1 Vii Conferencia Anual Anticorrupción 2017

LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: RETOS Y PERSPECTIVAS

VII CONFERENCIA ANUAL ANTICORRUPCIÓN
INTERNACIONAL 2017
1
2
© CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

Jr. Camilo Carrillo 114, Jesús María
Lima, Perú
www.contraloria.gob.pe
Recopilación y edición de contenidos:

Departamento de Prevención de la Corrupción,
Departamento de Imagen y Comunicaciones,
Contraloría General de la República
Diseño y diagramación:
Departamento de Imagen y Comunicaciones,
Contraloría General de la República
VII Conferencia Anual Anticorrupción Internacional 2017

“Lucha contra la corrupción: Retos y perspectivas”
Lima, Perú, 6 y 7 de diciembre 2017
Prohibida la reproducción de esta obra por cualquier medio,

total o parcialmente, sin permiso expreso del autor
Primera Edición: Lima, Perú, marzo 2018
3
4
Vice Presidente, Programa Internacional

Presentación 7
de la Fundación Canadiense de Auditoría
y Responsabilidad, Canadá
Programa 8
Foro 2: La protección al denunciante: 26
Día 1
experiencias comparadas y retos
Expositor: George B. Zachary,
Ceremonia de Inauguración 10
Asesor en Justicia Penal, Embaja Británica
• Nelson Shack Yalta
en Perú, Reino Unido
Contralor General
de la República, Perú
• Harib Saeed Al Amimi, Foro 3: Integridad y Control Interno 30
Presidente de la Organización en las instituciones públicas
Internacional de Entidades Expositor: Jacek Jezierski, Auditor de la
Fiscalizadoras Superiores Oficina de Auditoría Suprema, Polonia
(INTOSAI), Emiratos Árabes Unidos
Foro 4: La participación 35
Conferencia Magistral I: 16 del sector privado en la lucha contra
Enfoque de control orientado la corrupción: experiencias a considerar
a la mejora de las Expositora: Roxana Cornejo Seminario,
intervenciones públicas Oficial de Cumplimiento Regional
Expositor: Nelson Shack Yalta, de Siemens, Perú
Contralor General de la República, Perú
Conferencia Magistral III: 39
El fortalecimiento de capacidades
Conferencia Magistral II: 19 para enfrentar la corrupción
La corrupción: obtención Expositor: Augusto Nardes, Ministro
de beneficios irregulares del Tribunal de Cuentas de la Unión, Brasil
y amenaza a la estabilidad y Presidente del Comité de Creación
democrática de Capacidades de la OLACEFS
Expositor: Francisco Caamaño
Domínguez, Fundación Goberna del Día 2
Instituto Ortega y Gasset, España
Conferencia Magistral IV: 42
Ética y transparencia y su contribución
Foro 1: Valor y beneficio de la auditoría 22 a la lucha contra la corrupción
de desempeño para una gestión pública Expositor: Álvaro Ramírez Alujas, Doctor
orientada a resultados en Ciencias Políticas y Sociología, mención
Expositor: Yves Gauthier, Gobierno y Administración Pública,
especialista en Gobierno Abierto, Chile
índice 5
Foro 5: El control en materia 45 Pedro Chávarry Vallejos,

de infraestructura pública Fiscal Supremo de la Primera
Expositor: Arturo Herrera Gutiérrez, Fiscalía Suprema en lo Penal, Perú
Gerente Regional para temas
de Gobernabilidad y Gestión Pública Walter Gutiérrez Camacho,
del Banco Mundial, México Defensor del Pueblo, Perú
Nelson Shack Yalta,

Foro 6: El control en las Asociaciones 49 Contralor General
Público Privadas (APP) de la República, Perú
Expositor: José Luis Guasch, ex Jefe
de la Unidad de Expertos Globales Juan Falconí Gálvez,
en APP del Banco Mundial, España Viceministro de Justicia, Perú
Javier Arévalo Vela,

Foro 7: Prevención de la corrupción 53 Juez Supremo Titular de la Corte
y participación ciudadana Suprema de Justicia
Expositor: José Enrique García de la República, Perú.
Ávalos, Contralor General de la
República, Paraguay y Presidente
de la Comisión Participación Compromiso para la lucha 65
Ciudadana de la OLACEFS contra la corrupción
Conferencia Magistral V: 57 Conclusiones 69

La Reconstrucción
con Cambios en el Perú
Expositora: Cecilia Balcázar Suárez,
Directora Ejecutiva Adjunta
de la Autoridad para la
Reconstrucción con Cambios, Perú
Panel de expertos: 60
Sumando esfuerzos en la lucha
contra la corrupción: Importancia
de la coordinación interinstitucional
6
Presentación
L
as políticas públicas exitosas y buenas prácticas anticorrupción que se
están aplicando en diversos países del mundo constituyen una valiosa
fuente de inspiración, análisis y debate para desarrollar acciones más
efectivas que nos permitan controlar la corrupción en nuestro país.
En la VII Conferencia Anual Anticorrupción Internacional (CAAI) “Lucha contra

la corrupción: retos y perspectivas”, organizada por la Contraloría General de
la República del Perú*, expertos nacionales e internacionales, titulares de
Entidades Fiscalizadoras Superiores (EFS), autoridades y representantes de
la sociedad civil, compartieron sus principales aportes y experiencias en la
materia.
El evento académico, desarrollado los días 6 y 7 de diciembre de 2017,

promovió el intercambio de conocimientos, así como el análisis, debate y
reflexión sobre los enfoques y esfuerzos orientados a prevenir y combatir la
corrupción.
Los invitamos a analizar estas propuestas para poder tener la oportunidad de

poner en práctica aquellas que sean asimilables a nuestra realidad y ser los
gestores del cambio que el país necesita y la ciudadanía demanda. Avancemos
juntos en el objetivo común de construir un país más íntegro, transparente y
eficiente, rumbo al Bicentenario de la Independencia del Perú.
Escribamos juntos la nueva historia de un Perú, libre de corrupción y con

mejores oportunidades de desarrollo.
*En adelante, Contraloría General
7
Programa(*)
(*) Los cargos de las personas son aquellos correspondientes a la fecha de realización del evento.
8
9
inauguración Lluvia de estrellas
E
l cielo de Lima se oscurece. Pronto
empezará la lluvia de estrellas. José y
Sara esperan impacientes la llegada de
su amiga María para poder pedir sus
deseos. Pero María llega al anochecer, muy
triste porque un ladrón le arrebató los tamales
que suele vender en la calle para ayudar a su
madre.
La lluvia de estrellas se inicia y Sara, sin perder
tiempo, exclama: “Deseo que ese ladrón reciba
su merecido y que todo el peso de la ley caiga
sobre él”.
José quiere usar los dos deseos que faltan
para cambiar el mundo: “El primer paso es
cambiar la mente. Presten atención. Deseo
que la justicia se utilice solo para enseñar. Para
prevenir (robos como este) debe cambiar el
interior (de las personas). La esencia. Deseo un
aire de honestidad, que la verdad nos guíe y
sea nuestra voz. Siempre con la verdad”.
Mirando la última estrella fugaz, María dice:
“Deseo un país unido, en donde ciudadanos y
autoridades trabajen juntos y unan esfuerzos
por un trabajo más seguro. Un país sin
corrupción, más confiable”.
Sorprendidos, los niños ven cómo sus deseos
se empiezan a hacer realidad y le preguntan
al público asistente si ellos también se
comprometen con estos deseos, recibiendo un
rotundo “sí” como respuesta.
10
11
12
Nelson
Shack Yalta
Contralor general
de la república, perú
E
n la Contraloría General se está gestando un
cambio en el control gubernamental para que
sea útil para la sociedad.
Estamos enfocados en contribuir a mejorar las

intervenciones públicas en beneficio del ciudadano
además de prevenir, detectar y sancionar los
presuntos actos de corrupción e inconducta
funcional en la administración pública.
Actualmente, la ciudadanía percibe que la

corrupción es el principal problema del país, así
como la inseguridad ciudadana.
La corrupción se origina, en parte, por la pérdida

de valores, los cuales deben formarse en casa y
consolidarse con el sistema educativo. La falta de
valores afecta las decisiones de las personas, sobre
todo si estas trabajan para el Estado.
Debemos dejar de preocuparnos por el problema

de la corrupción y empezar a ocuparnos de ella.
Precisamente, la VII CAAI nos brinda la oportunidad
de intercambiar experiencias en prácticas
anticorrupción y también de fortalecer redes que
nos permitan enfrentarla.
Trabajando unidos
alcanzaremos resultados Debemos tomar las mejores decisiones pensando
significativos en la lucha siempre en el bienestar común y, sobre todo, de los
sectores menos favorecidos.
anticorrupción”
13
14
Harib Saeed
Al Amimi
Presidente de la INTOSAI,
Emiratos Árabes Unidos
L
a corrupción mina el imperio de la ley, el
crecimiento económico y el desarrollo
sostenible. Nosotros, como autoridades
auditoras, compartimos la misma
responsabilidad de erradicar este fenómeno global
que es tan perjudicial.
Los reportes de auditoría deben advertir riesgos

y asegurar que las entidades tomen las medidas
correctivas necesarias para proteger los recursos
públicos de cualquier fraude o mal uso.
Este año la VII CAAI adquiere una particular

importancia debido a los cambios organizacionales
que implementará la EFS Perú.
La Contraloría General está implementando un

nuevo y eficiente modelo de control gubernamental
en el proceso de Reconstrucción con Cambios
que ejecuta el gobierno en las regiones peruanas
afectadas por el fenómeno climático El Niño
Costero. En este proceso, que requiere un alto
Las EFS deben actuar nivel de inversión, se aplicarán nuevos modelos
de supervisión y control. Toda esta información
con independencia, libres está disponible en la página web de la Contraloría
de cualquier influencia General (www.contraloria.gob.pe).
externa impropia”
15
magistral I
16
Enfoque de control
orientado a la
mejora de las
intervenciones públicas
Expositor: Nelson Shack Yalta,
Contralor General de la República, Perú
L
a Contraloría General ha implementado un
nuevo modelo de control gubernamental
que se está ejecutando con éxito en
la Reconstrucción con Cambios, en las
zonas devastadas por El Niño Costero, donde el
gobierno está realizando la más grande inversión
de recursos públicos: más de 25 mil millones de
soles.
El control concurrente está permitiendo generar

alertas a los gestores públicos sobre riesgos
identificados en los procesos de contratación
de bienes, servicios, obras y consultorías de
la Reconstrucción con Cambios, antes que se
concreten posibles inconductas funcionales o
actos de corrupción.
Los equipos multidisciplinarios de auditores,

debidamente equipados, están cambiando la
dinámica del control gubernamental porque
permiten recabar información oportuna y
técnica del proyecto u obra, y tendrán capacidad
probatoria y evidencia científica.
17
“ En la lucha anticorrupción, no
caben los términos medios. Si
no eres parte de la solución,
“ RETOS Y PERSPECTIVAS DE MEJORA
•Transferencia presupuestaria y administrativa

de los jefes y personal de los Órganos de Control
Institucional a la Contraloría General.
eres parte del problema •Acceso irrestricto a las bases de datos y sistemas
informáticos que administran las entidades
públicas, salvo las de reserva legal, lo que favorece
Los informes de auditoría apuntan, a futuro, a al cruce y contrastación de información.
tener un carácter pericial eficiente: dejarán de
ser una prueba preconstituida, lo que a su vez, •Mejorar plazos y efectividad del sistema de
cambiará la dinámica judicial y fiscal. denuncias.
Los informes de control concurrente se están •Implementar el grado de madurez del control
emitiendo en una o dos semanas como máximo, interno de las entidades a nivel nacional.
en los casos complejos. Además, los resultados
se están publicando en el portal institucional, lo •Efectivizar la implementación de las
cual permitirá que la ciudadanía y los medios de recomendaciones de los Informes de Control.
comunicación ejerzan el control social.
•Fortalecer las redes de coordinación
La Contraloría General está comprometida con interinstitucional entre los actores vinculados a la
el fortalecimiento de redes de coordinación cadena de valor anticorrupción.
interinstitucional que comprendan la
participación activa de los actores relacionados a
la cadena de lucha contra la corrupción.
La estrategia se presenta en tres frentes: i) NUEVO MODELO DE CONTROL

Identificar/detectar la corrupción y la inconducta
funcional, ii) Sancionar y prevenir, y iii) Contribuir
a no repetir hechos de corrupción. » Se anticipa al acto de corrupción
y a la inconducta funcional
Asimismo, está comprometida con la » Modelo transparente con
modernización del sistema de denuncias participación del control social
para atender con mayor rapidez y efectividad » Visión y misión preventiva
las denuncias ciudadanas sobre presuntas » Equipo multidisciplinario
irregularidades en la administración pública.
18
magistral II
19
La corrupción: obtención
de beneficios irregulares
y amenaza a la
estabilidad democrática
EXPOSITOR: Francisco Caamaño Domínguez,
Fundación Goberna del Instituto
Ortega y Gasset, España
L
a única forma de evitar la corrupción
es con una fuerte cultura cívica del
cumplimiento de las normas. Pensar
más en fortalecer los valores de la
comunidad y la transparencia institucional.
Priorizar la implementación de políticas

públicas, a mediano plazo, para prevenir y
combatir la corrupción. Es más eficaz prevenir
que tener sistemas represivos.
Generar metodologías que permitan identificar

a la víctima de la corrupción, valoración y
cuantificación de los daños, para diseñar una
estrategia anticorrupción.
Las veedurías ciudadanas pueden ser un

instrumento importante para combatir la
corrupción, bajo el liderazgo de un órgano
supervisor competente. No deciden, sino
legitiman decisiones de control, bien sea de las
EFS o de cualquiera de los órganos que están
en estos frentes.
20
RETOS Y PERSPECTIVAS DE MEJORA
- Generar redes de coordinación institucional

que permitan sumar la información y los
sistemas que tienen en común para enfrentar
la corrupción. Evitar la soledad institucional.
- Establecer mecanismos internos de control:

alertas preventivas.
“
Fortalecer la transparencia institucional:
- Cualquier compra (desde un lapicero hasta la
ejecución de una obra) puede estar sometida
a un sistema de subasta y oferta dando
la posibilidad de tener una pluralidad de
La corrupción deteriora la ofertantes.
fortaleza institucional y es
“
una de las principales fuentes
de desigualdad social. Las
alianzas anticorrupción entre
Estados son absolutamente
imprescindibles para
- Cualquier decisión de un funcionario público,
a excepción de medidas disciplinarias, debe
ser conocida por el resto de ciudadanos.
Las entidades deben explicar determinadas
decisiones, por ejemplo, por qué paralizaron
una obra.
combatirla
- Generar un sistema de supervisión previo
que sea costeado por empresas certificadoras
autónomas con aval del Estado y sometidas a
una supervisión directa. Los contratistas son
quienes deben aportar para el pago de las
certificadoras.
- Introducir la responsabilidad penal para las

personas jurídicas.
- Restricción de contratar con empresas

condenadas por delitos de corrupción y
fortalecer la inversión de la carga de la prueba.
21
FORO I
Valor y Beneficio de la Auditoría
de Desempeño para una Gestión
Pública orientada a Resultados
22
EXPOSITOR:
•YVES GAUTHIER,
VICE-PRESIDENTE, PROGRAMA INTERNACIONAL
DE LA FUNDACIÓN CANADIENSE DE AUDITORÍA
Y RESPONSABILIDAD, CANADÁ
MODERADOR:
•ALDO BAUTISTA ECHAZÚ,
Gerente (e) DEL DEPARTAMENTO
de Auditoría de DESEMPEÑO
Y MEDIO AMBIENTE DE LA
CONTRALORÍA GENERAL, PERÚ
Panelistas
•Enrique Mejía Zuloeta,
Gerente (e) de Auditoría
Especializada de la
CONTRALORÍA GENERAL, PERÚ
•Roberto Salcedo Aquino,

Auditor Especial de Desempeño
de la Auditoría Superior
de la Federación, México
23
Yves Gauthier
Aldo Bautista Echazú,

Yves Gauthier,
Enrique Mejia Zulueta y
Roberto Salcedo Aquino.
24
“
“
RELEVANCIA
La auditoría de desempeño contribuye a que
exista una gestión pública orientada a resultados,
en beneficio de la ciudadanía
La auditoría de desempeño juega un papel Durante el proceso de investigación,

fundamental para que la entidad mejore: recopilación y análisis de información, se puede
las prácticas de transparencia, rendición de encontrar evidencia suficiente sobre indicios
cuentas, gestión de riesgos, economía en los de actos de corrupción, los cuales deben ser
recursos empleados, eficiencia en los procesos comunicados a los órganos competentes.
y eficacia en los resultados.
La acción de control debe focalizarse en un
Busca tener el mayor impacto positivo en la elemento de importancia que pueda hacer la
gestión pública, en beneficio de la ciudadanía, diferencia o tener impacto en la gestión pública
examinando aspectos de manera integral y (valor agregado). La comunicación es clave en
poniendo énfasis en aquellos que son de mayor este aspecto.
interés para los interesados.
Los auditores deben complementar
Cuando la entidad implementa las su conocimiento del objeto auditado,
recomendaciones formuladas por la EFS y los consiguiendo información disponible de los
ciudadanos perciben mejoras concretas en las usuarios del servicio y actores clave (comunidad
obras y servicios públicos, aumenta la confianza académica, sociedad civil como organizaciones
y credibilidad en las EFS. no gubernamentales, asociaciones, colegios
profesionales y ciudadanos).
APORTES Y CONCLUSIONES Es necesario impulsar la participación y

compromiso de los actores claves en el proceso
La auditoría de desempeño no solo examina los de rendición de cuentas, especialmente
resultados de las intervenciones públicas, sino para que la entidad implemente el Plan de
también los procesos o sistemas, gobernanza Acción en respuesta a las recomendaciones
y prácticas de gestión que abordan riesgos de formuladas en las auditorías de desempeño
fraude y corrupción. Permite revelar qué está (dicho plan establece plazos para implementar
haciendo o qué hizo la entidad para evitar la las recomendaciones sugeridas por la EFS).
corrupción.
25
FORO 2
La protección al denunciante:
experiencias comparadas y retos
26
EXPOSITOR
•George B. Zachary,
Asesor en Justicia Penal, Embajada
Británica en el Perú, Reino Unido
moderador
•MARCO ARGANDOÑA DUEÑAS,
GERENTE DE GESTIÓN OPERATIVA
DEL SISTEMA NACIONAL
DE CONTROL DE LA
COTRALORÍA GENERAL, PERÚ
Panelistas
•Edgardo Maya Villazón,
Contralor General
de la República, Colombia
•Rosmary Cornejo Valdivia,

INTENDENTE NACIONAL DE LA OFICINA
DE FORTALECIMIENTO ÉTICO Y LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN, SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE ADUANAS Y ADMINISTRACIÓN
TRIBUTARIA-SUNAT, PERÚ
•Martha Silvestre Casas,

DIRECTORA DE GESTIÓN DE RIESGOS
DEL ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS
CONTRATACIONES DEL ESTADO-OSCE, PERÚ
27
George B. Zachary
y Marco Argandoña Dueñas.
Marco Argandoña Dueñas,

George B. Zachary,
Rosmary Cornejo Valdivia
Edgardo Maya Villazón
Martha Silvestre Casas.
28
“ Cuando un ciudadano ejerce su legítimo derecho a denunciar

y se siente protegido, recupera la confianza en las instituciones
“
RELEVANCIA
reducción de penas para los colaboradores
Se promueve una cultura de denuncia eficaces.
teniendo un eficiente sistema de protección al
denunciante
APORTES Y CONCLUSIONES
El Perú cuenta con una Ley de Protección al
Denunciante (Ley N° 29542). Desde el 2011, Es necesario contar con un sistema de
la Contraloría General ha otorgado a 18,206 protección al denunciante que sea eficiente
ciudadanos un código de identificación y promueva la cultura de la denuncia que no
protegiendo la identidad del denunciante, de está muy arraigada entre los ciudadanos,
los cuales, 63 ciudadanos solicitaron acogerse debido a posibles riesgos laborales o temores
a medidas de protección y beneficios previstos de represalia social.
en la ley.
Se requiere mejorar el servicio de atención de
Dicha norma cautela la fuente de información, denuncias. Los procesos administrativos para
ayuda a identificar el hecho ilícito y permite presentar los casos deben ser claros y estar
que el Estado de una respuesta oportuna al definidos como mecanismos operacionales.
ciudadano, legitimando sus decisiones.
Se pueden realizar campañas que permitan
En el Reino Unido, el denunciante no está interiorizar la cultura de la denuncia ciudadana
obligado a revelar su identidad y pueden como un mecanismo de lucha anticorrupción.
emitirse ciertas medidas cautelares como
jamás ser contactados o contar con inmunidad. La denuncia debe hacerse de buena fe, con la
La protección al denunciante, en el ámbito intención razonable de mejorar la situación y no
laboral, busca impedir el despido injustificado de buscar obtener un beneficio. Las denuncias
del trabajador. deben ser analizadas y monitoreadas, bajo la
lógica de una evaluación de riesgos.
Colombia cuenta con la Unidad de Protección
de Testigos y un amplio presupuesto para Los sistemas de protección del denunciante
proteger a los denunciantes y la información requieren de un mayor presupuesto que
que brinden, la cual debe ser veraz, útil y financie el diseño, implementación y evaluación
nueva para la Fiscalía. Solo con estos requisitos de la eficacia del proceso, en las EFS, órganos
se firma un acta de negociación o un acuerdo jurisdiccionales de investigación criminal y
con el denunciante. Además, se contempla la administración pública competente.
29
FORO 3
Integridad y Control Interno
en las instituciones públicas
30
Expositor
•Jacek Jezierski,
Auditor de la Oficina
de Auditoría Suprema, Polonia
MODERADOR
•Henry Ara Pérez,
CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO
PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Panelistas
•Juan Manual Portal Martínez,
Auditor Superior
de la Federación, México
•Dorothy Pérez Gutiérrez,

Sub Contralora General
de la República, ChiLE
31
Jacek Jezierski
Jacek Jezierski,
Henry Ara Pérez,
Juan Manuel Portal Martinez y
Dorothy Pérez Gutiérrez.
32
“La adecuada implementación del control interno –acompañada

de una política de ética e integridad- contribuye a la efectividad y
eficacia de la lucha anticorrupción dentro de las organizaciones
“
RELEVANCIA
La OLACEFS cuenta con una herramienta
En la lucha anticorrupción, se identifican dos (IntoSAINT) para que las EFS realicen una
áreas de importancia: las buenas prácticas de autoevaluación de integridad, siendo
integridad, donde son importantes los Códigos importante para la implementación del Código
de Ética; y, las herramientas y enfoques de Ética en las organizaciones.
concretos de control interno para definir
aspectos a fin de prevenir la corrupción. Un adecuado Sistema de Control Interno (SCI)
permite identificar y prevenir hechos que
La INTOSAI (organización que agrupa a 194 EFS ponen en riesgo la gestión pública. La entidad
del mundo) ha avanzado en estas dos áreas al tiene la responsabilidad de implementarlo,
adoptar un Código de Ética actualizado (ISSAI dentro de su organización.
30). Las EFS cuentan con el documento INTOSAI
GOV 9160, que identificó que en los gobiernos El COSO (Comité integrado por cinco
deficientes hay mayor incentivo para un actuar organizaciones privadas de EEUU que brinda
corrupto, lo cual se acrecienta cuando existe marcos de referencias principalmente sobre
un control interno débil. control interno, riesgos y fraude) plantea
que cada organización trabaje en cinco
APORTES Y CONCLUSIONES componentes: ambiente de control, evaluación
de riesgos, control de actividades, dominio
Contar con un sistema de integridad genera de información y comunicación, así como
un clima de credibilidad y confianza en la supervisión y monitoreo.
organización, y contribuye a prevenir la
corrupción. El ambiente de control demuestra el
compromiso con la integridad y los valores
La integridad no solo puede basarse en Códigos éticos, lo cual implica que el organismo de
de Ética, necesita reflejarse en un servicio con supervisión demuestre y establezca estándares
calidez y empatía, con las entidades y con la de conducta esperados, así como un adecuado
ciudadanía. seguimiento y supervisión de los mismos.
33
En la Unión Europea se aplica el Principio

de Administración Pública (publicado por el
SIGMA-OCDE) orientado al control interno de
todo el Estado, más que a una sola organización.
El SIGMA-OECD tiene elementos del servicio

de un sistema de integridad, como por ejemplo
la responsabilidad de gestión, conflicto de
gestión, restricción de empleo secundario.
El control interno es una inversión, no es un

gasto para garantizar la consecución de metas.
No debe perderse en un aspecto normativo,
sino ver el contexto y abordar el problema en
toda su dimensión.
En Chile, se aplica un modelo de apoyo al

cumplimiento: la información obtenida en
la fiscalización se convierte en herramienta
para asesorar a los gestores en la detección
de problemas y orientarlos en el diseño de un
plan de mejoras que incluye acciones y plazos
para su implementación.
34
FORO 4
La participación del sector privado
en la lucha contra la corrupción:
experiencias a considerar
35
ExpositorA
•Roxana Cornejo Seminario,
Oficial de Cumplimiento Regional
de Siemens, Perú
MODERADOR
•CARLOS VARGAS MAS,
GERENTE CENTRAL DE DESARROLLO
ESTRATÉGICO DE LA CONTRALORÍA
GENERAL, PERÚ
Panelistas
•Roque Benavides Ganoza,
Presidente de la Confederación
Nacional de Instituciones
Empresariales Privadas-
CONFIEP, Perú
•Andreas von Wedemeyer Knigge,

Presidente de la Sociedad Nacional
de Industrias-SNI, Perú
36
Roxana Cornejo Seminario
Carlos Vargas Mas,

Roxana Cornejo Seminario,
Roque Benavides Ganoza y
Andreas von Wedemeyer Knigge.
37
“
“
Prevenir, detectar y responder
RELEVANCIA:
Toda organización debe ser consciente que Este Sistema de Cumplimiento asume el rol
la corrupción siempre es un riesgo potencial, de experto, facilitador y guardián. Tiene la
por lo que se debe invertir en prevención y no responsabilidad de evitar la corrupción, lavado
esperar a que ocurra un delito que afecte su de dinero, preservar la libre competencia,
reputación. mantener la privacidad de datos, y
comprometerse con los derechos humanos.
Cada empresa o entidad, al tener características
diferenciadas, debe diseñar su propio Sistema Elementos clave en su implementación:
de Cumplimiento. estar impulsado por la Alta Gerencia, contar
con un Departamento de Cumplimiento,
Compartir las buenas prácticas y realizar realizar un seguimiento y monitoreo de casos,
actividades conjuntas anticorrupción ayudan implementar políticas y procedimientos hacia
a crear un entorno empresarial con un riesgo terceros, entre otros aspectos.
reducido de corrupción.
Además, evalúan a sus socios comerciales,
APORTES Y CONCLUSIONES: a través de herramientas del Sistema de
Cumplimiento, a fin de evitar riesgos certeros
Siemens creó un Sistema de Compliance de trabajar con intermediarios.
(cumplimiento) para hacer frente a los
problemas de corrupción, el cual consta de tres La compañía cuenta con una política para que
acciones: funcionarios o trabajadores realicen un check
- Prevenir (toda mala conducta empresarial list personal prediseñado, a fin de reflexionar
mediante la gestión de riesgos, políticas y sobre su desempeño diario. Algunas de esas
procedimientos, capacitación y comunicación). preguntas son:
- Detectar (consecuencias específicas y acciones - ¿Considero que estoy haciendo lo correcto?
claras, a través de canales de denuncias y - ¿Es consistente con mis valores?
departamento de investigaciones). - ¿Considero que es legal/legalmente
-Responder (las malas conductas deben tener permitido?
una consecuencia, por lo que se creó un comité - ¿Es esto algo por lo que después estoy
disciplinario conformado por la Gerencia de dispuesto a asumir o responder?
Recursos Humanos, el gerente o cabeza legal
y el CEO).
38
magistral III
39
El fortalecimiento
de capacidades para
enfrentar la corrupción
EXPOSITOR: Augusto Nardes, Ministro del Tribunal
de Cuentas de la Unión, Brasil y Presidente del
Comité de Creación de Capacidades de la OLACEFS
Moderador
•Fernando Ortega Cadillo, FUNCIONARIO
E
de la Escuela Nacional
l Tribunal de Cuentas de la Unión de
de ControL de la
Brasil está implementando diversas
CONTRALORÍA GENERAL, PERÚ medidas para mejorar la efectividad de
sus intervenciones, siendo una de ellas
Panelistas el fortalecimiento de la especialización del
•Andrés Corrales Angulo, Gerente de Tribunal, de acuerdo a sus atribuciones.
Desarrollo de la Gerencia Pública de
la Autoridad Nacional del Servicio Civil Prevenir la corrupción implica también la
-SERVIR, Perú especialización del profesional y mejorar la
capacidad de la estructura del Estado. Se
•Rosa Urbina Mancilla, Coordinadora requiere especialización en aquellos temas
General del Instituto de Gobernabilidad
que son de responsabilidad del gobernante:
y Gobierno Corporativo de la Universidad educación, salud, ambiente, seguridad
ESAN, Perú ciudadana, adquisiciones y personal.
•Lorena Masías Quiroga,
Superintendente Nacional de Educación Fortalecer las capacidades para enfrentar la
Superior Universitaria-SUNEDU, Perú corrupción requiere liderazgo (capacidad de
•Fiorella Mayaute Cabrejos, Asesora dirigir) y estrategia (capacidad de planeamiento
Principal, Proyecto OCDE Buena y de compartir información), los cuales
contribuyen a tener un control más eficaz y
Gobernanza, Cooperación Alemana
eficiente.
implementada por GIZ, PerÚ
40
“
Brasil cuenta con una norma para la gobernanza
corporativa y mejora de la competitividad
Fortalecer las capacidades en las entidades públicas. Asimismo, tiene
para enfrentar la el Proyecto de Ley de la Política Nacional
corrupción, requiere
también que los entes
encargados de la auditoría
tengan indicadores sobre
liderazgo, estrategia
“ de Gobernanza Pública, que desarrolla tres
puntos: liderazgo, gestión de la estrategia y
control, que procura que las entidades cuenten
con planeamiento estratégico que contemple,
entre otros, la evaluación de riesgos y el
monitoreo permanente.
y control
El reto del Tribunal de Cuentas de la Unión es
observar cada decisión y penalizar a aquellas
entidades que carezcan de planeamiento
estratégico, en la medida que dicha situación
afecte al país.
El desarrollo de capacidades está planteado

frente a un objetivo concreto, el estándar
Bajo esa óptica, se proponen las siguientes de la Organización para la Cooperación y el
prácticas de gobernanza: Desarrollo Económico (OCDE).
-Elección de los líderes y autoridades con
determinados requisitos. Las entidades estatales deben contar con
-Capacitación y evaluación de los líderes y una planificación estratégica e incorporar
autoridades. componentes de buenas prácticas de
-Participación de la sociedad y partes gobernanza.
interesadas.
-Articulación y cooperación. Se debe promover la integridad y lucha
-Control interno y auditoría interna, anticorrupción, desde una visión integral,
independientes. involucrando a la ciudadanía y a los medios
-Gestión de riesgos y mecanismos de control. de comunicación para contar con información
-Transparencia y rendición de cuentas clara y fidedigna sobre el control interno y
-Control externo. externo de las entidades.
41
magistral IV
42
Ética y transparencia
y su contribución
a la lucha contra
la corrupción
EXPOSITOR: Álvaro Ramírez Alujas,
Doctor en Ciencias Políticas y Sociología,
mención Gobierno y Administración Pública,
especialista en Gobierno Abierto, Chile
Moderador
•Martín Cabrera Marchán,
Gerente del Departamento de Coordinación
E
Parlamentaria de la CONTRALORÍA GENERAL, PERÚ
l gobierno abierto garantiza y promueve
PanelistaS la transparencia y la integridad pública,
•Miriam Peña Niño,
a través de la participación ciudadana.
Directora General (e) de Transparencia,
Requiere liderazgo y mucha voluntad
Acceso a la Información Pública y Protección
política.
de Datos Personales del Ministerio de Justicia
y Derechos Humanos, Perú
Los pilares de la apertura gubernamental son:
•Mayén Ugarte Vásquez-Solís -Transparencia: relacionada al acceso a la
Secretaria de Gestión Pública información, publicación de datos en formatos
de la Presidencia del Consejo de Ministros, Perú utilizables (datos abiertos) para que puedan
ser usados por otras organizaciones.
•Omar Sar Suárez, -Participación ciudadana: promover la
Adjunto en Asuntos Constitucionales creación de políticas públicas y trabajo en
de la Defensoría del Pueblo, PERÚ conjunto con otros actores.
•María Jarquín Ramos, No solo el Poder Ejecutivo debe incorporar

Especialista Líder de Modernización del Estado, principios y buenas prácticas en transparencia
División de Innovación para Servir al Ciudadano y datos abiertos. También deben sumarse
(ICS) - Banco Interamericano de Desarrollo-BID, otros poderes y entidades públicas.
Nicaragua
43
“ La transparencia es una
obligación ética del Estado
que contribuye a mejorar
la confianza ciudadana. El
gobierno abierto contribuye
a potenciar la lucha
anticorrupción
“ Solo se puede fomentar la cultura de
transparencia y acceso a la información en las
instituciones y la ciudadanía con el compromiso
de los funcionarios públicos.
Transparencia: Mejorar la implementación

de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública a través de capacitaciones,
Los portales de transparencia deben ser sanciones y el fortalecimiento de los órganos y
más accesibles para la ciudadanía. Su diseño mecanismos de control.
tiene que responder a lo que quiere buscar el
ciudadano. Diversidad: Lograr una mayor representación
de la sociedad civil con mayor diversidad
El Perú cuenta con una Autoridad Nacional de geográfica, por sectores y grupos de intereses
Transparencia y Acceso a la Información Pública sociales, con miras a un foro permanente.
para fomentar la cultura de la transparencia.
Existe un Tribunal que resuelve los recursos Otros poderes: Involucrar a los Poderes
sobre la denegatoria de solicitudes de acceso Legislativo y Judicial en el plan de acción, tanto
a información y existen sanciones para quienes en las áreas de valores de gobierno abierto,
incumplen las normas. como en el uso de la tecnología para mejorar
sus servicios.
La creación de esta Autoridad Nacional exige
demostrar capacidad de liderazgo, autonomía, Prioridades: Considerar las preocupaciones
y poder exigir el cumplimiento de sus deberes prioritarias del ciudadano con miras a la
a las demás entidades (que deben contar con legitimación del Gobierno, esto es, los
presupuesto y sistemas informáticos para ello). problemas de seguridad, conflictos sociales,
También se debe garantizar que los funcionarios corrupción y medio ambiente.
respondan al ciudadano oportunamente.
44
FORO 5
EL CONTROL EN MATERIA
DE INFRAESTRUCTURA PÚBLICA
45
Expositor
•Arturo Herrera Gutiérrez,
Gerente Regional para temas de Gobernabilidad
y Gestión Pública del Banco Mundial, México
Moderador
•Luis Robas Sánchez,
GERENTE DE CONTROL PREVIO Y PROYECTOS
DE INVERSIÓN DE LA CONTRALORÍA GENERAL, PERÚ
Panelistas
•Reynaldo Hilbck GUZMÁN,
GOBERNADOR REGIONAL DE PIURA, PERÚ
•Oscar Benavides Majino,

PRESIDENTE DE LA ASOCIACIÓN DE MUNICIPALIDADES
DEL PERÚ-AMPE y ALCALDE DISTRITAL DE ATE, PERÚ
•Miguel Gómez Ríos,

DIRECTOR DE POLÍTICA Y ESTRATEGIAS DE LA INVERSIÓN PÚBLICA,
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS, PERÚ
46
Arturo Herrera Gutiérrez
Luis Robas Sánchez,

Arturo Herrera Gutiérrez,
Reynaldo Hilbck Guzmán,
Oscar Benavides Majino
y Miguel Gómez Ríos.
47
“ No es suficiente garantizar que los proyectos se ejecuten dentro

del presupuesto y plazos previstos. Lo más importante es que
cumplan su objetivo y brinden los beneficios esperados
“
RELEVANCIA
Uno de los pilares para la recuperación Los controles deben funcionar como un sistema
económica en Perú es el gasto público dirigido de pesos y contrapesos en cada fase del
a inversiones en infraestructura pública. Por proyecto, a fin de corregir problemas durante
ejemplo, se ha previsto invertir más de S/ 25 el proceso y mejorarlos a futuro.
mil millones en el proceso de Reconstrucción
con Cambios en las 13 regiones afectadas por Las nuevas tendencias sobre cómo abordar
el Fenómeno El Niño Costero, en los próximos las inversiones en situaciones contingentes,
tres años. implican:
-Definir cuál es el principal problema que
El control gubernamental contribuye debemos resolver (¿corrupción, mala ejecución
al cumplimiento de los objetivos de u otro?)
las intervenciones del Estado (calidad -Entender qué nos dicen los datos (¿existen los
y oportunidad) en los proyectos de datos?)
infraestructura pública, teniendo en cuenta -Establecer un Plan de controles en línea con la
que su objetivo final es la entrega y acceso a planeación de la inversión
los servicios públicos. -Transparencia y especialización en las
auditorias
APORTES Y CONCLUSIONES -Fortalecimiento institucional (¿existen los
sistemas, metodologías, procedimientos y
Las entidades deben priorizar y focalizar el mecanismos de coordinación requeridos, etc.?)
control sobre la base de un análisis de riesgo -División de responsabilidades.
y aplicación de los diferentes tipos de control
(previo, concurrente y posterior), por cada Algunas observaciones sobre el caso peruano:
etapa, según el tipo de intervención y de -Los proyectos de gran escala requieren
acuerdo a la envergadura del proyecto. diferentes estrategias de control por sus
características técnicas y los riesgos asociados.
Se necesita un esquema estratégico enfocado -En los proyectos de inversión pública, el reto
en riesgos para el control en materia de es cómo ejercer los controles apropiados sin
infraestructura pública. convertirse en un cuello de botella.
Es importante monitorear el ciclo completo

del proyecto de infraestructura, es decir, la
planeación, la ejecución y la evaluación.
48
FORO 6
EL CONTROL EN LAS ASOCIACIONES
PÚBLICO PRIVADAS-APP
49
EXPOSITOR
•José Luis Guasch,
ex Jefe de la Unidad de Expertos Globales
en APP del Banco Mundial, España
MODERADORA
•PATRICIA PELLA FERNÁNDEZ,
GERENTE DEL DEPARTAMENTO
DE CONTROL PREVIO DE LA CONTRALORÍA GENERAL, PERÚ
Panelistas
•Alberto Ñecco Tello,
Director Ejecutivo (e) de LA AGENCIA DE PROMOCIÓN
DE LA INVERSIÓN PRIVADA-PRO INVERSIÓN, PERÚ
•Verónica Zambrano Copello,

Presidenta Ejecutiva DEL ORGANISMO SUPERVISOR
DE LA INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE
DE USO PÚBLICO-OSITRAN, PERÚ
•José Bonifaz Fernández,

Director de la Escuela de Gestión Pública
de la Universidad del Pacífico, PERÚ
50
José Luis Guash
Patricia Pella Fernández,

José Luis Guasch,
Alberto Ñecco Tello,
Verónica Zambrano Copello
y José Bonifaz Fernández.
51
“ A pesar de los múltiples beneficios de las APP, se

identifican algunas debilidades que pueden ser superadas
“
estructurando mejor los proyectos
RELEVANCIA
Es importante darle institucionalidad a la
En las dos últimas décadas, el Estado gestión de las APP y, en esa línea, generar
peruano impulsó el desarrollo de APP, donde espacios de coordinación interinstitucional
el sector privado participa en la provisión entre todos los actores que intervienen en los
de infraestructura y servicios públicos, a procesos de desarrollo de una APP (Ministerio
largo plazo, a cambio del cobro de tarifas de Economía y Finanzas, organismo regulador,
o contraprestaciones financieras que son concedente y Contraloría General).
pagadas periódicamente por el Estado.
Los gobiernos no tienen agallas para cancelar
A pesar de los múltiples beneficios de las APP, los contratos de APP que presentan problemas.
se identifican algunas debilidades: requieren Optan por renegociaciones que, en algunos
un mayor tiempo de maduración y rigurosidad casos, incrementan los montos de inversión
en los estudios previos, para evitar los costos de de los proyectos o modifican la asignación de
transacción que generan las apuestas agresivas riesgos originalmente concebida.
del sector privado.
Estructurando mejor los proyectos se puede
Los problemas de corrupción en las APP reducir la incidencia de adendas (es decir, las
pueden darse en diversas etapas: selección del modificaciones al contrato inicial) que crean
proyecto, criterios de precalificación, proceso oportunidades de corrupción y problemas
de evaluación de propuestas, estructuración (existe un alto grado de incidencia de
del proyecto, gestión de contrato: construcción renegociaciones en periodos muy cortos).
y operación, entre otros.
No deberían lanzarse proyectos focalizados
APORTES Y CONCLUSIONES que no cuenten con la expropiación total del
terreno y, si son proyectos de trazado, el nivel
El control gubernamental debe limitarse a de expropiación mínima debería ser del 30%.
los objetos más sustanciales del proyecto de
la APP y no entrar a temas de gestión o de El concesionario tiene que asumir el riesgo
competencia de otra entidad pública. del financiamiento y debe contar con un plazo
razonable para conseguirlo (entre 6 y 9 meses
Se debe diferenciar los errores de gestión de después de otorgar la Buena Pro). El Estado
las faltas graves o delitos de los funcionarios debe ejecutar sanciones si se incumplen los
que están a cargo del desarrollo del proyecto. contratos.
52
FORO 7
Prevención de la corrupción
y participación ciudadana
53
EXPOSITOR
•josé Enrique García Avalos,
Contralor General de la República,
Paraguay Y Presidente de la Comisión
DE Participación Ciudadana de LA Olacefs
MODERADOR
•JORGE CALOGGERO ENCINA,
GERENTE DEL DEPARTAMENTO
DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN
DE LA CONTRALORÍA GENERAL, PERÚ
Panelistas
•Walter Albán Peralta,
Director Ejecutivo de Proética, PERÚ
•Federico Arnillas Lafert,

Presidente de la Mesa de Concertación para
la Lucha contra la Pobreza, PERÚ
•Rodrigo Villarán Contavalli,

Director Ejecutivo
del Consejo de la Prensa Peruana, PERÚ
54
Jorge Caloggero Encina, José

Enrique García Ávalos, Walter
Albán Peralta, Federico Arnillas
Lafert y Rodrigo Villarán Contavalli.
José Enrique
García Ávalos
55
“ La ciudadanía es una aliada de las EFS para supervisar el uso

de los recursos públicos, prevenir la corrupción y fortalecer la
“
rendición de cuentas de las autoridades
RELEVANCIA
La participación ciudadana es una pieza central Los beneficios del control ciudadano se
en el control gubernamental porque aporta materializan en todos los ciclos de auditoría
insumos a las EFS para activar sus mecanismos y son transversales a la fiscalización superior,
de fiscalización y rendición de cuentas. desde distintos ámbitos:
Además, perfecciona el sistema democrático -Es un insumo para el control fiscal, permite
al empoderar al ciudadano como parte del activar sus mecanismos de fiscalización y
proceso de toma de decisiones. rendición de cuentas.
-Es una herramienta de enfoque
Declaraciones de la Organización de las multidimensional del control, porque
Naciones Unidas, INTOSAI y OLACEFS destacan trasciende el enfoque meramente economicista
la importancia de fortalecer la vigilancia en del control.
la gestión pública y la rendición de cuentas -Es un mecanismo de perfeccionamiento del
gubernamental. La participación ciudadana sistema democrático, porque una democracia
tiene un alto impacto en la buena gobernanza auténtica y madura promueve distintos
y en la rendición de cuentas porque es una mecanismos de involucramiento de los
garantía del buen uso de los recursos. ciudadanos para que ejerzan el control social
en los fondos públicos.
APORTES Y CONCLUSIONES
Existen diversos esfuerzos en la región
El control ciudadano es transversal a todo para acercarse a la ciudadanía, que se han
el proceso de control. Las EFS promueven la sistematizado en el marco de la OLACEFS, los
generación de canales de interacción con la cuales están enfocados en cinco ejes:
sociedad civil a lo largo del ciclo de auditoría. -Promoción de denuncias ciudadanas (es más
Existen estándares y principios para materializar empleado en las EFS latinoamericanas).
dicha colaboración. -Formación y capacitación de la ciudadanía.
-Participación ciudadana en el control
Las EFS alientan la participación de la sociedad institucional.
civil, con la emisión de informes de auditoría y - Información de la ciudadanía de la gestión y
reportes de gestión institucional en lenguaje resultados del control institucional.
amigable, la recepción de denuncias ciudadanas - Sistemas de información para la fiscalización y
para iniciar nuevos procesos de fiscalización, la el control social.
apertura de canales para recibir propuestas de
auditorías y el impulso de veedurías ciudadanas.
56
magistral V
57
La reconstrucción
con cambios en el Perú
EXPOSITORA: Cecilia Balcázar Suárez,
Directora Ejecutiva Adjunta de la
Autoridad para la Reconstrucción
con Cambios, Perú
E
n el Perú, se creó la Autoridad para la
Reconstrucción con Cambios encargada
de liderar, articular y monitorear el
proceso de prevención, rehabilitación
y reconstrucción en las 13 regiones afectadas
por el Fenómeno El Niño Costero. Involucra
Moderador una inversión superior a los S/ 25 mil millones
en los próximos tres años(*).
•José Díaz Oliden,
Asesor del Despacho del Contralor En la nueva normativa, se encargó a la
General de la República, Perú Contraloría General realizar un control
concurrente (acompañamiento) al proceso de
Panelistas Reconstrucción con Cambios, para contribuir
•Francisco Merino Díaz, a la transparencia y rendición de cuentas del
ex Director del Servicio de Vivienda proceso de reconstrucción.
y Urbanización de la Región del Biobio,
Ministerio de Vivienda y Urbanismo, Chile El control concurrente es importante porque
permite emitir alertas tempranas sobre los
•Reynaldo Hilbck Guzmán, riesgos identificados en las entidades públicas,
Gobernador Regional de Piura, Perú lo que constituye una oportunidad para evitar
que se produzcan pérdidas económicas en el
Estado, además de crearse una corriente de
•Zhang Tong, prevención de riesgos.
Vicecontralor de la Oficina Nacional
de Auditoría de la República Popular de China *Decreto Supremo No 091-2017-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Plan de la
Reconstrucción al que se refiere la Ley Nº 30556, Ley que aprueba disposiciones de carácter
extraordinario para las intervenciones del Gobierno Nacional frente a desastres y que dispone
la creación de la Autoridad para la Reconstrucción con Cambios.
58
“ La ciudadanía es una aliada de las EFS para supervisar el uso

de los recursos públicos, prevenir la corrupción y fortalecer
“
la rendición de cuentas de las autoridades
Según la autoridad regional de Piura, uno de

los principales problemas identificados en el
proceso de reconstrucción, son los expedientes
técnicos deficientes, básicamente en la parte
de planeamiento, que luego dan lugar a los de control fue muy importante para lograr la
adicionales de obras. reconstrucción en cuatro años.
Es importante que la Contraloría General cuente RETOS Y PERSPECTIVAS DE MEJORA

con especialistas de diversa formación para la
implementación del control concurrente en el La Reconstrucción con Cambios no solo
proceso de Reconstrucción con Cambios. plantea recuperar la infraestructura afectada
por el Fenómeno El Niño Costero, sino también
En China, después de los desastres naturales, implica el desafío de corregir los errores y
se realizan auditorías en tiempo real, deficiencias en infraestructura, para mejorar
específicamente al proceso de reconstrucción, los servicios públicos que se brindan a los
donde se revisa que la asignación de fondos ciudadanos.
sea adecuada y oportuna (planificación general
y especial). Es imprescindible que la Autoridad para la
Reconstrucción propicie que las intervenciones
En Chile, después del terremoto del 2010, públicas sean eficientes y transparentes,
la Contraloría de Chile realizó un proceso promoviendo la rendición de cuentas a los
exhaustivo de supervisión a todo el proceso de ciudadanos.
reconstrucción, logrando el 98% de aceptación
ciudadana. El trabajo fue coordinado con las Ejecutar los proyectos con celeridad y
organizaciones sociales, organismos públicos y dinamismo implica que el gobierno, la
las empresas. La sensibilización, desde el punto Contraloría General y la ciudadanía trabajen
de vista humanitario, a los ejecutores y al ente articuladamente.
59
expertos
60
Sumando esfuerzos en la lucha

contra la corrupción: importancia
de la coordinación interinstitucional
Moderadora:
Viviana Caro Hinojosa,

Representante del Banco Interamericano
de Desarrollo en el Perú, Bolivia
Autoridades:
Nelson Shack Yalta, Pedro Chávarry Vallejos,

Contralor General Fiscal Supremo de la
de la República, Perú Primera Fiscalía Suprema
en lo Penal, Perú
Juan Falconi Gálvez,

Viceministro de Justicia, Perú Walter Gutiérrez Camacho,
Defensor del Pueblo, Perú
Javier Arévalo Vela,

Juez Supremo TITULAR
de la Corte Suprema
de Justicia de la República, Perú
61
“ Trabajando en equipo, en la prevención y lucha anticorrupción,

podemos alcanzar resultados relevantes a mediano plazo
“
Viviana Caro, Representante del BID
en el Perú, Bolivia ningún riesgo por brindar información relevante
que ayude a desarticular a organizaciones que
-No hay un súper héroe en la lucha actúan al margen de la ley.
anticorrupción: Cada organismo y cada
funcionario, formal o informalmente, es Walter Gutiérrez, Defensor del Pueblo, Perú
parte de un gran sistema de integridad y
transparencia en el país. - La Defensoría del Pueblo puede contribuir
-En la lucha anticorrupción, todas las a la lucha anticorrupción sistematizando
instituciones tienen tareas que forman parte información, identificando buenas prácticas
de un proceso integral. Si una de ellas falla, anticorrupción y generando conocimiento para
todas pierden efectividad. diseñar políticas públicas que ayuden a reducir
-La corrupción se genera por leyes y este problema.
regulaciones imperfectas, opacidad o falta de - La lucha contra la corrupción tiene comienzo
información, y sistemas de sanciones (legales, pero no un fin, porque la corrupción tiene
políticos y sociales) inadecuados. una gran capacidad para adaptarse, mutarse
y modernizarse llegando a altos niveles de
sofisticación para sobrevivir.
Pedro Chávarry, Fiscal Supremo de la Primera - La microcorrupción es tan dañina como la
Fiscalía Suprema en lo Penal, Perú macrocorrupción porque afecta al ciudadano
en su vida diaria. Se calcula que las personas
- La única forma de avanzar en la reforma en situación de pobreza gastan entre el 5% y
de la administración de justicia es con la 8% de sus ingresos en servicios que deberían
coordinación interinstitucional. ser gratuitos.
- Actualmente, se está procurando obtener - Contar con un sistema de denuncias es
pronunciamientos uniformes, fortalecer las fundamental.
capacidades de las entidades y llevar adelante
una política de lucha contra la corrupción. Nelson Shack, Contralor General
- Se necesita fortalecer el sistema de protección de la República, Perú
del denunciante de casos de corrupción para
que tengan la seguridad de que no corren -Un ejemplo concreto de coordinación
62
Viviana Caro Hinojosa, Pedro Chávarry Vallejos, Walter Gutiérrez Camacho,

Nelson Shack Yalta, Juan Falconí Gálvez y Javier Arévalo Vela.
interinstitucional, sería avanzar en un sistema Nación están trabajando conjuntamente para

único de denuncias en la administración fortalecer las capacidades de auditores y
pública, para la identificación temprana de fiscales, en aspectos operacionales de la lucha
inconductas funcionales y actos de corrupción. anticorrupción.
Contribuiría también a conectarnos mejor con
el ciudadano. Juan Falconí, Viceministro de Justicia, Perú
- La Contraloría General está creando un nuevo
sistema de denuncias para atender con mayor - Se está desarrollando con el sector privado
celeridad los casos y contar con un buen sistema programas de cumplimiento anticorrupción en
de protección al denunciante. Los casos que no las empresas. También se podría evaluar que
sean de nuestra competencia, serán derivados estas acciones se ejecuten en toda la cadena de
a la entidad que corresponda. valor, desde proveedores hasta consumidores,
- La Contraloría General y la Fiscalía de la sobre todo cuando contraten con el Estado
63
(respetando siempre la libertad de empresa). -Según la experiencia en la judicatura, muchas

- Con el sector académico se puede trabajar en veces la corrupción parece ser aceptada.
la formación de valores y liderazgo, que dan Dos ejemplos concretos: los arbitrajes (una
resultados a largo plazo. justicia paralela arbitral debería ser sujeta de
- Un sistema informático unificado de atención fiscalización de tipificación de la conducta de
de denuncias puede permitir una lucha los árbitros) y el Sistema de Defensa Judicial del
articulada contra la corrupción. Estado (se reciben escritos y recursos que no
-La Política Nacional de Integridad y Lucha los hubiera hecho ni un estudiante de primer
contra la Corrupción contiene directrices claras año de Derecho).
sobre las medidas y la forma en que debe
enfrentarse la corrupción.
Javier Arévalo, Juez Supremo Titular

de la Corte Suprema de Justicia
de la República, Perú
-Se necesita implementar un mecanismo

de denuncia, seguimiento y respuesta al
denunciante. El ciudadano tiene que conocer
el resultado de su denuncia, incluso si fuera
declarada infundada. También se debe respetar
el debido proceso.
-Deben existir exigencias mínimas para ser
titular de una entidad, como tener una conducta
intachable. De esta manera, evitaremos tener
autoridades en prisión.
64
Anticorrupción
65
66
67
“ La firma de este documento es un hito importante en la

lucha anticorrupción porque la ciudadanía no pide buenas
“
intenciones, sino exige resultados
Pedro Chávarry Vallejos, Walter Gutiérrez Camacho, Nelson Shack Yalta, Javier Arévalo Vela y Juan Falconí Gálvez
68
Conclusiones
69
1
La Contraloría General tiene un nuevo enfoque de control concurrente, preventivo,
proactivo y transparente. Emplea equipos multidisciplinarios de auditores
debidamente equipados que cambiarán la dinámica del control gubernamental.
Los informes de control apuntan a futuro a tener carácter pericial, gran capacidad
probatoria y evidencia científica. La labor de la Contraloría General es contribuir
a mejorar la calidad de las intervenciones públicas.
2
El desafío histórico de los peruanos es lograr que el proceso de Reconstrucción
con Cambios sea exitoso y se restituya la infraestructura y servicios públicos a los
damnificados por el Fenómeno El Niño Costero.
El control concurrente aplicado a la Reconstrucción con Cambios está teniendo
resultados positivos porque contribuye a que las autoridades corrijan
oportunamente los riesgos identificados, evitando pérdidas económicas al
Estado.
También se promoverá la participación ciudadana a través de los monitores
ciudadanos de control que verificarán que las obras públicas se realicen en forma
eficiente y oportuna.
3 Se necesitan implementar medidas preventivas anticorrupción cuyos resultados

serán apreciados en el mediano plazo. La cultura de la prevención es más
importante que la represión.
4
Un gobierno abierto contribuye a la gobernanza pública. Sienta sus bases en
la integridad, transparencia, participación ciudadana, rendición de cuentas,
colaboración e innovación. La democracia se fortalece incluyendo a la ciudadanía
y a los medios de comunicación en la toma de decisiones y en el ejercicio del
control gubernamental.
70
71
72

1 Vii Conferencia Anual Anticorrupción 2017

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LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: RETOS Y PERSPECTIVAS

LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: RETOS Y PERSPECTIVAS

© CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

Recopilación y edición de contenidos:

VII Conferencia Anual Anticorrupción Internacional 2017

Prohibida la reproducción de esta obra por cualquier medio,

Vice Presidente, Programa Internacional

Foro 5: El control en materia 45 Pedro Chávarry Vallejos,

Nelson Shack Yalta,

Javier Arévalo Vela,

Conferencia Magistral V: 57 Conclusiones 69

En la VII Conferencia Anual Anticorrupción Internacional (CAAI) “Lucha contra

El evento académico, desarrollado los días 6 y 7 de diciembre de 2017,

Los invitamos a analizar estas propuestas para poder tener la oportunidad de

Escribamos juntos la nueva historia de un Perú, libre de corrupción y con

inauguración Lluvia de estrellas

Estamos enfocados en contribuir a mejorar las

Actualmente, la ciudadanía percibe que la

La corrupción se origina, en parte, por la pérdida

Debemos dejar de preocuparnos por el problema

Los reportes de auditoría deben advertir riesgos

Este año la VII CAAI adquiere una particular

La Contraloría General está implementando un

El control concurrente está permitiendo generar

Los equipos multidisciplinarios de auditores,

•Transferencia presupuestaria y administrativa

La estrategia se presenta en tres frentes: i) NUEVO MODELO DE CONTROL

Priorizar la implementación de políticas

Generar metodologías que permitan identificar

Las veedurías ciudadanas pueden ser un

RETOS Y PERSPECTIVAS DE MEJORA

- Generar redes de coordinación institucional

- Establecer mecanismos internos de control:

- Introducir la responsabilidad penal para las

- Restricción de contratar con empresas

•Roberto Salcedo Aquino,

Aldo Bautista Echazú,

La auditoría de desempeño juega un papel Durante el proceso de investigación,

APORTES Y CONCLUSIONES Es necesario impulsar la participación y

•Rosmary Cornejo Valdivia,

•Martha Silvestre Casas,

Marco Argandoña Dueñas,

“ Cuando un ciudadano ejerce su legítimo derecho a denunciar

•Dorothy Pérez Gutiérrez,

“La adecuada implementación del control interno –acompañada

En la Unión Europea se aplica el Principio

El SIGMA-OECD tiene elementos del servicio

El control interno es una inversión, no es un

En Chile, se aplica un modelo de apoyo al

•Andreas von Wedemeyer Knigge,

Roxana Cornejo Seminario

Carlos Vargas Mas,

RETOS Y PERSPECTIVAS DE MEJORA

El desarrollo de capacidades está planteado

•María Jarquín Ramos, No solo el Poder Ejecutivo debe incorporar

RETOS Y PERSPECTIVAS DE MEJORA

Transparencia: Mejorar la implementación

•Oscar Benavides Majino,

•Miguel Gómez Ríos,

Arturo Herrera Gutiérrez

Luis Robas Sánchez,

“ No es suficiente garantizar que los proyectos se ejecuten dentro

Es importante monitorear el ciclo completo