Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Presentacion MIPG General
Presentacion MIPG General
Contenido
03. Operación
cambios:
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Sistema
Sistema de
de Control
Gestión
Interno
ARTICULACIÓN
Función Pública
11 Entidades 17 Políticas
1 Planeación institucional
2 Gestión presupuestal y eficiencia del gasto público
3 Talento humano
4 Integridad
5 Transparencia, acceso a la información pública
y lucha contra la corrupción
6 Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos
7 Servicio al ciudadano
8 Participación ciudadana en la gestión pública
9 Racionalización de trámites
10 Gestión documental
11 Gobierno Digital, antes Gobierno en Línea
12 Seguridad digital
13 Defensa jurídica
14 Gestión del conocimiento y la innovación
15 Control interno
16 Seguimiento y evaluación del desempeño institucional
17 Mejora Normativa
Gestión Ambiental – Ministerio Ambiente
Producción Estadística– DANE
Conceptos a tener en cuenta
Desempeño: medida en que una entidad Calidad: entendida como el impulso hacia la
Marco de Referencia: conjunto de mejora permanente de la gestión, para
Gestión: acción y efecto de actúa conforme a criterios específicos
conceptos, elementos, criterios, que satisfacer cabalmente las necesidades y
administrar, organizar y poner en (eficiencia, calidad, oportunidad, entre
permiten utilizar una situación particular expectativas de la ciudadanía con justicia,
funcionamiento una empresa, actividad otros) y obtiene resultados de
como ejemplo para enfrentar y resolver equidad, objetividad y eficiencia en el uso de
económica u organismo (Adaptado de conformidad con las metas y planes los recursos públicos (Concepto de calidad en
situaciones similar (Adaptado de
www.rae.es). establecidos. (Adaptado de OCDE la gestión pública tomado de la Carta
www.rae.es).
2002:29). Iberoamericana de la Calidad).
Nota: En el documento Glosario MIPG v3 se podrán consultar otros términos requeridos para la comprensión del modelo. https://www.funcionpublica.gov.co/web/MIPG
E S U N M A R C O D E R E F E R E N C I A PA R A :
Dirigir y planear
Ejecutar
Con el propósito
Resultados
Hacer seguimiento que generen
Derechos Valor Público
Problemas Controlar
Necesidades
La Gestión Institucional
Operación MIPG se implementa a
través de 7
dimensiones operativas
Función Pública
Enfoque Conceptual
Valor Público
Bienestar y la satisfacción
Contexto Esencia
Función Pública
Cadena de Valor Público
En el proceso de generación de valor público, la cadena de valor se utiliza como la herramienta principal para
representar las intervenciones públicas.
Sus elementos son los siguientes: Insumos, Procesos, Productos, Efectos e Impactos.
Eficiencia Eficacia
Relación entre los insumos Cumplimiento de
y los productos los objetivos
Ejecución Resultados
Institucionalidad
Operación
Derechos Resultados
Problemas con valores
Necesidades
Medición
02. Institucionalidad
Función Pública
Institucionalidad
Sistema Nacional
Sistema de Gestión
de Control Interno
PRESIDENTE PRESIDENTE
Nota: En el micrositio MIPG podrán los modelos de acto administrativo para su adaptación. https://www.funcionpublica.gov.co/web/MIPG
Función Pública
Periodicidad **Semestral
Trimestral
reunión **Se sugiere ajustar periodicidad para una
mejor coordinación entre los comités
Sustituirá los demás comités que tengan Desarrolla temas relacionados con la Oficina de
Observaciones relación con el Modelo y que no sean Control Interno, evalúa la efectividad de la gestión del
obligatorios por mandato legal riesgo y del Sistema de Control Interno institucional.
Función Pública
Diagnosticar la GETH
Disponer de información
Política de
Honestidad
integridad
Compromiso
Código de Justicia
Valores de Diligencia
integridad
servicio público Respeto
Política:
Gestión Estratégica del Talento
Humano
¿Qué es Gestión Estratégica del Talento
Humano?
El talento humano es el activo más importante con el que cuentan las entidades, por
lo tanto, es importante que la gestión inicie a través de los siguientes
Subcomponentes, de acuerdo con el ciclo de vida del servidor público:
■ Planeación
■ Ingreso
■ Desarrollo
■ Retiro
http://www.funcionpublica.gov.co/web/eva/biblioteca-virtual/-/document_library/RSKUplJ9YLSt/view_file/34268003
Función Pública
Subcomponente
Planeación Algunos aspectos a revisar en está categoría
son:
http://www.funcionpublica.gov.co/web/eva/biblioteca-virtual/-/document_library/bGsp2IjUBdeu/view_file/34217203
Función Pública
Colaboración
y confianza
Comprometidos y Participativos e informados
meritorios Fuente: Función Pública, 2016
Función Pública
¿Qué es la integridad?
Es una característica personal, que en el sector público se refiere al cumplimiento de
la promesa que cada servidor le hace al Estado y a la ciudadanía de ejercer a
cabalidad su labor.
Para profundizar el tema se sugiere consultar la pagina web de la Función Púbica en el siguiente enlace: http://www.funcionpublica.gov.co/eva/codigointegridad/index.html
Atributos de calidad de la dimensión de Talento
Humano (TH)
TH vinculado mediante el mérito, que responde a los perfiles y TH comprometido y ejerciendo en su actuación los valores del
1 competencias definidos para atender las prioridades 7 servicio público
estratégicas y satisfacer las necesidades de los grupos de valor
TH con condiciones de salud y seguridad en el trabajo que
TH gestionado de acuerdo con las prioridades fijadas en la
2 dimensión de Direccionamiento Estratégico y Planeación 8 preservan su bienestar y con mínimos niveles de riesgos
materializados
TH vinculado de acuerdo con la naturaleza de los empleos, la
TH con altos índices de productividad y cumplimiento de
3 normatividad que los regula y que responde a la estructura 9 resultados.
óptima de la entidad
TH conocedor de las políticas institucionales, del TH preparado física y emocionalmente para el retiro de la
4 direccionamiento estratégico y la planeación, de los procesos 10 entidad por la culminación de su ciclo laboral
de operación y de su rol fundamental dentro de la entidad
TH del Equipo Directivo:
5 TH fortalecido en sus conocimientos y competencias, de 11 Enfocado tanto en el logro de resultados como en el
acuerdo con las necesidades institucionales desarrollo de las personas a su cargo
Ejemplificando los valores del servicio público con su
TH comprometido a llevar a cabo sus funciones bajo atributos actuación diaria en ejercicio de sus funciones
6 de calidad en busca de la mejora y la excelencia Que con su liderazgo lleva a la entidad al cumplimiento del
propósito fundamental
Direccionamiento
estratégico y
planeación
DIMENSIÓN 2
Direccionamiento estratégico y
planeación
Para qué lo debe hacer Cuáles son las prioridades identificadas por
la entidad(PND y Planes de Gobierno)
Adecuado Direccionamiento
Estratégico y Planeación
Cuál es su propósito fundamental Documentación en planes estratégicos
Reflexionar sobre el propósito
fundamental de la entidad
Para Identificar y caracterizar los grupos de valor, se cuenta con la “Guía de caracterización de ciudadanos, usuarios e interesados” disponible en
https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Programa%20Nacional%20del%20Servicio%20al%20Ciudadano/guia-de-caracterizacion-de-ciudadanos-usuarios-e-interesados_web.pdf
Realizar un diagnóstico de
capacidades y entornos
Este ejercicio es de gran utilidad pues permite que la entidad tenga claro con qué cuenta, y con qué no, para
lograr sus resultados.
Revise aspectos internos tales como el talento humano, Revise aspectos externos a la entidad, algunos
procesos y procedimientos, estructura organizacional, generales como su entorno político, económico y
cadena de servicio, recursos disponibles, cultura fiscal, y otros más particulares, como la percepción
organizacional, entre otros. que tienen sus grupos de valor frente a la cantidad
y calidad de los bienes y servicios ofrecidos, sus
resultados e impactos.
Plan Plan
Nacional de
Desarrollo
4 Años Desarrollo
Territorial
4 Años
Planes de acción
anuales 1 Año Plan de acción anual
1 Año
A continuación se describe la cascada de la planeación articulando la planeación estratégica con el esquema de operación de la
entidad. De este modo, se puede observar que los objetivos estratégicos se constituyen en el mecanismo de articulación, por lo cual
es importante revisar su definición y alineación con la misión y con los objetivos de los procesos de la entidad.
Este ejercicio servirá como insumo para el diseño del Modelo de Operación por Procesos de la entidad, que desarrolla en la
dimensión de Gestión con Valores para Resultados.
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Misión
Por qué existimos
Visión
Qué queremos ser
Planeación Institucional
Orientada a resultados y a satisfacer las
necesidades de sus grupos de valor, con los
1 Definida como resultado de un proceso de participación
de sus grupos de valor
5 recursos necesarios que aseguren su
cumplimiento
Articulada con los planes de desarrollo nacional Soportada en un esquema de medición para su
2 o territorial según sea el caso y el
6 seguimiento y mejora
Direccionamiento Estratégico
Con riesgos identificados y controles definidos
Articulada con los recursos físicos, de
3 infraestructura, tecnológicos, entre otros,
7 para asegurar el cumplimiento de gestión
institucional
disponibles
Con resultados anuales para el cumplimiento de Que incorpore las acciones a desarrollar para las
4 las metas estratégicas 8 demás dimensiones de MIPG
Gestión con
valores para
el resultado
DIMENSIÓN 3
Gestión con Valores
para resultados
Alcance
Esta dimensión agrupa un conjunto de políticas, o prácticas e instrumentos que tienen como
propósito permitirle a la organización realizar las actividades que la conduzcan a lograr
los resultados propuestos y a materializar las decisiones plasmadas en su planeación
institucional, en el marco de los valores del servicio público.
En este sentido, se abordan los aspectos más importantes que debe atender una
organización para cumplir con las funciones y competencias que le han sido asignadas. Para
ello, esta dimensión se entenderá desde dos perspectivas: la primera, asociada a los
aspectos relevantes para una adecuada operación de la organización, en adelante “de la
ventanilla hacia adentro”; y la segunda, referente a la relación Estado Ciudadano.
Para mayor información puede consultar el micrositio del MIPG en el enlace http://www.funcionpublica.gov.co/web/mipg/como-opera-
mipg así como el Manual Operativo, disponible en http://www.funcionpublica.gov.co/web/eva/biblioteca-virtual/-
/document_library/RSKUplJ9YLSt/view_file/34268003
DIMENSIÓN 3
Gestión con Valores
para resultados
Nota: Debido a la extensión y complejidad de las políticas que desarrolla esta dimensión se abordarán conceptos generales que
podrán profundizarse en el micrositio del modelo en el siguiente link: http://www.funcionpublica.gov.co/web/mipg/como-opera-mipg
Dado que el MIPG se enmarca, en el modelo de gestión para resultados, requiere de la puesta
en marcha de los cursos de acción o trayectorias de implementación que hagan viable el logro
de los resultados y metas de la entidad.
Su desarrollo se entenderá desde dos perspectivas:
Misión
Por qué existimos
Visión
Qué queremos ser
Insumos Dimensión
Direccionamiento Requerimientos
Estratégico y Planeación
Grupo Interdisciplinario
Análisis de Contexto. Jefe de Planeación o quien haga
sus veces.
Caracterización de los grupos de valor Servidores que participan en el
y sus necesidades proceso.
Jefe de Control Interno o quien
Priorización de esas necesidades y su haga sus veces (invitado)
despliegue en las características de los Contratistas que tengan
productos y servicios participación
Proceso
Conjunto de actividades relacionadas
mutuamente o que interactúan para generar valor,
y las cuales transforman elementos de entrada en
resultados (productos/servicios) de acuerdo a los
requerimientos de la ciudadanía o partes Caracterizar un proceso
interesadas.
• Consiste en definir los rasgos diferenciadores de los
procesos (insumos, salidas, proveedores, clientes y
riesgos asociados).
• Permite ver de manera integral y secuencial la esencia
del proceso y el aporte que hace a los objetivos
institucionales.
Relación Estado -
Ciudadano Carta Iberoamericana de la
Calidad (CLAD: 2008)
2. Solicita Trámites y
Otros Procedimientos
4. Participa y
Administrativos
colabora
- FUNCIÓN PÚBLICA -
1. Accede a 3. Hace control
Información y exige cuentas
Pública
Escenarios de relacionamiento
Resultados
esperados
• Publicando información de la entidad y de los trámites y procedimientos que ofrece,
con lenguaje claro
• Estandarizando la información brindada a través de los diferentes canales
- FUNCIÓN PÚBLICA -
• Informando al ciudadano de manera proactiva
• Informando a la medida de las necesidades del ciudadano acorde con los ejercicios
de caracterización
• Teniendo en cuenta elementos de accesibilidad físicos y digitales para la interacción
con el ciudadano
Herramientas
• Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
1. Accede a • Sistema Único de Información de Trámites – SUIT
Información • Sistema de Gestión del Empleo Público – SIGEP
• Guía para la implementación de la Ley de Transparencia
Pública
Escenarios de relacionamiento
Resultados
esperados
• Identificando y difundiendo el portafolio de trámites y otros
procedimientos administrativos
• Priorizando de forma participativa los trámites y otros procedimientos
2. Adelanta administrativos a racionalizar
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Trámites y otros • Formulando e implementando la estrategia de racionalización de
trámites
Procedimientos
Administrativos • Reduciendo o eliminando pasos, requisitos, tiempos y/o documentos
con el uso de las TIC
Herramientas
• Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
• Sistema Único de Información de Trámites – SUIT,
Modulo de Racionalización
• Metodologías para la racionalización de trámites
• Protocolo para la identificación de riesgos de corrupción
asociados a la prestación de trámites y servicios
Escenarios de relacionamiento
Resultados
esperados
• Diseñando y promoviendo espacios de rendición de cuentas que tengan
en cuenta los intereses de los ciudadanos
• Garantizando un lenguaje claro para el ciudadano y los grupos de valor
- FUNCIÓN PÚBLICA -
• Generando una cultura organizacional que informe, explique, dialogue y
de a conocer los resultados de su gestión
• Implementando protocolos de atención de peticiones y cartas de trato
digno.
Resultados
esperados
- FUNCIÓN PÚBLICA -
• Facilitando la interacción de los ciudadanos con el
Estado, sus entidades y organismos a través del diálogo
efectivo
• Promoviendo la co-creación de políticas, acciones,
planes y programas.
Política:
Gobierno Digital
¿Como implementar la política?
Para la implementación de la Política de Gobierno Digital, se han definido dos componentes: TIC para el Estado y TIC para la Sociedad,
que son habilitados por tres elementos transversales: Seguridad de la Información, Arquitectura y Servicios Ciudadanos Digitales.
Consiste en poner a disposición servicios del Estado que cuenten con esquemas de manejo seguro de
la información, que estén alineados con la arquitectura institucional de la y que hagan uso de los servicios
de autenticación electrónica, interoperabilidad y carpeta ciudadana, a fin de que éstos sean ágiles,
sencillos y útiles para los usuarios.
Consiste en desarrollar procesos y procedimientos que hagan uso de las tecnologías de la información, a
través de la incorporación de esquemas de manejo seguro de la información y de la alineación con la
arquitectura institucional de la entidad
Consiste en mejorar la toma decisiones por parte de la entidad, ciudadanos, usuarios y grupos de
interés, para impulsar el desarrollo de servicios, políticas, normas, planes, programas, proyectos o asuntos
de interés público, a partir del uso y aprovechamiento de datos que incorporan estándares de calidad y
seguridad en su ciclo de vida (generación, recolección, almacenamiento, procesamiento, compartición,
entrega, intercambio y eliminación).
Consiste en lograr una injerencia más efectiva en la gestión del Estado y en asuntos de interés público por
parte de ciudadanos, usuarios y grupos de interés, para impulsar la gobernanza en la gestión pública, a
través del uso y aprovechamiento de las tecnologías digitales.
Seguridad
Servicios
Arquitectura de la
digitales
información
Este habilitador busca que Este habilitador busca que todas las Este habilitador busca que las entidades
las entidades apliquen en su entidades públicas implementen lo públicas incorporen la seguridad de la
gestión un enfoque de dispuesto en el título 17, parte 2, libro 2 del información en todos sus procesos,
Decreto 1078 de 2015, que establece los trámites, servicios, sistemas de
Arquitectura Empresarial información, infraestructura y en general,
lineamientos para la prestación de los
para el fortalecimiento de servicios ciudadanos digitales y para en todos los activos de información con
sus capacidades permitir el acceso a la administración el fin de preservar la confidencialidad,
institucionales y de gestión pública a través de medios electrónicos. integridad y disponibilidad y privacidad
de TI. de los datos.
¿Cómo planear la política en Las acciones orientadas a planear la política
de Gobierno Digital en cada entidad deben
la entidad? estar estrechamente relacionadas con 1). La
Planeación Estratégica de la entidad y 2). Las
Paso 1: Alineación con la políticas de gestión y desempeño institucional
planeación estratégica: a través de los siguientes pasos:
Documentar
resultados
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Evaluar
(Resultados, gestión del riesgo,
percepción de los grupos de
valor y autodiagnóstico)
Políticas asociadas:
Revisar y actualizar
indicadores y mecanismos Seguimiento y evaluación
del desempeño institucional
Definir responsable
En términos generales, la Evaluación de Resultados se pueda apreciar en dos
momentos:
Para facilitar la implementación de esta política, Función Para más información consulte la guía metodológica para
Pública ofrece la Guía para la construcción y análisis de seguimiento y evaluación de políticas:
Indicadores de Gestión. Versión 4. Mayo 2018, disponible en: https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Sinergia/Documentos/Cart
http://www.funcionpublica.gov.co/web/eva/publicaciones illa%20Guia%20para%20Seguimiento%20y%20Evaluaci%C3%
B3n%20Ago%2013.pdf
Importante:
En los siguientes apartes desarrollaremos
los lineamientos a tener en cuenta para
realizar la Evaluación de Resultados desde
la Perspectiva Institucional.
¿Qué es un indicador?
El DNP* resume los atributos y la estructura del indicador en Adicionalmente el DNP sugiere que la definición de cada
la metodología “C.R.E.M.A.S.”, que destaca las siguientes indicador, se tenga en cuenta la siguiente estructura:
características de un buen indicador:
Estructura Sujeto + Verbo en participio
• Claro: Preciso e inequívoco
C Sujeto: que puede incluir la unidad de medida (p.ej. porcentaje,
numero, etc.)
• Relevante: Apropiado al tema en cuestión Verbo en participio: que indique claramente lo que se quiere
R
medir. Este es el objeto de la medición, la cual se debe relacionar
• Económico: Disponible a un costo razonable con los resultados o los productos que se definieron en cada
E programa.
• Medible: Abierto a validación independiente Nuevos cupos de educación
M secundaria Generados
• Adecuado: Ofrece una base suficiente para estimar la
A dimensión del resultado
Complementos nutricionales Entregados
• Sensible: Captura cambios en periodos cortos de
S tiempo
Docentes Formados
*Fuente: Departamento Nacional de Planeación (DNP) – Kit de Seguimiento a PDT. Unidad 2. Parte Estratégica Manual para la formulación de planes de desarrollo de las entidades territoriales -
https://portalterritorial.dnp.gov.co/#/kit-seguimiento
Los indicadores permiten evidenciar el nivel de cumplimiento
acerca de lo que está haciendo la entidad y sobre los efectos de
sus actividades, a través de la medición de aspectos tales como:
Efectividad
No es necesario identificar Nivel de servicio
Satisfacción
Calidad
los cinco tipos de
indicadores para cada
proceso / dependencia
Los indicadores de economía
Tipos de indicadores permiten medir la capacidad de las
entidades para producir,
administrar, focalizar y destinar los
recursos financieros disponibles de
la forma más conveniente y
adecuada, atendiendo a los
requerimientos de los distintos
programas en pro de cumplir con
Economía los objetivos planteados.
Eficacia
Eficiencia Eficacia
Efectividad
Detallan propiamente los efectos reales del accionar Nivel de servicio
de una entidad a través de programas, proyectos, Satisfacción
Calidad
etc., sobre la sociedad o sus usuarios (Resultados
Intermedios – Resultados Finales)
El Programa Nacional de Servicio al Ciudadano cuenta con herramientas que
¿Cuál es el nivel de satisfacción de los usuarios?
orientan la medición de la percepción y satisfacción ciudadana:
¿Cuántos usuarios fueron atendidos?
¿Cuál fue la cobertura total? https://www.dnp.gov.co/programa-nacional-del-servicio-al-ciudadano/Paginas/programa-
nacional-del- servicio-al-ciudadano.aspx
Interpretación de los indicadores
A partir de los resultados obtenidos
Encontrar explicaciones
Determinar si sobre estimo Análisis de factores exógenos sobre por qué se producen las
la capacidades de proveer los en el desarrollo de los procesos diferencias entre lo esperado
bienes y servicios
y lo que realmente se ejecutó
Función Pública
2. Establecer medidas de
7. Comunicar e Informar desempeño claves:
(Revisar tipología indicadores)
5. Construir fórmulas
6. Validar Indicadores.
7. Comunicar e Informar
Los indicadores pueden ser utilizados para diferentes propósitos,
dependiendo del objetivo de la evaluación, el ámbito en que se realiza
y los usuarios a los que se dirige.
Atributos de calidad de la Dimensión
Evaluación de Resultados
Proceso de evaluación y seguimiento diseñado y planificado que Indicadores validados que brindan la información suficiente y
1 establece lo que se va a medir, cómo se va a medir y en qué 6 pertinente para establecer el grado de avance o el logro de los
momento se hace la medición, para garantizar la calidad del mismo. objetivos y resultados esperados.
Evaluaciones del desempeño y la eficacia de los procesos frente Seguimiento al comportamiento de los factores críticos en la
2 a las necesidades de los grupos de valor. 7 ejecución de sus planes, programas, proyectos y procesos,
frente a criterios objetivos previamente establecidos, que le
permiten dar cuenta de los avances periódicos y del logro final
Evaluaciones que permiten a la entidad saber si logró sus de sus objetivos y metas.
3 objetivos y metas en los tiempos previstos, con las condiciones de
cantidad y calidad esperadas y con el uso óptimo de recursos. Medición de la percepción y satisfacción ciudadana, como un
8 ejercicio constante que permite identificar puntos críticos de trabajo,
Evaluaciones que determinen los efectos de la gestión oportunidades de mejora, y necesidades de los grupos de valor.
4 institucional en la satisfacción de las necesidades y problemas de
los grupos de valor. Toma de decisiones basada en el análisis de los resultados de los
9 seguimientos y evaluaciones, para lograr los resultados, gestionar
Seguimiento y evaluación efectuados por los servidores que tienen más eficiente y eficazmente los recursos y facilitar la rendición de
5 a su cargo cada proyecto, plan, programa, proceso o estrategia, en cuentas a los ciudadanos y organismos de control.
sus diferentes etapas de desarrollo, que permiten garantizar el
logro de los resultados previstos y determinar las acciones
oportunas de corrección o prevención de manera oportuna.
Información y
comunicación
DIMENSIÓN 5
Infor mación
y comunicación
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Ciudadanos Política de transparencia, Ciudadanos
acceso a la información pública
y lucha contra la corrupción
Aspectos mínimos para la
implementación
Para dar cumplimiento a esta dimensión las entidades deberán diseñar políticas, directrices y mecanismos de consecución,
captura, procesamiento y generación de datos dentro de ella y en su entorno, que satisfagan la necesidad de divulgar los
resultados, de mostrar mejoras en la gestión administrativa y procurar que la información y la comunicación de la entidad y
de cada proceso, sea adecuada a las necesidades específicas de los grupos de valor. Para ello se hace necesario seguir los
siguientes pasos:
Paso 2 Paso 4.
Toda persona puede conocer sobre Las empresas públicas creadas por ley, las empresas del
estado y sociedades en que este tenga participación
la existencia y acceder a la
información pública en posesión o
bajo control de los sujetos obligados:
A quién Partidos o movimientos políticos y los grupos
aplica significativos de ciudadanos
Información
•Derecho a la intimidad (limitado para servidores
exceptuada por daño
Información públicos)
de derechos a
•Derecho a la vida, salud o seguridad
clasificada personas naturales o
•Secretos comerciales, industriales y profesionales
jurídicas
Guía de caracterización de usuarios, ciudadanos y grupos interesados: tiene como objetivo entregar
orientaciones para el diseño y aplicación de ejercicios de caracterización de ciudadanos, usuarios o
grupos de interés.
Guía de instrumentos de gestión de información pública: tiene como objetivo presentar una serie de
lineamientos prácticos para el desarrollo de los instrumentos de gestión de información pública exigidos
por la Ley 1712 de 2014.
Guía para responder a solicitudes de información pública: tiene como objetivo orientar las respuestas a
solicitudes de información pública que reciban los sujetos obligados por la Ley 1712 de 2014.
ABC para la implementación de un programa de gestión documental: El objetivo de este “ABC” es
apoyar la ruta metodológica propuesta por el Manual para la implementación de un Programa de
Gestión Documental, como base para la implementación de la Ley 1712 de 2014.
http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/guia-implementacion-ley-transparencia.aspx
Política:
Gestión Documental
Alineación política de transparencia con la
Gestión Documental
Con la Ley de Transparencia y del Derecho del Acceso a la Información Pública, se ratificó la importancia de la
Gestión Documental y la Administración de los archivos, y la necesidad que tiene los sujetos obligados, de contar
con información pública confiable, oportuna, accesible y organizada para dar cumplimiento a la elaboración de los
instrumentos de la gestión de información pública.
Facilitando la:
Toma de decisiones
http://leica-geosystems.com/
Modelo de Gestión Documental
comprende la formulación de la política archivística, la
comprende aspectos relacionados con la interiorización y planeación estratégica de la gestión documental y la
posicionamiento de la cultura archivística en la entidad, administración de archivos, el control, la evaluación y
mediante la gestión del conocimiento, gestión del seguimiento, en la definición y articulación de los lineamientos
cambio, participación ciudadana, mercadeo de la e instrumentos en esta materia.
información, protección del ambiente y seguridad en el
trabajo.
5.Componente 1.Componente
Cultural Estratégico
PORTAFOLIO DE SERVICIOS
http://www.archivogeneral.gov.co/sites/default/files/Estructura_Web/4_Servicio_al_ciudadano/Tr%C3%A1mites%20y%20Servicios/Portafolio_Servicios_AGN.pdf
CALENDARIO DE CAPACITACIÓN
http://www.archivogeneral.gov.co/Transparencia/informacion-interes/Calendario
http://leica-geosystems.com/
www.archivogeneral.gov.co
contacto@archivogeneral.gov.co
3282888
Atributos de Calidad Dimensión la información y la
comunicación
Necesidades de información identificadas para la gestión Información considerada como un activo de la entidad
1 interna y para atender los requerimientos de los grupos 5 para la generación de conocimiento.
de valor.
Información disponible en lenguaje claro y sencillo para Información disponible, integra y confiable para el
2 ofrecer a los ciudadanos con claras condiciones de 6 análisis, la identificación de causas, la generación de
tiempo, modo y lugar en las que podrán solucionar sus acciones de mejora y la toma de decisiones.
inquietudes y gestionar sus trámites
Canales de comunicación identificados y apropiados
Información necesaria para el análisis y gestión de los 7 donde se difunde información sobre las políticas, el
3 procesos de la entidad y la toma de decisiones basada direccionamiento estratégico, la planeación y los
en la evidencia. resultados de gestión de la entidad, promoviendo la
transparencia en la gestión y la integridad de los
servidores públicos.
4 Sistema de información documentado, que permite
monitorear periódicamente la gestión de la entidad y
realizar los ajustes necesarios, para alcanzar los
resultados esperados.
8 Canales de comunicación identificados y apropiados a
través de los cuales se transmite información de interés a
los grupos de valor de la entidad, promoviendo la
transparencia en la gestión y la integridad de los
servidores públicos
Atributos de Calidad Dimensión la información y la
comunicación
Esta dimensión facilita a las entidades públicas aprender de sí mismas y de Gestión del conocimiento
su entorno de manera práctica (aprender haciendo) y análisis, generando y la innovación
mejores productos o servicios para los ciudadanos. En síntesis, cumple un
rol esencial en el fortalecimiento de las demás dimensiones de MIPG a
través de la generación, captura, evaluación, distribución y aplicación del
conocimiento.
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Cultura de compartir Analítica
y difundir institucional
Políticas asociadas:
En todas las entidades se genera una cantidad importante de datos, información, ideas, investigaciones y experiencias
que, en conjunto, se transforman en conocimiento.
Importante:
La Gestión del Conocimiento y la Desde estas dimensiones se hace
necesario que la entidad avance en su
Innovación fortalece de forma implementación y consolidación, con el
transversal a las demás dimensiones: fin de incorporar los elementos propios
de la gestión del conocimiento.
Talento Humano
Direccionamiento Estratégico y Planeación
Gestión para el Resultado con Valores
Evaluación de Resultados
Control Interno
Información y Comunicación
Ejes
Herramientas para
el uso y apropiación
Generación
y producción Banco de datos
Empaquetamiento de la
Ideación información
Apoyo y desarrollo a la innovación
Sistematización y
Experimentación organización de la información
Analítica
Cultura de compartir institucional
y difundir
2 1
2. Producir conocimiento
estratégico para la entidad
3. Fortalecimiento de la entidad 3
mediante alianza efectivas
Deficiente transferencia de
conocimiento de acciones de • Formatos y repositorios de información
capacitación (bibliotecas virtuales- talento humano)
Continua
1. Evitar la fuga de conocimiento
Control inter no
Segunda línea de
defensa
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Línea estratégica
Control interno
Articulación MIPG – MECI
Esquema de las Líneas del Sistema de Control Interno
Primera línea
de defensa
Componentes: Segunda
Línea línea de
1. Ambiente de control Estratégica defensa
2. Evaluación del riesgo
3. Actividades de control
4. Información y comunicación Tercera línea
de defensa
5. Actividades de monitoreo
3 3ª Línea de Defensa
Oficinas de Control Interno
Aspectos Clave para el SCI
por parte de la Alta Dirección
3ª Línea de Defensa
3
Oficinas de Control Interno
4. Relación con
2. Enfoque hacia Entes Externos de
la prevención Control
3. Evaluación de la 5. Evaluación
1. Liderazgo Gestión del Riesgo y Seguimiento
Estratégico
Aspectos Clave para el SCI
por parte de la 3ª Línea
Estructuración 2a línea de
defensa
QUIÉN LO CONSTRUYE
Herramienta que permite Trabajo coordinado entre la
coordinar las diferentes Oficina de Control Interno o confiar en el trabajo de otros
proveedores internos y externos de
QUÉ ES?
Estructuración 2a línea de
defensa - Beneficios
Ampliar la cobertura de riesgo sin incrementar las horas
de auditoría interna.
Servicio al
Medio X
Ciudadano
Función Pública
Esquema de las
Líneas de Defensa
Primera línea
de defensa
Segunda
Línea línea de
Dimensiones Estratégic defensa
1. Talento Humano a Componentes:
2. D. Estratégico y Planeación 1. Ambiente de control
3. Gestión con Valores Tercera línea 2. Evaluación del riesgo
4. Evaluación Resultados de defensa 3. Actividades de control
5. Información y comunicación 4. Información y comunicación
6. Gestión Conocimiento 5. Actividades de monitoreo
Función Pública
Componentes MECI 1 Ambiente Control: Asegurar
las condiciones mínimas para el
ejercicio del Control Interno
3 Actividades de Control:
Implementar los mecanismos para
dar tratamiento a los riesgos
4 Información y Comunicación:
Verificar que la información y la
comunicación sean efectivas para
adecuada operación en la entidad
5 Actividades de Monitoreo:
Monitorear y evaluar la gestión
institucional, a través de la
autoevaluación y la evaluación
independiente
Función Pública
1. AMBIENTE DE
CONTROL
Aspectos a evaluar:
Evaluación política de riesgos
Monitorear permanentemente los
riesgos de corrupción.
Monitorear el estado de los riesgos Dimensión
aceptados (apetito por el riesgo) Direccionamiento
con el fin de identificar cambios Estratégico
sustantivos que afecten el
funcionamiento de la entidad.
Aspectos a evaluar:
Dimensión
Impacto del PIC Gestión con
Mejoras en la prestación del Valores para
servicio (evaluaciones sobre Resultado
percepción de los usuarios).
Dimensión
Aspectos a evaluar: Direccionamiento
Informes de evaluación a los Estratégico-
aspectos clave definidos a partir Evaluación de
del Esquema de líneas de Resultados
Defensa.
Función Pública
2. EVALUACIÓN
DEL RIESGO
6 7
Definición de objetivos con
8 Evaluación del riesgo de 9 Identificación y análisis de
Identificación y análisis de fraude o corrupción. (Tiene
suficiente claridad para cambios significativos
riesgos (Analiza factores en cuenta distintos tipos de
identificar y evaluar los (Evalúa los cambios en el
internos y externos; Implica a fraude o corrupción; evalúa
riesgos relacionados: entorno externo; Evalúa
los niveles apropiados de la los incentivos y las presiones;
i)Estratégicos; ii)Operativos; cambios en la alta dirección)
dirección; Determina cómo evalúa las actitudes y
iii)Legales y Presupuestales;
responder a los riesgos; justificaciones).
iv)De Información Financiera
Determina la importancia de los
y no Financiera.
riesgos).
Función Pública
Componentes MECI y
las Líneas de Defensa Aspectos a evaluar:
Generar reportes periódicamente
al Comité Institucional de Dimensión
Coordinación de Control Interno Gestión con
acerca del cumplimiento de las Valores para
metas y los objetivos en relación a Resultado
la gestión integral del riesgo.
1ª y 2ª Línea
de Defensa Aspectos a evaluar:
Monitorear permanentemente los
cambios en el entorno (interno y Dimensión
externo) que puedan afectar la Gestión con
efectividad del SCI. Valores para
Revisar las exposiciones al riesgo Resultado
con los grupos de valor,
proveedores, sectores económicos
u otros (monitoreo del contexto
estratégico).
Verificar en el marco de la política
de riesgos institucional, que la
identificación y valoración del
riesgo de la primera línea sea
adecuada frente al logro de
objetivos y metas.
Aspectos a evaluar: Dimensión
Verificar la adecuada identificación de Gestión con
los riesgos relacionados con fraude y Valores para
corrupción. Resultado
Función Pública
3. ACTIVIDADES
DE CONTROL
10 11
12
Diseño y desarrollo de actividades Seleccionar y Desarrolla controles Despliegue de políticas y
de control (Integra el desarrollo de generales sobre TI para apoyar la procedimientos (Establece
controles con la evaluación de consecución de los objetivos responsabilidades sobre la
riesgos; tiene en cuenta a qué nivel se (Establece actividades de control ejecución de las políticas y
aplican las actividades; facilita la relevantes sobre las infraestructuras procedimientos; Adopta
segregación de funciones). tecnológicas; establece actividades de medidas correctivas; Revisa las
control relevantes sobre los procesos de políticas y procedimientos).
gestión de la seguridad; Establece
actividades de control relevantes sobre
los procesos de adquisición, desarrollo y
mantenimiento de tecnologías).
Función Pública
Componentes MECI y
las Líneas de Defensa Aspectos a evaluar:
Verificar que el diseño del control
establecido por la primera línea de defensa Dimensión
sea pertinente frente a los riesgos Gestión con
identificados, analizando: los responsables y Valores para
1ª y 2ª Línea su adecuada segregación de funciones, Resultado
de Defensa propósito, periodicidad, tratamiento en caso
de desviaciones, forma de ejecutar el control
y evidencias de su ejecución, y efectuar las
recomendaciones a que haya lugar ante las
instancias correspondientes (primera,
segunda, y línea estratégica).
Aspectos a evaluar:
Acorde con la estructura de la entidad, el
Oficial de Seguridad de la Información Dimensión
verifica el desarrollo y mantenimiento de Gestión con
controles de TI. Valores para
Resultado
Aspectos a evaluar:
Asegurar que los riesgos son
monitoreados acorde con la política de
administración de riesgo establecida para
la entidad.
Verificar que los responsables estén Dimensión
ejecutando los controles tal como han sido Gestión con
diseñados. Valores para
Verificar el diseño y ejecución de los Resultado
controles que mitigan los riesgos
estratégicos o institucionales.
Verificar el diseño y ejecución de los
controles que mitigan los riesgos de
fraude y corrupción.
Función Pública
4. INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN
13 14
15
Utilización de información Comunicación Interna (Se comunica Comunicación con el exterior
relevante (Identifica requisitos de con el Comité Institucional de (Se comunica con los grupos de
información; Capta fuentes de datos Coordinación de Control Interno o su valor y con terceros externos
internas y externas; Procesa datos equivalente; Facilita líneas de interesados; Facilita líneas de
relevantes y los transforma en comunicación en todos los niveles; comunicación).
información). Selecciona el método de comunicación
pertinente).
Función Pública
Componentes MECI y
las Líneas de Defensa Aspectos a evaluar:
Garantizar la disponibilidad, confiabilidad,
integridad y seguridad de la información Dimensión
requerida para llevar a cabo las Información y
responsabilidades de control interno por Comunicación
Línea Estratégica parte de la entidad.
Aspectos a evaluar:
Asegurar que dentro de los procesos de
información y comunicación interna y externa Dimensión
se establezcan mecanismos claros de Información y
comunicación para facilitar el ejercicio de Comunicación
control interno.
Aspectos a evaluar:
Garantizar la disponibilidad, confiabilidad,
integridad y seguridad de la información Dimensión
requerida para la prestación del servicio. Información y
Impacto Ley de Transparencia. Comunicación
Riesgos relacionados con el manejo de
información clasificada o reservada.
Impacto en la prestación del servicio por
negación de información.
Función Pública
5. ACTIVIDADES
DE MONITOREO
16 17
Evaluaciones continuas y/o Evaluación y comunicación de
separadas (autoevaluación, deficiencias oportunamente
auditorías) para determinar si (Evalúa los resultados,
los componentes del SCI están Comunica las deficiencias y
presentes y funcionando. Monitorea las medidas
correctivas).
Función Pública
Componentes MECI y
las Líneas de Defensa Aspectos a evaluar: Dimensiones
Evaluar la gestión del riesgo de la entidad de Gestión con
forma integral, con énfasis en: Valores para
La exposición al riesgo, acorde con los Resultado -
lineamientos y la política institucional. Evaluación de
2ª y 3ª Línea El cumplimiento legal y regulatorio. Resultados
de Defensa Logro de los objetivos estratégicos o
institucionales.
Confiabilidad de la información financiera
y no financiera. (2ª Línea)
Evaluar la efectividad de las acciones
desarrolladas por la segunda línea de
defensa en aspectos como: cobertura de
riesgos, cumplimientos de la planificación,
mecanismos y herramientas aplicadas, entre
otros, y generar observaciones y
recomendaciones para la mejora. (3ª Línea)
Índice de
Desempeño 1
Institucional
Índices de
Dimensiones 7
Índices de las 16
políticas
Índices
detallados de 80
las políticas
Esta presentación es propiedad intelectual controlada y producida por Función Pública.
Indicadores estadísticos:
Los indicadores estadísticos corresponden a los índices que se generan a partir de los datos
recolectados luego del diligenciamiento de los formularios en las entidades. Para el cálculo del IDI se
debe diseñar un conjunto de indicadores estadísticos que permita hacer la medición de la siguiente
forma:
El FURAG se encuentra estructurado entonces por un total de 104 índices. De los cuales 80 corresponden a los
índices desagregados, 18 a las políticas de gestión y desempeño institucional, 7 a las dimensiones del MIPG y 1
al índice de desempeño institucional.
Medición
- FUNCIÓN PÚBLICA -
FURAG
índices desagregados de desempeño.
2018 2019
Gracias
Carrera 6 No 12-62, Bogotá D.C., Colombia
7395656 Fax: 7395657
Línea gratuita de atención al usuario: 018000 917770
www.funcionpublica.gov.co
eva@funcionpublica.gov.co