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TNcnicas
para Investigar
Recursos Metodológicos para la Preparación
de Proyectos de Investigación

Volumen 2

~EOitorial Brujas José Alberto Yuni

elaudio A riel Urbano
 Yuni, José Alberto
Técnicas para investigar: recursos metodológicos para la preparación
de proyectos de investigación / José Alberto Yuni y Claudio A riel Urbano - 2a

ed. - Córdoba: Brujas, 2006. INTRODUCCIÓN

v.2, 112 p.; 21x14 cm.

ISBN 987-591-020-1 Este volumen expresa nuestra intención de "traducir" los con-
ceptos propios de la metodología científica a un lenguaje más
1. Metodologla de la Investigación. ,. Urbano, Claudio Ariel 1/. Titulo accesible, sin perder en lo posible rigurosidad y precisión. Ade-
COO 001.42 más, pretendemos continuar la línea planteada en el primer volu-
men, en el sentido de presentar los temas metodológicos utili-
© 2006 José Alberto Yuni - Claudia Ariel Urbano zando una mirada plural. Creemos que esta pluralidad permite
que la resolución de las tareas metodológicas no se convierta en
© Editorial Brujas la aplicación mecánica de recetas, sino que confronte al investi-
2° Edición. gador a las distintas opciones procedimentales, y ello lo obligue
Impreso en Argentina
a justificar y a hacer esas elecciones de un modo más conciente.
ISBN: 987-591 -020-1
Primera reimpresión julio 2008 La intencionalidad de este texto es acercar a los estudiantes,
Segunda reimpresión marzo 2010 investigadores noveles y profesionales interesados por la investi-
Tercera reimpresión febrero 2012
CuaIta reimpresión junio 2013 gación científica, un conjunto de herramientas para la realización
de las tareas de investigación. Este volumen desarrolla los compo-
nentes metodológicos Ligados a la resolución de las acciones pro-
Queda hecho el depósito que marca la ley 11.723. pias de la dimensión estratégica de la investigación. Desde una
perspectiva amplia se realiza un recorrido por las diferentes lógi-
Ninguna parte de esta publicación, incluido el diseño de tapa, cas de la investigación (cuantitativa y cualitativa), indicando sus
puede ser reproducida, almacenada o transmitida por ningún derivaciones metodológicas. Se presta especial atención a la clasi-
medio, ya sea electrónico, químico, mecánico, óptico, de ficación de los tipos de investigación y a los procesos de muestreo,
grabación o por fotoc0p'ia sin autorización previa del editor. tanto en la vertiente cuantitativa como cualitativa.
En cuanto a la dimensión de las técnicas de recolección de
información, el texto ofrece información respecto a los procedi-
mientos generales y los requisitos para su construcción y uso. Se
-1bEilitorial Brujas desarrollan las técnicas de la observación, la entrevista, la en-
cuesta y el análisis documental. Para cada una de las técnicas se
www.editorialbrujas.com.ar
señalan los matices que le impone la perspectiva paradigmática
editorialbrujas@arnet.com.ar
desde la cual son utilizadas.
Tel/fax: (0351) 4606044/4609261- Pasaje España 1485
Córdoba - Rep. Argentina. El lector encontrará en este volumen información metodológica
41 Técnicas Para Investigar Indice
/5

organizada con un criterio amplio de reconocimiento de la diversi-

dad; y con los señalamientos de los matices a través de los cuales
ésta se manifiesta. Si bien hay una orientación de la presentación
de las técnicas en relación a su uso en el campo de las ciencias
humanas, sociales y psicológicas, pensamos que el texto puede ser
de suma utilidad para personas de otras disciplinas. En función de
ese criterio se ha priorizado la presentación narrativa de cada téc-
nica, sin incluir ejemplos de investigaciones reales, ya que en un Introducción................................................................................... 3
texto de alcance general, los ejemplos pueden resultar tediosos para
aquellos lectores que no pertenezcan a ese campo disciplinar.
Aspectos de la dimensión estratégica de la investigación . 7
La lectura atenta y ordenada de estas páginas ayudará a los La lógica de la investigación
futuros lectores a conocer las diferentes alternativas Selección del tipo de invetigación
metodológicas para diseñar un estudio, como asimismo a elegir Selección de la unidades de observación del estudio
con fundamento y criterio las técnicas de recolección de infor-
mación que más se ajusten a su problema de investigación. Métodos y técnicas de recolección de información 27
Acerca de los métodos y las técnicas de investigación
Requisitos de los métodos y técnicas de recolección de información
Córdoba, febrero de 2006
La observación como técnica de investigación científica 39
Caracterización general de la técnica de investigación científica
Tipos de observación
Fases de la observación
Procedimientos metodológicos básicos de la observación
Fases del proceso metodológico de la observación

La investigación por encuesta 63

Caracterización general de la técnica de la encuesta
TIpos de cuestionarios
Fases para la elaboración de cuestionarios
Elaboración formal del cuestionario
Determinar la validez del cuestionario
Problemas derivados de la investigación por encuesta
61 Técnicas Para lnvesligal":

ASPECTOS DE LA DIMENSIÓN
ESTRATEGICA DE LA
INVESTIGACIÓN
La técnica de entrevista 8 Investigar supone tomar decisiones acerca de cómo
Caracterización general de la técnica de la entrevista resolver el problema de investigación. Para ello el inves-
Tipos de entrevista tigador debe ponderar y valorar diferentes caminos que
Fases de la técnica de entrevista le ofrecen las tradiciones científicas y los enfoques de in-
Procedimientos metodológicos de la técnica de entrevista vestigación desarrollados en cada campo del saber cien-
Ventajas y desventajas de la aplicación de la entrevista tífico. Las decisiones que se adoptan danforma al diseño
de investigación, entendido como un plan lógico en el que
se ordenan los componentes ligados al trabajo de campo
La investigación documentaL 99 del estudio. La determinación de la lógica desde la cual
Caracterización general de la investigación documental se aborda el problema. La definición del tipo de investi-
Definición de la estrategia metodológica de gación. la determinación de la población y los procedi-
la investigación documental mientos de nzuestra son los elementos básicos del diseño
Clasificación de los documentos de investigación. Sobre ellos trata este capítulo.
Ventajas e inconvenientes en el uso de materiales documentales
Algunas cuestiones a tener en cuenta en el empleo
de material documental En el proceso de investigación la dimensión estratégica es
de fundamental importancia. El investigador tiene que tomar
Bibliografia 109 decisiones metodológicas vinculadas a la organización del tra-
bajo de campo. La dimensión estratégica se vincula a las deci-
siones relativas a la resolución del problema de investigación,
apelando a los referentes empíricos. Dicho de otra manera, el
investigador debe resolver como pasará del interrogante con-
ceptual acerca de un fenómeno al abordaje empírico de ese fe-
nómeno tal como se presenta en la realidad.
La cuestión clave remite entonces a las elecciones
metodológicas mediante las cuales el investigador diseña una
estrategia que le pennita el conocimiento empirico de su objeto
de estudio. En otras palabras, lo propio de esta dimensión es di-
señar una estrategia que pennita resolver el problema teórico
mediante la contrastación con los fenómenos empiricos a través
81 Técnicas Para Investigar AspectoS de la Dimensión Estratégica de la Investigación 19

de un conjunto de datos obtenidos en los contextos y situaciones digma "condicionan" la perspectiva del investigador, recor-
adecuados. tando los fenómenos a observar, así como los procerurruen-
Se denomina estratégica a esta dimensión por que las opcio- tos metodológicos considerados válidos para su estudio.
nes metodológicas son variadas y, por lo tanto, el investigador = La estrategia debe considerar las particularidades del obje-
tiene que seleccionar, elegir y ponderar cada una de ellas, para to de estudio. En cierta medida la "naturaleza" del fenóme-
adoptar aquellas que sean más convenientes para la resolución no condiciona las posibilidades de su abordaje empírico.
de sus interrogantes. Si la adopción de un camino es producto de No es lo mismo el estudio de las prácticas de enseñanza de
una elección, ello implica que se disponen varias vías alternati- la fisica en el nivel medio, que la tipificación de los agen-
vas. Por ello el investigador debe conocer todas las vías disponi- tes causales del Síndrome de la Neumonía Atípica (SARS),
bles, para saber seleccionar cuál es la mejor para alcanzar sus o los efectos de las pautas de discriminación sobre la
objetivos. Esta dimensión estratégica resalta entonces el carácter autoestima de los adolescentes. Cada fenómeno impone sus
no-mecánico de la aplicación del método científico y evidencia propias condiciones para ser estudiado y conocido, por lo
la variedad de abordajes metodológicos que existe en el campo que se deben conocer las ventajas y desventajas de las di-
de las ciencias. ferentes técnicas y procedimientos metodológicos.
Sin embargo cabe preguntar ¿Hay criterios generales que guian = La dimensión estratégica debe guardar coherencia con las
los procesos de toma de decisión estratégica en la investigación? definiciones metodológicas adoptadas en la fase
La respuesta es afirmativa. Hay ciertos criterios básicos ligados a epistemológica. Especialmente se tiene que considerar la
la lógica interna del método científico que son estructuradores de congruencia con el planteo del problema de investigación
sus componentes y, por lo tanto, deben ser considerados necesa- ya que como señalamos anteriormente este pre-establece
riamente. También hay criterios que podríamos llamar externos al las caracteristicas del estudio, en tanto el interrogante "mar-
método, que consideran aspectos de oportuilldad, de accesibilidad ca" el tipo de investigación.
a la información empirica y de factibilidad (económica, de infra- = La perspectíva teórica que se ha adoptado (las teorías desde
estructura, de tiempo y de recursos humanos) que son básicos para las cuales se ha construido el objeto de conocimiento) con-
ajustar el trabajo de campo. diciona la estrategia. Recordemos que la teoría nos lleva a
Entre los primeros criterios -ligados a la coherencia interna focalizar ciertos aspectos o manifestaciones del fenómeno
de la investigación- cabe citar: en detrimentro de otros; y que para diferentes teorías el mis-
= La coherencia con los supuestos de la "tradjción de investi- mo fenómeno se presenta empíricamente de diferentes mo-
dos (un buen ejemplo de ello son las teorías del aprendizaje)
gación" o paradigma en el que se inscribe el investigador.
Debe recordarse en este punto que el paradigma es un con-
junto de soluciones ejemplares considerados exitosos por la La resolución de esta dimensión implica la realización de una serie
comunidad científica, que penniten pensar y aplicarlas, tamo de acciones metodológicas que en su conjunto confonnan lo que se
bién de manera exitosa, a nuevas situaciones de investiga- ,denomina el diseño de investigación. Al igual que los demás compo-
ción. El investigador es introducido a la lógica y los su pues; nentes del proceso metodológico, estas acciones pretenden asegurar
tos del paradigma de un modo implícito a través de sutiles el logro de validez y confiabilidad. En ese sentido, la lógica del diseño
procesos formativos. La tradición de investigación o el para· se asienta en la necesidad de que las decisiones permitan controlar los
 Ttcnicas Para Investigar Aspecros de la Dimensión ESlralégica de la Investigación 111
10 I

sesgos o distorsiones que pueden producirse en el proceso de investigación más difundidas son la lógica cuantitativa y la lógi-
contrastación empírica. Estas distorsiones pueden deberse a las carac- ca cualitativa. La lógica cuantitativa se apoya en el razonamiento
terísticas de los sujetos a observar, a la inadecuada selección y/o cons- deductivo, mientras que la cualitativa se apoya en la inducción.
trucción de los instrumentos de recolección de datos, al modo en que La inducción es un tipo de razonamiento que comienza con la
se recolecta la información o al modo de intetpretar la información. observación repetida de los fenómenos. A partir de las descrip-
La elaboración del diseño de investigación consiste en ordenar una ciones logradas en la observación, se trata de establecer ciertos
serie de componentes metodológicos con el fin de elaborar un plan aspectos comunes que llevan a concluir en una generalización.
lógico que organice el trabajo de campo y ayuda a evitar los sesgos. Se llega a una conclusión como resultado de la irlferencia de si-
El concepto trabajo de campo alude a las acciones que tiene militudes observadas en los casos estudiados. El límite de este
que realizar el investigador para efectuar la observación/medi- tipo de razonamiento es que sólo se puede llegar a la elaboración
ción de los fenómenos empíricos, tanto en los contextos natura- de juicios generales y a formular explicaciones o descripciones
les en que éstos se presentan como en situaciones especiales crea- tendenciales. Es decir, al basar las conclusiones en las situacio-
dos por el investigador tales como los experimentos, las medi- nes concretas observadas, no hay fonna de saber si las primeras
se pueden aplicar a la totalidad de casos posibles. Por ello, la
ciones de laboratorio, etc.
El diseño en tanto estructura lógica de la investigación contie- conclusión expresa una tendencia, una probabilidad de que en
ne componentes comunes a las diferentes metodologías o estra- determinadas condiciones puedan acontecer tales acontecímien-
tegias metodológicas. Sin embargo estos adquieren particulari- tos. En otras palabras, el límite del razonamiento inductivo se
dades de acuerdo a la perspectiva paradigmática desde la cual se vincula a las limitaciones que tenemos para encontrar conclusio-
posiciona el investigador. Por ello, a continuación se presentarán nes universales; sus conclusiones sólo pueden aplicarse al con-
los distintos componentes del diseño especificando y diferencian· junto de casos observados y, con ciertas reservas, puede aplicar-
do las características que asumen en cada tradición de investiga~ se a casos similares en contextos similares a los observados.
En el razonamiento deductivo se parte de una afirmación con-
ción.
Para comprender las particularidades de cada enfoque dedi- siderada verdadera, para luego observar casos particulares que
caremos el próximo apartado a la presentación de los supuesto! permitan ratificar la verdad de la premisa básica. La conclusión
lógicos y procedimentales de cada paradigma de investigación. consistirá en la afirmación o negación de la verdad de la premisa,
mediante la confrontación con los datos empíricos. Esta lógica
LA LÚGICA DE LA INVESTIGACIÚN se apoya en la verdad de la premisa, buscando en los referentes
empíricos la confirmación de esa verdad. Por lo tanto, la conclu-
Como se ha dicho oportunamente, el conocimiento científice sión no agrega nada de información a la premisa original, sólo
es el producto de un proceso de confrontación entre modelos te& reafirma su carácter verdadero. En tanto la premisa original es
ricos y referentes empíricos, llamados datos. En el desarrollo dl un enunciado de carácter universal (es decir vale para todos los
la ciencia se han generado diferentes caminos lógicos para reali· casos independientemente de su contexto o de las determinacio-
zar esa contrastación. La denominación lógica alude al predomi· nes históricas) las conclusiones a las que se arriba también tie-
nio de ciertos modos de razonamiento, entendiendo a éste come nen características de universalidad y de necesariedad. Por ejem-
el procedimiento que permite caracterizar al conocimiento cien' plo, si es verdad el enunciado "Todos los hombres son mortales",
tífico como producto de una actividad racional. Las lógicas di
 Técnicas Para Investigar AspectOS de la Dimensión Estratégica de la lnvesligación I 13
121

cada hombre particular (independientemente de la sociedad o del Para conocer la realidad La realidad se conoce por
tiempo histórico) necesariamente estará expuesto a la muerte. es necesario realizar un una captación balística,
En el campo científico estos dos tipos de razonamiento son proceso de análisis y seg- ya que los fenómenos DO
utilizados comúnmente por los investigadores. Su uso depende Supuestos acer- mentación de los compo- son la suma de sus partes,
del grado de conocimiento de los fenómenos, ya que en las fases ca de los proce- nentes o atributos de una sino totalidades que po-
dimientos de situación dada, para lue- seen su propia lógica de
iniciales del conocimiento de un área de la realidad, predomina
análisis de la go efectuar una síntesis. estrucru.ración.
la inducción por que se trata de elaborar clasificaciones y El conocimiento de la rea- El conocimiento se obtie-
realidad
taxonomias a partir de la observación de los fenómenos. Cuando lidad es posible porque ne mediante la observa-
existen conocimientos válidos y aceptados como universales; tos fenómenos pueden ser ción comprensiva. inte-
suele adoptarse la lógica deductiva, que en su intento de verificar sometidos a diversos pro- gradora y multidetenni-
si la realidad coincide con los enunciados teóricos, va descubrien- cesos de medición en base nada de lo real, en tanto
a sistemas universales de expresión de la compleji-
do particularidades Y casos excepcionales que permiten ampliar dad e interdependencia de
medida.
los conocímientos y mejorar la capacidad descriptiva de las teo- fenómenos de di ferente
rías. A tal punto son relevantes estos dos procedimientos intelec- naturaleza.
tuales en el campo científico que en la actualidad los autores co- Los fenómenos son sus- Los fenómenos se carac-
inciden en caracterizar al método hipotético-deductivo como una ceptibles de ser medidos terizan por ser configura-
en tanto la realidad se re- ciones en las que la ani-
combinación de ambos tipos de razonamientos.
presenta a través de mag- culación de los atributos
Como dijimos con anterioridad el uso de cada lógica de investi- genera estructuras
nitudes, cantidades y atri-
gación se relaciona con su predominio dentro de los paradigmas: butos que pueden ser cualitativamente diferen-
En el campo cientifico las lógicas de investigación direccionan las cuanti ficados. tes. Las diferencias en el
estrategias fundamentales de confrontación teoría-empiria, demar- mundo real no son pro-
cando los alcances y finalidades de la investigación, el rol del in· ducto de diferentes canti-
vestigador en el proceso, y las condiciones lógicas y metodológicas dades en los atributos,
sino en la organización
para producir conocimiento científico. En el siguiente cuadro se cualitativa de ellos.
realiza una comparación referida a aspectos constitutivos de la IÓ·
gica de la investigación. Finalidad de la Descubrir leyes universa- Descubrir leyes generales,
investigación les y necesarias que per- tendenciales o proba-
;
científica mitan describir, explicar y bilísticas acerca de los
predecir los fenómenos. hechos.
LÓGICA LÓGICA Se trata de explicar la rea- Se trata de comprender la
CUANTITATIVA CUALITATIVA lidad. realidad.

Los fenómenos se descu- Los fenómenos se cons- La lógica e Veri ficar la veracidad de Generar reorias partiendo
posicionamien-
bren. trUyen. intencionalidad las teorías, mediante la de la observación de los
to frente al
conocimiento determinación de su con- fenómenos.
de la realidad
141
del descubri- cordancia con los hechos
miento apunta empíricos.
a: Uso del razonamiento de-
ductivo.
Modo de con- Método hipotético-
(raDtación de deductivo.
teoría-empiria
La posición del Interpela a los objetos
investigador desde la pregunta cons-
frente al objeto truida por él. Adopta un
distanciamiento y des-im-
pI ieaeión de los hechos
que estudia.
Dirección del Neutralidad
proceso Predominio de la teoría
metodológico sobre los datos. Se parte
de la teoría para luego ob-
servar el fenómeno.
Criterios de va-
lidación de los Conceprual-empirica para
nlodelos tc6ri- lograr la representatividad
cos construidos y generalizar los datos
La selección de
las muestras Se realiza en base a la se-
lección estadística.
Muestreo estadístico.
SELECCION DEL TIPO DE INVESTIGAClON
Dentro de las decisiones estratégicas que debe tomar el inves-
tigador una de las más relevantes es la de la selección del tipo de
Técnicas Para lnvestigar
I
, I
! en cierta medida la formulación del problema sugiere y anticipa
Uso del razonamiento
inductivo.
Método de la inducción
analítica.
Interpela y construye el
objeto desde la significa-
ción otorgada por los pro-
pios agentes sociales,
puesta en interacción con
las propias significacio-
ne.
Implicación
Predominio de los datos
sobre las teorias. A partir
de los datos se van cons-
truyendo progresivamen-
te categorías teóricas.
Construcción de los con-
ceptos a partir de los pro-
cesas de toma de decisión
del investigador, validados
por los propios sujetos.
Se seleccionan los casos
por su capacidad para ge-
nerar información rele-
vante.
Muestreo intencional.
Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación 1 15
investigación que realizará. Como reiteramos permanentemente,
el tipo de investigación. Sin embargo, a la hora de tipificar el tipo
de investigación se pueden utilizar diferentes criterios e incluso
en la literatura especializada se encuentran distintas nomencla-
turas. Dados los alcances de este texto, en el que pretendemos
que los investigadores noveles y los estudiantes encuentren he-
rramientas para la toma de decisiones, vamos a exponer
sintéticamente los diferentes modos de clasificar las investiga-
ciones, brindando una caracterización de cada uno de ellos.
a) De acuerdo a la finalidad de la investigación
En el primer volumen se han descrito cuatro tipos de investi-
gación vinculados a sus alcances, es decir la intención subyacen-
te de cada uno respecto a la producción de conocimientos.
TIPO DE FINALIDAD TIPO DE CRITERIOS
INYESTIGA- INFORMACiÓN PARA SU
ClÓN UTILIZACiÓN
Intenta detenninar Recurre a infor- Se utiliza cuando:
las categorías y mación variada. Existen escasos
Investigación variables vincula- Puede combinar conocimientos so-
exploratoria das a un concepto. datos cuantitati- bre el tema.
Intentan nombrar, vos y cualitativos. Se quiere determi-
clasificar, descri- Puede operar con nar las propieda-
bir una población alguno de ellos des o característi-
o conceptualizar exclusivamente. cas de un fenóme-
una situación. Predominio de no.
instrumentos no Se quiere generar
estandarizados y nuevas categorías
procedimientos conceptuales.
abiertos de reco-
lección de infor-
mación.
Intenta describir Las descripcioncs Se utilizan cuan-
las características pueden ser cuanti- do:
de un fenómeno a tativas o cualitati- Se requiere una
partir de la deter- vas. adecuada caracte-
Investigación minación de va- Los instrumentos rización del fenó-
descriptiva riables o catego- de medida pueden meno.
rias ya conocidas. ser estructurados Cuando se quiere
161 Ttcnicas Para Investigar Aspectos de la Dimensión Estrattgica de la Investigación I 17

Se miden con ma- o no esnuc-rurados. precisar la infor- b) Según las condiciones y el contexto en el cual se realice
yor precisión las Los datos pueden ser mación existente
variables y/o cate- de carácter numérico o y/o verificar la la observación o medición de los fenómenos.
gorías que carac- discur-sivo según la 16- exactitud de des-
terizan el fenóme- gica de la investiga- cripciones ante- INVESTIGACIÓN INVESTIGACIÓN
no. ción. riores. OBSERVAClONAL EXPERIMENTAL

Investigación Intenta establecer En tanto el análisis Características Estas investigaciones se Pretenden explicar y/o predecir el
correlacional las relaciones o correlacional es una centran en la descripción y/ comportamiento de las variables
asociaciones entre técnica estadística, re- Se utiliza cuando: o explicación de fenómenos generando condiciones particula-
variables a fin de quiere de información Hay un conoci- tal como se presentan en la res de observación/medición.
brindar una ima- estandarizada de carác- miento cierto y realidad.
gen más completa ter cuantitativo. preciso de las va-
del fenómeno y Predominio de instru- riables implicadas
Se estudian los fenómenos El estudio de los fenómenos se
avanzar en el co- mentos de investiga- en el fenómeno. Naturaleza de
Cuando se quiere tal como se "aparecen" a la basa en una construcción delibe-
nocimiento de la ción estructurados que
deben tener alto grado verificar hipótesis los datos a re- experiencia del investiga- rada de situaciones que le penni-
realidad como
producto de la de validez y de asociación en- gistrar doro ten al investigador "construir"los
interacción de va- confiabilidad. tre variables. hechos en base a un modelo de
rias variables. En la investigación Cuando se quiere análisis prefijado.
Pennilen: cualitativa la relación explicar la fuerza
• describir las re- no se establece en base y dirección de las El investigador registra la El investigador manipula un con-
a criterios estadísticos, relaciones entre Actuación del
laciones entre infonnación que ofrece el junto de variables independientes
variables. sino en la presencia de variables. investigador fenómeno. ESle antecede al y observa las modificaciones que
• inferir el cambio patrones en los que se interés del mismo investiga- sc producen cn las variables depen-
en una variable
basándose en el
combinan de ciertos
modos los atributos de I~ dar. Los hechos ya existen
en la realidad, cl invcstiga-
dientes. Debe controlar las varia-
bies extrañas que pueden altcrar la
conocimiento de las categorías. dor los reconoce. situación experimental. Los he-
otras.
chos los "produce" el investigador.
Investigación Se intenta exami- Requiere de informa- Se utiliza cuando:
nar la naturaleza ciones estanda-rizadas Sc quicre verificar Características Se abordan los hechos cn su El fenómeno cs creado en un con-
explicativa contexto natural. texto artificial. Sc aislan aspcetos
de las relaciones, y estructu-radas que hipótesis causales del contexto de
la causa y eficacia pennitan la compara- Se prctende pre- o dimensiones dcl fenómeno real
decir una relación
observaciónl y se someten a un proceso dc ma-
de una/s variable/s ción entre grupos y en-
sobre otra/s, me- tre situaciones. causal Medición nipulación intencional. La situa-
diante compara- Exige un alto control Explicar un fenó- ción experimental es una situa-
ciones. de las variables extra- meno ción ficticia.
ñas y la posibilidad de Controlar la ocu-
manipular las condi- rrencia de un he- Estudios exploratorios- Según el grado de control de las
Tipos de
ciones en la que ocu- cho. descriptivos. variables, la presencia de grupos
rren los fenómenos investigación
Estudios descriptivos experimentales y grupos de con-
para observar modifi-
trol y la realización de evaluacio-
caciones.
Predominio dc datos nes previas a la intervención y pos-
cuantitativos produci- tcriores a ella, se pueden realizar:
dos en contextos artifi- - Estudios pre-expcrimentales
ciales. - Estudios cuasi-experimentales
- Estudios experimentales puros
16 I Técnicas Para Investigar Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación I 19

c) Según la dimensión temporal en que se realice la obser- Como se observa, los diferentes modos de tipificar una inves-
vación/medición de los fenómenos. tigación se relacionan con el énfasis que se pone en detenruna-
INVESTIGACIONESrNVESTlGACIONESj!NVESTIGACIONE
dos componentes. Conviene anotar que estas clases se combinan
TRANSVERSALES LONGITUDINALES I TRANSECOONALES y por ello, el investigador debe incluir todas las referencias que
permitan comprender rápidamente la estrategia de investigación
Características Suponen la medición La medición se rca~ Se realiza una sola seleccionada. Además, hay algunas clases de estudios que se re-
Generales de lodos los casos del liza a través de un medición de casos lacionan entre sí, mostrando la necesidad de no caer en contra-
estudio en un sólo lapso prolongado de que pertenecen a di- dicciones a la hora de caracterizar el tipo de investigación que se
momento. tiempo, en el que los ferentes grupos, para
pretende real izar.
mismos sujetos son luego mediante la
evaluados u observa- comparación estable-
dos repetidamente. cer tendencias. LA SELECCIÓN DE LAS UNIDADES
DE OBSERVACIÓN DEL ESTUDIO
Resultados Pcnniten obtener in- Penniten la descrip- Penniten la descrip-
que fonnación acerca de ción de cambios in- ción de la tendencia
Sí el proceso de investigación se basa en la contrastación en-
generan la situación de un fe- trínsecos de los suje- de cambio en una va- tre modelos conceptuales y referentes empíricos, una de las cues-
nómeno en un mo- tos del estudio o de riable a partir de la tiones relevantes del diseño es el de la determinación de las enti-
mcnto dado delliem- las organizaciones comparación de los dades que posibilitarán el acceso a la información, las caracterís-
po. estudiadas, así como resultados de grupos. ticas que éstas deben poseer, así como los relativos a su número
de las variables rela- Las diferencias no
y formas de identificacíón. El investigador tiene que definir cuá-
cionadas con tales son de los propios
les serán sus unidades de observación y debe fijar los criterios y
cambios. sujetos, sino que se
Penniten la descrip- dcducen de los valo- procedimientos que utílizará para acceder a ellas. Sin embargo,
ción del cambio real res de los grupos. esta tarea requiere resolver varios interrogantes. Tales como:
experimentado por ¿Cuáles son los criterios para seleccionar las muestras?
los mismos sujetos. ¿En todas las investigaciones los modos de establecer la
representatividad de los casos de estudio es la misma?
Finalidad Ofrecen un panora- Se orientan a estable- Ofrecen una descrip-
¿Cuántos casos deben incluirse en un estudio para obtener in-
de su uso ma o una fotografia cer la inOuencia del ción del fenómeno
en relación a la va-
formación suficiente?
de la realidad en un paso del tiempo en la
momento dado. modificación de las riable tiempo. Se ge- ¿Existe una cantidad de casos deseable para llegar a alguna
caracteTÍsticas o pro- neran curvas, mode- conclusión estadística y teóricamente significativa?
piedades estudiadas. los tcndenciales, etc. ¿La cantidad de casos influye en la posibilidad de generalizar
los resultados de un estudio?
La medición se Hay mediciones re- Hay una sola medi-
Característi- realiza una sola vez petidas de los mis- ción de casos que
Las unidades de observación
cas de la sobre casos inde- mos sujetos. poseen propiedades
medición pendientes. comunes. Se denominan unidades de observación a aquellas entidades en
las cuales el investigador va a poder obtener la información relati-
va a sus variables o categorías de análisis. Hablamos de entidades
20 I Técnicas Para lnve:sligar
ya que esas unidades pueden ser elementos, individuos de una es-
pecie animal o vegetal, personas, instituciones sociales, grupos o
colectivos, objetos culturales, documentos escritos, etc.
De acuerdo a las unidades de análisis que interesan al investi-
gador este debe determinar las unidades de observación, ya que
en ellas encontrará los atributos o caracteristicas empíricas rela-
tivas a los conceptos estudiados. Con esto queremos significar
que no siempre coinciden las unidades de observación con las
unidades de análisis. Por ejemplo, si pensamos en el dispositivo
nacional de la Evaluación de la Calidad en las Escuelas, vemos
que éste analiza variables que pueden referirse a atributos de un
grupo, una institución, o un conjunto agregado de instituciones,
aunque ello implique que las unidades de observación puedan
ser personas particulares, tales como los alumnos o los docentes
y directivos.
La población del estudio
La determinación de las unidades de observación es funda-
mental ya que la totalidad de ellas forman la población del estu-
dio. Pineda, Alvarado y Canales (1994) definen la población como
"el conjunto de elementos que presentan una característica o
condición común que es objeto de estudio ". Sin embargo, no siem-
pre es posible acceder a todas las unidades de observación que
forman la población. Y aunque lo fuera, la realízación de proce-
dimientos de medición seria costosa e implicaría disponer de
suficiente tiempo.
Las muestras
Por ello, en la investigación cientifica la mayor parte de los
estudios obtienen sus datos de muestras, entendiendo por tal a "una
parte de un conjunto mayor seleccionada especialmente para ex-
traer conclusiones".
Entre las dificultades vinculadas a las decisiones muestrales
se encuentran aquellas relativas a los criterios en base a los cua-
Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación 121
les se establece la selección de los casos. Para los autores
enrolados en la tradición cuantitativa la condición a observar para
seleccionar la muestra es que las unidades o elementos sean sufi-
cientemente similares a la estructura general de la población. De
aquí, se deriva el concepto de representatividad como la condi-
ción de las muestras de reflejar las similitudes y diferencias exis-
tentes en la población, partiendo del reconocimiento de la es-
tructura interna del conjunto de casos. En la tradición cualitativa,
el concepto de representatividad de la muestra se vincula más al
de significatividad de los casos, en tanto cada uno de ellos pre-
senta atributos y particularidades propias a partir de los cuales
emergen las diferencias cualitativas.
Como se observa, la lógica de selección de las muestras apa-
rece determinada por la lógica paradigmática. En la investiga-
ción cuantitativa la selección de muestras se sustenta en la ho-
mogeneidad de las unidades (para poder compararlas) y en la
diferenciación interna que refleja las diferencias presentes en la
población. Para ello, apela a procedimientos de selección y
muestreo estadistico. En la investigación cualitativa -apoyada en
la inducción- se prioriza la selección de casos típicos, preferen-
temente divergentes y que reflejan un amplio rango de situacio-
nes. Esta diversidad es lo que permite -en el proceso inductivo-
detenninar las similitudes (aquellos rasgos generalizables) y las
diferencias (rasgos atribuibles al carácter idiosincrático del caso,
factores contextua les, etc.). La estrategia de selección cualitativa
se basa en la diversidad y heterogeneidad de los casos, que son
valiosos en tanto poseen información relevante a los fines del
estudio.
"'" La selección del tipo de muestra está condicionada en primer
término por el paradigma de investigación en el que se sitúe el
científico.
~ Las muestras no son nunca adecuadas o inadecuadas en sí
mismas. Su valor se deriva de la utilidad que el/as tienen para
el propósito determinado en los objetivos de la investigación.
 221 Técnicas Para Investigar
r A partir de la aclaración anterior puede inferirse que es un
error extendido la relación supuesta entre el tamaño de la mues-o
tra (la cantidad de casos que incluye) y su representatividad, ya
que esa relación depende de la lógica paradigmática en la que se
inscribe el estudio. En la lógica cuantitativa las muestras tienen
que ser extensas, mientras que en la lógica cualitativa las mues-
tras tienden a ser intensivas. Se estudian pocos casos, pero a un
mayor nivel de profundidad.
La asociación entre la cantidad de casos incluidos en la muestra
y el paradigma se relativiza cuando se considera el tipo de investi-
gación, especialmente en los estudios cuantitativos. Si se trata de
una investigación experimental generalmente los casos estudiados
tienden a ser reducidos, mientras que si el estudio es descriptivo o
correlacional se requiere una muestra de mayor tamaño.
Ya se ha señalado que cualquier tipo de muestra es selecciona-
da para obtener información a partir de la cual puedan hacerse
deducciones sobre un conjunto más amplio de casos que los consi-
derados. En el caso de la investigación cuantitativa la intención
paradigmática es realizar una generalización a partir de los datos,
es decir se intenta extrapolar los resultados de las unidades obser-
vadas al conjunto de la población. La base de esta inferencia es la
estadística y la condición de la generalización es que la selección
se haya realizado por procedimientos aleatorios. es decir que sea
producto del azar estadístico o aleatorio.
No debe confundirse el significado del ténnino azar. En la
vida cotidiana.es relacionado con la casualidad. En cambio, el
azar estadístíco se basa en la teoría de la probabilidad. Sin em-
bargo para poder aplicar las leyes de la probabílidad a un conjun-
to de datos, es necesario que todos los elementos de la población
hayan tenido iguales posibílidades de ser seleccíonadas. De esa
manera, por el efecto de la ley de probabilidades, los casos efec-
tivamente seleccionados presentarán una estructura similar al con-
junto de la población.
Veamos un ejemplo, si en un programa de estudio de una asig-
natura hay siete unidades, cada una de ellas es un elemento de la
Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación 123
población. Si se le entrega a un alumno un bolillero y se le pid
e que extraiga dos bolillas de las siete que están dentro se está
generando una 'muestra aleatoria. ¿Por qué aleatoria? Por que cada
una de las siete unidades, representadas por cada bolilla, tuvo la
misma posibilidad de ser seleccionada y no ha habido ningún
criterio o situación que hubiese llevado a seleccionar alguna de
ellas (por ejemplo elegir la bolilla que mejor se conoce). Luego
de escuchar o leer el examen del alumno, se puede determinar
cuánto conoce de cada una de las unidades seleccionadas del pro-
grama. A partir de eso se puede suponer que esos conocimientos
son representativos de cuánto conoce acerca de la totalidad de
temas que se incluyen en el programa de estudios. Es decir, se
generalízan los resultados de la muestra (las dos unidades) al
conjunto de la población (el conocimiento de la totalidad del pro-
grama). Dado que esas bolillas fueron seleccionadas
aleatoriamente puedo inferir legítimamente que el conocimiento
del alumno refleja la cantidad total de conocimientos que posee
sobre el conjunto de temas del programa. Así, la calificación fi-
nal obtenida por el alumno es una estimación obtenida a partir de
una muestra de sus conocimientos.
Tipos de muestras
A las muestras conformadas bajo los críterios de aleatoriedad
y representatividad estadística se las denomina muestras
probabilísticas y se utilizan solamente en el contexto de la inves-
tigación cuantitativa. En ese mismo paradigma también encon-
tramos muestras llamadas no probabilísticas, ya que en ellas no
se ha respetado el criterio de aleatoriedad en la selección. Los
elementos se han seleccionado por algún criterio o situación par-
ticular que hace suponer que no se respeta el supuesto de homo-
geneidad entre la muestra y la población. De hecho, la selección
de las muestras en los estudios cualitativos es siempre de tipo no
probabi Iístico.
Se denomina muestreo a los procedimientos que se siguen para
seleccionar los casos o elementos que conformarán la muestra.
241 Técnicas Para Investigar
Los procedinúentos de muestreo son variados y reciben nombres
diferentes según la disciplina. Sin embargo, la distinción entre
muestreos probabilísticos y no probabilisticos es compartida en
todas las disciplinas. Los primeros tienen como finalidad transfe-
rir los resultados de la muestra a la población a través de una gene-
ralización de los datos. Los muestreos no probabilísticos en cam-
bio, tiene un alcance más limitado. Su finalidad es comparar los
datos con otros casos similares y traducir en generalizaciones los
descubrimientos realizados en base a la muestra, pero no permiten
la extrapolación de los datos ni de sus conclusiones.
En el siguiente cuadro se presenta una variedad de tipos de mues-
tras probabilísticas y no probabilísticas, con su correspondiente
caracterización. Como dijimos, en diferentes textos se proponen
nombres diferentes para el mismo procedinúento muestral. La cla-
sificación que realizamos de las muestras no probabilísticas per-
mite incluir en ellas tanto la nomenclatura y alcance de las mues-
tras cuantitativas como cualitativas.
TIPO DE CARACTERÍSTICAS
MUESTREO
MUESTRAS No PR08A81LisTICAS
Muestras accidenta- Se fonnan por elementos que se reúnen casualmente
por la ocurrencia de ciertos fenómenos particula-
les o de agrupamien-
res, o por que fannan grupos de fácil acceso.
to casual
Los elementos de la muestra que se seleccionan son
Muestras
elegidos por el investigador, porque reúnen algún
dccisionales
criterio que a su juicio lo convierten en un caso re-
levante o caso típico para los fines del estudio.
Muestras de cuotas Se denornjnan así por que los investigadores defi-
nen de antemano una cantidad determinada de ca-
sos para cada categoría de datos. No se utiliza otro
criterio para seleccionar los casos que la cantidad
a inclui.r en la cuota.
Muestras de expertos Se eligen informantes claves que supuestamente
conocen a fondo las características del fenómeno
Aspectos de la Dimensión Estratégica de la Investigación 125
que se investiga. La selección de estos informan-
tes tiende a elegir casos representativos de la di-
versidad intrínseca de la población.
Muestras de propó- Se seleccionan aquellos casos que pertenecen a
sito o intencionales ciertos subgrupos de la población, COD la inten-
ción de generar hipótesis comprensivas.
MUESTRAS PROBABILfsTICA5
Muestras aleatorias Es un "método de selección de muestras en el cual
simples
las unjdades se eligen individual y directamente
por medio de un proceso aleatorio. en el que cada
unidad no seleccionada tiene la misma oportuni-
dad de ser elegida que todas las arras unjdades en
cada extracción de la muestra" (Lininger).
Muestras Se basa en el muestreo aleatorio simple. Se definen
estratificadas previamente estratos que representan características
claramente diferenciales de la población y se selec-
cionan elementos de cada esrrato por procedimien-
tos aleatorios. Cuando la proporción de casos a se-
leccionar se mantiene igual en todos los estratos se
llaman muestras estratificadas proporcionales. Cuan-
do se seleccionan fracciones muestrales diferentes -
generalmente para compensar las diferencias de ta-
maño entre los estratos- se denominan muestras
estratificadas no proporcionales.
Muestras
Se realizan muestreos aleatorios progresivos so-
polietápicas bre diferentes unidades de observación. Primero
se elige aleatoriamente un conjunto de unidades y
luego dentro de ellas se seleccionan unjdades cada
vez más particulares. Por ejemplo. primero se se-
leccionan escuelas, luego cursos dentro de las ins-
tituciones elegidas Y. finalmente dentro de cada
grado se seleccionan algunos alumnos. Debe res-
petarse en todos los niveles que la selección sea
aleatoria.
Muestras de áreas o Se seleccionan áreas geográficas y se incluyen en la
conglomerados muesrra la totalidad o una muestra de los elementos
que la conforman.
 MÉTODOS Y TÉCNICAS
DE RECOLECCIÓN
DE INFORMACIÓN
La dimensión de las técnicas de recolección de infor-
mación confronta al investigador a un proceso de toma
de decisiones para optar por aquellas técnicas que sean
más apropiadas a los fines de la investigación. Dicha de-
cisión guarda estrecha relación con la naturaleza del
objeto de estudio, con los modelos teóricos empleados
para construirlo y con la lógica paradigmática de la que
el investigador parte.

En las ciencias empíricas la dimensión de las técnicas de re-

colección de información es clave en el proceso metodológico. ~
,
Señalamos oportunamente que los referentes empíricos son los
que permiten justificar las conclusiones teóricas, por lo que los
.,
procesos implicados en la construcción y obtención de tales re- 1'
I j
ferentes son una tarea relevante de la actividad investigativa. Esta ,
dimensión del proceso metodológico intenta resolver una serie I
de cuestiones vinculadas a los procedimientos de obtención de
información, así como a su valoración como fuentes apropiadas
para convertirse en datos científicos.
Los lectores ya habrán advertido una sutil diferenciación entre
información y datos. Esta distinción pretende remarcar el carácter
del dato científico como una construcción y no como un simple
relevamiento o recabación de informaciones que están a la vista y
que el investigador captura a través de sus técnicas e instrumentos.
Lo que diferencia un conjunto de información de un conjunto de
datos científicos, es que éstos adquieren tal condición en tanto po-
seen alguna significación o han sido significados por alguna teo-
ria. Obtener información consiste en generar algún tipo de registro
281 Técnicas Para Investigar
(escrito, numérico, visual, auditivo, etc.) acerca de los fenómenos,
pero no toda información sirve como dato científico. El dato es
constIucción del investigador en tanto sus esquemas teóricos do-
tan de significado y sentido a algunos indicios materiales que ob-
serva en la realidad, pero también el dato es una reconstIucción de
lo real, ya que a partir de ciertas evidencias se constIuyen nuevos
mapas cognitivos acerca de los fenómenos.
Sin embargo, para que podamos arribar al dato científico, tene-
mos que generar la infonnación adecuada. Lo que no implica que
cualquier información es válida para generar datos, sino sólo aquella
que constituye una referencia empírica al concepto estudiado. Re-
cordemos que la dinámica que se da entre referentes empíricos y
modelos conceptuales es fundamental en la tarea científica y que
de su adecuada articulación e integración se derivan los dos requi-
sitos en base a los cuales se certifica la calidad de un conocimiento
científico: validez y confiabilidad.
En su evolución, las disciplinas cientificas han desarrollado
una serie de procedirrtientos generales para la obtención de in-
formación relevante. A partir de las características de los objetos
de estudio y de la evolución tecnológica de los instrumentos de
medición y registro de información, esos procedimientos gene-
rales se han particularizado en cada disciplina, manteniendo su
estIucturación general como procedimiento.
ACERCA DE LOS MÉTODOS Y
LAS TÉCNICAS DE INVESTIGACIÚN
Como es sabido el término método significa conjunto de pa-
sos orientados hacia un fin. En este caso, los métodos de recolec-
ción de información científica indican procedimientos generales
para la generación de los datos. De alguna manera el método es
general y la técnica constituye una versión particular de ese mé-
todo. Ello implica que un mismo método puede disponer de va-
rias técnicas para la generación de la información. Por ejemplo,
uno de los métodos de recolección de información más utiliza-
dos en la ciencia es la observación. Pero cada disciplina científi-
MélOdos y Técnicas de Recolección de Información 129
ca ha desarrollado técnicas particulares de observación según el
tipo de fenómeno que estudia, el uso de instrumentos mecánicos,
etc., dando lugar a una amplia variedad de técnicas de observa-
ción, muchas de las cuales son compartidas por varias disciplinas.
En la bibliografía metodológica de origen disciplinar general-
mente se utilizan de modo intercambiable ambos términos y por
eso método y técnica quedan asimilados. Dado que este texto
pretende presentar los temas metodológicos de modo plural, creí-
mos conveniente efectuar la distinción conceptual, aunque en los
capítulos siguientes utilizamos la denominación de técnicas de
recolección de información.
¿Qué significa la palabra técnica? En su sentido etimológico
significa arte y forma de actuación. Ambas acepciones resaltan
el carácter procedimental de la técnica; la primera destaca el sen-
tido creativo del concepto, mientras que la segunda remarca el
componente prescriptivo. Ambos significados vinculan la técni-
ca con formas o procedimientos de actuación práctica. En el len-
guaje común, el concepto de técnica hace referencia a los proce-
dimientos o formas de realizar las distintas actividades en una
forma estandarizada; al modo de utilización de los instrumentos
y máquinas que se usan para la realización de las tareas particu-
lares, asi como a la preparación de tales instrumentos.
En el campo de la metodología de la investigación científica el
concepto de técnicas de recolección de información alude a los
procedimientos mediante los cuales se generan informaciones vá-
lidas y confiables, para ser utilizadas como datos científicos. La
función primordial de las técnicas de recolección de información
es la observación y registro de los fenómenos empíricos; registros
a partir de los cuales se elabora información que pennite generar
modelos conceptuales (en la lógica cualitativa) o contrastarla con
el modelo teórico adoptado (en la lógica cuantitativa).
A la luz de la definición primera que hemos dado del concep-
to técnica, podemos extraer algunas claves para caracterizar las
técnicas de recolección de información. Las técnicas de recolec-
ción de información científica comprenden los procedimientos
301 Técnicas Para Investigar
para:
1) Realizar observaciones (en el sentido epistemológico) de
la realidad.
2) Elaborar los instrumentos que posibiliten tal observación o
medición (test, encuestas, entrevistas, protocolos
proyectivos, aparatos mecánicos de registro de imágenes,
etc.).
3) Evaluar la validez de esos instrumentos. Debe determinar-
se si esos instrumentos permiten observar y registrar los
fenómenos que son objeto de la investigación; la cuestión
clave es si los instrwnentos miden lo que se quiere medir.
4) Aplicar esos instrumentos a los sujetos o fenómenos socia-
les bajo estudio siguiendo ciertos procedimientos y rutinas
estandarizadas y de cuyo cumplimiento se deriva la cali-
dad de los datos obtenidos.
5) Procesar y analizar la información sin introducir sesgos o
distor-siones en su interpretación.
Como se deduce del párrafo anterior, la cuestión de las técni-
cas de recolección de información remite a una intensa tarea por
parte del investigador. Las acciones metodológicas referidas a
este aspecto requieren que el investigador sea creativo en el uso
de las técnicas, pero que respete los procedimientos prescriptos
por cada una de ellas.
Una cuestión importante para destacar es que un mismo obje-
to de estudio puede ser abordado mediante la utilización de dife-
rentes técnicas de recolección de información. Por ello el inves-
tigador debe conocer los métodos y técnicas disponibles en su
campo disciplinar y evaluar la conveniencia de su uso en función
del problema que ha planteado. A su vez, para la aplicación de
una técnica el investigador puede contar con un amplio abanico
de adaptaciones de ellas y con variedad de instrumentos de ob-
tención de información.
Respecto al concepto de instrumento de obtención de infor-
mación, de acuerdo a la tradición de investigación se los llama
Mélodos y Técnicas de Recolección de Información 131
instrumentos de medición (enfoque cuantitativo) o instrumentos
de registro (enfoque cualitativo). El instrumento es el mecanis-
mo o dispositivo que utiliza el investigador para generar la infor-
mación. Estos instrumentos pueden ser aparatos de carácter me-
cánico, los formularios de un cuestionario, una guía de observa-
ción estructurada, una cámara de video, etc. En algunos casos los
instrumentos "amplifican" las capacidades perceptivas del inves-
tigador, en otros contienen los estímulos o reactivos para que se
genere la información, mientras que otros instrumentos facilitan
el registro de los sucesos.
En resumen, el método de recolección de información es un
procedimíento amplio que se especifica en ciertas técnicas de
alcance general. Estas prescriben unos procedimientos relativos
a varias acciones que debe realizar el investigador. La elección,
construcción y validación de instrumentos ponen en juego la ca-
pacidad de inventiva del investigador, así como su inteligencia
estratégica para construir instrumentos que le permitan obtener
la información que necesita para su estudio.
POSIBLES POSICIONES DEL INVESTIGADOR FRENTE A
LAS TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
Elegir lllla técnica y/o el/los instrumento/s: cuando el investigador for-
mula un problema es importante detectar si hay estudjos previos rea-
lizados Y. en ese caso. analizar las técnicas e instrumentos de reco-
lección de datos que se utilizaron. Si los instrumentos son válidos,
pueden utilizarse con confianza para obtener la información necesa-
ria. El uso de instrumentos ya probados, permite la comparación de
los resultados propios con los de otros estudios, enriqueciéndose las
conclusiones.
Validar una técnica y/o los instrumentos: puede suceder que ya existan
técnicas e i.nstrumentos de obtención de información, pero que no se
tenga certeza acerca de su utilidad en cierto contexto o que por ha-
berse construido para el estudio de otras poblaciones, haya ciertas
dudas acerca de su validez. En ese caso el investigador tiene que
validar la técnica y los instrumentos para asegurarse que los datos
que se obtengan de su uso son válidos y confiables.
321 Técnicas Para Investigar
Construir los instrumentos: a veces los investigadores tienen dificulta-
des para acceder a instrumentos de obtención de infonnAción ya ela-
borados o los disponibles no se ajustan a las necesidades de la inves-
tigación, por lo que deben construir los instrumentos adecuados a
sus interrogantes.
Nuevamente podemos observar cómo la cuestión de las técni-
cas de recolección de la información, confronta al investigador
con la toma de decisiones y la valoración de cual es la más apro-
piada para sus fines. Esto refuerza lo que decíamos al comienzo;
la información científica no está "naturalmente" a la vista del
investigador, sino que éste observa recortes o perspectivas de esa
realidad elaboradas a partir de los instrumentos de obtención de
información que utilice, dentro del procedimiento estandarizado
propio de la técnica seleccionada.
La selección de una técnica de recolección de información está
íntimamente relacionada con el objeto de estudio, ya que la natu-
raleza del objeto condiciona la vía de acceso a la observación. Como
ya se ha dicho, la dimensión de la técnica está condicionada por la
dimensión epistemológica y por las decisiones metodológicas que
adoptó el investigador en su estrategia metodológica. De ello se
deduce que las técnicas son subsidiarias del modelo teórico y de la
lógica que el investigador haya seleccionado para confrontar la
teoria con los fenómenos bajo estudio.
No debe olvidarse que cada una de las técnicas de recolec-
ción de información prioriza ciertos aspectos de la realidad o es
más útil para captar manifestaciones diferentes del fenómeno.
Además, cada una de ellas parte de una serie de presupuestos
acerca de la realidad y de la posición del investigador en el
trabajo de campo. Esos presupuestos condicionan su uso y
aplicabilidad y, en sí mismas, las técnicas conllevan una carga
teórica que debe ser considerada y evaluada por el investigador.
Las técnicas de recolección de información se presentan
metodológicamente como una serie de prescripciones y recomen-
daciones que el investigador debe respetar como condición para
asegurar la validez y confiabilidad de los datos. Esas recomenda-
ciones son a su vez procedimentales y actitudinales, es decir le
Métodos y Técnicas de Recolección de Información 133
indican al científico cómo debe proceder en el proceso de obser-
vación y registro de información y también dan pautas acerca de
cómo debe actuar.
Como se señaló la elaboración de instrumentos de obtención
de información es sólo un aspecto de las técnicas de investigación
y, por ello, no deben confundirse. Los instrumentos de recolección
de datos son dispositivos que permiten al investigador observar y/
o medir los fenómenos empiricos, son artefactos diseñados para
obtener información de la realidad.
REQUISITOS DE LOS MÉTODOS Y
TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
La literatura metodológica llama la atención sobre algunas
propiedades de las técnicas de recolección de información. En
general, todas esas propiedades se derivan de los requisitos de
validez y confiabilidad, aunque cada tradición de investigación
establece criterios y nomenclaturas propios para designar tales
propiedades.
J
A través de distintos dispositivos tendientes a controlar la va-
lidez y la confiabilidad se garantiza el cumplimiento de los cáno-
nes de cientificidad del conocimiento producido en la investiga-
ción. La función de estos dispositivos es tratar de evitar que el
investigador introduzca sesgos o distorsiones sistemáticas. La
fiabilidad y la validez son cualidades esenciales que han de tener
todas las pruebas o instrumentos de recolección de datos. Si el
instrumento reúne estos requisitos hay cierta garantía de los re-
sultados obtenidos en el estudio y por lo tanto sus conclusiones
pueden ser creíbles.
En rasgos generales se define la confiabilidad como "la ca-
pacidad del instrumento para arrojar datos o mediciones que co-
rrespondan a la realidad que se pretende conocer". Sus propieda-
des incluyen la exactitud de la medición o registro, la consisten-
cia o estabilidad de la medición en diferentes momentos. Un ins-
trumento será confiable en la medida que los valores que se ob-
tengan representen los valores reales en la variable medida. Tam-
 341 Técnicas Para Investigar
bién será confiable cuando aplicado dos veces a los mismos ob-
jetos produce resultados similares o cuando siendo aplicado por
dos investigadores diferentes al mismo objeto, los resultados son
los mismos.
La fiabilidad (o confiabilidad) o consistencia se predica de
los procedimientos seguidos en la recolección de datos y se la de-
fine usualmente como la estabilidad, es decir el grado en que las
respuestas o el registro de observaciones son independientes de las
circunstancias accidentales de la investigación. Esta cualidad hace
referencia a la posibilidad de replicar los estudios, es decir que
otros investigadores siguiendo los mismos procedimientos en con-
textos iguales o similares, deberian observar más o menos los
mismos resultados utilizando los mismos instrumentos.
La confiabilidad externa o transferibilidad se vincula con la
capacidad de transferir los resultados a otras situaciones o de apli-
car los resultados de una investigación a otros sujetos y contextos.
Pautas para mejorar la confiabilidad de los instrumentos de
recolección de información
~ Brindar instrucciones claras acerca de los procedirnientos de obser-
vación y registro de la información. Es decir, se estandariza el pro-
""" ~
ceso de registro.
Tratar que la utilización de los instrumentos se realice en condicio-
nes materiales y contcxluales similares. Ello permite la
comparabilidad.
~ Atender a los procedimientos señalados por cada técnica para redu-
cir los errores de medición (evitar la ambigüedad, utilizar lenguaje
claro. atender a los aspectos formales de diseño y almacenamiento
de información. etc.).
.::;;:> Realizar siempre una prueba piloto de los instru.mentos. En el caso
que se utilicen aparatos mecánicos, verificar la precisión de su me-
dida y la adecuada calibración.
.-;;:. Respetando la particularidad de cada técnica se sugiere la evalua- 11
ción repetida de la misma variable. Por ejemplo, en un cuestionario
incluir más de una pregunta sobre el tema en estudio. En una medi-
ción de laboratorio se deben obtener varias medidas de la misma
muestra o caso analizado.
Métodos y Técnicas de Recolección de Información 135
La validez de un instrumento de recolección de infonnación es
definida como la propiedad del instrumento para medir/observar lo
que se pretende medir/observar. Esta condición es fundamental para
obtener la confiabilidad, ya que por más precauciones que se tengan
para obtener la información, si ésta no es un referente empírico ade-
cuado de la variable teórica, los datos no serán ni válidos ni confiables.
La validez se relaciona con la verosimilitud o más precisa-
mente con la correspondencia entre el modelo teórico construido
en la investigación y la realidad empírica. Se habla de validez
interna o credibilidad para referirse a la congruencia entre las
observaciones realizadas en el trabajo de campo y la realidad tal
como la perciben los sujetos o como la describen otros científi-
cos. También se identifica una validez externa o confirmabilidad,
definida como la garantía de que los descubrimientos de la inves-
tigación no están sesgados por diferentes aspectos derivados de
la subjetividad del investigador. La pregunta clave seria ¿los
constructo S teóricos y los instrumentos se correlacionan con la
realidad que efectivamente se quiere observar?
Pautas para mejorar la validez de los instrumentos de recolección
de información
. .... Cualquiera sea la tradición metodológica, el requisito básico es que
el investigador tenga un manejo claro y preciso del significado teó-
rico de los conceptos relativos a las variables y categorías incluidas
en su estudio.
~ En la tradición cuantitativa, la validez de los instrumentos se basa
en la calidad del proceso de operacionalización de las variables. En
la tradición cualitativa, la validez se va construyendo a través de
sucesivas aproximaciones al objeto en estud.io.
.:;;::l Realizar estudios piloto y pruebas de los instrumentos en condicio-
nes y situaciones similares a las que se realizará la aplicación defi-
nitiva del instrumento .
~ Someter los instrumentos y procedimientos a análisis y discusión
con otros expertos.
~ Verificar la calidad de la infonnación que se genera mediante la
aplicación de los instrumentos y su pertinencia en relación a las
variables estudiadas.
361 Técnicas Para lnveslig~ Métodos y Técnicas de Recolección de Información 137

En la tradición cuantitativista son numerosos los procedimien. triangulación dentro del mismo método o entre métodos di-
tos de base estadística que tratan de dar garantía de la validez y ferentes. En el mismo proceso se puede utilizar diferentes
confiabilidad de los instrumentos de recolección de informació, técnicas e instrumentos provenientes de un método particu-
a partir de técnicas especiales de análisis. lar referidas al mismo objeto; o también se puede utilizar
En los últimos tiempos varias disciplinas científicas han in· una combinación de métodos (la observación, la entrevista,
corporado la triangulación como uno de los procedimientos pan el análisis de documentos, etc.) que van a dar mayor consis-
asegurar la validez y la confiabilidad de la información que utili· tencia a la información y reducir los sesgos que producen
zan. Pese a su creciente uso en las ciencias sociales, los procedi. los instrumentos particulares.
mientos de triangulación también son comunes en las ciencia¡
biológicas, en las disciplinas tecnológicas y en algunas de la¡ En los capítulos siguientes se realiza un tratamiento parti-
ciencias naturales. Este procedimiento consiste en combinar re· cular de cada una de las técnicas generales de recolección de
sultados obtenidos por diferentes instrumentos o por distintol información.
observadores, por ambos a la vez o por someter un mismo cuero
po de datos a distintos análisis teóricos.
La triangulación no se reduce a lo metodológico y según 1I
conocida clasificación de Denzin (1994), habría cuatro tipos dI
triangulación:
l. Triangulación de datos: consistente en comparar datos pro-
venientes de distintas fuentes y que se refieren a la mism¡
acción o al mismo acontecimiento. Presenta tres subtipos
a) de tiempo; b) de espacio; y c) de personas. Estas última¡
pueden ser analizadas en tres niveles: agregado, interactivc
y colectivo.
2. La triangulación de investigadores: consiste en utilizar di
ferentes observadores en el análisis de la misma situació¡
o contexto y en someter los materiales del trabajo de cam
po a una confrontación de los colegas, para evaluar su cali·
dad, elaborar categorías consensuadas y afinar las inter
pretaciones acerca de los datos.
3. Triangulación de teorías: consistente en aplicar diferente
modelos teóricos a un conjunto de datos o a un modele
conceptual. Este tipo de triangulación permite construir un:
estructura conceptual más integrada que se corresponda COI
la complejidad de los objetos reales.
4. La triangulación metodológica: que puede implicar l¡
 LA OBSERVACIÓN COMO TÉCNICA
DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

Una de las actividades básicas de la ciencia es la ob-

servación de los fenómenos. Las disciplinas científicas
han desarrollado estrategias especiales de observación
de aquellos aspectos de la realidad que constituyen su
núcleo de interés. Este capitulo aborda la técnica de ob-
servación, poniendo especial énfasis en la observación
en contextos naturales, desde la perspectiva de las cien-
cias sociales y humanas. Se presentan diferentes enfo-
ques sobre la observación según su encuadre dentro de
los paradigmas de investigación, asi como las técnicas e
instrunzentos más comunes.

CARACTERIZACIÓN GENERAL DE LA TÉCNICA DE

OBSERVACIÓN CIENTíFICA
Nuestro cuerpo está habilitado para captar el mundo externo a
través de la información que le aportan los sentidos. Esta infor-
mación se internaliza y organiza en el cerebro a través de la
sensación, que nos permite decodificar el mundo en que vivimos
y reconocerlo en términos de imágenes, sonidos, texturas, sabo-
res y olores.
La vista es el sentido que nos permite captar la imagen a tra-
vés del ojo humano. Casi todos los ojos miran, pero son pocos
los que observan y menos aún los que ven. La mirada es un acto
sensitivo, que selecciona imágenes de manera inconsciente y que
no presta atención, más que para permitirles a las personas circu-
lar por lo cotidiano. En tanto, que la acción de ver implica un
acto de conciencia en donde el entorno percibido no pasa inad-
vertido alojo que mira.
Observar es Wl acto de voluntad consciente que selecciona
una zona de la realidad para ver algo. Implica un acto total en el
401 Té.cnicas Para Investigar
cual el sujeto que observa está comprometido perceptivamente en
forma holistica, es decir, que además de la vista utiliza el oído -la
escucha-, el olfato, etc., y las categorías culturales intemalizadas
que le permiten ordenar y dar sentido a 10 que percibe.
La observación en tanto procedimiento que empleamos como
sujetos de conocimiento para captar la realidad, se constituye en
el instrumento cotidiano para entrar en contacto con los fenóme-
nos. La vida cotidiana se encuentra guiada por los procesos de
observación que el sujeto realiza de su entorno; observación que
se encuentra condicionada por los supuestos del sentido común y
por la subjetividad de quien realiza la acción de observar.
Puede definirse a la observación científica como "una técnica
de recolección de información consistente en la inspección y es-
tudio de las cosas o hechos tal como acontecen en la realidad
(natural o social) mediante el empleo de los sentidos (con o sin
ayuda de soportes tecnológicos), conforme a las exigencias de la
investigación científica y a partir de las categorías perceptivas
construidas a partir y por las teorías científicas que utiliza el
investigador ".
Para que la observación sea considerada científica debe reunir
los siguientes requisitos:
""" Que esté orientada por alguna teoría cientifica.
""" Que sirva a un problema ya formulado de investigación.
""" Que sea planificada y se realice de modo sistemático.
""" Que guarde relación con proposiciones científicas más ge-
nerales.
""" Que emplee instrumentos objetivos, es decir, que aspire a
observar, registrar e interpretar los hechos de tal forma que
otras investigaciones puedan verificar sus hallazgos.
""" Que esté sujeta a algún control para la comprobación de su
validez y confiabilidad.
Dentro de las características de la observación dí recta como
técnica de recolección de datos científicos podemos destacar:
La Observación como Técnica de Invesligación Cienlffica 141
"'" Constituye un modo de recolección de datos que se asienta
, sobre la base de lo percibido por los propios sentidos del
investigador. Esto la diferencia de otras técnicas de investi-
gación que dependen de la información que aportan los su-
jetos de estudio.
""" Consiste en el estudio de fenómenos que exísten en su es-
tado natural o se producen espontáneamente; y también de
aquellos acontecimientos provocados artificialmente como
en el caso de los experimentos.
"'" Realiza el análisis e inspección de fenómenos o aconteci-
mientos que están presentes en el campo perceptivo actual,
y que pueden referirse a hechos o acontecim.ientos pasados
o presentes.
""" Se realiza siguiendo los requisitos exigidos por la investi-
gación científica.
TIPOS DE OBSERVACIÓN
La técnica de observación es utilizada por diferentes discipli-
nas empíricas que la han perfeccionado y adaptado según las par-
ticularidades del fenómeno que se somete a estudio. En rasgos
generales encontramos los siguientes tipos de observación:
a) Según el grado de implicación del observador con la rea-
lidad observada:
=Observación no participante. Supone un cierto distancia-
miento del investigador respecto a los fenómenos de la rea-
lidad observada. En el caso de las ciencias naturales es el
tipo de observación predominante ya que el tipo de fenó-
meno no contribuye a una implicación personal capaz de
modificar las características del fenómeno. En cambio en
la investigación social, el observador no participante adop-
ta una clara posición para no involucrarse con la situación
que observa; es decir, adopta un rol de espectador de la
 Técnicas Para investigar
421
realidad y evita realizar acciones que modifiquen o alteren
el fenómeno que le interesa observar. Por ello, la observa-
ción no participante es más efectiva cuando se estudian si-
tuaciones o hechos sociales que suceden en "escenarios
públicos", ya que en esos contextos el investigador puede
desplegar toda su atención en el acto de observar; pues su
presencia no modificará la ocurrencia de aquello que desea
investigar.
"'" Observación participante. Supone la participación más o
menos intensa del observador en la realidad observada.
Según sea el nivel de participación y su prolongación en el
tiempo se clasifica en:
• La observación que implica una interacción con la rea-
lidad a observar, pero que no se prolonga en el tiempo.
Es 10 que caracteriza al reportaje científico o a otros mo-
dos de observación en los que el investigador ingresa a
la situación modificándola temporariamente mediante
el ejercicio de su rol.
La observación antropológica o etnográfica que supone
la convivencia durante un periodo prolongado de tiem-
po del investigador con el grupo a investigar. Conviven-
cia que le permite al observador registrar todas las parti-
cularidades de la vida social, política, cultural yeconó-
mica de un grupo o comunidad. La observación partici-
pante es uno de los modos de investigación que permite
describir las acciones y las formas de vida que caracte-
rizan a un grupo, es decir, que permite prestar mayor
atención a las «prácticas» y al «significado» que le otor·
gan a las mismas los propios actores. Se trata de que el
investigador se convierta él mismo en un nativo a través
de la inmersión en la realidad social que analiza. De
este modo el investigador pretende aprehender y vivir
una vida cotidiana que le resulta ajena. Para ello se ocu·
pa de observar, acompañar y compartir con los actores
las rutinas típicas y diarias que conforman la experien·
cia del grupo que se está observando. La vida cotidiaIll
La Observación como Técnica de Investigación Cientffica 143
se convierte en el medio natural en que se real iza la in-
vestigación. Según Goetz y LeCompte (1988) "la ob-
servaCión participante de carácter antropológico, sirve
para obtener de los individuos sus definiciones de la
realidad y los constructos con los que organizan su
mundo; asi como, también, para que el investigador ela-
bore un discurso descriptivo de la situación n. Esta téc-
nica la empleaban los antropólogos para estudiar comu-
nidades primitivas; no obstante se han realizado obser-
vaciones participantes de comunidades que participan
de organizaciones culturales particulares, como por
ejemplo grupos de inmigrantes, de drogadictos, etc.
En resumen, lo que caracteriza a estas dos modalidades de
observación participante es la clara asunción de un rol activo del
investigador que puede llegar a modificar el fenómeno. Las dife-
rencías más importantes se relacionan con el tiempo de perma-
nencia en la situación a observar y el grado de implicación e
inmersión del observador en el contexto situacional.
b) Según su grado de cientificidad:
"'" Observación precientífica. No constituye una técnica en sí
misma sino más bien una "actitud", es decir la disposición
de un sujeto para captar los fenómenos o acontecimientos
de la realidad. Esta disposición actitudinal del sujeto se
constituye en la cualidad básica para la adquisición de co-
nocimientos rigurosos y sistemáticos necesarios para la ins-
trumentación de la observación científica.
= Observación global. Este tipo de observación se puede con-
siderar una técnica pues supone la posibilidad de aplicar
procedimientos generales que posibiliten al investigador
establecer un contacto general con la realidad a investigar;
de ese modo puede obtener un conocimiento básico de la
misma en sus aspectos fundamentales, a los fines de
instrumentar procedimientos de investigación más especí-
441 Técnicas Para Invesligar
ficos. La finalidad de la observación global consiste en apre-
hender (captar) los atributos generales de la realidad a es-
tudiar. Permite pasar de un nivel de realidad más amplio a
uno más pequeño.
= Observación descriptiva. La observación descriptiva es una
técnica de investigación que permite reconstruir la realidad
observada en sus detalles significativos; detalles que adquie-
ren sentido sólo si se los integra a la situación acontecida en
su conjunto. En este tipo de observación el investigador no
necesita partir de una hipótesis explícita previa, solo basta
con que defina los aspectos del campo de observación que
van a ser objeto de su atención.
= Observación explicativa. La observación explicativa es aque-
lla técnica de investigación cuya finalidad consiste en com-
probar determinadas hipótesis formuladas previamente.
e) Según la modalidad perceptiva:
=Observación directa: es aquella situación de observación
en la cual apelamos directamente a nuestros sentidos como
instrumentos de registro de la información. La observación
directa supone que podemos asignar y/o determinar las pro-
piedades y atributos de los fenómenos utilizando directa-
mente los sentidos y apoyándonos en algunos casos en cier-
tos instrumentos de medición que ofrecen sistemas univer-
sales de medida. Atributos como el color, la forma, la mag-
nitud, el sabor, el olor, el peso, etc. son directamente acce-
sibles a través de los sentidos, aunque observamos que se
trata de cualidades directamente observables.
= Observación indirecta: ocurre cuando el acto de observa-
ción requiere de la utilización de instrumentos apropiados
para la captación de las caracteristicas del fenómeno. La
dependencia del observador de los instrumentos es funda-
mental en este tipo de observación. Los instrumentos no
reemplazan las capacidades perceptivas del investigador,
sino que las potencian permitiendo la descripción y carac-
La Observación como Técnica de Investigación Científica 145
terización del objeto en un nivel de complejidad y profun-
didad superior a la que podría alcanzarse con el simple uso
de los sentidos. Entre los numerosos ejemplos disponibles
en la ciencia puede citarse la observación de fenómenos a
través de telescopios y microscopios que han permitido
conocer la constitución material de los fenómenos reales
con un nivel de detalle y precisión muy superior a la que se
puede captar simplemente con la vista.
d) Según las condiciones de observación:
=Observación en contextos naturales: es la que se realiza en
el entorno o en la situación en que se produce el fenómeno
que se está estudiando. El entorno puede ser fisico-natural
(como los que observamos en los estudios de especies ani-
males) o socio-cultural (las conductas humanas en ambien-
tes e instituciones específicas de la sociedad). Aqui el inves-
tigador observa y registra los hechos, acontecimientos y pro-
cesos que suceden en el contexto, sin ser él mismo el agente
causal del fenómeno observado.
= Observación en situaciones artificiales: en ella el investigador
provoca o genera situaciones para observar el efecto que produ-
cen las mismas sobre el fenómeno estudiado. Se trata de situa-
ciones artificiales porque el investigador manipula
intencionalmente algunos aspectos de la realidad para obtener
ciertas explicaciones a partir de la observación. Este tipo de
observación es la que caracteriza a los estudios experimentales.
FASES DE LA OBSERVACIÓN
La observación supone por parte del investigador el trabajo en
terreno, es decir exige su presencia en el entorno en el que se
presenta la situación que le interesa. De ahi que, el investigador
en el trabajo de observación deba cumplimentar una serie de fa-
ses para llevar a cabo su indagación. Estas fases si bien suponen
su realización de una manera secuencial y consecutiva se ponen
en juego a lo largo de todo el trabajo de campo. En la presenta-
461 Técnicas Para Investigar
ción de estas fases tendremos en cuenta la particularidad de la
observación en el contexto de las ciencias sociales y humanas,
ya que es en ellas donde la presencia del investigador puede lle-
gar a modificar las características de la situación. En el caso de
las ciencias biológicas y/o de la salud o en algunas de las cien-
cias naturales interesadas en el estudio de poblaciones o de espe-
cies, las fases de la observación son similares aunque la
interacción con los objetos estudiados presenta características dia-
metralmente opuestas.
En la observación se distinguen las siguientes fases:
=Selección de un campo de realidad a observar
En la observación la primera tarea del investigador consiste
en seleccionar un campo de la realidad a observar. El campo
es la realidad que se pretende analizar a través de la observa-
ción de los distintos contextos o escenarios en los que esa
realidad se manifiesta. El campo se caracteriza por la genera-
Lidad, mientras que los escenarios remiten a situaciones yes-
pacios concretos en los que se encuentra la información rele-
vante. De ahí que, es necesario definir dentro del campo se-
leccionado cuáles son los escenarios más apropiados en don-
de se manifiesta la situación a observar.
La elección de un campo puede obedecer a que el investiga-
dor tenga un interés teórico por un campo de observación en
particular, o a que tenga mayor facilidad de acceso a una si-
tuación, o incluso aprovechar una situación para estudiarla.
=Negociación del acceso al escenario
Una vez que el investigador ha seleccionado el/los escenario/
s en donde va a realizar la observación; de acuerdo a las carac-
terísticas de éstos -sean escenarios públicos o privados- nece-
sitará negociar el acceso al escenario. Esta negociación es una
fase clave para realizar la observación ya que tiene por finali-
dad solicitar el consentimiento de la organización y de los
sujetos a observar; consentimiento que autoriza al investiga-
dor y que naturaliza su presencia en el escenario.
La Observación como Técnica de Investigación Científica 147
Taylor y Bogdan (J 997) reconocen dos tipos de enfoques
para solicitar el acceso a las organizaciones a investigar.
Estos son el enfoque directo que se puede realizar a través
de una carta oficial o un requerimiento de alguna autoridad
competente; y el enfoque indirecto, en el cual se recurre a
am.igos, parientes y conocidos que tengan contactos dentro
de las organizaciones.
=El acceso al escenario
Una vez que el investigador ha negociado el acceso al es-
cenario está en condiciones de ingresar en él. Se produce
entonces el acceso al escenario. Cuando el investigador debe
ingresar a un escenario, entra en contacto con un sistema
de relaciones sociales estructuradas en tomo a roles y je-
rarquías de funciones que dificultan o facilitan la tarea del
investigador. Dentro de este sistema de relaciones sociales,
se denomina con el témlino de «portero» a aquella persona
que facilita el ingreso al escenario y que ayuda al investi-
gador a descubrir los códigos necesarios para comprender-
lo e interactuar en él.
Las condiciones de acceso al escenario dependen de las
características de los mismos. De ahí que los escenarios
presentan diferentes grados de accesibilidad y de visibili-
dad. La accesibiJjdad se refiere al grado de dificultad que
tiene el investigador para acceder a los escenarios; en tanto
que la visibilidad hace referencia al grado de información
explícita o palpable que el observador tiene sobre el con-
texto o situación. Ambas características condicionan la po-
sición del investigador y el grado de comprensión de la
realidad observada, así como las estrategias que utilizará
para ingresar al campo.
El empleo de estrategias de entrada al escenario tendrá con-
secuencias directas sobre la cantidad y la calidad de infor-
mación que proveerá el contexto observacional. De ahí que,
de acuerdo a las características de visibilidad y accesibili-
dad a los escenarios, el investigador empleará estrategias
481 Técnicas Para Investigar
abiertas o estrategias de observador encubierto. Las es-
trategias abiertas son aquellas en las que no se vulnera el
derecho a la privacidad de los grupos humanos, en ellas el
investigador negocia y pacta su presencia en el escenario. El
otro modo de acceder a un escenario es hacerlo de manera
encubierta. En estos casos quien investiga no infonna a los
observados acerca de su función, ni hace conocer que ellos
son sujetos de un proceso de investigación.
En una investigación abierta el investigador debe gestio-
nar la tensión que su presencia produce ante los observa-
dos. Por ello es importante aclarar a las personas el sentido
de la presencia de quien investiga en el escenario. No es
imprescindible señalar todas las razones que motivan la
estancia en el campo, pero resulta útil contestar siempre
las preguntas de los actores. Deben ser respuestas coheren-
tes y preferentemente las mismas para todos ellos. Si se
pretende que una persona colabore en una investigación
abierta, además de dejarle claro que su colaboración es vo-
luntaria y que la información es anónima y confidencial, el
observado debe constatar en todo momento la sinceridad
de quien investiga.
En una investigación encubierta el investigador se
"camufla" para conseguir que su identidad social perma-
nezca oculta. Para ello debe tener un buen conocimiento
previo de las reglas sociales que rigen en el escenario ana-
lizado. El rol que desempeña el observador debe adecuarse,
pues, a lo socialmente previsto según las normas de
interacción vigentes en el escenario. La necesidad de ela-
borar una imagen de sí mismo no acorde con la usual, a
pesar del entrenamiento, es una actividad complicada y
cansadora para la persona que investiga, ya que supone apa-
rentar ser lo que no se es.
.., Estancia en el escenario
Una vez que el investigador negoció el acceso al escenario
debe permanecer en él a fin de llevar a cabo la tarea propia
La Observación como Técnica de lnvesligación Cienlf[¡ca 149
de la observación. En esta fase la actividad se centra en la
recogida de datos, 'observando lo que ocurre a su alrede-
dor; a fin de establecer descripciones lo más completas po-
sibles acerca del ambiente, el entorno, las percepciones,
conductas y reacciones de los sujetos, como así también de
las formas de sus intercambios.
Desenvolverse en un contexto extraño suele generar en el
investigador tensión y ansiedad. Ambos factores pueden
distorsionar la capacidad de observación. Por ello, es nece-
sario que quien investiga desarrolle relaciones de confian-
za y cooperación con los actores presentes en los escena-
rios del campo. La calidad y la cantidad de la información
recibida será óptima si quienes la ofrecen lo hacen desde
una relación social buena respecto a quien investiga. Son
los propios sujetos observados quienes aportan las claves
que permiten entender el sentido de sus actuaciones.
En las investigaciones de tipo cuantitativo el investigador
puede guiarse por las recomendaciones anteriores. No obs-
tante, conviene recordar que entre las exigencias de esa
perspectiva metodológica el investigador tiene que resguar-
darse de una implicación excesiva con los sujetos y la si-
tuación que está observando. En ese sentido, las caracterís-
ticas de los instrumentos de recolección de datos que utili-
zará, generalmente de tipo estructurado, constituyen rula
"defensa" y un medio de regulación de los modos, tiempos
y condiciones de intercambio e interacción entre el obser-
vador y los sujetos.
.., Retirada del escenario
La retirada del escenario se produce cuando el investiga-
dor en las observaciones no obtiene nuevos datos, es decir,
que los datos que recolecta comienzan a ser repetitivos.
Para referirse a esta etapa, Glasser y Strauss (1967), em-
plean la expresión de "saturación teórica", en la cual no
se logran aprehensiones nuevas importantes.
En los estudios de tipo cuantitativo la retirada del escena-
50 I Técnicas Para Investigar
rio se produce cuando el investigador obtiene la cantidad
de observaciones estipuladas en su plan de observación o
cuando completa el plan de muestreo. Más allá de que du-
rante el trabajo de campo la información comience a repe-
tirse o que el investigador descubra que hay aspectos de la
realidad que son relevantes pero que no han sido incluidos
en el instrumento de recolección de datos, la lógica del pro-
cedimiento metodológico cuantitativo obliga al investiga-
dor a continuar observando hasta alcanzar la meta estable-
cida previamente. Cuando esa meta se alcanza, el investi-
gador se retira y retoma al laboratorio para iniciar la fase
siguiente de análisis de la información recolectada en el
trabajo de campo.
LOS PROCEDIMIENTOS METODOLÓGICOS
BÁSICOS DE LA OBSERVACIÓN
La observación como técnica de recolección de datos es utili-
zada por la mayoría de las disciplinas cientificas. Sin embargo,
las particularidades de cada una de ellas y/o la tradición de inves-
tigación han generado modalidades diferentes de uso.
La distinción principal entre los procedimientos de construc-
ción y usos de la observación se relaciona a las lógicas de la
investigación. En la lógica inductiva la preeminencia la tienen
los datos y, por ello el investigador va construyendo categorías
teóricas a partir de la observación de los fenómenos. En la lógica
deductiva el investigador observa la realidad a través de los con-
ceptos teóricos y de los instrumentos formales que utiliza en el
trabajo de campo.
En el primer caso la observación es un proceso flexible y di-
námico que comienza observando los aspectos generales de la
realidad para luego focal izar los aspectos particulares que intere-
san al investigador. Esa flexibilidad viene dada por la dinámica
del trabajo de campo y por el trabajo de construcción progresiva
de conceptos a partir de los datos recolectados en momentos su-
La Observación como Técnica de Investigación Científica 151
cesivos. En la observación cuantitativa el procedimiento está es-
tandarizado y formalizado a través de fichas de observación que
el investigador diseña y prepara antes de entrar al campo.
Procedimientos en la observación de corte cuantitativo
En la observación de carácter cuantitativo la base del procedi-
miento se relaciona con la operacional ización de las variables.
Dentro de esta tradición de investigación el investigador procede
de diferentes modos según se pretenda generar descripciones o
explicaciones del fenómeno observado. El investigador actúa de
la siguiente manera en cada una de ellas:
En la observación descriptiva:
l. En base al problema de investigación planteado y a los ob-
jetivos de la investigación el investigador decide qué tipo
de fenómenos debe observar para obtener información.
2. Decide el campo de observación y lo define teóricamente
del modo más preciso posible.
3. Elige entre los aspectos de la realidad del campo de observa- v
ción los que considere que scan de mayor interés para la
investigación.
4. Especifica las dimensiones de los aspectos seleccionados
y los indicadores observacionales de estas dimensiones.
5. Construye como instrumento de observación un cuadro de
recogida de datos, en el que registra los hechos descripti-
vos básicos de la unidad de observación y la frecuencia e
intensidad en que ocurren los indicadores elegidos. Este
instrumento de observación debe probarse antes de empe-
zar la observación, para comprobar si es adecuado, válido
y seguro.
En la observación explicativa:
También llamada observación sistemática pues implica por
parte del investigador los siguientes modos de proceder:
l. En base al problema de investigación planteado, a los obje-
521 Técnicas Para Investigar
tivos formulados y a las hipótesis planteadas para su verifi-
cación el investigador decide qué tipo de fenómenos debe
observar para obtener información.
2. A partir de una teoría o de un marco teórico se aíslan dis-
tintas clases de atributos o variables de comportamiento
que van a ser objeto de observación.
3. El proceso de observación se estructura en categorías de
observación definidas con precisión, sobre las que se orde-
nan todas las observaciones. Es decir que a partir de la con-
ceptualización de categorías se desprenden los indicadores
de observación directa.
4. Las condiciones situacionales de partida son sometidas a
control de modo que sea posible establecer comparaciones
entre las observaciones. Esto supone la elección del grupo
investigado según determinadas características, el señala-
miento de las actividades que tienen que realizar y el esta-
blecimiento de las condiciones ambientales donde van a
actuar. En definitiva, se "normaliza" o pautan completa-
mente los comportamientos o las acciones a observar.
Procedimientos en la observación de corte cualitativo
En la investigación cualitativa el proceso de observación se
caracteriza por la realización de los siguientes procedimientos:
l. En base al problema de investigación planteado y a los ob-
jetivos de la investigación el investigador debe decidir qué
tipo de fenómenos debe observar para obtener información.
2. Formulación de un conjunto de supuestos o anticipaciones
de sentido de carácter descriptivo y/o explicativo referidos
a aspectos particulares del fenómeno en estudio.
3. Preparación del trabajo de campo y diseño de una guía no
estructurada de observación. La guia establece las catego-
rías generales de análisis que interesan al investigador.
4. Ingreso al campo y realización de la observación. Ajuste
progresivo del instrumento de observación y/o mayor
focalización de la observación en aspectos más profundos
La Observación como Técnica de Investigación Científica 153
de la realidad.
5. Construcción de categorías teóricas construidas
inductivamente partiendo de los atributos de los datos, pa-
sando luego a los valores y finalmente a la categoría con-
ceptual.
FASES DEL PROCESO METODOLÓGICO
DE LA OBSERVACION
El proceso metodológico de la observación se aborda en base
a tres procedimientos básicos que iremos desarrollando mante-
niendo la diferenciación sobre el uso de esta técnica según la
tradición de investigación en que se la ubique.
"'" Diseño y utilización de técnicas e instrumentos para ob-
tener datos mediante la observación.
En general, la tarea básica del observador es registrar toda
la información que llega, sin realizar ningún tipo de infe-
rencia sobre los sentimientos de los actores o incluir valo-
raciones personales; o por lo menos tiene que poder dife-
renciar qué es lo que realmente observa y qué es lo que
interpreta e infiere acerca de lo que ve.
En la tarea de registro el investigador puede contar con
instrumentos de mayor o menor grado de estructuración y
estandarízación. En líneas generales en la observación
cuantitativa predominan los instrumentos estructurados y
los modos de registro centrados en la frecuencia o intensidad
de la ocurrencia de un fenómeno. En cambio en la
observación cualitativa los instrumentos de observación son
escasamente estructurados y el registro intenta captar la
"densidad" de las situaciones observadas.
Entre las técnicas de observación encontramos las siguientes:
• Anecdotario o registro de incidentes críticos
Consiste en la observación de sucesos que interesan parti-
541 Técnicas Para Investigar
cularmente al investigador, para efectuar un registro des-
criptivo de situaciones o anécdotas referidas al fenómeno
en estudio. Esta técnica se basa en la anotación y registro
de un conjunto de detalles que enmarquen la situación ob-
servada. Para ello se debe registrar en un formulario for-
malo en un texto narrativo más abierto la situación obser-
vada, describiendo quién, cómo, con quién, con qué, dura-
ción del evento, forma de manifestación, situación que lo
originó, etc.
Recibe la denominación de anecdotario porque el investi-
gador va organizando su material bajo la forma de anécdo-
tas, para luego sistematizarlas, compararlas y establecer re-
gularidades. El nombre de incidente crítico indica que se
trata de aquellas situaciones particulares que constituyen
el "foco" de la observación y que el investigador registra
en su manifestación puntual. Esta técnica es útil para reali-
zar un registro de situaciones ligadas a la práctica, ya que
la percepción del incidente crítico o la anécdota no requie-
ren que el investigador esté en una actitud exclusiva de ob-
servador.
Listas de control y escalas de apreciación
Consisten en listas de eventos, sucesos o conductas en los
que se manifiesta el fenómeno de interés para el investiga-
dor -quien las define con anterioridad al trabajo de campo
- que permiten el registro de la frecuencia de aparición de
las mismas o la apreciación acerca de algún atributo de su
ocurrencia (intensidad, frecuenci;¡¡, valor, etc.).
Se caracterizan por su total estructuración y porque no ad-
miten el registro de información cualitativa. El investiga-
dor elabora un listado de conductas observables que supo-
ne pueden llegar a manifestarse según el contexto y los
sujetos estudiados. Luego observa a los sujetos en las si-
tuaciones reales y cada vez que aparece alguna de las con-
ductas predefinidas registra la ocurrencia.
En el caso de las listas de control el registro adquiere siem-
La Observación como Técnica de Investigación Científica 155
pre la forma de un si o un no, o una marca (una cruz o una
letra que simbolice el nombre de la conducta) cuando se pro-
duce el eVento. En cambio en las escalas de apreciación el
investigador debe asignar algún valor a lo que observa ya
que además de indicar la ocurrencia del fenómeno puede
juzgar su frecuencia (siempre a nunca), su valoración (muy
importante a sin importancia) o su intensidad entre otros ti-
pos de estimaciones posibles. Además, las escalas de apre-
ciación suponen siempre la utilización de escalas ordinales
o intervalares para que el observador asigne en un continuo
cualitativo o cuantitativo un valor a la conducta observada.
Una dificultad en el uso de estas técnicas radica en que
pueden ser aplicadas para el análisis de situaciones unita-
rias o para sujetos individuales. Por ejemplo, es muy difi-
cil su aplicación para la observación simultánea de los
miembros de un grupo. Aunque sí puede utilizarse eficaz-
mente para observar las conductas del entrenador de ese
grupo. Otra dificultad adicional es que permite registrar la
ocurrencia de las conductas, pero una vez que ésta se ma-
nifiesta no se registra su repetición. De ese modo se puede
describir la aparición de las conductas, pero hay dificulta-
des para detectar patrones de comportamiento.
En resumen, estas técnicas de observación son totalmente
estruc-turadas, el registro se realiza en base a códigos
predefinidos y tratan de capturar información relativa a la
frecuencia, duración e intensidad de las manifestaciones
del fenómeno. Los instrumentos se construyen antes del
ingreso al campo, manteniéndose una clara separación en-
tre el diseño del instrumento, el trabajo de campo y el aná-
lisis de los datos.
• Las notas de campo
Contienen las narraciones de aquello que es visto y oído
por el investigador en el escenario observado. El registro
de las notas depende del tipo de escenario y de la posición
561 Técnicas Para Invesligar
del investigador. Además del registro de las descripciones
de las situaciones observadas, lo caracteristico de esta téc-
nica de observación es que incluye el registro de los co-
mentarios del investigador sobre lo observado, así como
las interpretaciones provisorias que éste real iza sobre el
material registrado. En otras palabras, las notas de campo
incluyen información descriptiva de la situación y también
un material que expresa la reflexividad del observador.
En la práctica el observador suele llevar una libreta en la
que va anotando información breve que ayuda, luego, a redactar
las notas de campo. La libreta se llama "bitácora" y las notas de
campo se orgaruzan en un "diario de campo" en el que el inves-
tigador organiza la información. La bitácora permite anotar in-
formación en bruto durante la estancia del investigador en el cam-
po; mientras que las notas y el diario implican una "elabora-
ción" del investigador fuera del campo. En el laboratorio o en la
oficina.
Taylor y Bogdan (1997) sostienen que del registro de las no-
tas de campo depende la observación cualitativa. "Si no está
escrito, no sucedió nunca ", afirman. Se debe tomar notas después
de cada observación. Hay que esforzarse por redactar las más com-
pletas y amplias notas de campo que sea posible. La estructura
mental del observador debe ser tal que todo lo que ocurra constitu-
ya una fuente importante de datos.
Las notas de campo deben incluir tanto descripciones de perso-
nas, acontecimientos y conversaciones, como la secuencia y dura-
ción de los acontecimientos y conversaciones. También se debe
describir el escenario.
Respecto de laforma en que se realizan las notas de campo.
Aunque la forma varía de observador a observador, las notas de-
ben permitir la fácil recuperación de los datos y codificar los
temas. A fin de optirrlizar la utilización de las notas de campo se
proponen las siguientes sugerencias:
~ Comenzar cada conjunto de notas con una carátula titulada.
La Observación como Técnica de Investigación Cientffica 157
Esa carátula debe incluir la fecha, el momento y el lugar de la
observación, el dia y el momento en que se realizó el registro
por escrito.
~ Usar seudónimos para los nombres de personas y lugares.
Este recaudo es fundamental para preservar la identidad de
los informantes y de las organizaciones estudiadas.
~ Incluir el diagrama del escenario al principio de las notas.
Los diagramas ayudan a establecer patrones de comurlicación,
a identificar lugares de circulación o puntos de realización de
ciertas prácticas. Además como recurso mnemotécruco facili-
tan el recuerdo.
~ Dejar márgenes suficientemente amplios para comentarios
del observador y de airas personas. Los márgenes amplios
también permiten añadir puntos olvidados en un momento
posterior al de la redacción, y codificar las notas en la eta-
pa de análisis de la información.
~ Utilizar con frecuencia el punto y aparte. El mejor modo
de realizar el análisis de los datos consiste en agrupar los
fragmentos por temas.
~ Emplear comillas para registrar observaciones tanto como
sea posible. No es necesario incluir reproducciones litera-
les de lo que se ha dicho. Lo importante es aprehender el
significado y la expresión aproximada del comentario.
Strauss y Al trnann , sugieren que el investigador emplee co-
millas dobles para diferenciar el recuerdo exacto, comillas
simples para indicar una menor precisión en la expresión,
y omitir las comillas para indicar un recuerdo aproximado.
~ Emplear, para distinguir los datos descriptivos de los co-
mentarios subjetivos del observadol; paréntesis y las inicia-
les Ca. ("comentarios del observador 'j. Por ejemplo, (C.O.
Me sentí totalmente aburrido y deprirrUdo en el encuentro de
capacitación).
~ Redactar las descripciones de escenarios y actividades, em-
pleando términos descriptivos y no evaluativos e
interpretativos. Por ejemplo, no se describirá una habitación
como "depresiva" sino, más bien: «La habitación era relati-
581 Técnicas Para Investigar
vamente oscura, con polvo y telarañas en las esquinas, y pin-
tura descascarada en las paredes».
:;. Las personas deben ser descriptas en términos concretos y
no evaluativos. Se debe describir ¿Qué tipo de ropa usan?
¿Fonnal o infonnal? ¿Los hombres llevan el pelo largo y
tienen barba o están rapados? ¿Llevan joyas? ¿Usan carte-
ras las mujeres?, etc. En muchos escenarios, la ropa y el
aspecto exterior diferencian a las personas según su posi-
ción y status.
:;. Registrar los gestos, las comunicaciones no verbales, y el
tono de voz de los actores, ello permite interpretar el sig-
nificado de sus palabras. Por ejemplo, Marcelo puso los
ojos en blanco cuando Oiga pasaba. (C.O. lo interpreto
como un gesto ridiculizante).
:;. Las notas deben conservarse por lo menos triplicadas. Al co-
menzar a analizar los datos, se necesitarán una o más copias
adicionales para codiñcar, agrupar y cortar los fragmentos por
temas.
:;. Análisis e interpretación de los datos.
Ya se dijo que el análisis e interpretación de los datos está
condicionado por el paradigma. En la observación cuanti-
tativa el análisis de los datos se basa en el análisis estadis-
tico, ya que el registro estandarizado y el carácter cerrado
de la infonnación permite las manipulaciones numéricas.
En las investigaciones cualitativas los problemas del análi-
sis y la interpretación son variados. La metodología de la
investigacióri propone algunas estrategias generales para
la realización de las tareas de análisis de material recolec-
tado mediante la observación cualitativa. Recordamos que
en el paradigma cualitativo recolección y análisis de la in-
formación son un proceso continuo y espira lado en el que
las técnicas de recolección de datos se van afinando y la
infonnación sobre el mismo fenómeno adquiere nuevas pro-
fundidades.
La Observación como Técnica de Investigación Científica 159
Sugerencias para recordar palabras y acciones observadas:
.,/ Prestar atención. Observar, escuchar. concentrarse.
../' Cambiar /a lente del objetivo: pasar de una de "visión amplia" a
otra de "ángulo pequeño ". Consiste en enfocar a una persona,
interacción o actividad específica, mientras mentalmente se bloquean
lodas las otras.
./' Buscar "frases o palabras claves" de cada conversación. Esto per-
mitirá recordar el significado de las observaciones.
.,/' Concentrarse en las observaciones primera y última de cada con-
versación. Las conversaciones siguen por lo general una secuencia
ordenada. Una cierta pregunta origina una cierta respuesta; una
observación provoca otra; un tema conduce a otro relacionado. Si
podemos recordar cómo comenzó una conversación, con frecuen-
cia podremos retenerla completa basta el final.
.,/ Reproducir mentalmente las observaciones y escenas.
.,/ Abandonar el escenario en cuanto se haya observado todo lo que
pueda recordar.
./' Tomar notas tan pronto como resulte posible. Programar las obser-
vaciones de modo que dejen tiempo y energía para redactar las no-
tas. •
.~
.,/ Dibujar un diagrama del escenario y trazar sus movimientos en él.
Esto constituye una ayuda valiosa para recordar acontecimientos y
personas. Del mismo modo, puede ser útil un diagrama de los luga-
res en que cada cual estaba sentado; lo cual ayudará a recordar quién
hizo cada cosa.
.,/ Después de haber dibujado el diagrama y trazado los movimientos
en él, bosquejar los acontecimientos y conversaciones específicos
que tuvieron lugar en cada punto antes de que se tomaran las no-
tas de campo. Incluir palabras, escenas y acontecimientos claves
que se destaquen en nuestra memoria.
.,/' Si hay un retraso entre el momento de la observación y el registro
de las notas de campo, grabar un resumen o bosquejo de la obser-
vación. Por ejemplo, cuando el observador regresa al bogar.
.,/ Después de haber tomado las notas de campo, recoger los frag-
mentos de datos perdidos. Los observadores COIl frecuencia recuer-
dan cosas, días o incluso semanas después de haberlas observado.
Estos fragmentos de datos deben ser incorporados a las notas de
campo.
60 I Técnicas Para Investigar
Una vez que se han realizado las notas de campo de modo
descriptivo, se sugiere que a los registros se incorporen ano-
taciones de ideas, pensamientos, reflexiones e hipótesis de
trabajo. Se trata de incluir comentarios interpretativos fun-
damentados en las percepciones del observador.
En las notas de campo no sólo deben incluirse interpreta-
ciones, sino registros acerca de las conductas del propio
observador referidas a sentimientos, intuiciones, temores,
preconceptos, presentimientos e impresiones personales.
Estas pueden guardar relación con su posición en el con-
texto, con las características del proceso de recogida de
información, o con las predicciones acerca de áreas o te-
mas que necesitan investigación futura.
Una de las formas que se sugiere para analizar la informa-
ción contenida en las notas de campo consiste en agrupar
la información por temas, temas susceptibles de codificar -
reducir, categorizar, clarificar, sintetizar y comparar los da-
tos- según categorías de análisis "iluminadas" por la teoría.
En el volumen tres de esta Serie se aborda con detalle la
cuestión del análisis de datos.
~ Establecer los mecanismos de comprobación de la
conjiabili-dad de los datos observados
La confiabilidad de los datos observados se define median-
te un acuerdo entre observadores, acuerdo que supone de-
fU1Ír en forma precisa aquello que se va a observar. Los
distintos observadores deben participar de la misma defi-
nición operacional de la variable objeto de observación a
fin de garantizar la confiabilidad de los datos obtenidos.
Otro procedimiento para lograr una elevada confiabilidad
en las observaciones es recurrir al registro mediante sopor-
te tecnológico a través de cintas de audio y filmaciones.
En la metodologia cualitativa se utiliza como procedimien-
to la triangulación que consiste en combinar o cruzar los
datos obtenidos por diferentes fuentes e instrumentos.
La Observación como Técnica de Investigación CientCfica 161
Se suelen emplear como formas de control la realización
de la observación por dos investigadores a la vez, quienes
posteriormente discuten y se ponen de acuerdo en el otor-
gamiento de significado de los datos obtenidos. Otra for-
ma de controlar la subjetividad de los observadores es que
éstos reconstruyan sus reacciones, sentimientos y estados
de ánimo al momento de realizar la observación.
La observación directa presenta las siguientes ventajas
./ Permite el estudio de fenómenos tal y como suceden dent.ro de sus
escenarios naturales.
./' Pennite estudiar la acción humana en fanna directa a través de la
manifestación de los componamientos.
./ Pennite al investigador la autonomía respecto de alras instrumen-
tos de recolección de datos, ya que es él mismo quien se constituye
en el propio instrumento de indagación.
La observación directa presenta los siguientes inconvenientes
.,/ La limitación de los sentidos hwnanos para captar la amplitud de
fenómenos y acontecimientos de la realidad.
./ Las distorsiones que se producen en la interpretación de los fenó-
menos derivados de las experiencias subjetivas del observador.
./ La imposibilidad del observador de manifestarse como un investi-
gador neutral, ya que en su observación acerca de los fenómenos y
de los acontecimientos de la realidad influyen las categorías menta-
les que ha adquirido a través de la influencia sociocultural específi-
ca. La situación social del observador condiciona aquello que mira
y aquello que ve. Sin embargo, en la medida en que el observador
reconoce y hace explícita cuál es su posición social, la subjetividad
queda, si no controlada, al menos matizada.
 LA INVESTIGACIÓN
POR ENCUESTA

Una de las técnicas de investigación más difundidas

en el campo de las ciencias humanas. sociales y biológi-
cas es la investigación por encuesta. El instrumento pri-
vilegiado de esta técnica es el cuestionario. Este capítulo
ofrece una caracterización general de la técnica. Tam-
bién indica diferentes tipos de cuestionarios, señalando
las modalidades y procedimientos constructivos más co-
munes.

CARACTERIZACIÓN GENERAL
DE LA TÉCNICA DE ENCUESTA
Según el diccionario la palabra encuesta significa "averigua-
ciones o pesquisa. Acopio de datos obtenidos mediante consulta
o interrogatorio". En el campo de la investigación la encuesta
-
alude a un procedimiento mediante el cual los sujetos brindan
directamente información al investigador. En ese sentido puede
inclu irse la encuesta dentro de las técnicas llamadas de reporte
personal, ya que son las personas las que aportan la información.
La investigación por encuesta proviene del contexto de la in-
vestigación cuantitativa. Aunque puede recopilar información cua-
litativa, lo que caracteriza a la investigación por encuestas es su
intención de describir, analizar y establecer las relaciones entre
variables en poblaciones o grupos particulares, generalmente de
cierta extensión. En otras palabras, la investigación por encuesta
es propicia cuando se quiere obtener un conocimiento de colecti-
vos o clases de sujetos, instituciones o fenómenos.
Al referirse a conjuntos o poblaciones, privilegia el uso de la
estadística como procedimiento de organjzación, análisis e inter-
641 Técnicas Para Investigar
pretación de los datos. Su interés y utilidad para el estudio de
amplias poblaciones, es también una de sus limitaciones, ya que
tiende a recoger información sobre aspectos superficiales. El uso
de la encuesta permite obtener gran cantidad de información so-
bre un grupo de sujetos, a diferencia de la entrevista que se utili-
za para indagar a un número relativamente escaso de sujetos, pero
sobre un rango más limitado de cuestiones que son exploradas
con profundidad.
Otro rasgo que caracteriza a la investigación por encuesta es
que el registro de la información se realiza directamente por es-
crito, sea bajo formatos previamente codificados o generados por
el propio respondente.
El carácter escrito de la información, el tamaño de las pobla-
ciones que aborda (para ser significativa la información tiene que
encuestarse un número relativamente grande de casos) y la
estandarización del procedimiento de encuesta, son las condicio-
nes que garantizan la validez de la estadística como técnica de
análisis de la información.
El investigador o quien administra el instrumento mantiene
una relación impersonal, centrada en el cumplimiento de su fun-
ción de leer y registrar las cuestiones. La situación de intercam-
bio con los sujetos no se basa en el diálogo conversacional como
es el caso de la entrevista, sino que el administrador se limita -en
el mejor de los casos- a leer las preguntas y registrar las respues-
tas de los sujetos.
Mientras que en la entrevista el instrumento de la investiga-
ción es el mismo investigador, en la técnica de la encuesta el
instrumento de recolección de datos es el cuestionario. En esta
última, el papel del investigador en el trabajo de campo pasa a un
segundo plano; el plano principal lo ocupa el cuestionario en tan-
to contiene los estimulas o reactivos que son los que, en defmiti-
va, servirán para generar la respuesta de los sujetos investigados.
La técnica de encuesta se caracteriza por su alto grado de
estructuración. El cuestionario es un instrumento totalmente es-
tructurado. Por rula parte los responden tes deben seguir el orden
La Investigación por Encuesta 165
de las preguntas, no tienen posibilidad de agregar cuestiones o
plantear respuestas alternativas y deben encuadrarse dentro de
las respuestas pre-definidas por el cuestionario. Esta es una de
las criticas principales que se realiza a la encuesta ya que la pre-
paración del cuestionario constituye una pre-codificación de la
realidad. Es decir, que el investigador mira la realidad a través
del cuestionario y "hace entrar" el fenómeno dentro de las cate-
gorías contenidas en el mismo. Esta orientación a mirar el fenó-
meno de estudio a través del esquema del instrumento, puede
contribuir a que el investigador pierda de vista aspectos impor-
tantes de la situación o que simplifique demasiado su visión del
fenómeno.
En resumen, la encuesta es definida como "la técnica de obten-
ción de datos mediante la interrogación a sujetos que aportan in-
formación relativa al área de la realidad a estudiar". El instru-
mento a través del cual se realiza esta indagación es el cuestiona-
rio que consiste en un proceso estructurado de recolección de in-
formación a través de la respuesta a una serie predeterminada de
preguntas. El hecho de que las preguntas del cuestionario estén
predeterminadas posibilita que éstas sean formuladas en igual for-
ma y secuencia a los participantes del estudio.
La finalidad del cuestionario es obtener información de ma-
nera sistemática y ordenada, respecto de lo que las personas son,
hacen, opinan, piensan, sienten, esperan, desean, aprueban o des-
aprueban respecto del tema objeto de investigación.
TIPOS DE CUESTIONARIOS
a) Según sea la persona que los cumplimente:
"'" Cuestionarios de administración directa o cuestionarios
autoadministrados. Son aquellos en donde los participantes
en el estudio, contestan por escrito las preguntas contenidas
en el cuestionario. La intervención del investigador o dcl
encuestador se Iimita a presentar el cuestionario, entregarlo
y finalmente recuperarlo. Las encuestas por correo, por
Internet, aquellas que se entregan para que las personas lJe-
661 Técnicas Para Investigar
nen en sus momentos libres o en sus casas y también las que
se aplican a un grupo ya constituido al que se entrega el cues-
tionario, corresponden a este tipo.
..;> Cuestionarios de administración indirecta. Consiste en la
aplicación por parte de una persona especializada quien es
la que formula las preguntas del cuestionario a los
encuestados y registra sus respuestas. El caso típico es el
de los Censos, en el que el/la censista va leyendo las pre-
guntas que aparecen en la ficha censal y va registrando las
respuestas en el sistema de códigos pre-definidos. La
interacción con el respondente se limita al planteo de las
cuestiones, debiendo respetarse el orden de las mismas. Si
bien es una situación de intercambio y comunicación entre
dos personas, esta no adopta la forma de una conversación
sino de un interrogatorio pautado y dirigido por el
encuestador.
b) Según sea el modo en que se administre:
..;> Encuestas por correo. Los cuestionarios autoadministrados
se envían por correo y en la actualidad por sistemas elec-
trónicos. La eficacia de este tipo de encuestas depende de
la claridad con que se hayan elaborado las preguntas y de
la estrategia que se implemente en el seguimiento de la
misma. Este tipo de encuestas presenta como desventajas
que existe un alto porcentaje de respuestas ilegibles, pre-
guntas mal comprendidas o no contestadas y un bajo nivel
de devolución al investigador.
Encuestas personales. Supone que el encuestador administre
personalmente el cuestionario. Este tipo de encuesta permite
obtener una mayor calidad de inforrnación, incluir preguntas
de di.ficil formulación y aumentar el número de respuestas.
Sin embargo, como el encuestador se debe desplazar al domi-
cilio del encuestado, se incrementa el costo y se aumentan las
posibilidades que no se localice a los sujetos del estudio.
La Investigación por Encuesta 167
FASES PARA LA ELABORACIÓN
DE CUESTIONARIOS
La técnica de encuesta se encuadra en el paradigma cuantita-
tivo, razón por la que los procedimientos constructivos están
matrizados por la lógica deductiva. La operación básica de la
elaboración de los cuestionarios es la traducción de las variables
teóricas incluidas en el estudio en un listado de preguntas que
serán el estímulo para que los sujetos brinden información y, de
ese modo, se pueda conocer el valor empírico de la variable.
La base de todo el procedimiento de diseño del cuestionario
es la operacionalización de las variables, tarea que consiste en
traducir la variable conceptual en una variable indicadora. En
otras palabras se trata de un procedimiento en el cual se traduce
el concepto teórico a observables empíricos y, por lo tanto, es de
fundamental importancia ya que de la congruencia entre ambos
dependerá la validez del cuestionario. Sólo podemos afirmar que
el cuestionario mide efectivamente lo que se quiere medir cuan-
do hay un proceso de definición y traducción de la variable teóri-
ca, que permite un pasaje progresivo a través de las dimensiones
para llegar a los indicadores. Operacionalizar las variables es rea-
lizar varios procesos deductivos de traducción, por los cuales se
parte de un concepto universal hasta llegar a un referente empíri-
co (particular) que indica las caracteristicas concretas que adop-
ta en cada unidad de observación.
La elaboración de un cuestionario es una operación delicada
y dificil, ya que supone concretizar en preguntas elllos tema/s
que deseamos evaluar y expresar en índicadores concretos los
aspectos de la realidad objeto de estudio. Por esa razón es nece-
sario tener especial cuidado tanto en la forma como en el conte-
nido del cuestionario.
La investigación por encuesta debe traducir las variables em-
píricas sobre las que se desea obtener información en preguntas
concretas sobre la realidad a investigar; preguntas que propicien
respuestas claras y sinceras.
Las fases que se siguen en la elaboración de un cuestionario
681 Técnicas Para Investigar La Investigación por Encuesta 169

son las siguientes: cuestionario y el perfil socio-cultural de los sujetos de la

.., Definir qué se quiere medir.
muestra .
Esto supone determinar los contenidos que contendrá el .., Planificación del contenido del cuestionario.
cuestionario, a partir de las variables incluidas en el estu- La fase de planificación del cuestionario consiste en defi-
dio. Esta fase implica decidir cuál es el mejor camino para nir las caracteristicas que éste tendrá y en adoptar el tipo
resolver el problema de investigación. Cada pregunta de- de cuestionario que mejor se adapte a las necesidades de la
berá responder a un aspecto de las variables; teniendo cui- investigación. Para ello el investigador tiene que conside-
dado de no incluir preguntas innecesarias que no respon- rar varios tipos de problemas y situaciones de los que de-
dan a los intereses de la investigación y que hagan más penderá la calidad de la información que obtendrá. En esta
largo el cuestionario. fase se debe tener en claro los contenidos sobre los cuales
Las preguntas del cuestionario responden a una intención se quiere que trate el cuestionario a fin de poder concretar
determinada por los objetivos de la encuesta. De ahi, la las variables en preguntas específicas. También es necesa-
necesidad de que estén formuladas en un lenguaje claro y rio determinar la población a la que se pretende generali-
que en ellas se puedan observar los indicadores concretos zar los resultados de nuestro estudio, porque de ello depen-
del objeto que se pretende observar. derá las características de los sujetos que integrarán las
En resumen, la definición de las variables que hay que medir muestras, y consecuentemente el diseño del cuestionario
deberá atender al perfil de los respondentes.
.,
se realiza en primer lugar atendiendo a las características del
problema de investigación planteado. Cuando los estudios ""
son exploratorios y descriptivos se deben listar e incluir aque- La elección del tipo de cuestionario depende de:
llas variables que según la literatura caracterizan el fenóme- ./ Los objetivos del estudio.
no en estudio. También, la lectura de los objetivos (particu- ./ Las características de la población a que va dirigido (edad, estado
larmente los específicos) orienta respecto a las variables de de salud, nivel de estudios, nivel socioeconámico, etc.)
las que se quiere obtener información. Finalmente, en aque- ./ Los recursos materiales y humanos de que se dispone.
./' El tiempo disponible para la recolección de datos.
llos estudios de verificación de hipótesis, se deben definir
las variables incluidas en ellas.
Deben definirse las cuestiones concretas que reflejen los conte-
.., Determinar las variables a observar con sus dimensiones
nidos temáticos seleccionados, tarea que implica no sólo atender a
e indicadores.
las varíables a estudiar, sino en prever las situaciones y condicio-
Como se señaló anteriormente se deben definir
nes materiales en que esas variables se manifiestan de acuerdo a
operacionalmente las variables a estudiar considerando su
las particularidades de la población que será encuestada. Además,
relación con el problema, los objetivos y las hipótesis si las
se debe determinar las categorías de preguntas que contendrá el
hubiese. De este modo se asegura que las respuestas que se
cuestionario, así como el número y el orden de las mismas.
obtendrán se ajustan a lo que se desea conocer. También es
La finalidad de esta fase consiste en determinar el tipo de pre-
importante conocer la población a estudiar para establecer
guntas que resulten más adecuadas para obtener de la población
el nivel de adecuación entre las caracteristicas formales del
encuestada los datos para los indicadores establecidos. Esta ade-
70 I Técnicas Para Investigar La Investigación por Encuesta I 71

cuación se refiere tanto a la forma lingüística en que se elaboran más bien, i.ncluir este tipo de preguntas en la parte cen-
las preguntas como a la adaptación de éstas a las condiciones tral del instrumento, luego de que el sujeto haya esta-
situacionales de los respondentes. blecido una cierta relación de motivación y confianza
con el cuestionario.
Desde el punto de vista procedimental esta fase implica la Es conveniente que los temas importantes de la investi-
realización de las siguientes acciones: gación no sean indagados en una sola pregunta; ya que
1. Establecer las categorías que más se adecuen a cada pre- esto evita el riesgo de las distorsiones que se pueden
gunta y a los objetivos implícitos en ellas. producir en la respuesta.
2. Determinar el número de preguntas, su orden y disposi-
ción en el cuestionario. Para tal fin se recomienda una serie ELABORACIÓN FORMAL DEL CUESTIONARIO
de reglas:
Luego de la resolución de las fases de formulación del cues-
• El cuestionario debe contener el número de preguntas
tionario, es necesario proceder a su elaboración formal; ésta con-
necesario y suficiente para recolectar los datos del fenó-
siste en la realización de tres aspectos fundamentales:
meno que se desea saber; ni una pregunta más ni una
menos.
1) La redacción formal de las preguntas
• Se debe evitar la inclusión de preguntas que puedan in-
El instrumento de recolección de datos de la técnica de en-
fluir en el sentido de las respuestas siguientes.
cuesta es el cuestionario, llamado así por tratarse de un conjunto
• Es necesario que las preguntas estén agrupadas por un
ordenado y sistemático de cuestiones planteadas a los sujetos del
orden temático, estableciendo un orden temporal, lógi-
estudio como preguntas o interrogantes. Mediante estas cuestio-
co y psicológico que facilite la respuesta y se logre un •
nes se obtiene la información en base a la cual se construirán
mayor nivel de coherencia interna del cuestionario.
luego los datos científicos. Por ello, la tarea fundamental en la
• Es conveniente ordenar las preguntas de lo general a lo
elaboración formal del cuestionario como instrumento de inda-
particular, para de este modo posibilitar un grado cre-
gación es la redacción de las preguntas que se incluirán en él. La
ciente de concentración en el sujeto encuestado.
calidad de la redacción de las preguntas es la que permite deter-
• Es aconsejable no mezclar tipos de preguntas, por ejem-
minar la validez de los datos obtenidos en la investigación por
plo preguntas abiertas y cerradas; sino ir más bien de
encuesta. Se sabe que introducir pequeños cambios en la redac-
preguntas abiertas a cerradas, o viceversa.
ción de las preguntas puede derivar en diferencias importantes
• Se recomienda introducir en sitios estratégicos del cues-
en las respuestas de los sujetos, y a su vez genera grandes dife-
tionario preguntas simples que disminuyan la intensi-
rencias en los porcentajes de respuestas a la misma. Además, por
dad de la tensión y el nivel de concentración del
tratarse de una técnica en la que las preguntas están estandarizadas,
encuestado.
si las preguntas no son pertinentes para los fines del estudio -más
• Se sugiere incluir en la primera parte del cuestionario
allá de la cantidad de casos que se obtengan- la información no
preguntas que no exijan la identificación, el compromi-
será relevante. En ese sentido, la redacción formal del cuestiona-
so y la toma de posición del sujeto encuestado; para evi-
rio requiere que el investigador pueda identificar los diferentes
tar que éste desarrolle resistencia en las respuestas; sino
tipos de preguntas, sus ventajas y desventajas, así como la con-
 \JNrvERSlUAU Lo'-'" VL.'v~
Técnicas Para Investigar
,-· r e'"'p c:,,, ~ - "s
La Investigación por Encuesta DE CUy 0 . ~ . 1 73
721

B'BLiOTECA
veniencia de su uso. A continuación se presenta una clasificación VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LAS PREGUNTAS
de los,tipos de preguntas: ABIERTAS Y CERRADAS

Ventajas Inconvenientes
Tipos de preguntas
a) Según laforma que adoptan las cuestiones, éstas permiten o Indispensables para reco- o Requieren por parte del
mayor o menor libertad a los respondentes tanto en su respuestas leetar infonnaciones com- encuestado mucho tiempo
plejas. y esfuerzo para contestar.
como en las formas de registro de la información. Preguntas • Permiten registrar observa- • La respuesta es dificil de
Q Preguntas abiertas: Son aquellas en donde el sujeto res- Abiertas ciones y comentarios. codi ficar y anal izar si se de-
ponde libremente y con sus propias palabras. No existe el • No se induce la respuesta. sean emplear potentes mé-
establecimiento de limites ni en el contenido ni en la forma todos estadísticos.
de responder. Proporciona información de tipo cualitativo o No son útiles para pregun-
pues le permite al sujeto expresar sus propias explicacio- tar sobre temas conflictivos.
nes y justificaciones acerca del tema. Obligan a reflexionar sobre
o • Pueden inducir la respuesta.
Q Preguntas cerradas: Son aquellas en las que se establecen detalles o aspectos puntua- • No son útiles para recolec-
previamente alternativas de respuesta y el encuestado debe les. tar infonnaciones complejas.
elegir una de ellas. Se pueden distinguir dos tipos de pre- Preguntas o Ofrecen uniformidad de • Pueden no recolectar datos
guntas cerradas: Cerradas respuesta. importantes.
Preguntas cerradas con gradación en las alternativas de o Facilidad de codificación y
análisis.
respuesta. Son aquellas en las que las distintas alternati- o Requieren por parte del
vas de respuesta representan una gradación de la dimen- encuestado menos tiempo y
sión de un concepto. Se emplean cuando se desea deter- esfuerzo para contestar.
minar la intensidad de un sentimiento, el grado de impli-
FUENTE: Rebagliato, M.; Ruiz, l.; Arranz, M.: (1996) en "Metodologia de
cación o la frecuencia de un evento. Aquí el sujeto puede Investigación en Epidemi%gia" Ed. Díaz de Santos, España.
cuantificar su respuesta sobre una escala numérica o so-
bre una graduación cualitativa. El número de alternativas
b) Según el contellido que se extraiga de cada pregunta, éstas
de la respüesta las define el investigador según la dimen-
pueden clasificarse en:
sión precisa del concepto estudiado. Q De identificación del cuestionario. Ponen el énfasis en da-
Preguntas cerradas sin gradación en las alternativas tos globales del cuestionario. Se indica el nombre de la
de respuesta. Son aquellas en las que cada alternativa encuesta, el número de cuestionario, la entidad
de respuesta es independiente y representa un concepto patrocinadora, lugar, fecha y hora en que fue administrado.
diferente. Q De identificación de la persona que responde: Se recaba
Q Preguntas semiabiertas o semicerradas: Son aquellas en las información relativa a la persona como: edad, sexo, estado
que se dan alternativas de respuestas (sin gradación), pero en civil, religión, situación laboral, profesión, etc.
las que se contempla que el sujeto pueda expresar otra res- Q Sobre el tema tratado en la encuesta. Estas preguntas inda-
puesta que no figure dentro de las alternativas de respuestas.
741 Técnicas Para lnvestigar
gan acerca del tema objeto de la investigación. Dentro de
estas preguntas encontramos las siguientes:
Preguntas sobre conductas. Indagan sobre acciones sen-
ciIJas que el sujeto conoce o realiza.
• Preguntas sobre actitudes. Recaban información sobre
lo que siente el encuestado acerca de algo, describiendo
sus sentimientos positivos o negativos.
• Preguntas de opinión: se refieren a lo que el encuestado
opina o cree respecto de algo.
• Preguntas de intención: indaga acerca de cómo el suje-
to actuaria en una situación determinada.
• Preguntas de información: indagan acerca de cuánto y
qué conoce el encuestado en relación a un tema.
2) La determinación de los aspectos formales del cuestionario
La finalidad de atender a los aspectos formales del cuestiona-
rio es hacer de éste un instrumento atractivo y adecuado para la
población encuestada. Razón por la cual se tendrán en cuenta
elementos formales como:
• Papel a emplear, clase, color y tipo de impresión que se
realizará.
• Espacios destinados a las respuestas y a la codificación.
Márgenes a dejar en los laterales derecho e izquierdo,
como entre pregunta y pregunta.
• Datos de identificación que debe contener el cuestionario.
3) La determinación de los elementos accesorios del
cuestionario
Dentro de los elementos accesorios del cuestionario se ubican la
palabras que el investigador le dirige al sujeto encuestado y las ins-
trucciones para cwnplimentar el cuestionario. Estos aspectos son
tan importantes como la confección del cuestionario, ya que sirven
de orientación y guia a los sujetos que participarán de la investiga-
ción, además de ser una fuente motivacional importante.
Dentro de los elementos accesorios del cuestionario se ten-
drán en cuenta:
La lnvestigación por Encuesta 175
• La carta dirigida al encuestado solicitándole su participa-
ción y otorgándole las gracias por su colaboración. Esta
carta deberá ser redactada en lenguaje sencillo y apropia-
do al destinatario; resaltando el interés de la investiga-
ción y los beneficios directos e indirectos resultantes de
su contestación. En ciertos estudios, se omite la carta por-
que se realizan campañas de sensibilización a través de
los medios de comunicación.
• Las instrucciones para cwnplimentar el cuestionario, en
las que se expresarán las advertencias y las cuestiones que
se consideren necesarias para cumplimentar las distintas
preguntas. La finalidad de las instrucciones es esclarecer
cualquier tipo de dudas que swja a la hora de completar el
cuestionario. De ahí que, su redacción debe hacerse de modo
claro evitando introducir cualquier confusión que ocasio-
ne distorsiones en la manera de interpretar los items del
cuestionario y, por supuesto, en las respuestas.
•
PAUTAS PARA LA REDACCIÓN DE LAS
PREGUNTAS DEL CUESTIONARIO
A la hora de redactar las preguntas es preciso tener en cuenta:
../ No perder de vista los objetivos de la investigación; de modo que
las preguntas nos posibiliten el logro de los objetivos propuestos.
,/ La fonnulación de las preguntas en un lenguaje claro y accesible
para la población a la cual se va a administrar el cuestionario.
,/ La simplicidad del contenido de las preguntas. Cada pregunta debe
referirse a un tema o aspecto particular del tema. No se deben in-
cluir preguntas que en una mlsma cuestión indagan sobre dos temas
diferentes.
,/ La coherencia global de todas las preguntas.
.,/ Evitar que el contenido de la pregunta sea demasiado abstracto pues
la respuesta que genere no nos permitirá observar los indicadores
observacionales de la variable.
.,/ Evitar en los enunciados de las preguntas ideas valorativas o que
suponen cierta carga emocional.
./' Evitar el uso de abreviaturas, siglas, extranjerismos, etc.
.,/ Evitar formular preguntas en forma negativa, pues pueden producir
confusión en la interpretación de la pregunta o de la respuesta.
761 Técnicas Para Investigar
PROCEDIMIENTOS PARA VALIDAR CUESTIONARIOS
En la investigación por encuesta antes de administrar un cues-
tionario en su versión definitiva es necesario realizar una prueba
piloto, a la manera de preencuesta. Se emplea la versión original
del cuestionario. La prueba piloto tiene por función evaluar: a) la
comprensión de las preguntas y las categorias de respuestas; b)
el orden de las preguntas, y c) la duración de la encuesta. Basán-
dose en los resultados de la prueba o pretest se realizarán los
ajustes necesarios para que el instrumento definitivo, o sea el
cuestionario, contenga preguntas comprensibles y recolecte res-
puestas significativas; para que de este modo, alcance los objeti-
vos del estudio y de prueba de seguridad y validez.
Un procedimiento que se emplea para comprobar la
confiabilidad del cuestionario es el "retest", que consiste en apli-
car repetidamente el instrumento a las mismas personas dentro
de un breve espacio de tiempo, para determinar si ante el mismo
estimulo o reactivo la persona responde de igual manera, parti-
cularmente cuando se evalúan variables que poseen cierta estabi-
lidad. En cuanto a la validez de constructo existen pruebas esta-
dísticas específicas para determinarla. En cambio la validez de
contenido del cuestionario se puede determinar mediante el aná-
lisis y juicio del investigador respecto a la correspondencia entre
el contenido de la respuesta a la pregunta incluida en el cuestio-
nario, y el contenido teórico o conceptual de la variable. En cuanto
a la validez externa el único procedimiento seguro para verificar-
la, es comprobar que los resultados obtenidos se ajustan con la
realidad.
La Investigación por Encuesta 177
Ventajas y desventajas del cuestionario
El cuestionario tiene múltiples ventajas entre las que podemos destacar las
siguientes:
./ Puede ser administrado a una gran cantidad de personas.
../ Pennite recolectar información sobre una cantidad considerable de
variables, muchas de las cuales son de diferentes naturaleza. Es decir
que en un cuestionario se pueden incluir cuestiones que permiten
evaluar variables de naturaleza psicológica, social, demográfica, eco-
nómica, de salud, etc.
../ Permite la comparación de las respuestas a través de métodos esta-
dísticos.
./' Al pennitir una administración masiva los resuJtados pueden alcan-
zar mayor nivel de generalización.
./' Favorece el anonimato.
La administración del cuestionario presenta los siguientes inconvenien-
tes o desventajas:
,/ No hay posibihdades de aclarar a los responden tes qué se quiso
preguntar; razón por la cual Jas preguntas deben ser claras y no
ambiguas.
•
./' Los sujetos que responden al cuestionario pueden tener una baja mo-
tivación a la hora de responder a las preguntas, lo que influye en la •
cahdad de las respuestas.
,/ Es dificil de administrar a personas analfabetas o que Jeen yescri-
ben con dificultad. De ahí que, eJ bajo nivel cultural de las personas
se trasfonna en un obstáculo para su apl icación.
./ Los sujetos encuestados pueden no comprender bien eJ significado
de las preguntas o pueden creer que deben responder de cierta ma-
nera udeseable" acorde con la posición del encuestador o por la
valoración social del tema. Estas respuestas, pese a ser vistas como
"más objetivas" sin embargo distorsionan las respuestas que darían
los sujetos bajo otras condiciones o con otros medios de recolec-
ción de datos.
781 Técnicas Para Investigar
PROBLEMAS DERIVADOS DE LA
INVESTIGACIÓN POR ENCUESTA
Dentro de la investigación por encuesta surgen dos problemas
derivados de la administración del cuestionario. Ellos son:
"'" Los cuestionarios no cumplimentados.
Existe un porcentaje de cuestionarios que no son devueltos
o que no se pueden efectuar. Esto plantea un problema al
investigador, pues esta situación hace suponer que los su-
jetos que no contestan tienen características distintas a la
población que cumplimenta el cuestionario. De ahi que,
esta parte de la población que no contesta no se encuentra
representada en la muestra, lo cual introduce una fuente de
error en la misma.
Este error en la muestra no se puede subsanar aumentando
su tamaño para sustituir a los sujetos que no contestaron;
pues esto no elimina la posibilidad de que los sujetos que
no contestaron constituyan una población distinta a aque-
lla que contestó y que si lo hubiesen hecho seguramente lo
habrían hecho de modo distinto.
Para solucionar este problema el procedimiento que se con-
sidera válido es insistir en la visita a los sujetos que no
quisieron contestar; o enviar por correo un recordatorío de
que no han devuelto el cuestionario cumplimentado, o bien,
enviar otro cuestionario a fin de reducir al mínimo el por-
centaje de cuestionarios no cumplimentados.
Otro procediritiento para solucionar el problema de los cues-
tionarios no cumplimentados consiste en formar una
submuestra con todos ellos e intentar conseguir que los
cumplimenten; de este modo, se considera a esta submuestra
representativa de todos los casos no cumplimentados.
"'" La no respuesta.
La falta de respuesta puede adoptar dos modalidades:
a) Aquella que se contesta con "no sé"; las cuales consti-
tuyen una modalidad de respuesta que merece la atención
La Investigación pOT Encuesta 179
de los investigadores pues puede implicar distintas signifi-
caciones para cada caso. Dentro de los casos estudiados
por los distintos autores, entre las diferentes modalidades
de "no sé" se encuentran:
• Aquellos que indican una falta de conocimiento de lo
preguntado.
• Aquellos que no suponen una falta de conocimiento acer-
ca de lo preguntado sino que más bien indican la falta
de una actitud definida respecto del tema.
• Aquellos que suponen una evasión intencional por parte
del sujeto encuestado.
Existen dos posiciones respecto de si se deben incluir o no
como categorías de respuestas a los "no sé". Estas son:
• La posición que recomienda no incluir a los "no sé" como
categoria de respuestas.
• La posición que sostiene que los "no sé" constituyen
una categoría de respuesta tan legítima como las otras.
b) Aquella que no dan respuesta aLguna a La pregunta; •
esta modalidad supone que el encuestado -más allá de las
razones que tenga para no contestar- se reserve su opinión
y se niegue a colaborar en la encuesta respondiendo a la
pregunta. El problema que se plantea es si esa falta de res-
puesta se debe a dificultades de comprensión de la pregun-
ta, a desinterés o a desco-nocimento. En estos casos se con-
sidera la respuesta del sujeto como información perdida.
 LA TÉCNICA DE ENTREVISTA

La entrevista es una técnica de investigación muy utili-

zada en la mayoría de las disciplinas empíricas. Apelando
a un rasgo propio de la condición humana -nuestra capa-
cidad comunicacional- esta técnica permite que los perso-
nas puedan hablar de sus experiencias, sensaciones, ideas,
etc. El capítulo expone una caracterización de la técnica,
presentando la variedad de formatos que puede adquirir.
Luego se presentan las características del procedimiento
de aplicación de la técnica, para concluir señalando las
ventajas y desventajas de su uso en las investigaciones.

CARACTERIZACIÓN GENERAL
DE LA TÉCNICA DE ENTREVISTA
Fairchild defrne la entrevista como "la obtención de ínforma-
ción medían te una conversación de naturaleza profesíonal". La
entrevista, en tanto técnica de recolección de datos, se encuadra
dentro de las técnicas de auto informes, ya que se basa en las res-
puestas directas que los actores sociales dan al investigador en una
situación de interacción comunicativa.
Existe una variedad de formas de entrevista que, en gran modo,
dependen del grado de regulación de la interacción entre el inves-
tigador y los actores. Las investigaciones basadas en entrevistas
son relevantes para la investigación social y cultural porque penni-
ten obtener información provista por los propios sujetos, y con
ello se obtiene un acceso más directo a los significados que éstos
le otorgan a su realidad.
Mediante la entrevista el investigador obtiene descripciones e
informaciones que proveen las mismas personas que actúan en
una realidad social dada. Por lo tanto, a través de las entrevistas
se obtiene infonnación sobre ideas, creencias y concepciones de
82 I Técnicas Para Investigar
las personas entrevistadas. Además, estas producciones de los su-
jetos pueden referirse a hechos, sucesos o fenómenos ocurridos en
el pasado, e incluso a otros hechos de los que los sujetos tienen una
referencia pero que no los han vivido. La posibilidad que da la
entrevista como herramienta para acceder a información de fenó-
menos de estudio ubicados en distintos contextos temporales es
muy amplia, ya que permite indagar sobre el pasado, sobre el pre-
sente y también sobre las anticipaciones acerca del futuro. Desde
el punto de vista de la naturaleza de la información, mediante esta
técnica se puede acceder al conocimiento de hechos o situaciones
reales, así como a la expresión de deseos, expectativas, fantasías,
anticipaciones y creencias que forman el mundo interno de las per-
sonas, muchas veces referidas a hechos que no han sucedido.
Como sostienen Pollít y Hungler (1998) "la vía más directa para
saber lo que piensan, sienten, o creen las personas radica en pregun-
tarlo". La técnica de entrevista le permite al investigador acceder a
hechos, descripciones de situaciones o interpretaciones de sucesos o
fenómenos (internos o externos) a los que no se podría acceder de
otro modo. Así por ejemplo, si comparamos la entrevista con la téc-
nica de observación, es evidente que esta última depende de Jo que
ocurre en el presente, mientras que a través de la entrevista se puede
acceder a sucesos situados en diferentes contextos temporales. Si se
piensa en las dificultades y limitaciones que presentan las técnicas
del análisis documental o el análisis de archivos, como medios para
reconstruir situaciones o acontecimientos (más aún cuando se trata
de procesos), puede valorarse la utilidad de la entrevista.
El tipo de información que puede obtenerse mediante la técnica de
entrevista incluye:
,/ Antecedentes personales de los sujetos.
,/ Sucesos o condiciones (pasadas y presentes) de su medio.
../' Personas y redes de intercambio sociaL
.,/ Actitudes, sentimientos y opiniones referidos a diferentes temas.
./ Motivos de las opiniones y acciones de los actores.
./ Nivel de conocimientos sobre condiciones, situaciones y prácticas.
../' Intenciones con respecto a comportamientos futuros.
../' Situaciones o acontecimientos vitales críticos.
La Té.cnica de Entrevista 183
TIPOS DE ENTREVISTA
La entrevista como técnica de recolección de información se
puede clasificar en diferentes tipos:
a) Según el grado de regulación de la interacción entre entre-
vistador y entrevistado, las entrevistas pueden ser:
1. Estructurada, formal o con cuestionario. Existe una guía
con preguntas preestablecidas (que pueden ser abiertas o
cerradas), tomando forma de un cuestionario que debe ser
planteado por el entrevistador y respondido verbalmente por
el entrevistado, respetando la secuencia y completando la
totaJjdad de Jos componentes de la guía.
2. Semiestructurada, sin cuestionario. Parte de un guión (un
listado tentativo de temas y preguntas) en el cual se seña-
lan los temas relacionados con la temática del estudio. En
el desarrollo de la entrevista, se van planteando los
interrogantes sin aferrarse a la secuencia establecida pre-
viamente, permitiéndose que se formulen preguntas no pre-
vistas pero pertinentes. El guión indica la información que
se necesita para alcanzar los objetivos planteados. Cuando
las entrevistas son realizadas por diferentes investigadores
el guión es relevante como recurso para la confiabilidad.
Sin embargo, el guión no es una estructura cerrada y
Iirnitante al que deben someterse entrevistador y entrevis-
tado, sino que es un dispositivo definido previamente que
orienta el curso de la interacción.
3. No estructurada. El entrevistado puede llevar la entrevista
según su voluntad, dentro de un orden general
preestablecido por el entrevistador. Este es el caso de la
entrevista clinica que utilizan el psicoanálisis y la psicote-
rapia, en donde se deja libertad al entrevistado para que
exponga sus vivencias y recuerdos .
De acuerdo al tipo de información que se pretende obtener
será el tipo de entrevista a utilizar. Por ejemplo, si se precisa una
información muy concreta de los actores a entrevistar, lo ideal
841 Técnicas Para lnvesligar
seria cons!nJir'UIl: cuestiqnario y realizar la entrevista. En cam-
bio, si se necesita i'nforrnación sobre las vivencias de los actores,
el entrevistador deberia formular preguntas muy generales, de-
jando al entrevistado extenderse en su discurso, planteándose así
una entrevista semiestructurada.
También influye la accesibilidad a las personas que confor-
man la muestra y el número de personas que se necesita entre-
vistar, pues cuanto menos accesibles y más personas sean nece-
sarias, más estructurada se realizará la entrevista.
b) Según la situación de la interacción las entrevistas pue-
den ser:
J. Cara a cara. El entrevistado y el entrevistador conversan en un
lugar previamente fijado. Aquí el entrevistador tiene la oportu-
nidad de obtener tanto información verbal como no verbal (des-
de la forma de vestir hasta los gestos con los que el sujeto acom-
paña el discurso).
2. Telefónica. En general se utiliza como filtrado previo a en-
trevistas posteriores o para obtener información muyespe-
cífica. Permite acceder a gran cantidad de sujetos en forma
rápida y relativamente económica. Los estudios de marke-
ting, los estudios de consumo o los relativos a actitudes y
decisiones políticas utilizan con frecuencia este modo de
entrevistar. Su mayor desventaja consiste en la resistencia
que puede haber por parte de los entrevistados para brindar
cierta información. También es una modalidad en la que
puede influir el nivel socio-económico, ya que quienes dis-
ponen de servicio telefónico poseen caracteristicas socio-
económicas específicas. En estudios probabilísticos una
dificultad particular es localizar en el número telefónico a
las personas que forman parte de la muestra, y la poca in-
formación que se obtiene. Para estas entrevistas es aconse-
jable utilizar una forma de entrevista estructurada con cues-
tionario, ya que sólo se puede extraer información muy con-
creta y explícita.
La Técnica de Entrevista ~SI(w) CATOlIC.4 185
DE CUYO· Seoe San L,,'s
l'
3. Mediante tecnologías in.B+8e. t:tO\ ~tñ'0l!P de las
nuevas tecnologías de la informacf(~;-re estad~ah611ando
una versión novedosa de la entrevista. En tanto la informáti-
ca combina recursos visuales, auditivos y escritos que per-
miten la comunicación simultánea de dos o más personas
ubicadas en distintas localizaciones fisicas, ha permitido la
aparición de un nuevo tipo de situación de entrevista. La base
de la entrevista virtual es la tecnología del chat, ya que me-
diante ella se puede sostener una conversación apoyada en
recursos visuales, auditivos y escritos en forma particular o
integrándolos. Así la entrevista puede ser individual o grupal.
La primera consiste en un intercambio entre entrevistado y
entrevistador a través del chat; y la segunda consiste en la
realización de foros de discusión coordinados por un inves-
tigador, en el que los sujetos investigados intercambian opi-
niones a través del chato Esta modalidad se tipifica como una
conversación simultánea entre un entrevistador y uno o va-
rios entrevistados, mediada por los medios tecnológicos;
interacción regulada y ordenada por el investigador en fun-
ción de sus intereses.
c) Según el número de partícipantes
En tanto situación de interacción lingüística realizada en el
formato de una conversación, en la entrevista pueden participar
cantidades variables de participantes. Tradicionalmente, la en-
trevista ha sido vista como una situación de diálogo entre dos
personas (el entrevistado y el entrevistador), aunque en la actua-
lidad hay un amplio desarrollo de las entrevistas grupales. Las
entrevistas pueden ser:
1. Individual. La lleva a cabo un solo entrevistador con un
solo sujeto; favorece la relación comunicativa entre ambos
y permite abordar tanto temas generales como temas liga-
dos a la intimidad o particularidad del entrevistado. La des-
ventaja que suelen tener es el alto requerimiento de tiempo
para el investigador.
861 T tcnicas Para 1nvesligar
2. En panel. Es realizada por varios entrevistadores, cada uno
intenta sondear desde su perspectiva la información que el
entrevistado aporta. Es de suma utilidad cuando se realizan
estudios de alcance multidisplinario o cuando se busca in-
formación multireferen-cial. Resulta más objetiva, profunda
y posibilita captar la complej idad del fenómeno en estudio.
Pero a la vez es costosa tanto económicamente como en cues-
tiones de tiempo.
3. En grupo. Un grupo de sujetos es entrevistado simultánea-
mente por un entrevistador que, generalmente, está apoya-
do por uno o varios observadores. En las entrevistas grupales
se obtiene en poco tiempo una gran cantidad de informa-
ción. La interacción entre los sujetos entrevistados permite
que emerjan en la situación de entrevista las contradiccio-
nes, las diferentes perspectivas sobre un tema, las coinci-
dencias y divergencias respecto a hechos o a interpretacio-
nes de los mismos. Es muy utilizada actualmente por la
riqueza (en calidad y cantidad) de información que permi-
te obtener y por su bajo costo económico y de tiempo para
el investigador. Una de las principales dificultades consiste
en el registro de la conversación para lo cual suele utilizar-
se la grabación en audio o en video, para facilitar. También,
suele emplearse algunas técnicas de dinámica de grupos que
ayudan a diseñar y evaluar la sesión para ver cómo se
interrelacionan cada uno de los entrevistados en esa situación.
Generalmente las entrevistas grupales se organizan bajo la for-
ma de entrevista semiestructurada.
Un entrevistador IVarios entrevistadores
Un entrevistado Individual En panel
Varios entrevistados En grupo No existe
La Técnica de Entrevisla 187
Esta clasificación de las entrevistas puede ser usada tanto en es-
tudios cuantitativos como en estudios cualitativos. En los primeros
predomina la utilización de las entrevistas formales o estructuradas,
mientras que los últimos se caracterizan por el uso de las entrevistas
abiertas o en profundidad y la entrevista clinica.
FASES DE LA TÉCNICA DE ENTREVISTA
1. Presentación y toma de contacto: el entrevistador tiene que
presentarse (quién es y a quién representa, si es el caso); co-
mentar breve y claramente la finalidad de la entrevista; asegu-
rar la confidencialidad de la información, así como de los da-
tos identificatorios; e informar acerca de la duración estimada
de la entrevista.
2. Cuerpo de la entrevista: consiste en el desarrollo de la mis-
ma, el cual puede manifestarse como una conversación entre
iguales; presentar algún guión en donde se recuerda qué
temas se desea tratar; o tener el formato de un cuestionario
a responder.
3. Cierre: aquí el entrevistador puede hacer un pequeño resu-
men, en el que se manifiestan los temas tratados y en don-
de se le solicíta al entrevistado la colaboración para pro-
fundizar sobre algunos temas puntuales que hayan emergido
en el transcurso de la entrevista o sobre otros temas. Se
confirma el día, el horario y el lugar del próximo encuen-
tro, si éste ocurre; y se agradece la colaboración del infor-
mante.
PROCEDIMIENTOS METODOLÓGICOS DE LA
TÉCNICA DE ENTREVISTA
Los procedim.ientos metodológicos vinculados a la entrevista
supone la concreción de tres procesos que incluye: a) procesos de
interacción, b) procesos técnicos de recolección de información
y c) proceso instrumental de registro y conservación de la infor-
mación. Estos tres procesos interactúan a lo largo de toda la en-
trevista, por lo cual deben tenerse en cuenta simultáneamente. Es-
881 Tecnicas Para InveStigar
tos no constituyen fases secuenciales, sino condiciones
metodológicas que deben respetarse para asegurar la confiabilidad
de la información.
a) Procesos de interacción
Por tratarse de una técnica basada en la interacción social, el
entrevistador debe cuidar ciertos aspectos que favorecerán la co-
laboración del entrevistado: creando un clima favorable, mos-
trándose tranquilo, siendo abierto, respetuoso y no ofensivo con
las respuestas de su interlocutor, escuchando y no cortando el
discurso del entrevistado.
En la entrevista el investigador es parte del instrumento de la
investigación, ya que su rol implica no sólo obtener respuestas,
sino también aprender qué preguntas hacer y cómo hacerlas. La
presencia del entrevistador "condiciona" el establecimiento del
vínculo que se establece entre las partes involucradas (entrevis-
tador y entrevistado).
De la habilidad del entrevistador para establecer el "contacto"
con el entrevistado dependerá la colaboración e intercambio de
información por parte del entrevistado. Ello involucra no sólo el
despliegue de habilidades del investigador, sino también de las
características personales de los sujetos entrevistados.
Respecto de la selección de sujetos a entrevistar no siempre
se puede especificar de antemano ni el número ni el tipo de suje-
tos. Es dificil detemunar a cuántas personas se debe entrevistar
sobre todo en mi estudio cualitativo. En cambio, en los estudios
cuantitativos las decisiones respecto a la cantidad, perfil y condi-
ción de los entrevistados, así como la modalidad de la entrevista,
son establecidas previamente.
Se presentan diferencias en los procesos de selección de los
sujetos a entrevistar según el paradigma de investigación. En la
lógica cuantitativa, los criterios de selección de infonnantes son
generales, en tanto los sujetos se consideran como nliembros de
una clase por poseer detenninada característica. El supuesto es
que quien posee ese atributo pertenece a la clase o grupo que
La Técnica de Entrevista 189
representa. En la lógica cualitativa, la selección de los entrevista-
dos se basa en el potencial informativo de cada "caso", ya que el
investigador trata de desarrollar comprensiones teóricas sobre un
fenómeno particular. Por ello, después de completar las entrevis-
tas con varios sujetos, se diversifica deliberadamente el tipo de
personas entrevistadas hasta descubrir toda la gama de perspecti-
vas de las personas en las cuales está interesado el investigador;
éste percibe que ha llegado a ese punto cuando las entrevistas con
personas adicionales no producen ninguna comprensión nueva.
Taylor y Bogdan (1997), sugieren que existen maneras de en-
contrar y de seleccionar personas a entrevistar, éstas son:
"'" Una de las modalidades está representada por la aplicación
de la técnica "bola de nieve" que consiste en conocer
algunos sujetos que reúnan las características que se
requieren para los objetivos de la investigación y lograr
que ellos nos presenten a otros. También, el investigador
puede establecer un compronliso activo con la comunidad
de personas que se quiere estudiar; la aproximación a
organizaciones y organismos; recurrir a medios de
comunicación para convocar a sujetos mediante la
publicidad.
"'" Es esencial que la persona a entrevistar disponga de tiem-
po para dedicar a las entrevistas, tenga buena voluntad y
capacidad para hablar sobre sus experiencias y expresar
sus sentimientos.
"'" Los extraños son mejores informantes que los amigos, pa-
rientes, clientes y otras personas con las cuales el investi-
gador tiene una relación anterior.
"'" El investigador tiene que buscar personas que han pasado
por ciertas experiencias particulares. Es importante que el
investigador tenga presente que las experiencias pasadas de
los actores pueden no haber generado un efecto importante
sobre sus vidas y perspectivas presentes. Lo que al investi-
gador puede parecerle significativo no puede serlo para un
informante potencial.
90 I Técnicas Para Investigar
~ Es frecuente que los sujetos a entrevistar aparezcan en las
propias actividades cotidianas. El investigador se encuentra
con alguien que tiene una historia importante para contar y
quiere contarla.
Dado que la entrevista es un acto de intercambio de comuni-
cación cruzada, es importante que el investigador tenga presente
una serie de aspectos que facilitan una comunicación eficaz y la
obtención de un testimonio de mayor calidad. Es conveniente
crear condiciones iniciales que ayuden a la colaboración y a un
proceso de comunicación fluido. De ahi, la importancia de que el
entrevistador propicie un clima de intercambio lo más parecido a
una conversación entre iguales; para evitar, de este modo, que la
persona entrevistada actúe no "naturalmente". Mientras más se
intenta "controlar" el intercambio de comunicación, éste se aleja
más de la modalidad de "interacción natural" que pretende esta
técnica de recolección de información.
El entrevistador debe tratar de establecer "rapport" con el en-
trevistado; es decir, debe generar la confianza necesaria y sufi-
ciente para que el sujeto entrevistado manifieste el deseo de co-
municar en su relato, no sólo aquello que aparece como anecdó-
tico sino también aquello que "evalúa" como significativo; en
donde se encuentra comprometido su sentir. Establecer "rapport"
significa atravesar las "fachadas" del entrevistado e ingresar en
su acontecer interno, sin que éste manifieste resistencia. De am
la importancia de "romper el hielo" estableciendo un intercam-
bio casual de información para luego avanzar lentamente en la
formulación inicial de preguntas no directivas. Posteriormente,
se enfocan aquellas preguntas que guarden mayor relación con
los intereses de la investigación.
Algunos metodólogos sostienen que antes de iniciar la entre-
vista, el investigador debe informar al entrevistado acerca del inte-
rés y uti lidad de la entrevista, identificando los objetivos y las con-
diciones de su desarrollo, así como el lugar, hora de su celebración
y su anonimato. En tanto que otros plantean que los sujetos a en-
La Técnica de Entrevista 191
trevistar no deben saber exactamente qué es lo que se desea estu-
diar, ya que el saber acerca de los interrogantes reales de la inves-
tigación condiciona al entrevistado produciendo inhibiciones en
su discurso que se manifiestan como ocultamiento de información
o disfrazando los relatos reales, de modo que éstos coincidan con
los intereses de la investigación.
Durante la entrevista el entrevistador debe transmitir interés,
motivación, confianza y credibilidad. También debe mantener
comportamientos adecuados en tomo a la manifestación de senti-
mientos del entrevistado, resumir periódicamente la información
obtenida para comprobar que el mensaje que se está captando es
correcto, y por último, ser prudente y no imponer u obligar a ha-
blar sobre hechos o sentimientos que el entrevistado no desea.
El investigador debe aclarar al entrevistado cualquier idea erró-
nea que pueda ocasionar futuros malos entendidos. Entre los pun-
tos que conviene plantear, se encuentran los siguientes:
~ Los motivos e intenciones del investigador. Muchas perso-
nas se preguntan qué es lo que el investigador espera obtener
del proyecto de investigación. Pueden incluso temer que el
producto final se use en perjuicio de ellas. El entrevistador
debe precisar que la mayor parte de las metas de la investi-
gación son académicas.
~ Resguardar el anonimato del entrevistado. Es sensato emplear
seudónimos para designar a personas y lugares en los infor-
mes escritos. Esto evita dificultades para los entrevistados u
otras personas; también problemas legales y ocultamiento de
detalles e información importante.
~ La disposición del entrevistador de permitir al sujeto en-
trevistado acceder a la narraciónjinal del texto relatado.
Consiste en que el investigador diga a los entrevistados que
tendrán la oportunidad de leer y comentar los borradores
de cualquier libro o artículo antes de la publicación.
~ La negativa del entrevistador de remunerar con dinero la
participación del sujeto entrevistado. El dinero puede co-
rromper el vínculo de "rapport", convirtiendo el deseable
921 Técnicas Para Investigar
compañerismo en una relación de empleador y empleado.
Además de que introduce la posibilidad de que el entrevis-
tado "invente" una historia a los efectos de obtener algún
dinero.
=
El establecimiento de las condiciones en las que se va a lle-
var a cabo la entrevista. Hay que establecer un horario y un
lugar para el o los encuentros. Una entrevista requiere por lo
general unas dos horas; si es necesario otro encuentro éste
debe no extenderse demasiado en el tiempo. Se debe tratar
de hallar un sitio con privacidad donde se pueda hablar con
comodidad y sin interrupciones.
b) Procesos técnicos de recolección de información
La recolección de información depende directamente del éxi-
to de la aplicación de determinadas técnicas y habilidades por
parte del entrevistador, destacándose entre ellas la formulación
de preguntas. También es importante que el entrevistador contro-
le el ritmo de la entrevista y la dinamice cuando sea necesario;
además de utilizar un lenguaje que sea entendible para el infor-
mante, intentando motivarlo y despertando su interés para que
proporcione más información. Los autores coinciden en apuntar
que lo que no deberla hacer un buen entrevistador es ser agresivo,
crear un clima demasiado formal y rlgido, mostrarse nervioso, ha-
blar descontroladamente interrumpiendo a! entrevistado, crear dis-
cusiones, intentar persuadirlo o desvalorizar las respuestas del in-
formante, pues con ello no conseguirá ningún tipo de colabora-
ción, implicación e información por parte del entrevistado.
En tanto situación interactiva, las condiciones contextuales o
el entorno en que se realiza la entrevista, influyen en la calidad
de información que aporta. Por ello, es responsabilidad del en-
trevistador generar un escenario que ofrezca ciertas condiciones
generales que faciliten la conversación. Dentro de estas condi-
ciones generales, son factores importantes la iluminación (la sala
debe estar bien iluminada), el mobiliario (mesa, sillas cómodas,
etc.) y el control del ruido (el rumor de fondo o alguien entrando
La Técnica de Entrevista 193
y saliendo de la habitación desconcentran tanto a! entrevistador
como al entrevistado). El ambiente debe ser agradable y acoge-
dor y la posición de los participantes, ya sea en tomo a una mesa
o sentados uno frente al otro, tendrá que favorecer la comunica-
ción verbal y no verbal. Se debe prever el tiempo que llevará
obtener toda la información, pues si no se calcula bien ese tiem-
po, el entrevistador puede quedarse sin información relevante, o
se acelera el ritmo de la entrevista.
La formulación de preguntas condiciona el tipo y riqueza de
la información. En la primera fase de la entrevista las preguntas
serán generales, superficiales y abiertas. Las preguntas cerradas
quedan reservadas para momentos en la conversación en los que
es preciso concretar datos ya mencionados e insuficientemente
tratados. La pregunta abierta inicial posibilita tantear y detectar
el ritmo, densidad y profundidad de la conversación que deter-
mina el entrevistado. Este proceso es definido, por Pilar Colás
Bravo (1998), como de "lanzadera-embudo", pues consiste en
plantear preguntas muy abiertas de carácter general al comienzo,
para en pasos sucesivos ir estrechando y concretando las cuestio-
nes hasta liegar a descender a detalles y datos singulares.
La "lanzadera" permite reorientar y dar nuevos rumbos a la
entrevista, saliendo en algunos casos de situaciones conflictivas,
o volver a cuestiones anteriores que interesan clarificar y/o evitar
informaciones reiterativas o poco relevantes.
La técnica de "embudo" resulta muy útil para centrarse en el
tipo de información que interesa investigar. Aquí, se sugiere pro-
ceder de lo más amplio a lo más pequeño, de lo más superficial a
lo más profundo, de lo más impersonal a lo más personalizado y
de lo más informativo a lo más interpretativo.
Respecto de las técnicas y tácticas a emplear por el investigador
para introducirse en temas y profundizarlos durante el transcurso de
la entrevista, Silvia Cahué (1996), sugiere las siguientes:
=Pedir aclaraciones sobre ciertos comentarios. Esto permi-
te al entrevistador "cotejar" si lo que está pensando acerca
de lo que el entrevistado dice coincide con lo que éste quiere
941 Técnicas Para Investigar
decir, y posibilita obtener más información. Se pide al en-
trevistado repetir lo dicho.
<.:> Dejar espacios de silencio. Esto permite al entrevistado
organizar la información que desea aportar y concluir con
la hilación de su relato. Es necesario tener en cuenta que el
establecer espacios de silencio muy prolongados puede ge-
nerar en el entrevistado ansiedad y angustia.
<.:> Solicitar la ampliación de alguna idea. Consiste en pedir al
entrevistado que proporcione nueva información basada en
los datos previos facilitados, esto permite completar ideas y
aclarar cuestiones que se dan como sobreentendidas.
<.:> Insistir en la pregunta cuando el entrevistador no respon-
de. Consiste en la repetición de la pregunta cuando el en-
trevistador ha contestado en otro sentido. Es importante
tener en cuenta que a veces el entrevistado contesta en otro
sentido pues no comprende la pregunta o porque la formu-
lación de ésta invade algún área de la experiencia personal
que desea resguardar. De ahí, la importancia de formular
de otra manera la pregunta y pasar a otro tema para evitar
que esta "insistencia" despierte resistencia en el entrevis-
tado.
<.:> Clarificación de información contradictoria. Consiste en
repetir la información cuando ésta contradice lo que el en-
trevistado ha relatado anteriormente.
<.:> Resumen de ideas claves. Consiste en resumir las últimas
respuestas.·Se utiliza, sobre todo, para reencauzar la entre-
vista.
<.:> Formulación de contraejemplos. Mediante un ejemplo con-
trario a una idea expresada por el entrevistado, el investi-
gador pretende hacerle reflexionar.
Silvia Cauhé (1996) sostiene que hay que tener en cuenta una
serie de efectos interactivos que ocurren durante la entrevista,
pues éstos pueden sesgar la valoración final que el investigador
tiene sobre el entrevistado y su discurso. Estos efectos pueden
La Técnica de Entrevista 195
ser:
<.:> Efecto de proyección: seeda cuando el entrevistador depo-
sita en la figura del entrevistado algo que es propio y que
no le causa placer verlo en sí mismo. Esto puede producir
distorsiones en la escucha del entrevistador, pues el discur-
so o alguna característica del entrevistado le genera resis-
tencia.
<.:> Efecto de espejo: por lo cual el entrevistador se siente refle-
jado en el relato del entrevistado. Esto puede generar en el
entrevistador una irrupción de lo emocional que no le per-
mita distanciarse del discurso del entrevistado, interfiriendo
en sus interpretaciones.
<.:> Efecto de halo: en el que el entrevistador se queda "hipnoti-
zado" por el discurso del entrevistado. Esto puede generar la
imposibilidad de "descentrarse" del entrevistador, quien se
queda como admirado por el relato del entrevistado.
La formulación de preguntas ha de ser clara, carente de sesgos,
es decir, que insinúen al entrevistado el tipo de respuesta, y no direc-
tivas. La sensibilidad del entrevistador es una cualidad esencial para
captar todos los mensajes emitidos en cualquier lenguaje -verbal y
no verbal- por el interlocutor, seleccionar los temas o informaciones
más significativas.
c) Proceso instrumental de registro y conservación de la
información
En la entrevista se conjuga simultáneamente la captación de
información con la reflexión y la interacción social. De ahí que
exija gran concentración al entrevistador y el menor número de
interferencias. A lo largo de la entrevista, el entrevistador recaba
información, va elaborando interpretaciones y a su vez va dando
sentido a las informaciones. El primer paso es registrar la infor-
mación. Consiste en la reproducción del contenido de la conver-
sación mantenida con el o los entrevistados. El registro implica
la transcripción lo más fidedigna posible de lo ocurrido durante
 "'!I
961 Técnicas Para Investigar
la entrevista sin resumir ni interpretar.
El registro de la información puede realizarse tomando notas
o utilizando algún medio tecnológico, como las grabaciones de
audio o video. En caso de administrar algún instrumento tecno-
lógico es necesario solicitar autorización al entrevistado y, es
conveniente aplicarlo una vez que se haya "roto el hielo" inicial
en donde se establece el "rapport" de la relación.
La toma de notas cuando la entrevista se graba se centra en
frases o listados de aspectos más relevantes. Cuando la entrevis-
ta no se graba, las notas deben ser lo más completas posibles.
Las notas, sirven para ayudar al entrevistador a formular nuevas
cuestiones, así como para volver sobre algo que ya se había di-
cho anteriormente a lo largo de la entrevista y facilitar el poste-
rior análisis.
En el registro de la información diferentes autores sugieren
recomendaciones como:
v'"Dejar constancia de las preguntas precisas que se plantean .
./ Elaborar algún sistema de abreviaturas o taquigráfico parafaci/i-
lar la loma de notas.
.,/' Utilizar comillas para indicar frases textuales.
./' Desarrollar mecanismos para indicar interpretaciones, pensamien-
tos o ideas sobre lo que ocurre durante la entrevista.
../' No permitir que transcurra demasiado tiempo para revisar las no-
tas registradas a parrir de la entrevista; pues ciertos detalles se
pueden reconstruir con el auxilio de la memoria reciente.
Con posterioridad a la entrevista se revisará el registro de no-
tas para examinar su coherencia y sentido, y comprobar que las
informaciones obtenidas son útiles a los propósitos de la investi-
gación. Esta revisión revelará áreas de ambigüedad o de incerti-
dumbre que deberán ser consideradas a la hora de evaluar la va-
lidez del instrumento utilizado (el cuestionario o el guión). Tam-
bién se anotarán más detalles y observaciones sobre la entrevis-
ta: ambiente en que transcurrió, cómo reaccionaron los entrevis-
. ,
La Técnica de Entrevista 197
tados Y otros datos que ayuden a establecer el contexto de la in-
~ terpretación y a dar sentido a los datos.
El periodo 'posterior a la entrevista es un tiempo critico de re-
flexión y elaboración. Esta actividad es importante para garantizar
la utilidad y fiabilidad de los datos. La transcripción de la informa-
ción debe realizarse en forma textual, utilizando los modismos y
construcciones discursivas utilizados por los entrevistados.
VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LA
APLICACIÓN DE LA ENTREVISTA
Se sugiere el empleo de las entrevistas cuando:
=La muestra está constituída por personas analfabetas o que
leen y escriben con dificultad.
= Los intereses de la investigación son relativamente claros
y están relativamente bien definidos. La eficacia de la téc-
nica de entrevista radica en su posibilidad de obtener infor-
mación relevante para el problema que ocupa al investiga-
I
dor. Por lo tanto, la entrevista será más efectiva cuando
logre centrarse en la información a relevar, situación que
I depende de la claridad del investigador y también del gra-
do de calificación del informante en el dominio (práctico,
experiencial o teórico) del tema.
= Los escenarios o las personas no son accesibles de otro
modo. Por ejemplo, cuando se desea estudiar acontecimien-
tos del pasado o cuando se quiere conocer cómo piensan,
interpretan y explican determinados hechos o situaciones
las personas. También es útil cuando no se puede tener ac-
ceso a un tipo particular de escenario o de personas (tal es
el caso de investigaciones sobre prácticas consideradas ile-
gales (delito, corrupción, etc.) o que abordan a personas
víctimas de diferentes tipos de marginación.
= El investigador quiere esclarecer la experiencia humana
subjetiva. Permite conocer íntimamente a las personas, ver
;,1 el mundo a través de sus ojos e introducimos en sus expe-
riencias. La entrevista permite la comprensión de las con-
981 Técnicas Para Investigar
diciones psicológicas y de los factores contextuales que
han incidido sobre las vivencias del entrevistado; como así
también, permite evaluar la disposición de ánimo del en-
trevistado en la contestación de las preguntas y aclara el
sentido de éstas cuando no sean suficientemente claras.
Sin embargo, las entrevistas presentan una serie de desven-
tajas. Estas se derivan del hecho de que los datos que se recogen
en ellas consisten solamente en enunciados verbales. Estas son:
=En tanto forma de conversación, las entrevistas son suscep-
tibles de producir las mismas falsificaciones, engaños, exa-
geraciones y distorsiones que caracterizan el lenguaje ver-
bal entre cualquier tipo de personas. Es posible que exista
una gran discrepancia entre lo que dicen y lo que realmente
hacen los actores. Toda conversación posee su propio equili-
brio de revelación y ocultamiento de pensamiento e inten-
ciones; es por esta razón que el entrevistador no debe acep-
tar sin sentido crítico la validez fáctica de las descripciones
de acontecimientos por parte de los informantes.
= Las personas dicen y hacen cosas diferentes en distintas
situaciones. Puesto que la entrevista es un tipo de situación
social, no debe darse por sentado que lo que una persona
dice en la entrevista es 10 que esa persona cree o dice en
otras situaciones.
= Puesto que los entrevistadores no observan directamente a
las personas en su vida cotidiana, no conocen el contexto
necesario para comprender muchas de las perspectivas en
las que están interesados.
= Las barreras y distorsiones lingüísticas entre el entrevista-
dor y los sujetos. Una situación de conversación revela las
diferencias culturales entre los interlocutores; diferencias
que pueden generar distorsiones y dificultades en la com-
prensión mutua. No nos referimos aquí a la intención del
entrevistado de engañar al entrevistador, sino a dificulta-
des generadas en el manejo de los códigos lingüísticos.
LA INVESTIGACIÓN
DOCUMENTAL
El hombre desde siempre ha producido elementos cul-
turales y simbólicos a través de los cuales testimonia sus
creencias, valores, estilos de vida y susformas de organi-
zación. Estas producciones se constituyen en documen-
tos útiles para el estudio de diversos fenómenos. El aná-
lisis de los documentos como sifuesen textos que nos per-
miten reconstruir una realidad determinada supone por
parte del investigador el instnlÍrse acerca de las condi-
ciones, el contexto social, cultural e histórico en que es-
tos documentos han sido producidos; como asi también
determinar su autenticidad, conjiabilidad, represen-
tatividad para luego interpretar su significado.
CARACTERIZACIÓN GENERAL
DE LA INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL
El uso de la información disponible -cualquiera sea su carác-
ter docurnental- acerca de los antecedentes que dan cuenta de un
fenómeno de la realidad es la condición necesaria para comenzar
cualquier tipo de investigación. Razón por la cual, la investiga-
ción documental constituye una estrategja metodológjca que em-
plea la investigación científica para realizar la revisión de antece-
dentes de un objeto de estudio y para reconstruirlo conceptualmente.
Sin embargo, la investigación documental, en tanto estrategia
metodológica para analizar y recolectar datos abre un abanico de
posibilidades, sobre todo, dentro del campo de la investigación
social y humanística.
La investigación documental, a través de la observación y el
análisis de la "documentación" nos permite volver la mirada ha-
cia un tiempo pasado para de este modo comprender e interpre-
tar una realidad actual (sincrónica) a la luz de acontecimientos
pasados que han sido los antecedentes que han derivado en los
100 I Técnicas Para InveStigar
consecuentes de situaciones, acontecimientos y procesos de una
re<rlidad determinada.
La investigación docurnental permite "contexhJalizar" el fenó-
meno a estudiar, estableciendo relaciones diacrónicas y sincrónicas
entre acontecimientos actuales y pasados; lo cual posibilita hacer un
"pronóstico" comprensivo e interpretativo de un suceso determina-
do. La investigación docurnental posibilita una mirada retrospectiva
(hacia atrás), una mirada actual, y otra prospectiva (hacia delante)
de la realidad que es objeto de indagación. De este modo, el análisis
docurnentalle permite al investigador ampliar el campo de observa-
ción y enmarcar la realidad objeto de investigación dentro del acon-
tecer histórico; 10 cual amplia la captación de los sign.iñcados que
nos permiten mirar esa realidad desde una perspectiva más global y
holistica.
Tuchman (1994) respecto de la dimensión histórica implícita
en la realidad social plantea el siguiente ejemplo:
"Supóngase que alguien desea conocer el significado de los
anuncios de televisión en la vida contemporánea. El problema
tiene claramente una dimensión histórica: los anuncios publici-
tarios anteceden a la televisión. Debido a que las prácticas cul-
turales son recursivas. puede que queramos saber más acerca de
los primeros anuncios. pero los historiadores no están de acuer-
do sobre lafecha de aparición de los primeros ( ..)
La fecha exacta es irrelevante respecto al significado de los
anuncios televisivos en la vida contemporánea ( ..) sería másfruc-
tifero explorar una cuestión histórica relacionada con la teoría de
la comunicación. a saber, la articulación cambiante entre los anun-
cios. los sistemas de producción y distribución, y las pautas de
consun10.
Como siempre el investigador debe decidir qué aspectos de
estas relaciones son relevantes al problema ".
El análisis de "documentos" supone la lectura de éstos como si
fuesen "textos" -en un sentido metafórico- que nos permiten re-
construir los componentes de una realidad determinada. A estos
La Investigación Documental I 101
textos se los indaga haciéndoles preguntas y se los observa como a
cualquier acontecimiento que se está produciendo actualmente. De
ahi que, la lectura de "documentos" es "una mezcla de entrevista!
observación y puede desarrollarse como cualquiera de ellas" (Ruiz
Olabuénaga e Ispizua, 1989).
DEFINICIÓN DE LA INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL
En el lenguaje corriente la palabra "docurnento" tiene tres sig-
nificados:
.." "Testimonio escrito de épocas pasadas que sirve para re-
construir su historia ". Esta definición hace referencia al uso
cultural del "documento" en donde se rescata el valor de lo
"escrito". Esta concepción deja fuera a la historia oral y a los
registros documentales más actuales, que emplean tecnolo-
gías que usan como recurso para la captación lo sonoro, lo
visual, 10 audiovisual, etc.
.." "Escrito que sirve para justificar o acreditar algo: tal como
un título profesional, una escritura notarial. un oficio O un
contrato ". Esta acepción resalta el carácter legal y escrito
del documento, que tiene por objeto dar "crédito" a una
acción que compromete a un sujeto. Crédito que autoriza
para la acción y que al tiempo que establece el derecho
para "hacer" implica las "restricciones" de estas acciones.
.." "Instrucción o enseñanza de una materia ". Esta definición
guarda relación con el significado etimológico del término
"docurnento", vocablo que proviene del latín "docere" que
significa "enseñar" e "instruirse".
A partir de estas tres acepciones estamos en condiciones de
formular una definición de investigación documental, entendida
como una "estrategia metodológica de obtención de informa-
ción, que supone por parte del investigador el instruirse acerca
de la realidad objeto de estudio a través de documentos de dife-
rente materialidad (escritos, visuales, numéricos. etc.). con el
1021 Técnicas Para Investigar
fin de acreditar las justificaciones e interpretaciones que realiza
en el análisis y reconstrucción de unfenómeno que tiene carac-
terísticas de historicidad".
CLASIFICACION DE LOS DOCUMENTOS
El término "documento" se refiere a una amplia gama de re-
gistros escritos y simbólicos, así como a cualquier material y
datos disponibles. Los documentos incluyen cualquier cosa exis-
tente previa a y durante la investigación.
Los documentos pueden clasificarse en:
"'" Según su materialidad:
o Documentos escritos: son aquellos que emplean un siste-
ma de simbolos que suponen narraciones a través de sis-
temas de signos convencionales (términos) que expresan
situaciones, acontecimientos y procesos. Dentro de los
documentos escritos se encuentran: la prensa escrita (pe-
riódicos y revistas), cartas, cuadernos de notas, diarios
personales, documentos numéricos, censos, archivos, do-
cumentos institucionales, etc.
o Documentos visuales: son aquellos en los que se expre-
san ideas a través de elementos aprehensibles mediante
la observación directa; la cual supone la utilización de
sentidos como la vista, el olfato y el tacto. Dentro de los
documentos visuales es posible encontrar: fotografias,
pinturas, esculturas, monumentos arquitectónicos, etc.
o Documentos audiovisuales: son aquellos que emplean el
soporte de tecnologías para regístrar acontecimientos rea-
les o de ficción; registro que supone captar lo sonoro y lo
visual de un acontecimiento. Dentro de los documentos
audiovisuales se encuentran los filmes de ficción; los do-
cumentales históricos, los materiales obtenidos mediante
la cámara Gesell, etc.
"'" Según el contenido.
Documentos acerca de hechos reales: son aquellos do-
La Investigación Documental 1103
cumentos que registran acontecimientos, situaciones y
procesos, presentes o pasados, que se producen o se han
producido espontáneamente.
o
Documentos acerca de hechos deficción: son aquellos
documentos que registran acontecimientos, situacio-
nes y procesos, que han sido guionados y recreados
intencionalmente.
"'" Según sea la intencionalidad con que se hayan producido:
o Documentos públicos: son aquellos materiales que se han
producido con la intencionalidad de ser difundidos. Dentro
de este tipo de documentos es posible encontrar: informes y
estadisticas oficiales en general, obras literarias, anuarios,
discursos, memorias, biografías, etc.
o Documentos privados: son aquellos cuya expresión está
reservada a la esfera intima y privada de las personas o
las instituciones. Dentro de estos documentos encontra-
mos: cartas personales, diarios íntimos, material biográ-
fico en general, testamentos, etc.
"'" Según el modo de transmisión de los símbolos que contiene:
o Documentos que hacen referencia a los restos fisicos de
una cultura: son aquellos documentos que están consti-
tuidos por "evidencias mudas" que representan la expre-
sión de material simbólico que puede ser decodificada a
través de la observación directa. Un ejemplo de esto lo
constituyen las pinturas, esculturas y arquitectura que nos
permite la aproximación a la historia de un pueblo a par-
tir de los restos fisicos de su cultura.
o Documentos orales: son aquellos que suponen la me-
diación de la "palabra hablada" como evidencia para
reconstruir la historia de un pueblo. Dentro de estos do-
cumentos encontramos el cancionero popular, los refra-
nes, las leyendas, los cuentos que han sido transmitidos
mediante dos modalidades: la cantada y la contada.
1041 Técnicas Para Investigar
Es importante no perder de vista que la clasificación que se
realiza de los materiales documentales supone una categorización
de éstos a partir de ciertas propiedades. De ahí que, los documen-
tos pueden reunir en sí mismos diversas propiedades, razón por la
cual son susceptibles de una clasificación mixta. Por ejemplo, una
obra literaria puede ser un documento escrito, público, que hace
alusión a hechos (reales o de ficción).
VENTAJAS E INCONVENIENTES EN EL
USO DE MATERIALES DOCUMENTALES
Distintos autores reconocen en el uso del material documen-
tal las siguientes ventajas:
.." Su bajo costo en la provisión de gran material informativo.
.." Su carácter no reactivo, es decir, por constituir material
previo a cualquier investigación; éstos no suponen la dis-
torsión que puede ser producida como consecuencia de la
presencia del investigador (como en el caso de la observa-
ción y la entrevista).
.." Su carácter de exclusividad. De ahí que, el contenido in-
formativo que proporcionan los materiales documentales
revisten un carácter único; pues ya han sido producidos y
no obtenidos a partir del empleo de técnicas de observa-
ción y conversación.
.." Revisten un carácter de historicidad. Han sido producidos
antes de que el investigador se interese por ellos, sin su
intervención, en el marco de un contexto socio-histórico y
cultural determinado que le ha impreso ciertas característi-
cas. Por ello, los documentos guardan estrecha relación con
una dimensión histórica a partir de la cual adquieren senti-
do y significado.
No obstante las ventajas del uso de los materiales documenta-
les, éstos presentan para su empleo los siguientes inconvenientes:
.." El riesgo que supone la conservación del material documen-
La Investigación Documental 1105
tal; ya que supone una intencionalidad selectiva en su pro-
ceso de conservación. Selectividad que puede operar como
una fuente de reactividad, en el sentido que contamina la
información contenida en los documentos.
"'" Su carácter de datos secundarios, es decir, producidos con
propósitos diferentes a los del investigador. De ahí que, pre-
sentan ciertas limitaciones de partida respecto de su uso.
.." El problema que se plantea en su interpretabilidad. Si sos-
tenemos que los materiales documentales son productos
simbólicos, previos a cualquier investigación; éstos han sido
elaborados atendiendo a caracteristicas contextuales e his-
tóricas particulares. Esto hace que haya una distancia con
quien realiza una lectura del material documental; distan-
cia que aumenta la posibilidad de múltiples interpretacio-
nes. De ahí que, el material documental es susceptible de
ser manipulado y alterado en su significado simbólico.
.." El riesgo que supone el empleo del material documental sin
un sentido crítico y sin tener en cuenta que constituye un
material socialmente construido mediante intencionalidades
diversas. De ahí que no sean expresiones fidedignas para ser
empleadas como datos primarios de una investigación.
ALGUNAS CUESTIONES A TENER EN CUENTA
EN EL EMPLEO DE MATERIAL DOCUMENTAL
Además de lo mencionado acerca de las ventajas e inconve-
nientes en el empleo de los materiales documentales, conviene
tener en cuenta las siguientes cuestiones:
"'" Cuestiones relacionadas con la autenticidad del documento.
Dentro de esta cuestión se tienen en cuenta aspectos rela-
cionados a problemas de falsificación deliberada (autoría,
fecha, originalidad, etc.) y también aquellos problemas
derivados de errores cometidos involuntariamente en su
reproducción o transmisión, u otros problemas que cues-
tionen su carácter de genuino y completo. Para determinar
la autenticidad de un material documental es necesario te-
1061 Técnicas Para Investigar
ner en cuenta las siguientes aspectos:
o Que el estilo y contenido sean representativos de-la época
en que se enmarca el documento. Aquí se tiene en cuenta
la coherencia entre el tipo de letra empleada, el tipo de
sonido, la técnica y estilo empleado para su elaboración, el
tipo de material empleado en el documento, sea escrito,
pictórico, escultórico o arquitectónico, entre otros.
o Que la existencia de la versión documental disponible
(en caso de que haya reproducciones del original) pro-
ceda de una fuente confiable.
En fin, el investigador para evaluar la autenticidad del mate-
rial documental necesita "ilustrarse" acerca del tipo o estilo de
documento al que pertenece el material disponible, como así tam-
bién, a las características contextuales en las que se ha realizado
su producción, conservación y transmisión.
... Cuestiones relacionadas con la credibilidad del documento.
Dentro de esta cuestión se parte de la certeza de que la
autenticidad de un documento no le confiere a éste credibi-
lidad; pues esta última depende de hasta qué punto el do-
cumento puede emplearse como una fuente fiel y veraz acer-
ca de lo que se desea investigar. Razón por la cual, el inves-
tigador debe indagar sobre las condiciones en que fue pro-
ducido el material documental. Es decir, el investigador debe
averiguar los "por qué" que motivaron la producción del
documento, en qué momento fue realizado, bajo qué cir-
cunstancias.
En la medida en que el investigador tenga presente que el ma-
terial documental es un producto simbólico socialmente cons-
truido, cuyas condiciones de producción, conservación y trans-
misión están mediadas por una intencionalidad selectiva; éste
puede emplear el material documental como una fuente de
datos secundarios, atendiendo a la cuestión de credibilidad.
... Cuestiones relacionadas con la representatividad del
documento.
La Investigación Documental 1107
Dentro de esta cuestión el investigador debe resolver acerca
de la disponibilidad del material documental a través del
muestreo que se ha realizado y las posibles inferencias que
de él pueden hacerse. Aquí el investigador debe dar respues-
ta a decisiones de diseño, muestra y de delimitación del es-
tudio y, en función de estos aspectos metodológicos deter-
minar la cronología de los materiales documentales emplea-
dos, sus posibilidades y limitaciones para, a partir de ellos,
deducir inferencias e interpretaciones. Aquí, el investigador
trata de reconocer las limitaciones de representación de los
documentos, sin que por ello no se tenga en cuenta las po-
tencialidades para establecer, a partir de ellos, inferencias.
Inferencias como, por ejemplo, las que se extraen acerca de
las creencias del autor a partir del contenido del documento;
inferencias acerca de la realidad del contexto social yepocal
en que fue elaborado, e inferencias de las características del
auditorio a quien ha sido dirigido.
... Cuestiones relacionadas con la interpretación del signifi-
cado del documento.
Una vez resueltas las cuestiones de autenticidad, credibilidad
y representatividad del documento, el investigador está en con-
diciones de establecer interpretaciones acerca del significado
de los materiales documentales. Interpretación que supone
contextllalizar las condiciones en que estos materiales han sido
producidos, atendiendo a los significados del contexto mate-
rial e histórico en el que se han elaborado, y a las convencio-
nes y estilos o tipo de documentos a los que pertenece el ma-
terial documental al que se ha accedido.
Para interpretar el significado del material documental el in-
vestigador debe recurrir al auxilio de otras técnicas de investi-
gación como la observación, la entrevista y especialmente las
técnicas de análisis de contenidos o de discursos desarrolla-
dos por cada disciplina, temas que se abordan en el Volu-
men Tres de esta obra.
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