LISTA DE VERIFICACIÓN – AUDITORIA INTEGRAL HSEQ – AUDITORES DE CALIDAD

MPE-01-F-02-4 - Versión 7 - 20/10/2017

PROCESO:
LÍDER DEL PROCESO
FECHA DE ELABORACIÓN:
AUDITOR:
NOMBRE Y CARGO DE LOS AUDITADOS:
1 Requisito Aplicable Aclaración: De acuerdo al Proceso Objeto de Auditoria, ocultar las columnas de los demás procesos que no apliquen.
PROCESOS GERENCIALES
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS PROCESOS OPER
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y EVALUACIÓN,
HALLAZGOS (FORTALEZAS Y DEBILIDADES GESTION PLANEACION ORDENAMIENTO SEGUIMIENTO Y
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ASPECTOS A VERIFICAR ESTRATEGICA CORPORATIVA TERRITORIAL CONTROL
ENCONTRADAS)
AMBIENTAL AMBIENTAL
TERRITORIAL

4.1 Comprensión de la 4.1 Comprensión de la

N.A N.A 1 N/A N/A N/A
Organización y de su Contexto Organización y de su Contexto

4.2 Comprensión de las 4.2 Comprensión de las

Necesidades y Expectativas N.A Necesidades y Expectativas N.A 1 N/A N/A N/A
de las Partes Interesadas de las Partes Interesadas
4.3 Determinación del alcance 4.3 Determinación del alcance
4.1 Requisitos Generales
del Sistema de Gestión de la 4.2.2 Manual de calidad del Sistema de Gestión 1 N/A N/A N/A
4.4.4 Documentación
Calidad Ambiental
4.4 Sistema de Gestión de la 4.4 Sistema de Gestión 4.1 Requisitos Generales
4.1 Requisitos Generales 1 1 1 1
Calidad y sus Procesos Ambiental 4.4.4 Documentación

4.4.1 Recursos Funciones,

5.1 Liderazgo y Compromiso 5.1 Compromiso de la
5.1 Liderazgo y Compromiso Responsabilidades, Rendición 1 N/A N/A N/A
5.1.1 Generalidades dirección
de Cuentas y Autoridad

5.1.2 Enfoque al cliente 5.2 Enfoque al cliente N. A N.A N/A N/A N/A N/A
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la
Política de la calidad 5.3 Política de la Calidad 5.2 Política Ambiental 4.2 Política de S y SO 1 1 1 1
5.2.2 Comunicación de la
Política de la calidad
5.5.1 Responsabilidad y
5.3 Roles, Responsabilidades 5.3 Roles, Responsabilidades 4.4.1 Recursos funciones,
autoridad
y Autoridades en la y Autoridades en la responsabilidades, rendición 1 1 1 1
5.5.2 Representante de la
Organización Organización de cuentas y autoridad
Dirección
6.1 Acciones para abordar
Riesgos y Oportunidades
6.1.1 Generalidades 4.3.2. Requisitos legales y
6.1 Acciones para abordar 6.1.2 Aspectos ambientales otros requisitos
8.5.3. Acción preventiva 1 1 1 1
Riesgos y Oportunidades 6.1.3. Requisitos legales y 4.5.3 No Conformidad, Acción
otros requisitos Correctiva y Acción Preventiva
6.1.4 Planificación de
acciones

6.2 Objetivos Ambientales y

Planificación para lograrlos
6.2 Objetivos de la Calidad y 6.2.1 Objetivos ambientales
5.4.1 Objetivos de la calidad 4.3.3 Objetivos y Programa(s) 1 1 N/A N/A
Planificación para lograrlos 6.2.2 Planificación de
acciones para lograr los
objetivos ambientales

5.4 Planificación
6.3 Planificación de los
5.4.2 Planificación del sistema N. A N.A 1 N/A N/A N/A
Cambios
de gestión de la calidad

4.4.1 Recursos Funciones,

7.1 Recursos
6.1 Provisión de recursos 7.1 Recursos Responsabilidades, Rendición 1 N/A N/A N/A
7.1.1 Generalidades
de Cuentas y Autoridad

4.4.1 Recursos Funciones,

7.1.2 Personas 6.2 Talento humano N. A Responsabilidades, Rendición N/A N/A N/A N/A
de Cuentas y Autoridad

7.1.3 Infraestructura 6.3 Infraestructura N. A N. A N/A N/A N/A N/A

 PROCESOS GERENCIALES
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS PROCESOS OPER
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y EVALUACIÓN,
HALLAZGOS (FORTALEZAS Y DEBILIDADES GESTION PLANEACION ORDENAMIENTO SEGUIMIENTO Y
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ASPECTOS A VERIFICAR
ENCONTRADAS) ESTRATEGICA CORPORATIVA TERRITORIAL CONTROL
AMBIENTAL AMBIENTAL
TERRITORIAL

4.4.6 Control Operacional

4.3.1 Identificación de
7.1.4 Ambiente para la
6.4 Ambiente de trabajo N. A peligros, valoración de riesgos 1 1 1 1
operación de los procesos
y determinación de los
controles

7.1.5 Recursos de
seguimiento y medición
7.6 Control de los equipos de
7.1.5.1 Generalidades N. A N. A N/A N/A 1 1
seguimiento y medición
7.1.5.2 Trazabilidad de las
mediciones

7.1.6 Conocimientos de la
N. A N. A N. A N/A 1 N/A N/A
organización

6.2.1 Generalidades
4.4.2 Competencia, Formación
7.2 Competencia 6.2.2 Competencia, toma de 7.2 Competencia N/A N/A N/A N/A
y Toma de Conciencia
conciencia y formación

6.2.2 Competencia, toma de

7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia N.A 1 1 1 1
conciencia y formación

7.4 Comunicación
5.5.3 Comunicación interna 4.4.3 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4 Comunicación 7.2.3 Comunicación con el Participación y Consulta N/A N/A N/A N/A
7.4.2. Comunicación interna
cliente 4.4.3.1 Comunicación
7.4.3. Comunicación externa

4.2 Requisitos de la
7.5 Información Documentada documentación 7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades 4.2.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades 4.4.4 Documentación
7.5.2 Creación y actualización 4.2.2 Manual de calidad 7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 Control de Documentos 1 1 1 1
7.5.3 Control de la información 4.2.3 Control de los 7.5.3 Control de la información 4.5.4 Control de Registros
documentada documentos documentada
4.2.4 Control de los registros

8.1 Planificación y Control 7.1 Planificación de la 8.1 Planificación y Control

N.A 1 1 1 1
Operacional realización del producto Operacional

8.2 Requisitos para los

Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el
cliente
7.2.1 Determinación de los
8.2.2 Determinación de los
requisitos relacionados con el
requisitos para los productos y
producto
servicios N. A N. A N/A N/A N/A N/A
7.2.2. Revisión de los
8.2.3 Revisión de los
requisitos relacionados con el
requisitos para los productos y
producto
servicios
8.2.4 Cambios en los
requisitos para los productos y
servicios

8.2 Preparación y Respuesta 4.4.7 Preparación y

N. A N. A 1 1 1 1
ante Emergencias Respuesta ante Emergencias
 PROCESOS GERENCIALES
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS PROCESOS OPER
ESTRATEGICOS
PLANIFICACION
Y EVALUACIÓN,
HALLAZGOS (FORTALEZAS Y DEBILIDADES GESTION PLANEACION ORDENAMIENTO SEGUIMIENTO Y
ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ASPECTOS A VERIFICAR
ENCONTRADAS) ESTRATEGICA CORPORATIVA TERRITORIAL CONTROL
AMBIENTAL AMBIENTAL
TERRITORIAL

8.3 Diseño y Desarrollo de los

Productos y Servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño
y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño
y desarrollo 7.3 Diseño y desarrollo N. A N.A N/A 1 N/A N/A
8.3.4 Controles del diseño y
desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y
desarrollo
8.3.6 Cambios en el diseño y
desarrollo

8.4 Control de los Procesos,

Productos y Servicios
Suministrados Externamente 7.4.1 Proceso de compras
8.4.1 Generalidades 7.4.2 Información de compras
N. A N.A N/A N/A N/A N/A
8.4.2 Tipo y alcance del 7.4.3 Verificación de los
control productos comprados
8.4.3 Información para los
proveedores externos

8.5 Producción y Provisión del 7.5.1 Control de la producción

Servicio y de la prestación del servicio
8.5.1 Control de la producción 7.5.2 Validación de los N. A N.A N/A N/A 1 1
y la prestación del servicio procesos de producción y de
8.5.5 Control de los cambios la prestación del servicio

8.5.2 Identificación y 7.5.3 Identificación y

N. A N.A 1 1 1 1
trazabilidad trazabilidad
8.5.3 Propiedad del cliente 7.5.4 Propiedad del cliente N. A N.A 1 1 1 1
7.5.5 Preservación del
8.5.4 Preservación N. A N.A 1 1 1 1
producto
8.6 Liberación de los
N. A N. A N.A N/A N/A 1 1
Productos y Servicios
8.7 Control de las Salidas NO 8.3 Control del producto no
N. A N.A N/A N/A N/A 1
Conformes conforme
4.5.3 Investigación de
N. A N. A N. A N/A N/A N/A N/A
Incidentes
8.2 Seguimiento y medición
9.1 Seguimiento, Medición, 8.2.1 Satisfacción del cliente 9.1 Seguimiento, Medición, 4.5.1 Medición y Seguimiento
Análisis y Evaluación 8.2.3 Seguimiento y medición Análisis y Evaluación del Desempeño
9.1.1 Generalidades del proceso 9.1.1 Generalidades 4.5.2 Evaluación del 1 1 1 1
9.1.2 Satisfacción del cliente 8.2.4 Seguimiento y medición 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento Legal y Otros
9.1.3 Análisis y evaluación del producto cumplimiento 4.6 Revisión por la Dirección
8.4 Análisis de datos
9.2 Auditoria Interna
9.2.1 Generalidades
9.2 Auditoria Interna 8.2.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoria Interna N/A N/A N/A N/A
9.2.2 Programa de auditoría
interna

9.3 Revisión por la Dirección

5.6.Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades
5.6.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión
5.6.2 Información para la 9.3 Revisión por la Dirección 4.6 Revisión por la Dirección 1 N/A N/A N/A
por la dirección
revisión
9.3.3 Salidas de la revisión por
5.6.3 Resultados de la revisión
la dirección

8.1 Generalidades
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades N.A N/A N/A N/A N/A
8.5.1 Mejora continua

10.2 NO Conformidad y 10.2 NO Conformidad y 4.5.3 No Conformidad, Acción

8.5.2 Acción correctiva 1 1 1 1
Acción Correctiva Acción Correctiva Correctiva y Acción Preventiva

8.1 Generalidades 4.5.3 No Conformidad, Acción

10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua 1 1 1 1
8.5.1 Mejora continua Correctiva y Acción Preventiva
 PROCESO DE
PROCESOS OPERATIVOS MISIONALES PROCESOS DE APOYO
EVALUACION
EVALUACIÓN, GESTION MEDICION Y
GESTION ADMINISTRATIVA
SEGUIMIENTO Y ADMINISTRATIVA GESTION ANALISIS
DIRECCIÓN DIRECCIÓN DIRECCIÓN (TALENTO HUMANO - ADQUISICION ADMINISTRACION ADMINISTRACION CONTROL,
CONTROL AMBIENTAL GESTION (ARCHIVO Y ADMINISTRATIVA AMBIENTAL
TERRITORIAL TERRITORIAL TERRITORIAL SEGURIDAD Y SALUD EN DE BIENES Y DE SISTEMAS DE DE RECURSOS COMUNICACIONES EVALUACION Y
(CONTROL Y JURIDICA CORRESPONDENCIA - (RECURSOS (LABORATORIO -
OCAÑA PAMPLONA TIBU EL TRABAJO, CONTROL SERVICIOS INFORMACION FINANCIEROS MEJORA DEL SIG
VIGILANCIA CENTRO FISICOS) CALIDAD DEL
DISCIPLINARIO INTERNO)
AMBIENTAL) DOCUMENTACION) AIRE)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A 1 1 1 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A 1 N/A N/A N/A
 PROCESO DE
PROCESOS OPERATIVOS MISIONALES PROCESOS DE APOYO
EVALUACION
EVALUACIÓN, GESTION MEDICION Y
GESTION ADMINISTRATIVA
SEGUIMIENTO Y ADMINISTRATIVA GESTION ANALISIS
DIRECCIÓN DIRECCIÓN DIRECCIÓN (TALENTO HUMANO - ADQUISICION ADMINISTRACION ADMINISTRACION CONTROL,
CONTROL AMBIENTAL GESTION (ARCHIVO Y ADMINISTRATIVA AMBIENTAL
TERRITORIAL TERRITORIAL TERRITORIAL SEGURIDAD Y SALUD EN DE BIENES Y DE SISTEMAS DE DE RECURSOS COMUNICACIONES EVALUACION Y
(CONTROL Y JURIDICA CORRESPONDENCIA - (RECURSOS (LABORATORIO -
OCAÑA PAMPLONA TIBU EL TRABAJO, CONTROL SERVICIOS INFORMACION FINANCIEROS MEJORA DEL SIG
VIGILANCIA CENTRO FISICOS) CALIDAD DEL
DISCIPLINARIO INTERNO)
AMBIENTAL) DOCUMENTACION) AIRE)

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 N/A N/A 1 N/A 1 N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

N/A 1 1 1 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
 PROCESO DE
PROCESOS OPERATIVOS MISIONALES PROCESOS DE APOYO
EVALUACION
EVALUACIÓN, GESTION MEDICION Y
GESTION ADMINISTRATIVA
SEGUIMIENTO Y ADMINISTRATIVA GESTION ANALISIS
DIRECCIÓN DIRECCIÓN DIRECCIÓN (TALENTO HUMANO - ADQUISICION ADMINISTRACION ADMINISTRACION CONTROL,
CONTROL AMBIENTAL GESTION (ARCHIVO Y ADMINISTRATIVA AMBIENTAL
TERRITORIAL TERRITORIAL TERRITORIAL SEGURIDAD Y SALUD EN DE BIENES Y DE SISTEMAS DE DE RECURSOS COMUNICACIONES EVALUACION Y
(CONTROL Y JURIDICA CORRESPONDENCIA - (RECURSOS (LABORATORIO -
OCAÑA PAMPLONA TIBU EL TRABAJO, CONTROL SERVICIOS INFORMACION FINANCIEROS MEJORA DEL SIG
VIGILANCIA CENTRO FISICOS) CALIDAD DEL
DISCIPLINARIO INTERNO)
AMBIENTAL) DOCUMENTACION) AIRE)

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1 1 N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1