CAPÍTULO 1

APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

Aplicación espacial de la ley penal

La ley penal importa un ejercicio de la soberanía del Estado, por lo
que su validez aparece limitada en el espacio por la extensión dentro
de la cual se reconoce en la comunidad internacional el ejercicio de la
soberanía'. Bajo este criterio se establecen principios que regulan la
aplicación espacial de la ley penal.

PRINCIPIOS QUE REGULAN LA APLICACIÓN ESPACIAL DE LA LEY PENAL

1
PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE PRINCIPIOS QUE JUSTIFICAN LA LUGAR DE COMISIÓN
TERRITORIALIDAD PABELLON APLICACIÓN DE LA LEY PENAL FUERA DEL DELITO
DEL TERRITORIO DEL ESTADO

PRINCIPIO REAL

PRINCIPIO DE
PERSONALIDAD

PRINCIPIO UNIVERSAL

PRINCIPIO DEL DERECHO

PENAL POR REPRESENTACIÓN

Bacigalupo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Editorial Temis, Colombia, 1994, p. 47.z

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 TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Asimismo la existencia de situaciones que generan discrepancias

en la aplicación del Derecho Penal de diversos Estados, da lugar al
establecimiento de reglas de extensión del propio Derecho Penal, pero
que "no pueden conceder al Estado un derecho a intervenir dentro del
ámbito propio de la soberanía de otro Estado"2.

1.1 Principio de territorialidad

Este principio se sustenta en el criterio de la soberanía del Estado
y refiere que la ley penal es aplicable a los hechos punibles cometidos
dentro del territorio del Estado, sin consideración de la nacionalidad
del autor y los partícipes (artículo I ° del Código Penal- CP).

Se entiende por territorio: el suelo, subsuelo, dominio marítimo y

el espacio aéreo que los cubre.

Suelo: El perímetro de nuestro suelo está precisado en los tratados

celebrados con nuestros países limítrofes'.
Dominio marítimo: Comprende el mar adyacente a sus costas,
su lecho y subsuelo, hasta la distancia de doscientas millas marinas
medidas desde las líneas de base costeras.
c) Espacio aéreo: La Constitución Política (artículo 54° segundo
párrafo) y las leyes peruanas (Ley de Aeronáutica Civil N° 24882)
se afilian a la teoría ilimitada en la altura'.

Ejemplo N°1: Jennifer Smith, de nacionalidad norteamericana, es

detenida en el Aeropuerto Internacional Jorge Chávez cuando pretendía
transportar 250 gramos de PBC adherida a su cuerpo. Jennifer Smith
será juzgada en los tribunales peruanos bajo la legislación nacional por
delito de tráfico ilícito de drogas.

Ejemplo N°2: Eduardo Pando, inspector aduanero, se encontraba

registrando la carga de una embarcación comercial coreana en el
Terminal Marítimo del Callao. Durante la inspección, Eduardo Pando
es atacado por dos miembros de la tripulación coreana, ocasionándole
la muerte. Los ciudadanos coreanos serán juzgados en los tribunales
peruanos bajo la legislación nacional por delito de homicidio.

2 Idem.
Villavicencio Terreros, Felipe; Lecciones de Derecho Penal, Parte General, Edit. Cultural Cuzco, Lima, 1990, p. 80.
Villavicencio Terreros, Felipe; Código Penal, Segunda Edición, Grijley, Lima, 1997, p. 48.

I8


CAPÍTULO 1 APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

1.2 Principio del Pabellón o de la Bandera

Es una ampliación del principio de territorialidad. Señala que la ley
del Estado es aplicable también a los hechos cometidos en buques o
aeronaves que lleven su bandera. (artículo I ° del Código Penal ). En su
aplicación se deben diferenciar dos situaciones:

Si las naves o aeronaves nacionales son públicas se aplica la ley

penal peruana sin importar en donde se encuentren.
Si las naves o aeronaves nacionales son privadas se aplica la ley
penal peruana si éstas se encuentran en alta mar o en espacio aéreo
donde ningún Estado ejerza soberanía.

1.3 Principios que justifican la aplicación de la ley penal

a hechos cometidos fuera del territorio del Estado
La legislación peruana prevé disposiciones que extienden el ámbito
de aplicación de la ley penal a hechos cometidos fuera del territorio.
Estas extensiones se justifican sobre la base de principios derivados del
Principio territorial: Principio real o de protección de intereses,
Principio de personalidad, Principio universal (justicia mundial) y
Principio del derecho penal por representación.

( Principio real o Principio de Principio Principio del

de protección personalidad universal derecho penal por
de intereses representación

a) Principio real o de protección de intereses. Afirma la aplicación

de la ley del Estado a hechos cometidos fuera del territorio nacional
pero que se dirigen a bienes jurídicos que se encuentran en él. Se refiere
a la protección de bienes jurídicos del propio Estado y que afectan a su
integridad como tal'. En este sentido el artículo 2° del Código Penal
dispone que la ley penal peruana se aplica a todo delito cometido en el
extranjero cuando atenta "contra la seguridad o la tranquilidad pública
(Títulos XII y XIV del libro segundo del CP), siempre que produzca sus
efectos en el territorio de la República" (inciso segundo), agravia "al
Estado y la defensa nacional (Título XV), a los Poderes del Estado y el
orden constitucional (Título XVI) o al orden monetario (Título X

Bacigaioo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Ob. Cit, p. 51.

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TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Capítulo II del CP)" (inciso tercero) o el "agente es funcionario o

servidor público en desempeño de su cargo" (inciso primero).Ejemplo:
Luis Prado y Miguel Ruiz aprovechando la tecnología avanzada existente
en los Estados Unidos de Norteamérica, fabrican billetes de 50 y 100
nuevos soles, para luego ponerlos en circulación en el Perú. Los sujetos
involucrados en el delito monetario deberán ser juzgados bajo las leyes
penales peruanas.

Principio real o Principio de Principio Principio del

de protección personalidad universal derecho penal por
de intereses representación

b) Principio de personalidad. La ley penal peruana es de aplicación a

los ciudadanos nacionales en el lugar donde se encuentren. Se debe
diferenciar entre: el principio de personalidad activa y el principio de
personalidad pasiva.

PRINCIPIO DE PERSONALIDAD

ACTIVA_ PASIVA

Se aplica al nacional que Se aplica al extranjero que

corneta una infracción en el comete un delito contra un
extranjero la nacionalidad de nacional fuera del territorio
la victima es indiferente de la republica

En ambos casos el artículo 2° inciso 4 del Código penal exige tres

requisitos:

Que la infracción sea susceptible de extradición.

Que haya doble incriminación (que el delito sea punible también
en el Estado extranjero en que se cometió).
Que el agente ingrese de cualquier manera al territorio de la
República.

20
 CAPÍTU LO 1 APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

Principio real o Principio de Principio Principio del

de protección personalidad universal derecho penal por
de intereses representación

c) Principio universal (justicia mundial). Este principio fundamenta la

aplicación del derecho de cualquier Estado, independientemente del lugar
de comisión y de la nacionalidad del autor. En doctrina se considera que
el principio universal se basa en el criterio de proteger los bienes culturales
supranacionales cuya protección interesa a todos los Estados en común.

El Código Penal peruano señala en el artículo 2° inciso 5, que el

"Perú está obligado a reprimir conforme a tratados internacionales".

Los cuatro Convenios de Ginebra de 1949 para la protección de

las víctimas de conflictos armados, ratificados por casi todos los Estados
del mundo, exigen a cada Estado parte buscar a los sospechosos de
cometer u ordenar infracciones graves de lo dispuesto en ellos,
enjuiciarlos ante sus tribunales nacionales, extraditarlos a Estados en
los que exista prima facie una causa contra ellos o entregarlos a un
tribunal penal internacional'.

En la actualidad se reconoce ampliamente que, en virtud del

derecho internacional consuetudinario y de los principios generales
del derecho, los Estados pueden ejercer la jurisdicción universal sobre
los sospechosos de genocidio, crímenes de lesa humanidad, otros
crímenes de guerra distintos de las infracciones graves de los Convenios
de Ginebra cometidos en conflictos armados internacionales y crímenes

° La Jurisdicción Universal: Catorce principios fundamentales sobre el ejercicio eficaz de la jurisdicción universal; Amnistía Internacional, mayo de
1999, Londres, Al: IOR 5 310 I /99/s, p. 5. "Las infracciones graves de los Convenios incluyen cualquiera de los siguientes actos cometidos durante
conflictos armados internacionales contra personas protegidas por los Convenios (como náufragos de las fuerzas armadas, marinos o soldados
heridos, prisioneros de guerra y civiles): el homicidio intencional, la tortura o los tratos inhumanos, incluidos los experimentos biológicos; el hecho
de causar deliberadamente sufrimientos o de atentar gravemente contra la integridad fisica o la salud mental; la destrucción y la apropiación de
bienes no justificadas por necesidades militares y efectuadas a gran escala, ilícita o arbitrariamente; el hecho de obligar a un prisionero de guerra
o a un habitante de un territorio ocupado a prestar servicio en las fuerzas de la potencia hostil; el hecho de privar deliberadamente a un prisionero
de guerra o a un habitante de un territorio ocupado del derecho a un juicio justo y ordinario; la toma de rehenes y la deportación o traslado ilícitos
o el confinamiento ilícito de un habitante de un territorio ocupado" (Idem). Cfr. Normas Fundamentales de los Convenios de Ginebra y de sus
Protocolos Adicionales; Comité Internacional de la Cruz Roja, Ginebra, 1983, p. I I. En los Convenios se prevé contra las infracciones graves "el
recurso a la competencia penal de todos los Estados Partes en los Convenios (1, 49;11, 50;111, 129; IV, 146). También es posible llevar al culpable
ante un tribunal internacional, en coso de que tal tribunal haya sido instituido...Consecuencia de la universalidad de la represión: la extradición será
de derecho cada vez que el Estado requerido no haya hecho comparecer al inculpado ante los propios tribunales" (idem).

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 TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

de guerra cometidos en conflictos armados de carácter no internacional,

ejecuciones extrajudiciales, desapariciones forzadas o tortura. Además,
se admite que los Estados no sólo están facultados para ejercer la
jurisdicción universal sobre estos crímenes sino que también tienen el
deber de hacerlo o de extraditar a los sospechosos a Estados dispuestos
a ejercer esa jurisdicción'. Ejemplo: la Convención contra la Tortura y
otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanas o Degradantes de Naciones
Unidas, suscrito y ratificado por el Perú, establece en su artículo 5° "un
deber de persecución universal y descentralizado"'. Los procesos
iniciados en España, Francia y Alemania contra el General Augusto
Pinochet, actualmente detenido en el Reino Unido, por violaciones a
los derechos humanos ocurridas en Chile es una muestra de la aplicación
de la jurisdicción universal.

/;-
Principio real o Principio de Principio Principio del
de protección personalidad universal derecho penal por
de intereses representación

Principio del Derecho Penal por representación. Tiene "carácter

subsidiario: interviene cuando, cualquiera que sea la razón, no tiene
lugar la extradición y autoriza que el Estado que tiene al autor en su
poder lo juzgue aplicándole su ley penal'. El artículo 3° del Código
Penal prevé que si no se entrega al agente a la autoridad competente
del Estado extranjero, que solicitó la extradición, se aplicará la Ley
Penal Peruana.

Excepciones a los Principios Real y de Personalidad. El Código

Penal prevé, en el artículo 4°, excepciones a los principios real o de
protección de interés y el de personalidad. Dichas excepciones son:

Cuando se ha extinguido la acción penal conforme a una u otra

legislación.
Cuando se trata de delitos políticos o hechos conexos con ellos.
Cuando el procesado ha sido absuelto en el extranjero o el
condenado ha cumplido la pena o ésta se halla prescrita o remitida.

La Jurisdicción Universal., Ob. Cit., p. 5.

e Ambos, Kai; Impunidad y Derecho Penal Internacional, Primera edición colombiana, Biblioteca Jurídica Diké, Medellín, 1997, p. 234.
Bacigalupo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Ob. Cit., p. 54. Es "frecuente la aplicación del principio del derecho penal por representación
cuando un Estado deniega la extradición de un nacional reclamado por otro Estado competente en razón del principio territorial" (idem).

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CAPÍTULO 1 APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

1.4 Lugar de comisión del delito

Es de particular importancia en el caso de los delitos a distancia,
donde la acción tiene lugar en un territorio y el resultado en otro.
Ejemplo: quien coloca una bomba en un avión que despega de Ecuador
y explota cuando el avión estaba aterrizando en el Perú, ocasionando
la muerte de los pasajeros de la aeronave.

Acerca del lugar de comisión del delito se han planteado tres

teorías: de la acción, del resultado y el de la ubicuidad.

Teoria de la Teoria del Teoria de la

Lacción resultado Obicuidad

Teoría de la acción (Frank) Indica que el lugar de comisión es el

de la actuación de la voluntad, es decir donde se da inicio a la
ejecución de la conducta. En el caso anterior debería aplicarse la
ley penal del Ecuador.

Teoria de la Teoria del Teoria de la

acción resultado Obicuidad

Teoría del resultado (Von Liszt) plantea que el lugar de comisión

es donde se produce el resultado, por lo que en el caso referido se
aplicaría la ley penal peruana.

Teoria de la Teoria del Teoria de la

acción resultado Obicuidad

c) Teoría de la ubicuidad (Binding) señala que el lugar de comisión

es tanto el de la acción como del resultado. El fundamento de esta
teoría está en la unidad que constituyen la acción y el resultado, lo
que impediría su consideración aislada. En la actualidad la teoría
de la obicuidad es la más acogida y está plasmada en el artículo 5°
de nuestro Código Penal.

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TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

La validez de la ley penal está limitada por el espacio

donde el Estado ejerce soberanía. Su aplicación se rige por
principios y contempla reglas de extensión que en ningún
caso atentan contra la soberanía de otro Estado.

2. Aplicación temporal de la ley penal

Se sustenta en el siguiente principio fundamental: es de aplicación
la ley vigente en el momento de comisión del hecho punible, siendo
una regla que deriva del principio de legalidad. En este sentido las
leyes penales sólo alcanzan a los hechos cometidos después de su
entrada en vigencia.

El Código Penal peruano recoge este principio al disponer en su

artículo 6° que la "Ley Penal aplicable es la vigente en el momento de la
comisión del hecho punible". Establece el requisito de la ley previa
como justificante de la reacción penal. La Constitución Política de 1993
hace referencia a dicho requisito al disponer que: "Nadie será procesado
ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como
infracción punible" (Art. 2°.24.d). Asimismo, el Código Penal en su Título
Preliminar dispone que: "Nadie será sancionado por un acto no previsto
como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisión, ni
sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren
establecidas en ella" (Art. 11°).

En concordancia con lo establecido en la Constitución la "ley es

obligatoria desde el día siguiente de su publicación en el diario oficial,
salvo disposición contraria de la misma ley que posterga su vigencia en
todo o en parte" (Art. 109° de la Constitución Política de 1993).

2.1 Irretroactividad
Se deriva del principio fundamental en que se sustenta la
aplicación temporal de la ley penal. Considera que la norma penal
no se puede aplicar a conductas anteriores a su entrada en vigencia.
La Constitución señala en su artículo 103° que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivos.

24
CAPÍTULO i APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

2.2. Excepciones del principio fundamental.

Retroactividad de la ley favorable
Sobre la base de fundamentos político-social se ha establecido que
cuando la ley penal es favorable al reo se puede aplicar retroactivamente.
Así, la Constitución Política establece la aplicación retroactiva de la ley
en materia penal "cuando favorece al reo" (Art. 103°). Disposición similar
está contenida en el Código Penal (Arts. 6° y 7°). Para determinar la
favorabilidad es recomendable precisarlo según el caso específico que se
analiza, debiéndose valorar cuidadosamente los diferentes marcos penales
que se comparan considerando las circunstancias y condiciones personales
del sujeto. En esta comparación deben tomarse en cuenta las penas
principales y luego la ley en su totalidad (penas y consecuencias accesorias
y modificaciones del tipo penal y las reglas de la parte general).

Las leyes penales intermedias, aquellas que entran en vigor después

de la comisión del hecho pero son modificadas nuevamente antes de la
sentencia definitiva de última instancia, por otra ley más rigurosa, generan
una particular problemática. La ley penal intermedia más favorable puede
tener efectos retroactivos o ultractivos en el caso específico'°. Este
criterio es considerado en el Código Penal peruano al disponer que
"se aplicará la más favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo
de leyes penales" (Art. 6°).

2.3.- Leyes penales temporales y excepcionales

Ley penal temporal es aquella que tiene prefijado en su texto el
tiempo de su vigencia. Ejemplo: para salvaguardar la reproducción
de algunos animales, se dispone por ley que durante cierto tiempo
está prohibida la captura de los animales protegidos.
Se origina una situación problemática cuando la ley temporal más
severa deja de estar en vigor y recobra su vigencia la ley anterior
más favorable. El Código Penal dispone la aplicación ultractiva de
la ley penal temporal (artículo 8°).

Ley penal excepcional es aquella que en forma no expresa hace

depender su vigencia de situaciones que por su naturaleza son
temporales o transitorias, rigen para circunstancias especiales
(epidemias, grave alteración del orden público, etc.).

Villavicencio Terreros, Felipe; Código Penal, Ob. Cit, p. 59.

25


TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

ft.

Los delitos cometidos serán sancionados aplicando la ley

penal vigente. En casos específicos se considera la
retroactividad de la ley penal.

2.4 Momento de comisión del delito

Es necesario determinarlo para fijar la vigencia temporal de la ley penal.
La posición dominante en la ciencia penal considera que el momento
decisivo es aquel en el que el agente o partícipe actuó u omitió la obligación
de actuar". Nuestro Código Penal acoge esta posición en su artículo 9°,
resultando indiferente el momento en que se produce el resultado.

3. Aplicación personal de la ley penal

Se sustenta en el principio fundamental de la igualdad de todas las
personas ante la ley. Este principio tiene jerarquía constitucional: artículo
2° inciso 2 de la Constitución. El Código Penal peruano, también lo
considera en el artículo 10° en el que dispone: la "Ley penal se aplica
con igualdad". Sin embargo, se presentan excepciones relacionadas a
la función que la persona ejerce, estableciéndose diversos principios:

Principio de Inviolabilidad.
Principio de Inmunidad.
Principio de Antejuicio.
Principio de Excepciones de Derecho Internacional.

3.1 Principio de inviolabilidad

Afirma que la persona que goza de inviolabilidad no puede ser
sancionada. Ejemplo : los congresistas, de acuerdo a lo dispuesto en el
artículo 93° segundo párrafo de la Constitución Política de 1993, no
"son responsables ante autoridad ni órgano jurisdiccional alguno por
las opiniones y votos que emiten en el ejercicio de sus funciones".

3.2 Principio de inmunidad

Considera que la persona que goza de inmunidad no puede ser
perseguida penalmente mientras dure su cargo. Gozan de este privilegio:

" Villavicencio Terreros, Felipe; Código Penal, Ob. Cit, p. 65.

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CAPÍTULO 1 APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

El Presidente de la República de acuerdo al artículo 117° de la

Constitución Política de 1993, "sólo puede ser acusado, durante
su período, por traición a la patria; por impedir las elecciones
presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; por
disolver el Congreso, salvo en los casos previstos en el artículo
134° de la Constitución, y por impedir su reunión o funcionamiento,
o los del Jurado Nacional de Elecciones y otros organismos del
sistema electoral".

Los Congresistas de acuerdo al artículo 93° tercer párrafo de la

Constitución, señala que los congresistas: "No pueden ser
procesados ni presos sin previa autorización del Congreso o de la
Comisión Permanente, desde que son elegidos hasta un mes
después de haber cesado en sus funciones, excepto por delito
flagrante, caso en el cual son puestos a disposición del Congreso o
de la Comisión Permanente dentro de las veinticuatro horas, a fin
de que se autorice o no la privación de la libertad y el
enjuiciamiento".

c) Los miembros del Tribunal Constitucional según lo dispuesto en

el artículo 201°, segundo párrafo de la Constitución.

3.3 Privilegio Procesal del Antejuicio

Determina que se someta a la persona a ley o jurisdicción diferente,
que decidirá si se le juzgará como a cualquier otro ciudadano. Así, según
lo dispuesto en el artículo 99° de la Constitución corresponde a la
Comisión Permanente acusar ante el Congreso, por infracción de la
Constitución y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus
funciones y hasta cinco años después de que hayan cesado en éstas, a:

El Presidente de la República
Los Representantes del Congreso.
Los Ministros de Estado.
Los Miembros del Tribunal Constitucional.
A los Miembros del Consejo Nacional de la Magistratura.
Los Vocales de la Corte Suprema.
Los Fiscales Supremos.
El Defensor del Pueblo.
El Contralor General

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TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Un caso sonado fue el antejuicio a que se sometió a un grupo de

vocales de la Corte Suprema por fraguar una sentencia, imputó la
responsabilidad a uno de los vocales supremos a quien se puso a
disposición de la justicia. También conmocionó a la opinión pública el
caso de dos congresistas a quienes se levantó el fuero parlamentario
para que sean sometidos a proceso judicial: uno por tráfico de influencias
en casos de víctimas de actos terroristas y otro por retención indebida
de los sueldos de sus asesores.

La aplicación personal de la ley penal contempla

excepciones al artículo I0° del Código Penal ("La Ley penal
se aplica con igualdad"), las cuales están en relación con la
función que ejerce la persona que comete el delito.

3.4 Excepciones de Derecho Internacional

El Derecho Internacional tiene normas que establecen inmunidades

frente a la ley penal a favor de jefes de Estado Extranjeros, embajadores,
agentes diplomáticos, así como a los integrantes de tropas estacionadas
en el territorio nacional.

Según lo dispuesto en el Código Bustamante, no es aplicable la ley

penal peruana a:

Los Jefes de Estado extranjeros que se encuentren de visita en el

territorio nacional (artículo 297°).
Los representantes diplomáticos de Estados extranjeros, "así como
sus empleados extranjeros y las personas de la familia de los
primeros, que vivan en su compañía" (artículo 298°).
Los miembros de un ejército extranjero autorizado a pasar por el
territorio (artículo 299°).

Para aplicar la ley penal se requiere contemplar la

validez que tiene en la soberanía de un Estado, su vigencia
en el momento de comisión del delito y las excepciones
que se derivan de la función ejercida por la persona que
comete el delito.

28
 CAPÍTULO 1 APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

4. Derecho Penal y Derechos Humanos

El paso de efectos puramente declarativos a la obligatoriedad de
instrumentos internacionales como la Declaración Universal de
Derechos Humanos o la Declaración Americana de Derechos y deberes
del Hombre ha marcado un rumbo muy importante en cuanto a la
protección de los derechos fundamentales de la persona humana. Hoy
en día, el derecho internacional de los derechos humanos es una de
las ramas más codificadas y existen instrumentos internacionales
dedicados de manera específica a casi todos los derechos y libertades
reconocidos en la Declaración Universal'2

Las tradicionales garantías penales han pasado a la categoría de

"Derechos Humanos Internacionales", lo que determina que su
reconocimiento y respeto no sea ya mera cuestión del derecho interno
de cada país. De esa manera, los Estados contraen la obligación jurídica,
exigible por los otros Estados o por la Comunidad Internacional, y a
veces coercible por medio de tribunales internacionales, de reconocer
y respetar internamente los derechos fundamentales del hombre°.

La obligatoriedad de instrumentos internacionales, como

la Declaración Universal de Derechos Humanos o la
Declaración Americana de Derechos y deberes del Hombre,
ha permitido que los Estados contraigan la obligación
jurídica de reconocer y respetar internamente los derechos
fundamentales del hombre.

De esta manera se plantea la construcción de un "Derecho Penal

de los Derechos Humanos", que implica un Derecho Penal basado en
los derechos humanos y categorizado por sus valores esenciales. Se
trata, en síntesis, de que los derechos humanos sean incorporados a la
dogmática penal como "criterios preponderantes de valoración", al
interior del sistema y de cada uno de sus conceptos fundamentales, sin
resignarse a utilizarlos como simples pautas político-criminales
externas(extralegales, por tanto) de corrección o morigeración de los
excesos panlogicistas del formalismo jurídicol4

Villavicencio T. Felipe; Introducción a la Criminología, GRIJLEY, Lima, 1997, p.221.

Carrasquilla, Fernández; Concepto y Limites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogotá, 1992,p. 110.
" Carrasquilla, Fernández; Concepto y Límites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogotá, 1 992,p. 112.

29
TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

Se plantea que el concepto de derechos humanos cumpla una

doble función:

I° Función negativa, concerniente a los límites de la intervención penal.

2° Función positiva, concerniente a la definición del objeto posible pero
no necesario de la tutela por medio del Derecho Penal. Entre ambas
funciones un concepto histórico- social de los derechos humanos
vinculado al concepto de necesidades reales fundamentales ofrece
el instrumento más adecuado para una política de máxima contención
de la violencia punitiva, que constituye actualmente el objeto
principal y prioritario de una política alternativa del control social'

La perspectiva de elaboración de un Derecho Penal de los derechos

humanos implica tomar como referencia un conjunto de principios como:

a) Los principios de limitación formal:

Principio de legalidad.
Principio de irretroactividad.
Principio del primado de las normas del derecho de los derechos
humanos y las constitucionales y la subordinación de la ley
sustantiva.
Representación popular.

b) Principios de limitación funcional:

Respuesta no contingente.
Proporcionalidad.
Idoneidad relativa y subsidiaridad.
lmplementabilidad administrativa de la ley penal.
Menor trascendencia de la intervención penal.
Racionalidad y humanidad de las penas.
Respeto y protección de las autonomías culturales,
Protección de la víctima.

Estos principios nos puedan servir al momento de enfocar

posiciones y señalar límites no sólo en la teoría de la pena sino también
en la teoría del delito16.

Barata, Alessandro; "requisitos mínimos del respeto de los derechos humanos en la ley penal" en Nuevo Foro Penal, N°. 34, Bogotá, 1986, p .421.
Villavicencio T., Felipe; Introducción a la Criminología, GRIJLEY, Lima, 1997, p.226-227.

30
CAPÍTULO 1 APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

El Estado tiene la obligación de proteger los derechos

fundamentales de la persona humana. En la perspectiva de
elaborar un Derecho Penal de los Derechos Humanos, se
requiere que los derechos humanos se encuentren
sustancialmente incorporados en la dogmática penal y que
se tome como referencia una serie de principios jurídicos,
como los de limitación formal y de limitación funcional.

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TEMAS DE DERECHO PENAL GENERAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

AUTOEVALUACIÓN

CAPÍTULO 1

Responda las siguientes preguntas luego de haber concluido el

estudio del capítulo y la revisión de la lectura Código Penal - . Al final
del material encontrará la Clave de Respuestas, la misma que le indicará
los criterios generales que debieron considerarse para dar respuesta
a las preguntas.

I. ¿Cuál es el principio fundamental que sustenta en cada

caso la aplicación espacial, temporal y personal de la
ley penal?

¿ Cuáles son y en qué consisten los principios que

establecen excepción a la aplicación personal de la ley
penal?

Tomando como referencia la lectura I, precise en qué

consiste el principio de pabellón (derecho de bandera)

Detalle qué son las leyes temporales y excepcionales,

así como su regulación en la normatividad penal.

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CAPÍTULO 1 APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

ANÁLISIS DEL CASO I: APLICACIÓN DE LA LEY PENAL

Revise detenidamente el siguiente caso. Conteste la pregunta

que a continuación se presenta y luego confróntela con la • hoja de
criterios para la solución de casos* que el autor le alcanzará en el
transcurso del programa " .

PREGUNTA GUÍA
I . t En dónde deben ser juzgados los involucrados en el hecho y qué
principio se aplica?

Una nave de la Marina de Guerra del Perú salió de Lima con

destino a España. El capitán de la nave, Enrique Meza, en acuerdo
con dos de los marinos que se encuentran en la bodega (Pedro
Aguirre y Jorge López), introdujeron dentro de la carga un kilo de
PBC. La nave al atracar en Panamá fue objeto de una revisión,
encontrándose el kilo de PBC.

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