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Auditoria y Evaluacion de La Gestion de
Auditoria y Evaluacion de La Gestion de
MANTENIMIENTO
Auditoría y
Evaluación de la
Gestión de la
Calidad en el
MANTENIMIENTO
Ing. Héctor R. Acosta Palmer, MSc.
1
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ISBN: 978-959-261-402-4
Auditoría y Evaluación de la
Gestión de la Calidad en el
Mantenimiento.
2012
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Copyright © 2012
Centro de Estudios en Ingeniería de Mantenimiento
Calle 127 #11401 / Ciclovía y Rotonda, Marianao.
La Habana, Cuba.
Agradecimientos
Esta pequeña obra es el resultado de siete años de estudio,
investigación y aplicación de las experiencias acumuladas durante
más de treinta años de trabajo práctico en la esfera del
mantenimiento. Con un amplio diapasón que abarcó desde la
expectativa de un aprendiz de dibujante mecánico en un pequeño
taller de mantenimiento, transitando por la gerencia de
mantenimiento hasta la dirección empresarial.
Héctor Acosta
Septiembre de 2012
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
INDICE
PRÓLOGO ............................................................................................. 1
RESUMEN .............................................................................................. 2
ABSTRACT ............................................................................................ 2
INTRODUCCIÓN .................................................................................... 3
Capítulo 1: LA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO, SU INFLUENCIA Y
EFICACIA PARA ESTABLECER UN PROGRAMA DE MEJORA
CONTINUA ............................................................................................. 4
1.1. Gestión de activos .......................................................................... 4
1.2. Sistemas de Gestión Integrados (SGI). Generalidades .................. 6
1.3. Principios y conceptos básicos del proceso de integración de los
sistemas de gestión. ............................................................................... 8
Capítulo 2:AUDITORÍA Y EVALUACIÓN A LA GESTIÓN DE LA
CALIDAD EN EL MANTENIMIENTO EN LA INDUSTRIA Y LOS
SERVICIOS ............................................................................................ 9
2.1. Organización general para el desarrollo y evaluación de la
auditoría a la gestión de la calidad del mantenimiento ......................... 10
2.2. Preparación (primera fase) ........................................................... 11
2.2.1 Preparación del programa de auditoría. ....................................... 11
2.2.2 Organización del programa de auditoría ...................................... 16
2.3. Realización de la auditoría (Segunda fase) .................................. 20
2.3.1. Realización de la auditoría ........................................................ 20
2.3.2. Actividades de auditoría in situ .................................................. 21
2.3.3. Conclusiones de la auditoría ..................................................... 26
2.4. Evaluación de la auditoría (Tercera fase) ..................................... 29
Capítulo 3:EVALUACIÓN A LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO................................................................................ 30
3.1. Presupuestos a tener en cuenta para organizar una auditoría a la
gestión de mantenimiento ..................................................................... 30
3.2. Metodología para auditar la gestión de la calidad en el
mantenimiento. ..................................................................................... 31
3.2.1 Criterio de Evaluación. ................................................................. 37
3.3. Evaluación cuantitativa y cualitativa ............................................. 38
3.3.1 Evaluación cuantitativa ................................................................. 38
3.3.2 Evaluación cualitativa ................................................................... 47
3.4. Correspondencia entre la metodología propuesta y la auditoría
según la NC- ISO 19011:2004 .............................................................. 48
Capítulo 4:HERRAMIENTAS COMPLEMENTARIAS PARA LA
EVALUACIÓN CUALITATIVA DEL ESTADO DE LA GESTIÓN DE
MANTENIMIENTO................................................................................ 50
4.1. Evaluación del resultado de los procesos. ................................... 50
4.2. Evaluación del desempeño laboral ............................................... 51
4.3. Evaluación de la efectividad de la cadena de mando ................... 53
i
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
RELACIÓN DE ANEXOS
RELACIÓN DE TABLAS
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
RELACIÓN DE FIGURAS
iii
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
PRÓLOGO
Más de treinta y cinco años dedicados a la mecánica, de los cuales por
azar, suerte o quién sabe qué, estuvieron vinculados en mayoría
absoluta al mantenimiento me brindaron la oportunidad de pertenecer a
uno de los grupos más olvidados de todos los tiempos. La carencia de
una cultura de mantenimiento enraizada hasta el tuétano durante
generaciones ha resultado en una pandemia difícil de manejar aun en
los albores del siglo XXI.
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
RESUMEN
El presente trabajo propone una guía para ejecutar el diagnóstico a la
función mantenimiento en el sector industrial o de los servicios. El
mismo consiste en un examen y evaluación que se realiza a una
entidad para establecer el grado de eficiencia, eficacia y efectividad en
la planificación, control y ejecución de los trabajos de mantenimiento y
comprobar la observancia de las disposiciones establecidas. El objetivo
es verificar la utilización más racional de los recursos y mejorar las
actividades y materias examinadas. El Documento presentado permite
revelar a través de una óptica crítica, aquellas cuestiones que permiten
evaluar y diagnosticar el estado de la Gestión de Mantenimiento, tanto
cualitativa como cuantitativamente.
ABSTRACT
This paper presents a proposal of a Guide for diagnosis of Maintenance
Management in the service or industrial sectors. It consists of an
assessment and evaluation of a utility in order to establish the level of
efficacy, efficiency and effectiveness during the planning, control and
performance of the maintenance works and to check the compliance
with the established regulations. The purpose is to verify the most
rational use of resources and to improve the activities and examined
matters. The Guide shown reveals, through a critical view, those
questions that allow evaluating and diagnosing the state of the
Maintenance Management, so much qualitative as quantitatively.
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
INTRODUCCIÓN
En los últimos tiempos, la actividad de mantenimiento ha sufrido una
metamorfosis en su concepción del trabajo, pasando a ser de una
actividad reactiva de “apaga fuegos” a una actividad con enfoque
proactivo, debido a que los paros imprevistos son cada vez más
costosos con su considerable dosis de pérdida de credibilidad que es lo
mismo que decir pérdida de mercado. Lo que le proporciona a la
actividad de mantenimiento una visión de negocio pues se convierte en
un factor de vital importancia dentro de la estructura competitiva de la
empresa [7]. Por otra parte, sistemas más avanzados de
mantenimiento permiten una mayor disponibilidad de equipamiento con
una significativa reducción de los costos y un desarrollo ascendente en
cuanto a confiabilidad operacional se refiere. Esto contribuye a la
implantación de un Sistema de Gestión de Seguridad y además
representa pasos firmes para la introducción de un programa de mejora
continua.
Para poder asimilar las nuevas tendencias que proporcionan estas
ventajas, se hace necesario conocer de manera precisa la situación en
que se encuentra el estado de la gestión de la calidad en el
mantenimiento para tomar las medidas que sean necesarias y la única
manera de saberlo es ejecutando un control y evaluación a la función,
se muestra en este trabajo una metodología capaz de satisfacer esa
expectativa.
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
CAPÍTULO 1
LA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO, SU INFLUENCIA Y EFICACIA
PARA ESTABLECER UN PROGRAMA DE MEJORA CONTINUA
Según los grupos gerenciales de las empresas japonesas, el secreto de
las compañías de mayor éxito en el mundo radica en poseer altos
estándares de calidad tanto para sus productos como para sus
empleados; por lo tanto el control total de la calidad es una filosofía que
debe ser aplicada a todos los niveles jerárquicos en una organización, y
esta implica un Proceso de Mejoramiento Continuo. Dicho proceso
permite visualizar un horizonte más amplio, donde se busca siempre la
excelencia y la innovación que conducen a los empresarios a aumentar
su competitividad, disminuir los costos, orientando los esfuerzos a
satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes [18].
La importancia del Proceso de Mejora Continua radica en que con su
aplicación se puede contribuir a erradicar las debilidades y afianzar las
fortalezas de la organización. A través de esta técnica gerencial se
logra ser más productivos y competitivos en el mercado al cual
pertenece la organización, por otra parte, la organización debe analizar
los procesos utilizados, de manera tal que si existe algún inconveniente
pueda mejorarse o corregirse; como resultado de la aplicación de esta
técnica puede ser que la organización crezca dentro del mercado y
hasta lleguen a ser líderes [29].
Sin una gestión eficiente de la calidad en el mantenimiento nada de
esto sería posible, como tampoco lo sería sin una cultura de seguridad
y medio ambiental debidamente enraizada, estos sistemas
adecuadamente entronizados forman el cimiento necesario para
establecer las bases que darían paso a un programa de mejora
continua, con un concepto integrador, conocido actualmente cómo
“Gestión de Activos”.
1.1. Gestión de activos
Es importante mencionar algunos aspectos de la función mantenimiento
que permitirán comprender mejor el porqué es necesario cambiar los
conceptos hasta ahora manejados. Siendo tan amplio el universo del
mantenimiento, solamente se tratarán someramente aquellas
cuestiones que marcan pauta desde el punto de vista científico
vinculado con la aplicación de las buenas prácticas de eficacia
comprobada.
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CAPÍTULO 2
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN A LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO EN LA INDUSTRIA Y LOS SERVICIOS
Cumpliendo una estrategia de investigación orientada en el tema de la
evaluación en el año 2006 el autor, inició de manera experimental la
aplicación de una metodología para evaluar integralmente la gestión de
mantenimiento.
Partiendo de esta primera versión se ha experimentado en 12 Tesis de
Maestría, 45 Tesis y Trabajos de Curso de Diplomado y 12 Tesis de
Grado. Durante estos años el método y enfoque se ha ido ajustando a
la realidad de la industria y los servicios en Cuba, profundizando en la
integración con otros sistemas involucrados y perfilándose a los
sistemas mecánicos. Los fundamentos teóricos se han publicado en
dos artículos y expuestos de alguna manera en 15 eventos de los
cuales 9 han sido internacionales.
Para auditar y evaluar el estado de la gestión de la calidad en el
mantenimiento es necesario trabajar organizadamente, para enfrentar
esta tarea se propone utilizar como referencia la NC-ISO 19011:2004
“Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o
ambiental”.
En Cuba no existe una dirección metodológica de cómo enfrentar el
proceso de mejora contínua en el área de mantenimiento, por lo que se
impone establecer las bases generales sobre las cuales se empiece a
organizar dicho proceso. Pentón B. en su Tesis Doctoral (2005) plantea
que si bien es cierto que en Cuba están establecidos los conceptos
sobre mantenimiento hospitalario, será necesaria la
“reconceptualización” de esta función como parte del mejoramiento,
partiendo de su definición y de la ampliación y/o establecimiento de sus
objetivos y funciones. Este autor hace suyo este planteamiento medular
y lo hace extensivo a la industria y a los servicios en general [9].
Para dar respuesta a la reconceptualización planteada, se establecieron
los criterios de auditoría, que en definitiva son el instrumento de
medición que permiten conocer en qué estado se encuentra la gestión
de mantenimiento y cuán lejos o cerca se está de un patrón de
excelencia predeterminado.
Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual
se determina la conformidad, y pueden incluir políticas, procedimientos,
normas, leyes y reglamentos, requisitos del sistema de gestión,
requisitos contractuales o códigos de conducta de los sectores
industriales o de servicio aplicables.
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CAPÍTULO 3
EVALUACIÓN A LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
La efectividad de la Gestión del Mantenimiento sólo puede ser evaluada
y medida por el análisis exhaustivo de una amplia variedad de factores
que, en su conjunto, constituyen la aportación del mantenimiento a la
calidad de los servicios prestados.
No hay fórmulas simples para medir el Mantenimiento. Tampoco hay
reglas rígidas o inmutables con validez permanente y para todos los
casos. Cualquier planteamiento de análisis del Mantenimiento, debe
hacerse con la suficiente flexibilidad para admitir todos los posibles
tratamientos [15].
La auditoría a la gestión de la calidad en el mantenimiento consiste en
el examen y evaluación que se realiza a una entidad para establecer el
grado de economía, eficiencia y eficacia en la planificación, control y
uso de los recursos y comprobar la observancia de las disposiciones
establecidas, con el objetivo de verificar la utilización más racional de
los recursos y mejorar las actividades y materias examinadas.
La auditoría a la gestión de la calidad en el mantenimiento es un
examen objetivo y sistemático de evidencias con el fin de proporcionar
una evaluación independiente del desempeño de la función, la cual
tiene como propósito mejorar la acción de la administración y facilitar la
toma de decisiones de los responsables de supervisar o implementar
las acciones recomendadas [30].
3.1. Presupuestos a tener en cuenta para organizar una auditoría a
la gestión de mantenimiento
Para ejecutar una auditoría a la gestión de la calidad en el
mantenimiento de una organización es necesario conocer de antemano
una serie de aspectos que permitirán comprender la manera de pensar,
actuar y decidir de sus trabajadores y directivos. Esto es algo
extremadamente difícil, pero no imposible si se consideran
conscientemente los presupuestos que permitirán crear un cierto
acercamiento al escenario donde se ejecuta la labor de la organización.
[2]
Los presupuestos más importantes son:
• Objeto Social: Origen del centro ya sea de producción o
servicios, principales objetivos económicos y sociales, etc.
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1. Entradas.
2. Resultados.
3. Mecanismos utilizados para garantizar los resultados.
4. Controles internos que se le ejecutan al proceso.
Los cuatro elementos mostrados no deben escapar al estudio y análisis
de cualquier sistema evaluador.
CONTROLES
ENTRADAS RESULTADOS
PROCESO
MECANISMOS
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MANTENIMIENTO
5. Análisis de resultados.
6. Informe final y recomendaciones.
Estudio y familiarización: Es un trabajo de terreno que permitirá a los
inspectores conocer in situ la instalación de que se trate y su situación
real, esta fase es sumamente importante y no se puede pasar por alto
ni delegar, ya que a partir de ese conocimiento es que se podrá
modelar el cuestionario valorativo y las encuestas a realizar, así como
trazar la estrategia y dirección de las acciones. El estudio y
familiarización consiste en hacer un recorrido por la entidad a evaluar y
conocer sus áreas productivas o de servicios, sus obreros y técnicos, la
gerencia, la tecnología, el equipamiento, los sistemas de garantía de la
calidad existentes y toda aquella información que permita conocer por
dentro la instalación y sus recursos humanos.
Organización del trabajo: La planificación del trabajo tiene una
importancia significativa en el empleo racional del tiempo y en el
impacto moral ante la organización sujeta a evaluación. La información
obtenida en el análisis de los “Presupuestos a tener en cuenta…”,
desarrollado en el epígrafe 3.1 servirá de base para la elaboración de
las encuestas y entrevistas que permitirán personalizar las acciones. Se
elabora un Plan de Trabajo y un Cronograma de Ejecución, los cuales
se analizan con el Gerente de la organización o su representante y una
vez aprobados, son de estricto cumplimiento por todas las partes. En la
tabla 3.1 se muestra un ejemplo de un cronograma de ejecución.
Esta etapa incluirá la participación del líder del equipo controlador en
una reunión con los ejecutivos involucrados, donde se coordinará la
participación de los afectados en el cronograma mostrado en la tabla
3.1 con la aprobación del Director General o Gerente de la entidad a
evaluar. (Se refiere a las áreas o departamentos que interactúan con
mantenimiento, pero que no se subordinan a este.)
Tabla 3.1 Cronograma de Ejecución
No Denominación Marzo Marzo Marzo Abril
6 - 10 13 - 17 27 - 31 3-7
1. Organización.
2. RRHH
3. Ctrol Económico
4. Ingeniería.
5. Planificación.
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BxC
D= 2.1
10
AxD
E= 2.2
100
Ponderación de funciones.
En la columna B de la tabla 3.3 se ponderan sobre 100 las funciones
dentro de cada área según su importancia y repercusión relativas.
Tratamiento de Datos.
A continuación se operan los datos de las columnas A, B y C en las
columnas D y E según se indica en los respectivos encabezamientos de
cada columna. Expresiones 2.1 y 2.2
Los valores de la columna C se obtienen calculando el porciento de
cumplimiento de los componentes de cada función, para ello se tiene en
cuenta la calificación obtenida y el patrón propuesto mostrado en el
Anexo 4 “VALORACIÓN CUANTITATIVA DE LA GESTIÓN DE
MANTENIMIENTO”. Por ejemplo un área de actuación que tenga 4
componentes y en cada uno de ellos se puede obtener cómo máximo 5
puntos, significa que el 100% es 20, si la calificación real suma 18
puntos, entonces se calcula el porciento de cumplimiento que sería
85%, como la columna C presenta una escala de uno a diez, donde 1
es pésimo y 10 es excelente, entonces el porciento obtenido se divide
entre diez y ese es el valor que se coloca en la columna C.
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%
Valor %
Área de % Calificación
del Calificación
Ponderaciones de cada Calificación
Área Actuación/Funcion
Función Áreas Mantenimiento
es (B)
(A) D=B*C/10
E=A*D/100
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CAPÍTULO 4
HERRAMIENTAS COMPLEMENTARIAS PARA LA EVALUACIÓN
CUALITATIVA DEL ESTADO DE LA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO
Como parte del proceso evaluativo de la gestión de la calidad en el
mantenimiento se incluirá, además de los aspectos organizativos
contenidos en las áreas de actuación, los siguientes elementos:
Evaluación del resultado de los procesos.
Evaluación del desempeño laboral.
Evaluación de la efectividad de la cadena de mando.
Evaluación del costo – beneficio de las acciones de
mantenimiento sobre los activos.
Esto responde a la necesidad de profundizar en aquellas direcciones
que tienen una importancia medular para alcanzar resultados
verdaderamente efectivos más allá del perfeccionamiento del aparato
organizativo y ejecutivo, es una vía para garantizar el estatus necesario
para la introducción gradual de un proceso de mejora continua y
entronizar una cultura de seguridad vinculada directamente a los
resultados de la gestión de mantenimiento.
Además, el autor considera importante llamar la atención sobre algunos
instrumentos que lamentablemente son poco utilizados en la práctica a
pesar de su probada efectividad. En el epígrafe 4.5 se presentan otros
instrumentos para la evaluación cualitativa, como el Análisis de Pareto,
la Matriz DAFO y el Estadígrafo de Tendencia Anual Móvil. Estos
métodos, que deben ser del dominio del ingeniero en mantenimiento,
aparecen con un grado de detalles que permite directamente su
utilización incluyéndose ejemplos de su aplicación
A continuación se detalla el modo de utilización de cada uno de los
aspectos mencionados.
4.1. Evaluación del resultado de los procesos.
Se entiende por resultado de los procesos, la aplicación efectiva de
buenas prácticas de mantenimiento a los diferentes procesos que dan
como resultado el servicio esperado por los clientes tanto internos como
externos.
Ejemplos de procesos:
Climatización.
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Cuadrante 1 – 2) Cuadrante 2 – 2)
El desarrollo práctico de la matriz se completa analizando de forma
aislada cada cuadrante. Es decir, si se elige el primero (1-1...Puntos
Fuertes-Amenazas ) se tendrán que identificar cada uno de los puntos
fuertes que la empresa en cuestión tiene y cada una de las amenazas
que posee del exterior, de forma que cada intersección deberá ser
analizada para estudiar las consecuencias y las acciones que de dicha
situación puedan derivarse. Con esta información se podrá ir orientando
la futura formulación de la estrategia.
1-1 Estrategias defensivas: la empresa está preparada para
enfrentarse a las amenazas.
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Las amenazas son los efectos que pueden afectar la realización del
objetivo fundamental de la actividad de forma negativa.
FORTALEZAS.
F1. Tiene definida una estructura organizativa del Mantenimiento.
F2. El Jefe y 2do Jefe son ingenieros de experiencia.
F3. Poseen áreas adecuadas para la ejecución de los trabajos.
F4. Los trabajadores conocen sus funciones.
F5. Se controla el trabajo realizado por Terceros.
F6. Se cuenta con un Manual de Mantenimiento y Servicios Técnicos.
F7. Se tercerizan los trabajos especializados.
F8. Los trabajadores están calificados.
F9. Se cuenta con un presupuesto para las actividades de
Mantenimiento.
DEBILIDADES.
D1. No tienen implementado un Sistema GMAC.
D2. Escasa capacitación del personal.
D3. No se controlan los costos del Mantenimiento.
D4. No se planifican los recursos para el mantenimiento.
D5. No está completa la plantilla.
D6. El almacén no cumple los requisitos de espacio necesarios.
D7. No se calculan los indicadores balanceados de mantenimiento.
D8. El control de los trabajos es deficiente.
D9. No existe el control de la calidad.
D10. La documentación técnica está desorganizada e incompleta.
OPORTUNIDADES.
O1. El organismo superior aprueba nuevas inversiones en el área de
mantenimiento.
O2. La organización superior suministra manuales e información para la
organización del trabajo.
O3. Buena calidad en los trabajos de los terceros.
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MANTENIMIENTO
Consumo UM
Equipos
Columna 1 Columna 2
BC-001 6.50
BC-002 5.50
BC-003 7.50
BC-004 130.43
BC-005 10.25
BC-006 4.50
BC-007 38.28
BC-008 6.25
BC-009 20.82
BC-0010 10.92
TOTAL: 240.95
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MANTENIMIENTO
Consumo UM
Equipos
Columna 1 Columna 2
BC-004 130.43
BC-007 38.28
BC-009 20.82
BC-0010 10.92
BC-005 10.25
BC-003 7.50
BC-001 6.50
BC-008 6.25
BC-002 5.50
BC-006 4.50
TOTAL: 240.95
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MANTENIMIENTO
Suma
Magnitudes (I) Porcentaje
Rubros en acumulada de
sumadas por acumulado
análisis. las
cada Rubro. por Rubro.
magnitudes I
Columna 1 Columna 2 Columna 3 Columna 4
BC-008 6.25 2.60 230.95
BC-002 5.50 2.30 236.45
BC-006 4.50 1.80 240.95
TOTAL 240.95
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Es importante:
• Construir Diagramas con características y periodos iguales
para poder notar las mejoras encontradas a partir de la
aplicación de estrategias y medidas.
• Los planes de mejoras deben dirigirse al 20% de los rubros en
análisis.
• Debe notarse que después de un plan de medidas pueden
alterarse el orden de las barras, esto significará que se ha
disminuido el efecto rubro.
• En caso que después de un plan de medidas se alteren el
orden de las barras, buscar entonces si ha disminuido la
longitud, lo cual significará una mejora equivalente a la
magnitud de la disminución.
Utilización de Microsoft Excel, para la construcción del Diagrama de
Pareto. [33]
Se siguen los pasos 1 y 2 del ejemplo anterior.
Se colocan los datos en una Hoja de Cálculo de Microsoft Excel. Aquí,
solo es necesario que se coloquen las Columnas 1 y 2, puesto que el
resto se programa en la Hoja de Cálculo de Microsoft Excel, ver figura
4.2
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MANTENIMIENTO
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
porcentaje”.
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
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MANTENIMIENTO
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Total 18220.00
Forma de cálculo:
Para el mes de enero: 18220.00 + 1990.00 – 1680.00 = 18530.00
Sucesivamente se repite el cálculo para los 12 meses del año ver tabla
4.12 y en la Figura 4.8 se representa el Histograma correspondiente.
72
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
73
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Bibliografía
1. ACOSTA CASTELLÁ, J. Evaluación del estado del control a la
Gestión de Mantenimiento en el Hospital Pediátrico “Juan M.
Márquez”. Tutor: Héctor R. Acosta Palmer. Trabajo de Diploma.
Centro de Estudio de Ingeniería de Mantenimiento. CUJAE.
Cuba. Junio 2007
74
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ANEXOS
78
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Anexo 1
Técnicas
de
recolección de información
79
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Anexo 1
80
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
81
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
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MANTENIMIENTO
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MANTENIMIENTO
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MANTENIMIENTO
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
86
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Aún así, no hay una regla simple para el tamaño de muestra que pueda
ser usada en todas las encuestas. Mucho de esto depende de los
recursos profesionales y fiscales disponibles. Los analistas
frecuentemente encuentran que una muestra de tamaño moderado es
suficiente estadística y operacionalmente. Por ejemplo, las muy
conocidas encuestas nacionales frecuentemente usan cerca de 1,000
personas para obtener información razonable sobre actitudes y
opiniones nacionales.
Cuando nos damos cuenta que una muestra apropiadamente
seleccionada de sólo 1000 individuos puede reflejar varias
características de la población total, es fácil apreciar el valor de usar
encuestas para tomar decisiones informadas en una sociedad compleja.
Las encuestas proveen medios rápidos y económicos de determinar la
realidad de la economía y sobre los conocimientos, actitudes,
creencias, expectativas y comportamientos de las personas.
A1-4.2 ¿Quién lleva a cabo las Encuestas?
Todos conocemos sobre las encuestas de opinión pública que son
reportadas por los medios informativos. Por ejemplo, la Encuesta Gallup
y la Encuesta Harris emiten informes periódicos describiendo la opinión
pública sobre una amplia gama de asuntos corrientes. Encuestas
estatales y en las áreas metropolitanas, frecuentemente con el apoyo
económico de algún periódico o estación de televisión local, se reportan
regularmente en muchos lugares. Las cadenas mayores de radio y
televisión, así como revistas nacionales de noticias también llevan a
cabo encuestas e informan sus resultados A pesar de esto, la gran
mayoría de las encuestas no son de opinión pública. La mayoría están
dirigidas a un propósito administrativo, comercial o científico. La gran
variedad de asuntos con los que tratan las encuestas se puede ilustrar
con la siguiente lista de usos reales:
• Las cadenas mayores de televisión confían en encuestas que le
dicen cuántas y qué tipo de personas ven sus programas.
• Statistics Canadá lleva a cabo encuestas continuas de panel
sobre niños (y sus familias) para estudiar sus necesidades
educativas y otras.
• Es una buena práctica nunca identificar los participantes
individuales. El tamaño de la muestra depende de las metas
estadísticas y de los recursos disponibles para la encuesta.
• Los fabricantes de automóviles usan encuestas para determinar
cuán satisfechos están las personas con sus autos.
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
88
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
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AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
90
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
91
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
92
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
el analista puede observar una operación sin intervenir para nada, pero
estando la persona observada enteramente consciente de la
observación. Por último, puede observar y a la vez estar en contacto
con las personas observadas. La interacción puede consistir
simplemente en preguntar respecto a una tarea específica, pedir una
explicación, etc.
A1-6.2 Preparación para la observación.
1. Determinar y definir aquella que va a observarse.
2. Estimular el tiempo necesario de observación.
3. Obtener la autorización de la gerencia para llevar a cabo la
observación.
4. Explicar a las personas que van a ser observadas lo que se va
a hacer y las razones para ello.
A1-6.3 Conducción de la observación.
1. Familiarizarse con los componentes físicos del área inmediata
de observación.
2. Mientras se observa, medir el tiempo en forma periódica.
3. Anotar lo que se observa lo más específicamente posible,
evitando las generalidades y las descripciones vagas.
4. Si se está en contacto con las personas observadas, es
necesario abstenerse de hacer comentarios cualitativos o que
impliquen un juicio de valores.
5. Observar las reglas de cortesía y seguridad.
93
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
94
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ANEXO 2
Encuestas cerradas
95
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
Importancia del Área de Mantenimiento en
la estructura de la organización.
Nivel de conocimiento por los miembros del
área de mantenimiento de la estructura
organizativa.
Definición de las líneas de autoridad y
responsabilidad por los trabajadores de
mantenimiento.
Todos los puestos de trabajo tienen la
respectiva descripción de funciones.
Nivel de organización del control de la
calidad de los trabajos realizados,
Nivel de preparación de los supervisores
para controlar la calidad de los trabajos
realizados.
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
La estrategia de trabajo con el cliente
interno.
96
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
Mecanismo establecido para informarse
de alguna situación extraordinaria o de la
necesidad de prestar servicios.
¿Cómo valora la respuesta a las solicitudes
de servicio de los clientes?
¿El trabajo realizado por el área de
Mantenimiento se puede considerar de
muy buena calidad?
Control sobre los trabajos realizados por el
área de Mantenimiento.
¿Cómo calificaría la comunicación del
área de Mantenimiento con los clientes
internos?
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
¿Cómo valora la preocupación de la
gerencia por la respuesta del área de
Mantenimiento a los problemas
reportados?
Calidad del acta de conformidad por los
servicios prestados.
Plan de capacitación.
Vínculos con Universidades, Centros
especializados, u otros que permitan la
actualización de conocimientos, con las
técnicas más modernas.
Capacitación de los cuadros de dirección.
97
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
El entrenamiento de los ingenieros y
operarios.
El nivel de calidad y habilidad del personal
de mantenimiento.
El Plan de Mantenimiento Preventivo.
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
Valoración de la existencia del Expediente
Histórico de cada equipo.
Análisis sistematizado de las averías más
frecuentes o crónicas.
La ejecución de los trabajos de
mantenimiento se realiza partiendo de su
análisis y dando instrucciones detalladas a
los operarios, indicando herramientas a
utilizar, etc.
La duración promedio real de los trabajos
de mantenimiento.
Análisis del cumplimiento de los plazos
comprometidos.
98
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
La definición de los plazos de las
reparaciones o servicios.
Los registros de los incumplimientos y las
causas que los motivaron.
Funcionamiento de un Comité de Calidad.
Registros de las insatisfacciones de los
clientes.
La Orden de Trabajo es un documento de
suma importancia en la organización del
trabajo de mantenimiento. ¿Valore esto de
acuerdo con esta afirmación, según su
experiencia, en esta instalación?
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
Si existe un Sistema de Gestión de
Mantenimiento Asistido por Computadora
en su instalación, valore su aporte a la
organización y ejecución del trabajo
Si se tuvieron en cuenta los criterios de
Mantenimiento para la elaboración del
Presupuesto Económico del año, valore la
participación de los trabajadores de
Mantenimiento.
Se controla el cumplimiento del Plan
Económico y Financiero.
Están bien definidos los indicadores
Económicos que regulan la actividad.
Se controlan adecuadamente los costos
económicos.
99
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
Respuesta en tiempo del área de
mantenimiento ante una solicitud de
servicio.
Calidad del trabajo desempeñado.
Interés por resolver con calidad el servicio
solicitado.
Comunicación con el área de
mantenimiento.
Atención a las reclamaciones por
reiteración de problemas.
De un valor de 1 a 5 califique: 5 4 3 2 1
El área de mantenimiento resuelve todos
los problemas.
El área de mantenimiento tiene las
condiciones necesarias para trabajar con
calidad.
Los mecánicos de mantenimiento tienen
las herramientas necesarias para
desempeñar su trabajo.
Los mecánicos de mantenimiento están
bien preparados para desempeñar su
trabajo.
Los mecánicos de mantenimiento siempre
están ocupados y no les alcanza el tiempo
para hacerlo todo.
100
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Anexo 3
Encuestas abiertas
101
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ORGANIZACIÓN-1
1. ¿Pertenece el Jefe de Mantenimiento al Consejo de Dirección? Si
no pertenece participa regularmente en los mismos. ¿Qué usted
opina de eso?
102
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ORGANIZACIÓN-2
103
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
104
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
105
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
106
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
107
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
108
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
109
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
MANTENIMIENTO PREVENTIVO
110
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
RCM Si No
TPM Si No
JT Si No
ACR Si No
111
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
112
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
113
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
114
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
115
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
116
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
117
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
118
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Anexo 4
Valoración cuantitativa de la gestión de
mantenimiento
119
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Anexo 4
Valoración cuantitativa de la gestión de mantenimiento
Seguidamente se adjunta el cuestionario que da origen a esta
evaluación. Se debe tener en cuenta que el valor de la encuesta se
debe adecuar según las características del lugar evaluado. Se
considera que una calificación global mínima del Área de
Mantenimiento para conseguir unos resultados aceptables es de un 60
% de la puntuación total. Esto los pone en condiciones de aspirar a la
categoría de Mantenimiento Clase Mundial.
La función mantenimiento se divide en cinco áreas de actuación cada
una tiene un valor en dependencia de la responsabilidad y el peso de la
misma en los resultados del trabajo. Este valor se pondera y esta será
la calificación de cada área y total de la actividad.
120
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
121
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Área de Actuación No 1
ORGANIZACIÓN GENERAL DEL ÁREA DE MANTENIMIENTO.
POLÍTICA GENERAL
1. Plantilla de cargos:
a. Actualizada y completa 5 pts
b. Incompleta y/o con más de un año de 4 pts
antigüedad
c. Desactualizada u obsoleta 3 pts
d. No existe 0 pts
122
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
MEDIOS INFORMÁTICOS
123
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
REPORTES E INFORMES.
124
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
125
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Área de Actuación No 2
RECURSOS HUMANOS.
ENTRENAMIENTO Y CAPACITACIÓN
126
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
127
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
6. Estimulación.
128
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Área de Actuación No 3
CONTROL ECONÓMICO.
1. Control de costos.
a. El Sistema de control de costos de la Empresa, 20
considera los costos de mantenimiento ptos.
independientes.
b. El sistema de control de costos de la Empresa 15 ptos
considera los costos de mantenimiento dentro de
otro Centro de Costos.
c. El sistema de control de costos de la Empresa no 0 Ptos.
considera los costos de mantenimiento dentro de
otro Centro de Costos.
2. Indicadores económicos.
a. Se dispone de índices económicos que permiten 20
compararse en el tiempo y con otras entidades Ptos.
similares y se utilizan.
b. Se dispone de los índices pero no se les da la 10
utilización debida. ptos.
c. No se dispone de indicadores de ningún tipo. 0 ptos
129
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
130
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Área de Actuación No 4
PLANIFICACIÓN, PROGRAMACIÓN Y CONTROL.
PROGRAMACIÓN.
1. Los programas de los trabajos de mantenimiento son emitidos:
a. Semanalmente. 5 ptos
b. Cada 15 días. 4 ptos
c. Diariamente. 2 ptos
d Cualquier otra frecuencia. 1 pto
e. No se emiten. 0 pto
a. Semanalmente 5 ptos
b. Cada 15 días. 4 ptos
c. Diariamente 2 ptos
d. Cualquier otra frecuencia. 1 pto
e. No se reúnen. 0 pto
4. Programador.
PLANIFICACIÓN.
131
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
CONTROL.
132
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ÓRDENES DE TRABAJO, OT
a. 100% 5 pts
b. Hasta el 80% 4 pts
c. Hasta el 65% 3 pts
d. Menos del 50 % 2 pts
a. 100% 5 pts
b. Hasta el 80% 4 pts
c. Hasta el 65% 3 pts
e. Menos del 50% 2 pts
a. 100% 5 pts
b. Hasta el 80% 4 pts
c. Hasta el 65% 3 pts
e. Menos del 50% 2 pts
a. 100% 5 pts
b. Hasta el 80% 4 pts
c. Hasta el 65% 3 pts
e. Menos del 50% 2 pts
a. 100% 5 pts
b. Hasta el 80% 4 pts
c. Hasta el 65% 3 pts
e. Menos del 50% 2 pts
a. 100% 5 pts
b. Hasta el 80% 4 pts
c. Hasta el 65% 3 pts
e. Menos del 50% 2 pts
133
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
a. 100% 5 pts
b. Hasta el 80% 4 pts
c. Hasta el 65% 3 pts
e. Menos del 50% 2 pts
TERCERIZACIÓN
4. Penalizaciones.
134
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Área de Actuación No 5
INGENIERÍA.
MANTENIMIENTO PREVENTIVO
GESTIÓN DE LUBRICACIÓN
2. Plan de Lubricación
135
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
DOCUMENTACIÓN TÉCNICA
Excelente 10 ptos
Bueno 8 ptos
Regular 5 ptos
Malo 2 pto
CALIDAD
136
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
MEDIO AMBIENTE.
Agregue 3 puntos por cada cuestión que se cumpla.
Se tienen en cuenta medidas para evitar la
deposición de desechos y emisión de gases
prohibidos al m/a
Formación ambiental de los trabajadores.
Compra de productos ecológicos.
Se recompensa las iniciativas ambientales.
Se organizan objetivos y Planes Ambientales.
GESTIÓN DE SEGURIDAD.
1. Política de Seguridad.
137
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
TECNOLOGÍAS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento Predictivo
138
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
139
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
140
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Análisis de Vibraciones.
1.- CAPACITACION
a. Personal altamente capacitado en manejo del 5
software, instrumento y análisis de espectros.
b. El 100 % del personal involucrado tiene capacidad 4
para análisis de espectros.
c. El personal involucrado tiene habilidad para manejo 3
del instrumento y software.
d. Se tiene personal capacitado en cada área. 2
e. No han asistido a cursos de vibraciones. 1
141
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4.- ORGANIZACION
Agregue 5 puntos por cada cuestión que se cumpla
a. Tienen Programa de Mejora Continua que ayude a
bajar nivel de fallas.
b. Implementación de procedimientos, normas y criterios.
c. Realizan junta informativa y retroalimentación de
acciones.
d. Tienen definido organigrama y flujo de información del
departamento.
Tribología
1.- CAPACITACION
a. Personal altamente capacitado en el manejo del 5
instrumento y análisis de resultados
b. El 100 % del personal involucrado tiene capacidad 4
de análisis de resultados.
c. El personal involucrado tiene habilidad para manejo 3
del instrumento/software.
d. Se tiene personal capacitado en cada área. 2
e. No han tenido cursos de capacitación. 1
142
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4.- ORGANIZACION
a. Tienen Programa de Mejora Continua que ayude a 5
bajar nivel de contaminación al lubricante.
b. Implementación de procedimientos, normas y 4
criterios.
c. Realizan junta informativa y retroalimentación de 3
acciones.
d. Tienen definido organigrama y flujo de información 2
del departamento.
e. No se tiene definido organigrama ni flujo de 1
información.
143
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Desgaste
1.- CAPACITACION
a. Personal altamente capacitado en manejo del 5
programa de diagnóstico, toma de muestras e
interpretación de la información.
b. El 100 % del personal involucrado tiene capacidad 4
para análisis de los resultados.
c. El personal involucrado tiene habilidad para manejo de 3
las muestras de acuerdo a los procedimientos para
estos fines.
d. Se tiene personal capacitado en cada área. 2
e. No han asistido a cursos de capacitación. 1
144
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4.- ORGANIZACION
e. Tienen Programa de Mejora Continua que ayude a 5
bajar nivel de fallas.
f. Implementación de procedimientos, normas y 4
criterios.
g. Realizan junta informativa y retroalimentación de 3
acciones.
h. Tienen definido organigrama y flujo de información 2
del departamento.
i. No se tiene definido organigrama ni flujo de 1
información.
Lubricación
145
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
146
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Ensayos no destructivos
1.- CAPACITACION
a. Personal altamente capacitado en manejo del 5
software, instrumentos, análisis de espectros,
aplicación de líquidos.
b. El 100 % del personal involucrado tiene capacidad 4
para análisis de revelaciones de líquidos.
c. El personal involucrado tiene habilidad para manejo 3
del instrumento y software.
d. Se tiene personal capacitado en cada área. 2
e. No han asistido a cursos de capacitación. 1
2.- BASE DE DATOS
a. Programa de inspección, puntos de medición y rutas 5
de inspección al 100 %.
b. Programa de inspección establecida. 4
c. Programa de inspección al 50% del equipo. 3
d. Se inspeccionan algunos componentes. 2
e. No existe base de datos. 1
147
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4.- ORGANIZACION
a. Tienen Programa de Mejora Continua que ayude a 5
bajar nivel de fallas.
b. Implementación de procedimientos, normas y 4
criterios.
c. Realizan junta informativa y retroalimentación de 3
acciones.
d. Tienen definido organigrama y flujo de información 2
del departamento.
No se tiene definido organigrama ni flujo de información. 1
148
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4.- ORGANIZACION
a. Tienen Programa de Mejora Continua que ayude a 5
bajar nivel de fallas.
b. Implementación de procedimientos, normas y 4
criterios.
c. Realizan junta informativa y retroalimentación de 3
acciones.
d. Tienen definido organigrama y flujo de información 2
del departamento.
e. No se tiene definido organigrama ni flujo de informac 1
149
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Cromatografía
1.- CAPACITACION
a. Personal altamente capacitado en manejo del 5
programa de diagnóstico, toma de muestras e
interpretación de la información.
b. El 100 % del personal involucrado tiene capacidad 4
para análisis de los resultados.
c. El personal involucrado tiene habilidad para manejo 3
de las muestras de acuerdo a los procedimientos
para estos fines.
d. Se tiene personal capacitado en cada área. 2
e. No han asistido a cursos de capacitación. 1
150
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4.- ORGANIZACION
a. Tienen Programa de Mejora Continua que ayude a 5
bajar nivel de fallas.
b. Implementación de procedimientos, normas y criterios. 4
c. Realizan junta informativa y retroalimentación de 3
acciones.
d. Tienen definido organigrama y flujo de información del 2
departamento.
e. No se tiene definido organigrama ni flujo de 1
información.
Mantenimiento en Planta
1.- CAPACITACION
a. Personal altamente capacitado en manejo del 5
software, instrumento y análisis solución de fallas o
desviaciones (ajustes).
b. El personal involucrado tiene capacidad para análisis 4
de fallas o desviaciones.
c. 70% dominio de conocimientos evaluación mecánica. 3
d. Solamente una persona está capacitada en la Planta. 2
e. No tienen personal capacitado en la Planta. 1
151
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4.- ORGANIZACION
a. Cuentan con procedimientos, formatos para las 5
inspecciones Preventivas de los equipos.
b. Tienen definido tolerancias, normas, criterios permitidos 4
para cada inspección predictiva que se efectúa.
c. Cuentan con dibujos del proveedor (transmisión, 3
espesores de carga, posicionamiento, especificación de
soldaduras, etc.).
d. Cuentan con refacciones de contingencia para los 2
equipos principales.
e. No se tiene control de historial , base de datos, 1
refacciones, etc.
TABLA DE RESULTADOS
152
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Anexo 5
Sistemas balanceados de indicadores
153
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ANEXO 5
SISTEMAS BALANCEADOS DE INDICADORES
154
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
155
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
156
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
157
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
El anterior índice es de fácil calculo cada vez que los valores, tanto
numerador como del denominador, son normalmente procesados por el
sistema de contabilidad de la empresa.
6. Costo de Mantenimiento por el Valor de Reposición: Relación
entre el costo total de mantenimiento acumulado de un determinado
equipo y el valor de compra de un nuevo equipo (valor de reposición).
Gestión de Equipos
Además de los cuatro índices de equipos identificados como "clase
mundial", existen otros índices, que pueden auxiliar en la evaluación de
los criterios de intervención y del y del proceso de gestión. [33]
158
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
4. Tasa de Reparación
Relación entre el número total de ítems con falla, y el tiempo total de
intervenciones correctivas en esos ítems, en el período observado.
5. No conformidad de mantenimientos
Relación entre el total de mantenimiento previstos menos el total de
mantenimientos ejecutados en un período considerado y el total de
mantenimientos previstos en ese período.
159
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
160
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
161
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Anexo 6
Competencias Laborales
162
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
ANEXO 6
Competencias Laborales
Competencias:
163
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
164
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
165
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
166
AUDITORÍA Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD EN EL
MANTENIMIENTO
Competencias específicas
• Identifica comportamientos asociados a
conocimientos de índole técnico, vinculados a un
cierto lenguaje tecnológico y a una función
productiva determinada.
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MANTENIMIENTO
Anexo 7
Recomendaciones
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12. No está
establecida La utilización y análisis de
adecuadament las Órdenes de Trabajo
e la utilización para conocer la eficiencia
de las Órdenes del trabajo del área de
de Trabajo. mantenimiento es un
elemento fundamental para
un estudio integral del
estado de la gestión. Este
aspecto se debe mejorar
sustancialmente si se
pretende conocer la realidad
técnico – económica del
área de mantenimiento. La
fuente de datos relativos a
las actividades desarrolladas
por el personal de ejecución
de mantenimiento, debe
incluir el tipo de actividad, su
prioridad, falla o el defecto
encontrado y cómo fue
reparado, duración, los
recursos humanos y
materiales utilizados, y otros
datos que permitan evaluar
la eficiencia de la actuación
del mantenimiento y sus
implicaciones con costos y
programación.
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Del Autor:
Graduado de Ingeniero Mecánico, julio del 1989 y de Máster en
Ciencias aplicadas a la Ingeniería Mecánica en septiembre de 2006 en
el Instituto Superior Politécnico "José Antonio Echeverría", Ciudad de La
Habana, Centro Rector de la enseñanza de la Ingeniería y la
Arquitectura en Cuba, Profesor Asistente de Gestión de Mantenimiento,
ha impartido cursos y entrenamientos a estudiantes, especialistas y
directivos de mantenimiento relacionado con la Ingeniería de
Mantenimiento en Cuba, en República Dominicana (INTEC) y en
Venezuela (Universidad Nacional Experimental “Francisco de Miranda),
como Profesor Invitado. Ha presentado ponencias vinculadas al tema
en más de 15 eventos nacionales e internacionales.