Sistema de Auditoria Cód:232001

ANEXO 1
Fase 2 – Preparación de la Auditoria

5 de Mayo de 2021

Grupo: 232001_1

Integrantes:

Estudiante 1: Laura Viviana García Herrera

Estudiante 2: Cristian Ferney Muñoz Ramirez
Estudiante 3: Yeison Andrés Cardona
Estudiante 4: Sergio Calderón
Estudiante 5: Nombre completo
 INTRODUCCIÓN

El presente informe pretende mostrar la elaboración de un plan de auditoria que es un factor fundamental dentro de cualquier
empresa en sus diferentes áreas. En primer lugar, es conveniente recordar a que llamamos plan de auditoria

Un programa de auditoría puede definirse como un plan de acción en donde se documenta cuáles son aquellos procedimientos se
seguirán en una auditoría para comprobar que una organización cumple con las regulaciones internas y externas. Por otro lado, es
importante saber que según Rouse (2017) explica que el objetivo de un programa de auditoría es “crear un marco lo
suficientemente detallado como para que cualquier auditor externo entienda qué exámenes se han completado. Además de las
conclusiones que se han alcanzado”.

Como se puede observar las auditorias permiten que la empresa a través de esta evaluación la empresa pueda detectar cualquier
inconveniente, falta de un requisito o incumplimiento que pudiera estar generando algún impacto negativo en la empresa y de esta
manera poder hacer las correcciones pertinentes. Es Por ello, que es fundamental conocer de qué manera se puede crear dicho plan
ya que de esto dependerá que su ejecución se dé de manera eficaz.
 OBJETIVOS

 Plantear actividades de auditoría de calidad y los parámetros para la selección del equipo auditor aplicando las normas vigentes,
con el fin de elaborar un plan de auditoria.
 Conocer por medio de un flujograma los parámetros enfocados en la planificación y el desarrollo de actividades de una auditoria
de calidad de acuerdo con la sección “Actividades de auditoría" de la Norma ISO 19011.
 Analizar los procedimientos a realizar en una auditoría interna, las actividades y programas que una empresa quiere abordar para
conseguir un sistema de gestión integrada de Calidad y certificarse en la norma la ISO 9001:2018.
 Profundizar en el diseño de las actividades que se llevan a cabo en una auditoria para alcanzar objetivos, recoger información y
generar hallazgos con el fin de que se mejoren procesos.
 PLAN DE AUDITORIA

1. Información general
Fecha: 5 de Mayo de 2021

Nombre de la empresa: Empresa S.A.A

Interna ( X )
Tipo de Auditoria Externa ( )
Certificación ( )

Auditor Líder: Cristian Ferney Muñoz Ramírez

Equipo auditor: Laura García, Yeison Cardona, Sergio Calderón

En esta auditoría interna, se llevará a cabo una revisión a detalle de cada área de
Funciones y responsabilidades de los miembros del
la empresa, con la que pueda estar en contacto el producto en cada una de las
equipo auditor
etapas, se evaluaran condiciones de aseo, orden y limpieza, desinfecciones, uso
de EPP, formatos de autocontrol con información real y al día, rotación de
productos, rotulación, temperaturas adecuadas de conservación, almacenamiento
adecuado de los productos, capacitación del personal, vehículos en condiciones
de transporte, instalaciones adecuadas. Para ello el equipo auditor se distribuirá
las áreas de las empresas de la siguiente manera.

 Laboratorios: Yeison Cardona, fecha: 04/05/2021

 Producción: Laura García, fecha: 05/05/2021
 Almacén de materias primas: Yeison Cardona, fecha: 06/05/2021
 Almacén de producto terminado: Cristian Ferney Muñoz, fecha:
07/05/2021
 Despacho: Sergio Calderón, fecha: 08/05/2021

Objetivo de la auditoria
Alcance de la auditoria
Unidades organizacionales a auditar
Documentos de referencia
Realizar una revisión en detalle de cada una de las áreas de la organización,
Empresa SAS, que tengan contacto con el producto desde las etapas iniciales de
ingreso de materia prima hasta la etapa final que es el producto terminado, el
objetivo de esta auditoría interna es determinar las oportunidades de mejora que
se puedan estar presentando durante la recepción de materia prima, proceso
productivo, empaque, almacenamiento y transporte, para lo cual se auditaran los
puntos de control ( PC ) y los puntos críticos de control (PCC) a lo largo de la
cadena, autocontroles, el correcto diligenciamiento de los formatos,
prerrequisitos de inocuidad, orden y limpieza dentro de la planta de
procesamiento, condiciones de almacenamiento y trasporte, todo esto con el fin
de mejorar la inocuidad y seguridad de nuestra etapa productiva con el fin de
certificar nuestro proceso en le la norma la ISO 9001:2018.
El alcance de esta auditoria será llevado a las áreas que tienen contacto directo
con el producto, desde la etapa inicial de recepción de las materias primas, hasta
la entrega del producto terminado al cliente final.
Departamento de control calidad, logística, producción y transporte
 El Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) muy bien documentado.
 Los criterios que se establecen en la norma ISO 9001 y que es basada en
 esta norma que se debe conducir la auditoria para lograr la certificación.

 Manual de calidad.

 Procedimientos de cada una de las labores.

  Instrucciones de trabajo.

 Documentación técnica.

 Registros de cada uno de los procesos.

 Autocontroles de cada etapa operativa.

 Plan de saneamiento.

 Registros capacitación del personal.

 2. Diligenciamiento del Plan de auditoria

Diligenciar siguiente registro del plan de auditoría conforme a los siguientes departamentos con cuenta la empresa

Fecha de
Documentación a
auditoria
Área auditada Auditor Procesos a auditar verificar Recursos
(dd/mm/aa
)
LABORATORI
O  Hojas de
entrada y salida
de químicos.
 Hojas de EVIDENCIAS
seguridad de FOTOGRAFICAS,
cada producto DOCUMENTACION,
químico 04/05/2021 HALLAZGOS, FICHAS
utilizado. OBSERVACION EN EL
 Planilla de MOMENTO DE LA
inventarios en INSPECCION.FORMAT
físico y en O PARA REGISTRO DE
YEISON CONTROL DE digital LA OBSERVACION
CARDONA QUIMICOS actualizados al
día.
 Certificados de
 empresa gestora
de residuos
peligrosos.
 Matriz
actualizada de
las personas
autorizadas
para el manejo
de químicos.
 listados de EPP

 ruta de ingreso
y evacuación de
productos
químicos.

 Hojas de vida
de los equipos
utilizados en el
laboratorio.

 Fichas técnicas EVIDENCIAS

de cada equipo. FOTOGRAFICAS,
CALIBRACIÓN DE DOCUMENTACION,
EQUIPOS DE  Documentos de HALLAZGOS,
LABORATORIO calibración de 04/05/2021 OBSERVACION EN EL
cada equipo MOMENTO DE LA
actualizados. INSPECCION.FORMAT
 O PARA REGISTRO DE
 Certificado de LO OBSERVADO
empresa
contratista que
realiza la
calibración.

 Formatos de
inspección y
mantenimiento
actualizados.

 matriz de
análisis y EVIDENCIAS
resultados FOTOGRAFICAS,
DOCUMENTACION,
 procedimientos 04/05/2021 HALLAZGOS,
CONFIABILIDAD EN documentados OBSERVACION EN EL
LOS ANALISIS DE de cada uno de MOMENTO DE LA
LABORATORIO los análisis que INSPECCION.FORMAT
allí se realizan. O PARA EL REGISTRO
DE LO OBSERVADO
 resultados de
repetitividad de
cada analista de
laboratorio.

PRODUCCIÓN DESINFECCION DE PLANILLAS CON EVIDENCIAS

 MATERIA PRIMA CONCENTRACION FOTOGRAFICAS,
Y USO PARA LAS 05/05/2021 DOCUMENTACION,
DESINFECCIONES HALLAZGOS,
CON LA OBSERVACION EN EL
RESPECTIVA MOMENTO. FORMATO
TIRILLA DE DE REGISTRO DE LO
VERIFICACION OBSERVADO
LAURA MANIPULACION OBSERVACION DE EVIDENCIAS
GARCIA DEL PRODUCTO MANIPULACION FOTOGRAFICAS,
CRUZADA, MALOS 05/05/2021 DOCUMENTACION,
HABITOS HALLAZGOS,
OBSERVACION EN EL
MOMENTO. FORMATO
PARA REGISTRO DE
LO OBSERVADO
CONSERVACION REGISTROS DE EVIDENCIAS
TEMPERATURAS FOTOGRAFICAS,
DE PRODUCCION Y 05/05/2021 DOCUMENTACION,
ALMACENAMIENT HALLAZGOS,
O DE LOS OBSERVACION EN EL
PRODUCTOS MOMENTO. FORMATO
TERMINADOS DE REGISTRO DE LO
OBSERVADO
ALMACÉN DE
MATERIAS  Matriz de
PRIMAS compatibilidad
de materiales EVIDENCIAS
alérgenos. FOTOGRAFICAS,
ALMACENAMIENT DOCUMENTACION,
O Y CONTROL DE  Procedimiento HALLAZGOS,
 MATERIALES para derrames OBSERVACION EN EL
ALERGENOS. de alérgenos 06/05/2021 MOMENTO

 Cartas de
proveedores
YEISON que declaran
CARDONA alérgenos

 Prerrequisito de
alérgenos
actualizado

 Certificados de
proveedores
con
especificacione
SISTEMA DE s técnicas de
ALMACENAMIENT cada materia
O FIFO prima.

 Sistema de
identificación
única de cada
materia prima
que ingresa a la
empresa.
06/05/2021 EVIDENCIAS
 Planillas de FOTOGRAFICAS,
capacitación del DOCUMENTACION,
 personal a HALLAZGOS,
cargo del OBSERVACION EN EL
almacenamient MOMENTO
o

 Plan de
capacitación

 Revisión de
materiales con
contra fechas
de vencimiento

 Identificación y
rotulación en
sitio, de cada
una de las
materias primas
clara y visible

 Registros de
temperatura y
humedad al
interior de la
bodega de
almacenaje
 Registro de
calibración de
los
 termoigrometro
s utilizados EVIDENCIAS
CONTROL DE LAS para medir 06/05/2021 FOTOGRAFICAS,
CONDICIONES DE humedad y DOCUMENTACION,
ALMACENAJE temperatura HALLAZGOS,
OBSERVACION EN EL
 Respeto por el MOMENTO. FORMATO
cordón sanitario DE REGISTRO DE LO
OBSERVADO
 Producto sobre
estantería o
estibas
separados de la
pared 60 cm,
del piso 15 cm
y 2 metros del
techo

 Paredes y pisos
lisos y de fácil
limpieza.

 Control de
vidrio y
plástico
quebradizo.

 Hermeticidad
de la bodega
  Control de
plagas

CONDICIONES DE Registros de Observación documentada

ALMACENAMIENT temperatura, humedad durante el recorrido
O e iluminación. interno. formato de
condiciones de 07/05/2021 registro de los observado
limpieza y hallazgos, fotografías,
desinfección. evidencia de no
conformidades y material
ajeno ala área de trabajo.
ALMACÉN DE ROTULADO registros de producción observación documentada,
PRODUCTO Cristian SEPARACION- (fecha de vencimiento- formato de registro de lo
TERMINADO Ferney CLASIFICACION. vida útil del producto) 07/05/2021 observado fotografías,
Muñoz personal, controladores de
almacenamiento y equipo
líder.
Registro de transporte. evidencias, observación.
conservación de Formato de registro de lo
DISTRIBUCION cadena de frio. observado documentada
Separación de 07/05/2021 después de la inspección a
alimentos según su centros de distribución y
clasificación. vehículos.
DESPACHO ETAPAS Y Etapas y cumplimiento
CUMPLIMIENTO DE de las normativas Observación documentada
LAS NORMATIVAS vigente en cuanto a la de todo el proceso de
SERGIO VIGENTE EN entrega de un producto 08/05/2021 despacho. Formato de
CALDERO CUANTO A LA registro de lo observado.
Registro del
N ENTREGA DE UN
cumplimiento de las
PRODUCTO
ordenes de entrega del
 producto

 Checklist de la evidencias, observación

unidad de carga documentada después de
que transporta la inspección a centros de
el producto. distribución y vehículos.
INSPECCIÓN A LOS 08/05/2021
VEHÍCULOS  Certificado de
TRASPORTADORES fumigación de
la unidad de
carga de una
empresa
legalmente
constituida.

 Documentación evidencias, observación

MATRIZ DE de los documentada después de
PERSONAL empleados. la inspección a centros de
AUTORIZADO distribución y vehículos.
PARA EL  Formatos de 08/05/2021
DESPACHO DE LOS capacitación
PRODUCTOS
 Remisiones de
producto
despachado
 3. Cronograma de actividades
Conforme al anterior esquema realizar el cronograma de actividades mediante el Diagrama de Gantt utilizando el software Project y presentar
las evidencias de su realización en la siguiente tabla:

Diagrama de Gantt
 CONCLUSIONES.

Podemos concluir que:

• La auditoría se convierte en una herramienta que permite recolectar información y hace una evaluación objetiva sobre procedimientos
empresariales y que son de suma importancia para determinar el cumplimiento de los criterios que se revisan y donde se lograr los
objetivos a corto y a largo plazo.
• Todos los procesos alimentarios tendrán dentro de sus consignas crear diversos procedimientos que son aplicados para lograr diversos
resultados, la auditoria permite elaborar planes de mejoramiento a esos procesos para lograr reestructurar información y aplicarla a la
búsqueda de los resultados esperados.
• El equipo auditor revisa la información recopilada que es sometida a un proceso adecuado para lograr los resultados esperados y corregir
falencias en el ámbito empresarial, la información que es recopilada está dada luego de la planeación de una serie de actividades que se
panean para buscar hallazgos.
 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS.

 ICONTEC (2018). NTC-ISO 19011. Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental. Bogotá, D.C.:
ICONTEC. Recuperado de https://ecollection-icontec-org.bibliotecavirtual.unad.edu.co/normavw.aspx?ID=75245

 Jiménez, Y. (2009). Auditoría. El Cid Editor | apuntes. pp. 5 - 6. Recuperado de https://elibro-

net.bibliotecavirtual.unad.edu.co/es/ereader/unad/28953?page=7
 Parsowith, B. S. (2007). Principios básicos de las auditorías de la calidad. Madrid, ES: Ediciones Díaz de Santos. pp. 5 -16. Recuperado
de https://elibro-net.bibliotecavirtual.unad.edu.co/es/ereader/unad/52953