualiadad para el seguimiento de
No conformidad, Condiciones y Actos subestándar (para el VAL PO QP
acción caso S&E) - modificar mecanismo que se 8.5.01-118
correctiva, IA NC está utilizando - ¿RAC y RAP? en que casos No conformidad, 54577
acción aplican- WIN solo para accidentes, sincerar lo acción correctiva,
preventiva que se está utilizando para seguimiento de acción preventiva
condiciones y acciones subestándar. Revisar
el procedimiento, o donde deberá quedar
procdimeintado el nuevo mecanismo utilizado,
dilvulgar para que en todas las áreas y todos
los involucrados estén al tanto
VAL PO QP
8.5.01-118
13) Incluir el documento que se está No conformidad,
No conformidad,
utilizando actualmente para el seguimiento y acción correctiva,
acción
cierre de acciones/condiciones subestandar acción
correctiva, IA nc 54578
en el procedimiento de Acciones Correctivas - preventiva/ VAL
acción
Tablero Dinámico de Condiciones y Actos RE S&E-6- 214
preventiva
Subestándar, codificar e incluir en el sistema Reporte de Acto
y condición
Insegura
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)

14 Recomendación de incluir, para delimitar

claramente el rol de CGA en la gestión de los
trámites gubernamentales, en el
procedimeinto de requisitos legales, VAL PO SGC
considerando que hasta ahora se brinda un 7.2.1- 03
Requisitos
S Sug. apoyo y acompañamiento en determinadas Requisitos 54579
Legales
circunstancias, para la obtención o trámite de legales y otros
alguna documentación - dejando claro que es requisitos
un rol de soporte, en el monmento en el cual
el trámite pueda presentar alguna
irregularidad, requiriendo esta intervención
15 Recomendación en el procedimeinto
Comunicación interna, definir
periodicidad/alcance detallado, medios, VAL PO SGC
Comunicación responsabilidades, etc., con relación a la 5.5.3 – 09
S Sug. 54580
Interna divulgación de los aspectos que sean críticos Comunicación
o de importancia mayor para la seguridad y el Interna
cumplimiento legal, así como los objetivos de
la organización y el egocio
VAL PO SGC
7.2.1- 03
16 Permiso de Calderas desactualizado, Requisitos
vencido desde 2012 - José Mora/Omar legales y otros
Sevilla/José Bencomo - Ya se comenzaron requisitos/ VAL
Requisitos
IA NC los trabajos en las calderas, estarían RE SGC 5.2-09 54581
Legales
terminando este jueves para hacer las “Matriz de
pruebas hidrostaticas y llevarían el seguimiento a los
documento al Inpsasel el 1/nov aprox. requisitos legales
y otros
requisitos”
VAL RE SGC
7.2.1 - 10 “Lista
Maestra de
17 Se recomienda incluir en la Matriz de
Requisitos
seguimineto de Requisitos Legales y otros
Legales y otros
Requisitos el Permiso Sanitario de los
Requisitos Requisitos”/ VAL
S Sug. botellones de agua potable que se consumen 54582
Legales RE SGC 5.2-09
en la planta - revisar que el permiso de la
“Matriz de
empresa que nos provee está actualizado e
seguimiento a los
incluir en la matriz
requisitos legales
y otros
requisitos”
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)
18 Partiendo del hecho que la incidencia de
accidentes tiene un aporte importante por VAL PO SGA
accidentes de personas pertenecientes a las 4.3.3 4.3.4 - 04
contratistas que hacen vida en la planta (p.ej.: Objetivos, Metas
Objetivos, Metas Servicio de Comedor), se sugiere evaluar la y Programas/
S Sug. 54583
y Programas necesidad de hacer charlas de VAL PO SGC
refresacamiento con relación a temas de 5.5.3 – 09
seguridad a dicho personal con una Comunicación
frecuencia a definir en función a la Interna
accidentabilidad registrada.
19 El indicador de Energy (Gj/Ton),
establecido entre los principales indicadores Formulación de
de ambiente para la organización está fuera objetivos del
de Target y ha estado fuera de target durante sistema de
Objetivos, Metas todo el año. Sin emabrgo, se pudo evidenciar gestión VAL RE
NI nc 54137
y Programas que ya está levantado el plan de acción para SGA 4.3.4 - 13/
cumplir la meta de energy, reemplazo del Programa de
banco de capacitores/condensadores - Capex gestión VAL RE
a implementarse en Dic'14, con beneficio SGA 4.3.4 - 14
esperado incluso para el Target 2015
20 Incluir las charlas de operaciones que se
VAL PO SGA
están llevando a cabo con el personal para el
4.3.3 4.3.4 - 04
segumiento de resultados, metas y objetivos,
Objetivos, Metas
seguimiento de acciones y condiciones
Objetivos, Metas y Programas/
NR Obs subestándar, resultados y beneficios de 54584
y Programas VAL PO SGC
PANA, etc., en el Programa de gestión (VAL
5.5.3 – 09
RE SGA 4.3.4 - 14), cómo parte de los
Comunicación
mecanismos para el cumplimiento de
Interna
Objetivos, Metas y Programas
21Se pudo evidenciar que no se tiene en el
sistema de gestión el Plan de Control de
Emergencias VAL MS SGA 4.4.7-3 la ultima
versión actualizada, el mismo ya ha sido
Plan de control divulgado a varios departamentos de la 4.4.5 Control de
IA NC 54585
de emergencias planta, incumpliendo asi el punto 4.4.5 Control documentos
de documentos, el cual indica que se debe
asegurar que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables esten disponibles en
los lugares de uso
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)

Punto 11.
22 Se evidenció que actualmente se esta
Preparación y
incumpliendo con el Punto 11. Preparación y
respuesta de
respuesta de emergencia del Plan de control
Plan de control emergencia del
NR nc de emergencias, ya que se evidenció que hay 54586
de emergencias Plan de control
turnos que no se hace el chequeo de la
de emergencias
ambulancia por ejemplo, el segundo turno del
VAL MS SGA
dia 20/10/2014
4.4.7-3
Punto 11.
Preparación y
23 Se sugiere agregar el registro de respuesta de
Plan de control inspección de ambulancia turno a turno al emergencia del
S Sug. 54587
de emergencias sistema de eQCMS, ya que esto es un Plan de control
registro auditable. de emergencias
VAL MS SGA
4.4.7-3
24 Se evidenció que actualmente se esta
Punto 12.
incumpliendo con el Punto 12. Equipos de
Equipos de
Protección personal para emergencias del
Protección
Plan de control de emergencias, ya que se
personal para
Plan de control evidenció que hay 3 cascos de los 8 que
NR nc emergencias del 54588
de emergencias deberian estar alli sin visor, de igual forma
Plan de control
haciendo un recorrido se evidenció que en el
de emergencias
mapa de extintores de planta valencia señala
VAL MS SGA
que en el área de distribución deberían tener
4.4.7-3
un extintor el cual no se encuantra en el área
25 En el Punto 19.1.3.3 Acciones previas a
inundación, dice que mantenimiento en Punto 19.1.3.3
conjunto con SSA y los brigadistas, deben Acciones previas
verificar mensualmente el estado y a inundación del
Plan de control
NR nc funcionamiento de las canales de lluvia, Plan de control 54589
de emergencias
drenajes y alcantarillado, en cuanto a maleza de emergencias
y basura que puedan obstaculizarlas. Lo cual VAL MS SGA
no pudo encontrarse evidencia de estos 4.4.7-3
recorridos
En el Punto 32 Simulacros del Plan de Punto 32
Control de emergencias, dice que se deben Simulacros del
Plan de control realizar anualmente 4 simulacros en el año, Plan de control
NR nc 54594
de emergencias encontrando como evidencia que solo se ha de emergencias
realizado 1 y solo se tiene uno mas VAL MS SGA
planificado para el mes de noviembre 4.4.7-3
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)
Guias de Evacuación, no todas las áreas de
planta Valencia cuentan con guías de
4.4.7 Plan de
Plan de control evacuación, por ejemplo Manufactura de
NR nc control de 54595
de emergencias Postres y Bebidas en Polvo, Viscosos y
emergencias
Quesos, calderas, mantenimiento y
materiales
Se evidenció que se tienen 10 documentos
vencidos en el sistema de gestión, entre los
cuales se encuantra el Manual del sistema de
Gestión de Seguridad Y salud Laboral,
Control de 4.4.5 Control de
IA NC incumpliendo así con el punto 4.4.5 Contol de 54596
documentos documentos
documentos de la OSHAS 18000, el cual dice
que se debe revisar y actualizar los
documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente.
Se tienen en el sistema de gestión ISO 14000
y OSHAS 18000, 122 formatos de los cuales
se evidenció que tenemos en el sistema 27
registros con codificación obsoleta KIM,
Control de 4.4.5 Control de
NR nc incumpliendo así con el punto 4.4.5 Contol de 54597
documentos documentos
documentos de la OSHAS 18000, el cual dice
que se debe revisar y actualizar los
documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente
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ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)
Se evidencio en el área de servicio de
seguridad y salud, registró al seguimiento de
las calibraciones de equipos con doble
código, VAL PG QP 7.6-308 Y VAL RE QP
7.6 308 con fecha de revisión 1/12/2009 y
REV 3 con fecha de actualización 2011 sin 4.5.1
completar el seguimiento a calibraciones Seguimiento y
(Registro obsoleto ya que la versión medición
actualizada es la REV 6 del 15/08/13). El
equipo para la medición de gases y oxígeno
en espacio confinado no está operativo no se
tiene información de su última calibración. No
Seguimiento y están en sitio etiquetas de calibración
NI nc 54598
Medición (Colocadas en los equipos) lo que dificulta la
trazabilidad de la calibración, caso
tensiómetros y Visiometro. No están
establecidas formalmente las frecuencias ni
los criterios para la frecuencia. No están
realizando lo declarado en el procedimiento
VAL PO QP 7.6-01-327 Procedimiento de 4.5.4 Control de
calibración donde indica el uso del check list registros
VAL RE QP 7.6-01-903 de fecha 12/12/2013.
Esta situación no permite la trazabilidad de la
calibración y no se garantiza un equipo
operativo y calibrado (Caso medidor de
gases).
El procedimiento de calibración VAL PO QP
7.6-01-327 no hace referencia a los puntos de 4.3.2 Requisitos
Seguimiento y
NR Obs aplicación de las normas ISO 14001/ OHSAS legales y otros 54599
Medición
18001 en los puntos de Seguimiento y requisitos
medición 4.5.1.
El procedimiento de seguimiento y medición
VAL PO SGC 8.2-24 Rev. 8 del 29/4/13 no
está actualizado en el punto de documentos
Seguimiento y relacionados ya que el documento 4.4.5 Control de
NR Obs 54600
Medición procedimiento de calibración aun aparece Documentos
como instructivo de trabajo VAL IT QP 7.6-
327 y el mismo ya está en categoría
procedimiento operativo
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ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)
En recorrida por las áreas externas se
evidenciaron 2 escaleras marinas abiertas
que dan acceso a techo de comedor y el
acceso a techo oficina de operaciones. Esta
situación es contraria lo establecido en el
Control 4.4.6 Control
NI nc procedimiento de trabajo en lugares aislados 54601
operacional Operacional
VAL PO S&E 48-131 ya que para el momento
del hallazgo no se están ejecutando labores
en los techos, situación que no garantiza el
acceso de personal no autorizado a estos
lugares.
Se evidenciaron cajetines 3,4 y 14 con déficit
de materiales como bifurcadora
Preparación y 4.4.7 preparación
/reducciones/siamesa y llaves de empalme lo
respuesta a NI nc y respuesta ante 54602
que al momento de una situación de
emergencias emergencias
emergencia dificultaría el uso del recurso
hídrico.
Se evidencio matriz de adiestramiento (Salon
Competencia,
y Charlas) para toda la planta más sin 4.5.1 Medición y
formación y
NR Obs embargo solo se muestra en indicadores la seguimiento del 54603
toma de
nómina diaria, evidenciando que no es desempeño
conciencia
medido el adiestramiento a empleados
Se evidenciaron 5 listas de asistencia a
Competencia,
eventos de formación y charlasen registro
formación y 4.5.4 Control de
NR Obs VAL RE QP 6.2-02-171 con campos vacíos 54604
toma de registros
importantes. Contrario a lo establecido en el
conciencia
punto de la norma control de registros
Se evidenciaron los siguientes puntos con
respectos a los equipos para emergencias:
Lampara de empergencia fuera de servicio en
la sub estación eléctrica, extintores en el piso
del pasillo de acceso a distribución fisica, lava 4.4.7 Plan de
Plan de control
NI nc ojos del área de invendible con acceso control de 54605
de emergencias
obstruido y sucio, lava ojos de PTAR solo emergencias
sirve un solo ojo y con fuga de agua en la
tuberia, lava ojos de mantenimiento fuera de
servicio, área de mantenimiento y materiales
sin lámpara de mantenimiento
Se evidenció en la Sala de químicos que tiene
control de acceso la puerta abierta, de igual
Control 4.4.6 Control
NI nc forma se encontraron dispensadores de jabon 54606
Operacional Operacional
tirados en el piso, tableros electricos abiertos
sin tapa con papel adentro
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Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)
Se evidenció que la mayoria de los extintores
de planta no se han chequeado desde el mes 4.4.7 Plan de
Plan de control
NI nc de Julio, algunos ejemplos de esto son los control de 54607
de emergencias
extintores del área de operaciones, emergencias
distribución
Se evidenció en la Sala de Fuerza 4 frascos
Manejo de 4.4.6 Control
NI nc con quimicos sin identificar específicamente 54608
Químicos Operacional
en el área de calderas
Se evidenciaron 4 operadores en ambos
Equipos de
negocios sin tapa oidos y lentes, aun cuando 4.4.6 Control
Protección NR Obs 54609
es de uso obligatorio el uso de los mismos en Operacional
Personal
esas áreas
En el formato de Pre- Chequeo de arraque
de montacargas del día 19/09/14 del
montacargas # 9 del área de materiales, el 4.4.6 Control 54610
Montacargas NI nc
reporte del mismo con frenos largos, mandos Operacional
de dirección y luces malas, no se evidencia
seguimiento al daño del mismo
Se evidenció que en el área de materiales no
son constantes con el llenado del formato de
Pre- Chequeo de arraque de montacargas, no 4.4.5 Control de
Montacargas NI nc 54611
lo llenan todos los dias, de igual forma en el documentos
área de distribución no llenan la casilla del
formato de apto o no apto
Se evidenció que el formato utilizado para el
Pre- Chequeo de arraque de montacargas,
está desactualizado, con un código del 4.4.5 Control de
Montacargas NI nc 54612
programa KIM el cual ya está obsoleto en documentos
planta, el código del programa es VAL RE
KIM S-5-225
En el almacen de materia prima se evidencio
Manejo de almacenamiento de varios sacos etiquetados
sustancias, como sustancia peligrosa, sin las FDS en el
4.4.6 Control
materiales y NR Obs. area. Contrario a lo establecido en el  54614
Operacional
desechos Procedimiento Operativo de Sustancias,
peligrosos Materiales y Desechos Peligrosos VAL PO
SGA 4.4.6 -15
 Código AL RE QUA 8.2-01/04

Reporte de Auditoria Interna Fecha 14/05/2012

Revisión 04

Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)

No se evidencia la Hoja de Seguimiento de

los Desechos Biologicos generados en el 4.3.2 Requisitos
Servicio Medico. Falta de los permisos legales y otros
ambientales actualizados (Autorizacion de requisitos
Manejador de Deechos Peligrosos) del
Manejador Especial contratado (Chutro). 4.4.6 Control
Control Presentando asi incumplimiento de Operacional
NI nc 54615
operacional Requerimientos legales Ambientales
establecidos en el Decreto 2635 GO 5245 del Manejo de
03/08/1998, Resolucion 40 GO414462 del sustancias,
26/8/2014. Asi como el Procedimiento materiales y
Operativo Manejo de desechos generados en desechos
el Servicio de Salud VAL IT SGA 4.4.6 – 06 peligrosos
en su punto 3.2.2.

En el almacen de Sustancias Peligrosas

(Materia Primas y/o Insumos) no se evidencia
4.3.2 Requisitos
las FDS de las Sutancias Peligrosas
legales y otros
Almacenadas. Asi mismo no se evidencia el
requisitos
sistema de tanquillas autocontenido del área
para momentos de un posible derrame, no
4.4.6 Control
hay identificación en el área de dichas
Operacional
Control sustancias; tampoc se evidencia el Kit
NI nc 54616
operacional Antiderrame en el área antes mencionada.
Manejo de
Presentando asi incumplimiento de
sustancias,
Requerimientos Legales Ambientales
materiales y
establecidos en el art 40 del Decreto 2635
desechos
GO 5245 del 03/08/1998. Asi como el
peligrosos
Procedimiento Operativo Procedimiento
Operativo de Sustancias, Materiales y
Desechos Peligrosos VAL PO SGA 4.4.6 -15
No se evidencia registros de evaluación de
los peligros y riesgos, asi como los aspectos
e impactos ambientales antes de ejecutar un 4.3.1
proyectos y/o modificación, como en los Identificacion
casos del nuevo comedor, ampliación del Aspectos e
Servicio Medico, Tanques de SCI. Impactos
Planificacion NI nc  54617
Incumpliendo asi los Procedimientos Ambientales. E
Operacionales Identificacion de Aspectos e Identificacion de
Impactos Ambientales VAL PO SGA 4.3.1-28, Peligros y
Analisis y Valoracion de Riesgos VAL PO SE- Riesgos
30-120 , asi como HS&E-16 Gestion del
Cambio
 Código AL RE QUA 8.2-01/04

Reporte de Auditoria Interna Fecha 14/05/2012

Revisión 04

Clasifica
ción para Punto de la
Tipo de
el norma o
hallazgo Win(s)
Proceso proceso Descripción de la No Conformidad procedimiento
(NC, nc, Asociada(s)
que no es
(IA-NI- Obs. Sug.)
cumplido
NR-S)
4.3.2 Requisitos
Se evidencia laminas de asbesto en el legales y otros
almacen de desechos peligrosos, el mismo requisitos
lleva aprox 5 años, incumpliendo con 4.4.6 Control
Control Requerimientos Legales Ambientales Operacional
NR Obs. 54618
Operacional establecidos en el Decreto 2635 GO 5245 del Manejo de
03/08/1998, donde expresa que un desecho sustancias,
peligroso clase 1-3 no deben permanecer materiales y
mas de 5 años almacenado. desechos
peligrosos
Se evidencia desconocimiento por parte del
operador de la PTAR sobre el procedimiento
de “Neutralización de desechos Peligrosos”
provenientes del laboratorio de
Control 4.4.6 Control
NI NC Aseguramiento de Calidad específicamente 54619
Operacional Operacional
Mezcla H2SO4, Agua y Materia Orgánica,
poniendo en riesgo su integridad física y la
continuidad de las operaciones de la planta
de tratamiento.
Se evidencia manejo inadecuado en el
laboratorio de Aseguramiento de Calidad de
Control los desechos peligrosos del análisis de Hierro 4.4. 6 Control
NI NC 54620
Operacional de bebidas en polvo, al no encontrar el Operacional
colector o envase de almacenamiento
temporal en ningún área de tránsito.