Caso 2

A
n
Código: F-ATE-007
e
FORMATO x
o
PLAN DE AUDITORIA
N Versión : 01
o
.
2
FECHA DE EMPRESA/ORGANIZACIÓN
INICIO DE LA 29 05 2018
AUDITORIA ACI EXPORT LTDA.
AUDITORES DESIGNADOS: SERGIO ALEJANDRO RICAURTE OSORIO Líder

JUAN PABLO SANCHEZ SANCHEZ
OMAR ANTONIO SOLANO BASTIDAS
OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
Realizar la conformidad del sistema de gestión de la organización en la parte de calidad, con los criterios de auditoría de acuerdo a la ISO 9001:2015, apoyandose en las normativas internacionales y
nacionales como: ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y el Decreto 1072 del 2015.
OBJETIVOS ESPECIFICOS:
1. Evaluar la capacidad del sistema de gestión en calidad para asegurar que la organización cumpla con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales asociados al sistema de gestión objeto
de auditoria de acuerdo a la ISO 9001:2015.
2. Evaluar la eficacia del sistema de gestión en calidad para asegurar que la organización es capaz de cumplir los objetivos especificados del sistema de gestión de acuerdo a la ISO 9001:2015.
3. Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras potenciales en su sistema de gestión.
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
Se revisará de manera aleatoria la documentación que hace parte de los procesos y los productos generados dentro de la gestión.
Los temas que se revisarán son: Planeacion estrategica, calidad, operación, y SST.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (NORMA Y/O PROCEDIMIENTOS)

ISO 9001:2015 "Esta Norma Internacional promueve la adopción de un enfoque a procesos al desarrollar, implementar y mejorar la eficacia de un sistema de gestión de la calidad, para aumentar la
satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de los requisitos del cliente"; ISO 14001 de 2015 " Se implemeta para evaluar los esfuerzos de una organización por alcanzar una protección ambiental
confiable y adecuada." ISO 45001 de 2018 "Norma Internacional para sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo, destinada a proteger a los trabajadores y visitantes de accidentes y
enfermedades laborales. "Decreto 1072 de 2015 "Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo"
REUNIÓN APERTURA CIERRE

29 05 2018 30 05 2018
HORAS NOMBRE DEL

ACTIVIDAD FECHA CARGO NOMBRE AUDITOR
REQUERIDAS AUDITADO
Reunión de apertura 29 de Mayo de 2018 1 hora N/A Jefe SIG Equipo Auditor
Solicitud de Información y Revisión Documental (dia

28 de Mayo de 2018 N/A N/A Control interno Equipo Auditor
previo a la auditoria)
Entrevistas (Proceso de Calidad) 29 de Mayo de 2018 3 horas N/A Jefe SIG Sergio Alejandro Ricaurte Osorio
Líder Recursos
Entrevistas (Planeacion Estrategica) 29 de Mayo de 2018 2 horas N/A
Humanos
Omar Antonio Solano Bastidas
Líder proceso de
Entrevistas (Proceso de operacion) 29 de Mayo de 2018 4 horas N/A Operaciones y Omar Antonio Solano Bastidas
Logística
Entrevistas (Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo) 30 de mayo de 2018 3 horas N/A Profesional SST Juan Pablo Sánchez Sánchez
Reunión de cierre 30 de mayo de 2018 45 minutos N/A N/A Equipo Auditor
Elaboración del Informe Final 30 de mayo de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor
Envío del Informe Final 1 de junio de 2018 N/A N/A N/A Equipo Auditor
OBSERVACIONES: N/A
DD MM AA
FIRMA DE APROBACIÓN REPRESENTANTE LEGAL 10 02 2017

digo: F-ATE-007
Versión : 01
Código: F-AGE-007
FORMATO
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Versión: 01
Fecha de elaboración: 29 /4/2018
FECHA DE INICIO DE EMPRESA/ORGANIZACIÓN

29 5 2018
LA AUDITORÍA ACI EXPORT LTDA.
AUDITORES DESIGNADOS: SERGIO ALEJANDRO RICAURTE OSORIO Lider

JUAN PABLO SANCHEZ SANCHEZ
OMAR ANTONIO SOLANO BASTIDAS
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Realizar la conformidad del sistema de gestión de la organización en la parte de calidad, con los criterios de auditoría de
acuerdo a la ISO 9001:2015, apoyandose en las normativas internacionales y nacionales como: ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y el Decreto 1072 del
2015.
OBJETIVOS ESPECIFICOS: 1. Evaluar la capacidad del sistema de gestión en calidad para asegurar que la organización cumpla con los requisitos
legales, reglamentarios y contractuales asociados al sistema de gestión objeto de auditoria de acuerdo a la ISO 9001:2015.
2. Evaluar la eficacia del sistema de gestión en calidad para asegurar que la organización es capaz de cumplir los objetivos especificados del sistema de
gestión de acuerdo a la ISO 9001:2015.
3. Identificar las áreas en las que la organización puede tener mejoras potenciales en su sistema de gestión.
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: Se revisará de manera aleatoria la documentación que hace parte de los procesos y los productos generados dentro de la
gestión.
Los temas que se revisarán son: Planeacion estrategica, calidad, operación, y SST.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (NORMA Y/O PROCEDIMIENTOS)

ISO 9001:2015 "Esta Norma Internacional promueve la adopción de un enfoque a procesos al desarrollar, implementar y mejorar la eficacia de un sistema
de gestión de la calidad, para aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de los requisitos del cliente"; ISO 14001 de 2015 " Se
implemeta para evaluar los esfuerzos de una organización por alcanzar una protección ambiental confiable y adecuada." ISO 45001 de 2018 "Norma
Internacional para sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo, destinada a proteger a los trabajadores y visitantes de accidentes y
enfermedades laborales. "Decreto 1072 de 2015 "Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Trabajo"
REUNIÓN APERTURA CIERRE

29 5 2018 30 5 2018
ACTIVIDAD FECHA AUDITOR

Reunión de apertura 29 de mayo de 2018 Equipo Auditor
Solicitud de Información y Revisión Documental (día previo a la
auditoria
28 de mayo de 2018 Equipo Auditor
Entrevistas (Proceso de Calidad) 29 de mayo de 2018 Sergio Alejandro Ricaurte Osorio
Entrevistas (Planeacion Estrategica) 29 de mayo de 2018 Omar Antonio Solano Bastidas
Entrevistas (Proceso de operacion) 29 de mayo de 2018 Omar Antonio Solano Bastidas
Entrevistas (Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo) 30 de mayo de 2018 Juan Pablo Sánchez Sánchez
Reunión de cierre 30 de mayo de 2018 Equipo Auditor
Elaboración del Informe Final 30 de mayo de 2018 Equipo Auditor
Envío del Informe Final 1 de junio de 2018 Equipo Auditor
Elaboró Revisó Aprobó

Firma Firma Firma
_________________________________ ______________________________ _____________________________________
Nombre Nombre Nombre
Cargo Cargo Cargo
CRONOGRAMA AUDITORÍA AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
PROCESO EVALUACIÓN
Código : F-ACA-007 Versión: 1 Fecha: 29 /4/2018 Pag: 1 de 1
N° PROCESO O DIRECCIÓN AUDITADA LIDER DE PROCESO TIPO DE PROCESO CORREO FECHA AUDITOR LÍDER AUDITOR(ES) INTERNO OBSERVACIONES
1 REUNION DE APERTURA Gerente- Jefe SIG Calidad empresa@export.com 29-May-18 EQUIPO AUDITOR Jefe SIG
2 CALIDAD Jefe SIG Calidad jefesig@export.com 29-May-18 SERGIO ALEJANDRO RICAURTE OSORIO Jefe SIG
3 OPERACIÓN Líder proceso de Operaciones y Logística Calidad talentorh@export.com 29-May-18 OMAR ANTONIO SOLANO BASTIDAS Jefe SIG
4 SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Profesional SST Calidad operativo@export.com 29-May-18 OMAR ANTONIO SOLANO BASTIDAS Jefe SIG
5 PLANEACION ESTRATEGICA Lider de Recursos Humanos Calidad sst@export.com 30-May-18 JUAN PABLO SANCHEZ SANCHEZ Jefe SIG
6 REUNION DE CIERRE Gerente- Jefe SIG Calidad empresa@export.com 30-May-18 EQUIPO AUDITOR Jefe SIG
___________________________________
APROBO: FIRMA JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO
DESARROLLO PLAN DE AUDITORIA
Proceso Descripcion
Para iniciar la auditoría interna se efectúa una reunión de apertura.

Al terminar la reunión de apertura (8 a. m. a 9 a. m.), el auditor se
orienta a los procesos relacionados de acuerdo con la planeación
entregada por el director del Sistema Integrado de Gestión. El
Reunion de apertura auditor lider y su equipo se reunieron un dia antes para preparar el
ejercicio de auditoria teniendo en cuenta los documentos y demás
soportes relevantes acerca de la organización y algunos de sus
procesos.
El procesos de auditoria inicia en el proceso de Calidad pactada para

las 09:30 am, Una vez iniciada la entrevista se le pregunta al lider del
proceso sobre la politica de calidad, la politica de SST Y la politica
ambiental, donde se evidencia el conocimiento sobre la politica de
calidad más no asi por la politica de SST y la ambiental; por lo tanto
se registra como un hallazgo no conforme al no cumplir con lo
establecido en la ISO 9001:2015 numeral 9.3 (deber de la alta
Calidad direccion), en el Decreto 1072 de 2015 art. 2.2.4.6.5 (politica de SST)
y 2.2.4.6.8 (obligaciones de los empleadores), y en la Resolucion
0312 de 2019 art. 16 (estandares minimos para empresas de más de
cincuenta trabajadores). Por ultimo se le pregunta al lider del
proceso sobre los recursos de la organizacion y éste le suministra tal
informacion por medio de los presupuestos con los rubros
destinados para el sistema de calidad y SST.
Siendo las 11:00 am da inicio la auditoria al proceso de opreción y
logística, se le pregunta al líder del proceso acerca de la
implementación del SG-SST y de la politica anbiental, el cual
desconoce tal proceso. Se continua con la revisión del proceso y se
pregunta al líder del proceso sobre la Matriz de Peligros e
Identificación de Riesgos, de la cual se tiene conocimiento, sin
embargo la evidencia demuestra que es una matriz desactualizada,
no hay registro de programa de capacitacion ni de registro de ningun
Operación y Logística indole, aunque presente coherencia en su registro. Se le prgunta a
uno de los trabajadores sobre el conocimiento de las politicas de
SST, ambiental y calidad, quien afirma tener conocimiento de la
politica de calidad, más no de la politca de SST y la politica
ambiental. Por lo tanto se registran hallazgos no conformes segun la
ISO 9001:2015 numeral 7.1.4 (ambiente para la operación de los
procesos), numeral 7.4 (Comuniación), Decreto 1072 de 2015 art.
2.2.4.6.12 (documentación) y art. 2.2.4.6.24 (medidas de prevención
y control), ISO 14001 de 2018 Punto. 6. (Planificaciones) y Punto. 7.
(Soportes).
Se da inicio a la auditoria al proceso de HSEQ, se le pregunta al líder
del proceso sobre la politica de calidad y la politica de SST, donde se
evidencia que la politica de calidad no tiene coherencia con lo
establecido en la ISO 9001:2015, por otro lado la politica de SST no
tiene tanto registro de firma como de fecha. Se reviza el proceso que
realizan en cuanto al control de documentos y registros, donde se
evidencia que cuentan con su Matriz de Identificación de Peligros y
Valoración de Riesgos pero no hay seguimiento, sin embargo hay
inconsistencias en los riesgos criticos con los controles realizados,
No se evidencia acta de conformación del COPASST ni de sus
HSEQ reuniones, asi como no se cuenta con la Matriz Legal y/o se
encuentra desactualizada. No se cuenta con un programa de
Capacitación y Salud en el Trabajo, como tampoco un sistema de
evaluación de Sistema de Gestion. Por lo tanto se registran los
hallazgos no conformes según el Decreto 1072 de 2015 art. 2.2.4.6.6
(requisitos de la politica de Seguridad y Salud en el Trabajo), art.
2.2.4.6.11 (capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo), art.
2.2.4.6.12 (documentación) y en la Resolución 0312 de 2019 art. 16
(estándares mínimos para empresas de más de cincuenta (50)
trabajadores).
Dando inicio al proceso de Recursos Humanos, ultimo proceso por
auditar. Se le pregunta al lider del proceso sobre la documentación
de información de los puestos de trabajo, pero al ser nuevo y a pesar
de ser muy competente evidenciando que el Manual de funciones
no se establecen responsabilidades en cuanto a seguridad y salud en
el trabajo, se revisa la hoja de vida del profesional, evidenciando
que cumple con las aptitudes administrativas y experiencia
relacionada para el cargo ejercido, sin embargo no está establecido
su responsabilidad en el SG-SST pues no existe registro de su
funcion. Por utlimo se le pregunta al lider del proceso acerca del
Planeacion estrategica tema de las capacitaciones de los operarios, en este caso se tomo
como referencia un operario de almacenamiento, del cual hay
registro de su asitencia a la jornada de inducción pero no a otras
capacitaciones (reinducción, SST, entre otras) debido a que no se
cuenta con un programa estalecido de capacitacion. Por lo tanto se
registran los hallazgos no conformes según la ISO 9001:2015
numeral 5.3 (roles, responsabilidades y autoridades en la
organización), numeral 7.3 (toma de conciencia), en el Decreto 1072
de 2015 art. 2.2.4.6.10 (responsabilidades de los trabajadores) y en
la Resolución 0312 de 2019 art. 16 (estándares mínimos para
empresas de más de cincuenta (50) trabajadores).
LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA CONTROL INTERNO SEGÚN ISO 9001:2015 - DECRETO 1072 DE 2015 Y ISO 1400
CRITERIO CUMPLE NO CUMPLE
Hay un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo (SG-SST), vigente para el año, adoptado de x
acuerdo al tamaño y características de la empresa.
El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo (SG-SST) se encuentra adoptado de acuerdo al x
tamaño y características de la empresa.
La alta dirección designó un responsable del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST),
x
quien tiene funciones específicas y tiempo definido para
cumplir tal tarea.
Si la empresa tiene entre cincuenta y uno (51) y ciento

cincuenta (150) trabajadores el responsable del SG-SST
es una persona que acredita como mínimo, formación
como técnico o tecnólogo en seguridad y salud en el
trabajo o en alguna de sus áreas. En los sitios del país x
donde no hay el recurso con este perfil, el
representante del SG-SST puede ser un trabajador con
contrato laboral con capacitación mínima ciento veinte
(120) horas en Seguridad y Salud en el Trabajo
(salud ocupacional).
Si la empresa tiene diez (10) o más trabajadores,
conformó el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
x
Trabajo está con un número igual de representantes del
empleador y de los trabajadores, con sus suplentes.
El Comité Paritario o Vigía de seguridad y salud en el

trabajo desarrolla las actividades definidas en la
x
normatividad vigente y se le asignó tiempo para el
cumplimiento de sus funciones
Así mismo, el comité paritario o vigía determina las

causas básicas de las enfermedades laborales y
accidentes y propone al empleador las medidas x
correctivas que haya lugar para evitar su ocurrencia y
evalúa los programas que se hayan realizado
La empresa conformó el Comité de Convivencia Laboral. x
El comité de Convivencia Laboral funciona de acuerdo

con la normatividad vigente. x
Se cuenta con un Plan de Capacitación Anual en

promoción y prevención, que incluye los riesgos x
prioritarios y el mismo se ejecuta.
Todos los trabajadores y contratistas reciben inducción

y reinducción acerca de los riesgos inherentes a su x
trabajo, así como de sus efectos y la forma de
controlarlos.
Los responsables del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo cuentan con el certificado emitido
por el Ministerio del Trabajo por haber tomado y x
pasado el curso que dicha Entidad imparta como de
obligatorio cumplimiento.
En el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo (SG-SST) está definida la Política de Seguridad y
Salud en el trabajo, elaborada con la participación del
Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
Trabajo o el Vigía de seguridad y Salud en el Trabajo.
La Política es firmada por el representante legal, x
expresa el compromiso de la alta dirección, el alcance
sobre todos los centros de trabajo y todos sus
trabajadores independientemente de su forma de
contratación o vinculación, es fechada y revisada como
mínimo una vez al año
La Política es accesible a las partes interesadas y se hizo

difusión de ella entre los trabajadores. x
La política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

en el Trabajo (SG-SST) incluye como mínimo el objetivo
de proteger la seguridad y salud de todos los
trabajadores, mediante la mejora continua del sistema,
x
el cumplimiento de la normatividad vigente aplicable en
materia de riesgos laborales y la promoción de la
participación activa del Comité Paritario o Vigía de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Están definidos los objetivos del SG-SST y ellos son
medibles, coherente con el Plan de trabajo Anual, se
encuentran documentados, comunicados a los x
trabajadores, son evaluados periódicamente y
actualizados de ser necesario.
Los objetivos del SG-SST corresponden a las prioridades

definidas para las condiciones de seguridad y salud en el x
trabajo.
La empresa diseña y define un plan de trabajo anual

para alcanzar los objetivos propuestos en el SG-SST, el
x
cual identifica metas, responsabilidades, recursos y
cronograma de actividades.
El Plan de trabajo anual tiene los objetivos del SG-SST

las actividades pertinentes para el cumplimiento de
x
este, las metas, los responsables y el cronograma de
ejecución de las actividades.
La empresa cumple con la política y objetivos del SGSST. x
Hay como mínimo, la siguiente información actualizada,

para el último año: la descripción socio demográfica de
los trabajadores (edad, sexo, escolaridad, estado civil),
x
la caracterización de sus condiciones de salud, la
evaluación y análisis de las estadísticas sobre la salud de
los trabajadores.
Hay información actualizada, de los trabajadores, para
el último año sobre los resultados de los exámenes
médicos (ingreso, periódicos y de retiro), incapacidades,
x
ausentismo por causa médica, morbilidad y mortalidad
de la población trabajadora en relación con enfermedad
común, accidente de trabajo y enfermedad laboral.
Están definidas las actividades de promoción y

prevención de conformidad con el diagnostico de las x
condiciones de salud de los trabajadores.
La empresa reporta a la Administradora de Riesgos

Laborales y la Empresa Promotora de Salud el evento
x
dentro de los dos (2) días hábiles siguientes al incidente
o accidente de trabajo.
La empresa investiga las enfermedades laborales

cuando sean diagnosticadas, determinando las causas x
básicas y la posibilidad que se presenten nuevos casos.
Hay un registro estadístico de los incidentes y de los

accidentes, así como de las enfermedades laborales que
ocurren, se analizan y difunden las conclusiones x
derivadas del estudio.
Está definidas las actividades de medicina del trabajo

que se debe llevar a cabo según las prioridades que se x
identificaron en el diagnóstico de condiciones de salud.
Están definidas los perfiles de riesgo del puesto de

trabajo y estos fueron entregados para la respectiva x
práctica de exámenes médicos de ingreso, periódicos y
de retiro.
Se tiene definida la frecuencia de los exámenes
periódicos según el comportamiento del factor de
riesgo, las condiciones de trabajo, el estado de salud del x
trabajador, las recomendaciones de los sistemas de
vigilancia epidemiológica y la legislación vigente.
La empresa garantiza que la historia clínica ocupacional

de los trabajadores está bajo la custodia exclusiva de la
institución prestadora de servicios de seguridad y salud x
en el trabajo o del médico que practica los exámenes
médicos en la empresa.
La empresa acata las restricciones realizadas en el

campo de la salud a los trabajadores para la realización
de sus funciones y de ser el caso adecua el puesto de x
trabajo o si esto no es posible realiza la reubicación del
trabajador.
La empresa analiza la información relativa al

comportamiento de la salud de los trabajadores frente
x
a los riesgos prioritarios y a las condiciones de salud de
ellos.
El Comité Paritario o Vigía de seguridad y salud en el

trabajo, verifica si se cumplen las acciones que se
x
derivan de los reportes del seguimiento de la salud de
los trabajadores.
Hay un programa, que se cumple para promover entre

x
los trabajadores estilos de vida saludable.
La empresa mide la frecuencia de los accidentes del

último año, (Frecuencia como el número de veces que x
ocurre un evento, en un periodo de tiempo).
La empresa mide la severidad de los accidentes del
último año. (Severidad es el índice que relaciona el
x
número de días de incapacidad por el número de horas
de exposición en un periodo de tiempo determinado)
La empresa mide la letalidad por accidentes de trabajo

o enfermedades laborales en el último año. (Letalidad
es la proporción de casos de una enfermedad o evento x
determinado que resultan
mortales en un periodo especificado).
La empresa mide la mortalidad por accidentes de

trabajo o enfermedades laborales en el último año.
(Mortalidad es la proporción de muertes en una x
población durante un periodo
determinado)
La empresa mide la prevalencia de enfermedad laboral

del último año. (Prevalencia es el número de casos de
una enfermedad laboral presente en una población en
x
un tiempo específico en relación con el número de
personas en la
población en ese periodo determinado).
En el SG-SST está definido y escrito el método de

identificación de peligros, evaluación y valoración de los x
riesgos.
En el SG-SST se identifican las máquinas y/o equipos

que se utilizan, así como las materias primas, insumos,
x
productos finales e intermedios, subproductos y
material de desecho.
La identificación de peligros, evaluación y valoración del
riesgo se desarrolló con la participación de trabajadores
de todos los niveles de la empresa y es actualizada
como mínimo una vez al año y cada vez que ocurra un x
accidente de trabajo mortal o un evento catastrófico en
la empresa o cuando se presenten cambios en los
procesos, en las instalaciones, o maquinaria o equipos.
El método para identificar los peligros, evaluar y valorar

los riesgos incluyó el trabajo rutinario o no rutinario y
para los puestos incluyó los factores de riesgo, el
número de trabajadores expuestos, los tiempos de
exposición, las consecuencias de la exposición, el grado
x
de riesgo y el grado de peligrosidad y los controles
existentes y los que se requiere implantar y se tienen
plenamente identificados los trabajadores que se
encuentren expuestos de manera permanente a las
actividades de alto riesgos
La empresa pone a disposición de los trabajadores los

mecanismos para que reporten las condiciones de
trabajo peligrosas y sus condiciones de salud en relación x
con el trabajo.
La empresa donde se procese, manipule o trabaje con
sustancias toxicas o cancerígenas o con agentes
causantes de enfermedades incluidas en la tabla de
x
enfermedades laborales, cumplen con un número
mínimo de actividades preventivas de conformidad con
la normatividad vigente.
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen físico,

implementa las acciones de promoción y prevención y
estas x
se ejecutan acorde con el esquema de jerarquización
establecido en el art 22 del decreto SGSST de 2012.
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen físico,

verifica que las responsabilidades de los
trabajadores frente a las actividades de prevención y x
control de los mismos se estén cumpliendo.
Los trabajadores que están expuestos a peligro/riesgos

físicos en función de su trabajo son informados y
x
capacitados sobre las actividades específicas de
prevención y control de este tipo de peligro/riesgo.
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen
ergonómico, implementa las acciones de promoción y
prevención y estas se ejecutan acorde con el esquema x
de jerarquización establecido en el art 22 del decreto
SGSST de 2012.

ergonómico, verifica que las responsabilidades de los
x
trabajadores frente a las actividades de prevención y
control de los mismos se estén cumpliendo.

ergonómicos en función de su trabajo son informados y
x
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen biológico,

estas se ejecutan acorde con el esquema de x
jerarquización establecido en el art 22 del decreto
SGSST de 2012.

verifica que las responsabilidades de los trabajadores x
frente a las actividades de prevención y control de los
mismos se estén cumpliendo.

biológicos en función de su trabajo son informados y
x
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen químico,
SGSST de 2012.

verifica que las responsabilidades de los trabajadores
x
frente a las actividades de prevención y control de los
mismos se estén cumpliendo.

químicos en función de su trabajo son informados y x
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen de

seguridad, implementa las acciones de promoción y
SGSST de 2012
La empresa verifica que las responsabilidades de los

x
control de los peligro/riesgos de seguridad se estén
cumpliendo.

de seguridad en función de su trabajo son informados y
x
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen público,
SGSST de 2012.

control de los peligro/riesgos público se estén x
cumpliendo.

públicos en función de su trabajo son informados y
x

psicosocial, implementa las acciones de promoción y
SGSST de 2012.

x
control de los peligro/riesgos psicosocial se estén
cumpliendo.

psicosocial en función de su trabajo son informados y
x
Están identificados los puestos de trabajo que
presentan riesgos y que requieren,
complementariamente a las medidas de prevención y x
control, equipos de protección personal (EPP)
indispensables.
Se aplican criterios técnicos para la selección de los

equipos de protección personal acorde con los peligros x
y riesgos de la empresa.
A cada trabajador que requiere protección de uso

personal, se le entregan los EPP y se le reponen de
x
acuerdo a las disposiciones vigentes; gestión de la que
se debe dejar evidencia.
Se capacita a los trabajadores sobre el uso de los EPP. x
La empresa verifica si los trabajadores usan

adecuadamente los EPP y el estado de dichos x
elementos.
Se investigan los incidentes y los accidentes de los

trabajadores
x
de acuerdo a la normatividad
vigente.
Como producto de las investigaciones se plantean

acciones preventivas y correctivas. x
La empresa ejecuta las acciones preventivas, correctivas

y de mejora que se plantean como resultado de la
investigación de los accidentes y de los incidentes y la x
determinación de las causas básicas de las
enfermedades laborales.
La empresa realiza inspecciones sistemáticas que
incluye la aplicación de listas de chequeo, la
participación del Comité Paritario de Seguridad y Salud x
en el Trabajo o Vigía de seguridad y salud en el trabajo y
los resultados de las mismas.
Se realizan y se cumplen las acciones preventivas y

correctivas que se plantearon como resultado de las x
inspecciones.
En la sede hay suministro permanente de agua,

servicios sanitarios y mecanismos para controlar los x
vectores y para disponer adecuadamente excretas y
basuras.
La empresa garantiza que los residuos sólidos, líquidos o

gaseosos que se producen, se eliminen de forma que no x
se ponga en riesgo a los trabajadores.
Está identificada, evaluada y priorizada la vulnerabilidad

de la empresa frente a las amenazas (análisis de x
vulnerabilidad).
Hay un Plan de prevención, preparación y respuesta

ante emergencias que incluye los procesos, los
simulacros y los recursos necesarios para manejar los x
riesgos que se identificaron en el análisis de
vulnerabilidad en todos los centros de trabajo.
Hay brigadas de prevención, preparación y respuesta

ante emergencias organizadas según las necesidades y
el tamaño de la empresa (primeros auxilios, contra x
incendios, evacuación etc.).
Los integrantes de las brigadas de prevención,
preparación y respuesta ante emergencias reciben la
capacitación y dotación necesaria de acuerdo con el x
plan de prevención, preparación y respuesta ante
emergencias.
La empresa dio a conocer el Plan de prevención,

preparación y respuesta ante emergencias de la x
organización.
El Plan de prevención, preparación y respuesta ante

emergencias incluye planos de las instalaciones que x
identifican áreas y salidas de emergencia, así corno la
señalización debida
Hay un programa de mantenimiento periódico de todos

los equipos relacionados con la prevención y atención
de emergencias así como los sistemas alarma, de x
detección y control de incendios, y el mismo se cumple
según lo planteado.
La empresa cumple con la política y objetivos del SGSST. x
El empleador tiene definido los indicadores de x

estructura, proceso y resultado del SG-SST.
La alta Dirección evalúa una vez al año el SG-SST, sus

resultados son comunicados al Comité Paritario de
Seguridad y Salud en el Trabajo o al Vigía de seguridad y
x
salud en el trabajo, y define medidas para la adopción
oportuna de medidas preventivas, correctivas o de
mejora.
La empresa planifica con la participación del Comité
Paritario o Vigía de seguridad y salud en el trabajo, el
x
procedimiento de auditoria del cumplimiento del SG-
SST.
La empresa garantiza que se definan e implementen las

acciones preventivas y correctivas necesarias con base
en los resultados de las supervisión y medición de la x
eficacia del SG-SST, de las auditorias y de la revisión por
la dirección.
Cuando después de la evaluación del SG-SST se

evidencia que las medidas de prevención y protección
relativas a los peligros y riesgos del SST son inadecuadas x
o pueden dejar de ser eficaces, la empresa toma las
medidas correctivas para subsanar lo detectado.
La empresa identifica las oportunidades de mejora del

x
SG- SST para el perfeccionamiento de este.
La alta dirección demuestra x

liderazgo y compromiso con respecto al
SGA
La alta dirección asume la x

responsabilidad y rendición de cuentas
con relación a la eficacia del SGA
La alta dirección establece,
implementa y mantiene una política
ambiental que sea apropiada al propósito x
y contexto de la organización, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos
y servicios
La política ambiental incluye un

compromiso para la protección del medio x
ambiente, incluida la prevención de la
contaminación, y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto de la
organización
Incluye un compromiso de x
cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos
Incluye un compromiso de
mejora continua del sistema de gestión x
ambiental para la mejora del desempeño
ambiental
La política ambiental:
*Se mantiene como información x
documentada
*Se comunica dentro de la organización
*Está disponible para las partes
interesadas
La organización establece,
implementa y mantiene los procesos x
necesarios para cumplir los requisitos de
la norma y mantener documentada la
información de riesgos y oportunidades
que sean necesarios abordar
La organización determina los

aspectos ambientales de sus actividades, x
productos y servicios que puede controlar
y de aquellos en los que puede influir, y
sus impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida
La organización determina
aquellos aspectos que tengan o puedan x
tener un impacto ambiental significativo,
es decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de criterios
establecidos
La organización debe comunicar

sus aspectos ambientales significativos
x
entre los diferentes niveles y funciones de
la organización, según corresponda
La organización debe mantener

información documentada de sus aspectos x
e impactos ambientales asociados y
criterios usados para determinar sus
aspectos ambientales significativos
La organización establece,
implementa y mantiene uno o varios x
procedimientos para determinar cómo se
aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales
La organización mantiene
información documentada de sus x
requisitos legales y otros requisitos
La organización se asegura que

los requisitos legales aplicables y otros x
requisitos que la organización suscriba se
tengan en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento y
mejora continua del SGA
INTERNO SEGÚN ISO 9001:2015 - DECRETO 1072 DE 2015 Y ISO 14001:2018
MODO DE VERIFICACIÓN
Solicitar las evidencias que demuestren que hay un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo (SG-SST) vigente para el año.
Solicitar las evidencias que demuestren que el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SG-SST) no se encuentra adoptado de acuerdo con el tamaño y características de
la empresa y este esta desactualizado y presenta incoherencias.
No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo.

No se encuentra el Programa de Capacitación.
No se encuentra el Programa de Capacitación.

No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo y no se encuentra el

Programa de Capacitación.
Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos: No coincide el riesgo crítico con los
controles realizados.
No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo y no se encuentra el

Programa de Capacitación.
Solicitar los documentos que evidencien que cumple con lo requerido en el criterio.
Solicitar el FURAT respectivo y verificar si el reporte a la ARL se hizo dentro de los dos (2) días
siguientes al evento.
Verificar si se investigan las enfermedades laborales y si se definieron acciones para otros

trabajadores potencialmente expuestos.
Solicitar el registro estadístico actualizado de lo corrido del año y el año inmediatamente

anterior al de la visita, así como la evidencia que contiene el análisis y las conclusiones
correspondientes y verificar la difusión de las mismas.
Verificar si están definidas las actividades que se deben llevar a cabo y si estas tienen en cuenta
las prioridades del diagnóstico de las condiciones de salud y se cumplen de acuerdo a lo
planeado.
Verificar si existen los perfiles de riesgo de los puestos de trabajo y si fueron entregados para la
realización de los exámenes médicos de ingreso, periódicos y de retiro.
Solicitar los soportes documentales u otros que evidencien que la empresa garantiza que la
historia clínica de los trabajadores está bajo la custodia exclusiva del médico que practica los
exámenes laborales en la empresa.
Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del año y el año inmediatamente anterior.

Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos: No coincide el riesgo crítico con los
controles realizados.
Revisar la lista de condiciones, materias, productos intermedios o finales, subproductos y
desechos y revisar si son catalogados como cancerígenos o altamente tóxicos (según !a
clasificación elaborada por entidades internacionales como IARC, ACGIH). Se debe verificar que
aquellos que son cancerígenos o tóxicos son considerados como riesgos prioritarios y se
cumplen con un número mínimo de actividades preventivas.
De igual forma se verificara que se realicen un número mínimo de actividades preventivas para
los riesgos de adquirir enfermedades incluidas en la
tabla de enfermedades







Falta mayor compromiso y empoderamiento de la alta dirección

No está debidamente definido
No se cuenta con una matriz de impacto ambiental


Falta sensibilizar e implementar n o se cuenta en la parte contractual clausulas ambientales de
cumplimiento normativo


SOPORTES AUDITORIA CONTROL INTERNO
Formato Descripción
A-NORM-001 Política de calidad
A-CER-010 Cronograma de trabajo
A-CER-015 Organigrama
M-PIC-100 Matriz de riesgos
P-ACE-101 Actas de Gobierno corporativo /

actas de comités
P-ACE-105 Información estadística sectorial
P-FER-025 Gestión de cambios
P-GTC-001 Inspección de condiciones de
trabajo
PR-CAR-010 Perfil de cargo
SG-SST-001 Política SST
SG-SST-011 Reglamento interno
SG-SST-027 Entrega de elementos de

protección personal EPP
F-PLAN-001 Planilla asitencia
Inducción/Reinducción
F-PLAN-010 Planilla asistencia capacitación
Información de la Organización
Nombre de la Organización ASI EXPORT LTDA.
Dirección
Teléfono No. Fax No.
Página Web www.aciexport.com
Información de Contacto
Nombre persona
Teléfono No.
contacto
Dirección e- empresa@export.com
mail Información de la Auditoría
ISO
Norma(s) ISO 45001:2018 - Decreto 1072/2015
9001:2015 - ISO 14001:2015
Nº de
Empleados Nº Turnos
Tipo de
Auditoría CALIDAD
Se revisará de manera aleatoria la documentación que hace parte de los procesos y los
Alcance de
productos generados dentro de la operación. Donde se aseguran los siguientes
Auditoría
procesos y actividades: planeacion estrategica, calidad, operación, y SST.
Fecha Inicio Fecha Fin Auditoría o

5/29/2018 5/30/2018
Auditoría o seguimiento:
Información del Auditor
seguimiento:
Auditor Líder: SERGIO ALEJANDRO RICAURTE
Auditor (es)
(Miembros del
equipo) OMAR ANTONIO SOLANO BASTIDAS JUAN PABLO SANCHEZ SANCHEZ
Horario de
los Turnos L - V 8:30 - 17.30 y S 8:00 - 12:00 m
Resumen de los hallazgos de la auditoria
No. De No conformidades registradas: 18
Recomendación del equipo Líder
Normas (s) Recomendación
Tramitada, sujeta a un plan de acciones correctivas
ISO 9001:2015 satisfactorias
Decreto 1072 de 2015 satisfactorias
Resolucion 0312 de 2019 satisfactorias
GTC 45 satisfactorias
Alcance de auditoría: Revisión de manera aleatoria de la documentación que hace parte de los procesos y
los productos generados dentro de la operación.
Se evidencia que la información del alcance, es acorde con lo registrado
en su cámara de comercio y su objeto social. Asi mismo, se evidencia la
Comentarios de la revisión del informacion de la organización en su misión, visión y objetivos. Se tiene
documento de existencia legal: información del número actual de establecimientos que funcionan bajo
su razon social.
RESUMEN DE AUDITORIA
Objetivos de la auditoria:
Objetivo general
Determinar la conformidad del sistema de gestión y proceso de la organización, o parte de dicho sistema,
con los criterios de auditoría de acuerdo a la ISO 9001:2015,ISO 14001, ISO 45001 y el Decreto 1072 del
2015.
Objetivos de la auditoría de seguimiento y control

El alcance del seguimiento es asegurar el cumplimiento del sistema de gestión del cliente los
requerimientos específicos con respecto a la norma. Este debe incluir:
1. Auditorías internas y revisión por la dirección.
2. Una revisión de las acciones tomadas en las no conformidades identificadas durante la auditoría previa.
3. Efectividad del sistema de gestión.
4. Progreso de actividades planeadas enfocadas al mejoramiento continuo.
5. Revisión de cualquier cambio.
Personas Claves Entrevistadas / Involucradas

Nombre y Apellido PLANEACION ESTRATEGICA
CALIDAD
PROCESO DE OPERACIÓN
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Hallazagos de la auditoría
El equipo auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos significativos
y objetivos. La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de las
actividades y revisión de documentos y registros. La Auditoría en sitio inició con una Reunión de
Apertura, entre el Director del SIG, el auditor líder y su equipo.
Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la dirección de la organización durante la Reunión de
Cierre, al igual que las conclusiones finales referentes a los resultados de la auditoría y recomendaciones
dadas por el equipo auditor .
Se realiza la validación del alcance con la observación en el

recorrido por las instalaciones de la sede principal, por
Validación de alcance parte del Auditor Líder y su equipo auditor, se
entrevistaron a los responsables de cada proceso y se
tomaron muestras aleatorias en cada uno de los procesos
auditados para la validación del alcance.
La organización define compromisos según los
requisitos estipulados por la norma ISO- 9001:2015,
estableciendo la Política y sus objetivos de calidad y
garantizando que se encuentre entendido e
implementado para todos los niveles de la organización.
Se evidencia cumplimiento a la Política de Calidad y
sus Objetivos a nivel empresarial y desde la ejecución
de sus procesos por parte de cada uno de los integrantes y
dueños de procesos. Se identifica que se realiza la revisión
de la política y objetivos del sistema para el año 2018, se
Cumplimiento de los compromisos de la ajustan de acuerdo a la versión de la norma ISO
Política y Objetivos: 9001:2015, se garantiza que los objetivos de la empresa
se encuentran alineados directamente con los
compromisos establecidos en la política
NO CONFORMIDADES
Numeral: 7.2 Auditor: Sergio Alejandro Ricaurte NORMA(s): ISO 9001:2015
Osorio
Área:
GERENCIA
(Proceso)
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios

NO CONFORMIDAD para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
continua del SGC.
Sergio Alejandro Ricaurte

Numeral: 9.3 Auditor: Osorio NORMA(s): ISO 9001:2015
Área:
GERENCIA
(Proceso)
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de

la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con la
NO CONFORMIDAD
dirección estratégica de la organización, de igual manera debe
considerar lo establecido en los numerales 9.3.2 Entradas de la revisión
por la dirección, y el numeral 9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
Sergio Alejandro Ricaurte Decreto

Numeral: art. 2.2.4.6.5 Auditor: NORMA(s):
Osorio 1072/2015
Área:
GERENCIA
(Proceso)
Política de seguridad y salud en el trabajo (SST): El empleador o
contratante debe establecer por escrito una política de Seguridad y Salud
en el Trabajo (SST) que debe ser parte de las políticas de gestión de la
empresa, con alcance sobre todos sus centros de trabajo y todos sus
NO CONFORMIDAD
trabajadores, independiente de su forma de contratación o vinculación,
incluyendo los contratistas y subcontratistas. Esta política debe ser
comunicada al Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo
según corresponda de conformidad con la normatividad vigente.
Sergio Alejandro Ricaurte Decreto

Osorio 1072/2015
Área:
GERENCIA
(Proceso)
Obligaciones de los empleadores: El empleador está obligado a la

NO CONFORMIDAD protección de la seguridad y la salud de los trabajadores, acorde con lo
establecido en la normatividad vigente.
Sergio Alejandro Ricaurte

Numeral: art. 16 Auditor: Osorio NORMA(s): Res. 0312/2019
Área:
GERENCIA
(Proceso)
Estándares Mínimos para empresas de más de cincuenta (50)

trabajadores. Las empresas de más de cincuenta (50) trabajadores
clasificadas con riesgo I, II, III, IV ó V y las de cincuenta (50) o menos
NO CONFORMIDAD
trabajadores con riesgo IV ó V, deben cumplir con los siguientes
Estándares Mínimos, con el fin de proteger la seguridad y salud de los
trabajadores.
Omar Antonio Solano

Numeral: 7.1.4 Auditor: NORMA(s): ISO 9001:2015
Bastidas
Área:
OPERACIÓN Y LOGÍSTICA
(Proceso)
Ambiente para la operación de los procesos: La organización debe

determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la
NO CONFORMIDAD
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos
y servicios.
Numeral: 7.4 Auditor: Omar Antonio Solano NORMA(s): ISO 9001:2015

Bastidas
Área: OPERACIÓN Y LOGÍSTICA
(Proceso)
Comunicación: La organización debe determinar las comunicaciones

NO CONFORMIDAD
internas y externas pertinentes al SGC
Omar Antonio Solano Decreto
Bastidas 1072/2015
Área: OPERACIÓN Y LOGÍSTICA
(Proceso)
Documentación: El empleador debe mantener disponibles y de

bidamente actualizados entre otros, los siguientes documentos en
NO CONFORMIDAD
relación con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST)
Omar Antonio Solano Decreto
Bastidas 1072/2015
Área:
(Proceso) OPERACIÓN Y LOGÍSTICA
Medidas de prevención y control. Las medidas de prevención y control

deben adoptarse con base en el análisis de pertinencia, teniendo en
cuenta el siguiente esquema de jerarquización:
1. Eliminación del peligro/riesgo: Medida que se toma para suprimir
(hacer desaparecer) el peligro/riesgo;
2. Sustitución: Medida que se toma a fin de remplazar un peligro por otro
que no genere riesgo o que genere menos riesgo;
3. Controles de Ingeniería: Medidas técnicas para el control del
peligro/riesgo en su origen (fuente) o en el medio, tales como el
confinamiento (encerramiento) de un peligro o un proceso de trabajo,
aislamiento de un proceso peligroso o del trabajador y la ventilación
(general y localizada), entre otros;
4. Controles Administrativos: Medidas que tienen como fin reducir el
NO CONFORMIDAD
tiempo de exposición al peligro, tales como la rotación de personal,
cambios en la duración o tipo de la jornada de trabajo. Incluyen también
la señalización, advertencia, demarcación de zonas de riesgo,
implementación de sistemas de alarma, diseño e implementación de
procedimientos y trabajos seguros, controles de acceso a áreas de riesgo,
permisos de trabajo, entre otros; y,
5. Equipos y Elementos de Protección Personal y Colectivo: Medidas
basadas en el uso de dispositivos, accesorios y vestimentas por parte de
los trabajadores, con el fin de protegerlos contra posibles daños a su
salud o su integridad física derivados de la exposición a los peligros en el
lugar de trabajo. El empleador deberá suministrar elementos y equipos
de protección personal (EPP) que cumplan con las disposiciones legales
vigentes.
Numeral: art. 2.2.4.6.6 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s): Decreto
1072/2015
Área:
HSEQ
(Proceso)
Requisitos de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST): La
Política de SST de la empresa debe entre otros, cumplir con los siguientes
requisitos:
1. Establecer el compromiso de la empresa hacia la implementación del
SST de la empresa para la gestión de los riesgos laborales.
2. Ser específica para la empresa y apropiada para la naturaleza de sus
peligros y el tamaño de la organización.
NO CONFORMIDAD 3. Ser concisa, redactada con claridad, estar fechada y firmada por el
representante legal de la empresa.
4. Debe ser difundida a todos los niveles de la organización y estar
accesible a todos los trabajadores y demás partes interesadas, en el lugar
de trabajo; y
5. Ser revisada como mínimo una vez al año y de requerirse, actualizada
acorde con los cambios tanto en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SST), como en la empresa.
Decreto
Numeral: art. 2.2.4.6.11 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s):
1072/2015
Área:
HSEQ
(Proceso)
Capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo (SST): El empleador o

contratante debe definir los requisitos de conocimiento y práctica en
seguridad y salud en el trabajo necesarios para sus trabajadores, también
debe adoptar y mantener disposiciones para que estos los cumplan en
todos los aspectos de la ejecución de sus deberes u obligaciones, con el
fin de prevenir accidentes de trabajo y enfermedades laborales. Para ello,
NO CONFORMIDAD debe desarrollar un programa de capacitación que proporcione
conocimiento para identificar los peligros y controlar los riesgos
relacionados con el trabajo, hacerlo extensivo a todos los niveles de la
organización incluyendo a trabajadores dependientes, contratistas,
trabajadores cooperados y los trabajadores en misión, estar
documentado, ser impartido por personal idóneo conforme a la
normatividad vigente.
Decreto
Numeral: art. 2.2.4.6.12 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s):
1072/2015
Área:
HSEQ
(Proceso)
Documentación: El empleador debe mantener disponibles y de

bidamente actualizados entre otros, los siguientes documentos en
NO CONFORMIDAD
relación con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST)
Numeral: art. 16 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s): Res. 0312/2019
Área:
HSEQ
(Proceso)

NO CONFORMIDAD
trabajadores.
Numeral: 5.3 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s): ISO 9001:2015
Área:
PLANEACION ESTRATEGICA
(Proceso)
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización: La alta

dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades
NO CONFORMIDAD
para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en
toda la organización.
Numeral: 7.3 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s): ISO 9001:2015
Área: PLANEACION ESTRATEGICA
(Proceso)
Toma de conciencia La organización debe asegurarse de que las personas

que realizan el trabajo bajo el control de la organización tomen
conciencia de:
a) La política de la calidad.
NO CONFORMIDAD b) Los objetivos de la calidad pertinentes.
c) Su contribución a la eficacia del SGC, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño.
d) Las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del SGC.
Decreto
Numeral: 2.2.4.6.10 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s):
1072/2015
Área:
PLANEACION ESTRATEGICA
(Proceso)
Responsabilidades de los trabajadores. Los trabajadores, de conformidad
con la normatividad vigente tendrán entre otras, las siguientes
responsabilidades:
1. Procurar el cuidado integral de su salud;
2. Suministrar información clara, veraz y completa sobre su estado de
salud;
3. Cumplir las normas, reglamentos e instrucciones del Sistema de
NO CONFORMIDAD
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa;
4. Informar oportunamente al empleador o contratante acerca de los
peligros y riesgos latentes en su sitio de trabajo;
5. Participar en las actividades de capacitación en seguridad y salud en el
trabajo definido en el plan de capacitación del SG–SST; y
6. Participar y contribuir al cumplimiento de los objetivos del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
Numeral: art. 16 Auditor: Juan Pablo Sánchez Sánchez NORMA(s): Res. 0312/2019
Área: PLANEACION ESTRATEGICA

(Proceso)

NO CONFORMIDAD
trabajadores.
RECOMENDACIONES
Establecer por la organcización la elaboración del informe de gestión

Recomendación correspondiente a la rendición de cuentas de la misma, la necesidad de rendir
1 cuentas con relación a la eficacia del sistema de Gestión de la Calidad y hacer
esta actividad obligatoria dentro de la documentación del sistema.
Implementar controles de seguimiento a la eficacia de la formación

Recomendación
proporcionada al personal, relacionados con los procesos de inducción y
2 reinducción.
Estableces medidas necesarias para mantener actualizada la matriz de

Recomendación
3 identificación de peligros de la organización con el fin de incluir la totalidad de
los elementos que pueden ser causantes de accidentes y enfermedades.
Realizar capacitación a los operarios que apoyan las actividades de la
Recomendación organización sobre el Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, y continuar
con la capacitación a los demás empleados de la organización; de tal manera que
4 en caso de una emergencia se aseguren de brindar una asistencia a los visitantes
o personal que se encuentre en el lugar.
Recomendación Formar y establecer el COPASST de la organización con el fin registrar las

5 acciones preventivas y correctivas del SGSST.
Las politicas de la empresa deben estar establecidas y divulgadas a cada uno de

Recomendación
6 los empleados de la organzación, y compartidas en lugares visibles tanto para
colaboradores como usuarios.
Formar y establever la matriz de impacto ambiental de esta manera

Recomendación organización puede comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los
7 diferentes niveles y funciones de la organización, según corresponda y tener
definido los parametros necesarios para el debido trabajo.
debe estar completamente definida la política ambiental ya que esta incluye un

Recomendación compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la
8 contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la
organización.
BIBLIOGRAFÍA
No.
1 https://safetya.co/normatividad/resolucion-0312-de-2019/#a16
2 http://www.suin-juriscol.gov.co/viewDocument.asp?ruta=Decretos/30019522
3 http://www.cucsur.udg.mx/sites/default/files/iso_9001_2015_esp_rev.pdf

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A

AUDITORES DESIGNADOS: SERGIO ALEJANDRO RICAURTE OSORIO Líder

DOCUMENTOS DE REFERENCIA (NORMA Y/O PROCEDIMIENTOS)

REUNIÓN APERTURA CIERRE

HORAS NOMBRE DEL

Solicitud de Información y Revisión Documental (dia

Reunión de cierre 30 de mayo de 2018 45 minutos N/A N/A Equipo Auditor

FIRMA DE APROBACIÓN REPRESENTANTE LEGAL 10 02 2017

Fecha de elaboración: 29 /4/2018

FECHA DE INICIO DE EMPRESA/ORGANIZACIÓN

AUDITORES DESIGNADOS: SERGIO ALEJANDRO RICAURTE OSORIO Lider

DOCUMENTOS DE REFERENCIA (NORMA Y/O PROCEDIMIENTOS)

REUNIÓN APERTURA CIERRE

ACTIVIDAD FECHA AUDITOR

Elaboró Revisó Aprobó

Para iniciar la auditoría interna se efectúa una reunión de apertura.

El procesos de auditoria inicia en el proceso de Calidad pactada para

CRITERIO CUMPLE NO CUMPLE

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El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

La alta dirección designó un responsable del Sistema de

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La empresa investiga las enfermedades laborales

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Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen físico,

Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen físico,

Los trabajadores que están expuestos a peligro/riesgos

Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen

Los trabajadores que están expuestos a peligro/riesgos

Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen biológico,

Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen biológico,

Los trabajadores que están expuestos a peligro/riesgos