Principales Obstáculos para la efectiva

cadena de custodia en el proceso

Investigativo de Venezuela
La cadena de custodia de la prueba se define como el procedimiento controlado que se
aplica a los indicios materiales relacionados con el delito, desde su localización hasta su
valoración por los encargados de su análisis, normalmente peritos, y que tiene como fin no
viciar el manejo que de ellos se haga y así evitar alteraciones, sustituciones,
contaminaciones o destrucciones.

Desde la ubicación, fijación, recolección, embalaje y traslado de la evidencia en la escena

del siniestro, hasta la presentación al debate, la cadena de custodia debe garantizar que el
procedimiento empleado ha sido exitoso, y que la evidencia que se recolectó en la escena,
es la misma que se está presentando ante el tribunal, o el analizado en el respectivo
dictamen pericial.

Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que va a tener en el

proceso de investigación y por medio de la cadena de custodia, este valor va a ser relevante,
debido a que no se va a poder impugnar, al haberse acatado el procedimiento.

El procedimiento que se debe seguir en cuanto a la evidencia en la escena, y en todo

proceso de investigación, es el siguiente:

- Recolección adecuada de los indicios.

- Conservación adecuada de los indicios.
- Entrega fiscalizada.

Las etapas de la cadena de custodia son las siguientes:

- Extracción o recolección de la prueba.

- Preservación y embalaje de la prueba.
 - Transporte o traslado de la prueba.
- Traspaso de la misma, ya sea a los laboratorios para su análisis, o a las diferentes
fiscalías para su custodia.
- Custodia y preservación final hasta que se realice el debate.

La cadena de custodia implica: la extracción adecuada de la prueba, la preservación,

individualización, transporte apropiado, entrega controlada.

Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que va a tener en el

proceso de investigación y por medio de la cadena de custodia, este valor va a ser relevante,
debido a que no se va a poder impugnar, al haberse acatado el procedimiento. Consiste en
el seguimiento que una empresa u organización transformadora de materias primas para la
obtención de otros productos se compromete a hacer al objeto de garantizar que al menos
un determinado porcentaje de aquellas materias, denominadas materias certificadas,
cumplen unas ciertas características de calidad, generalmente medioambientales.
Habitualmente este seguimiento es también objeto de certificación y se denomina
certificación de la cadena de custodia; como ocurre, por ejemplo, en las industrias
transformadoras de madera, como pueden ser las de fabricación de muebles o las de
fabricación de pasta de papel.

Los elementos básicos que componen una cadena de custodia son:

• Identificación física y marcado de los materiales certificados.

• Separación estricta de materiales certificados y no certificados.

• Sistema de garantía del origen en cada etapa de producción.

• Documentación y registros de control.

• Sistema de procesado y mantenimiento de la información.

• Identificación del producto final certificado.

• Formación de los trabajadores.

La cadena de custodia exige de una rigurosa formalidad técnica a los fines de que concurra
el principio de licitud de la prueba consagrado en el numeral 1 del artículo 49
constitucional y en el artículo 181 del COPP por lo que en dicho mecanismo intervienen los
funcionarios del órgano principal de investigaciones penales (Cuerpo de investigaciones
penales científicas y criminalísticas) a la orden del ministerio público, mediante un
procedimiento que garantice la cadena de custodia de las evidencias físicas; quienes
observaran en cada una de sus actuaciones el principio de la legalidad, de conformidad con
la constitución y en concordancia con el código adjetivo penal.

Se hace necesario por tanto la intervención del investigador criminal en los procedimientos
de la cadena de custodia de manera de darle el tratamiento normado a la evidencia física,
sea en presencia o en ausencia de un profesional en ciencias forenses, en relación estricta a
las circunstancias que la generan y a las características del lugar del suceso; por lo que dada
su intervención y descrito cada procedimiento, se requiere del registro técnico de la
actuación desde la protección, fijación, colección, embalaje, rotulado, etiquetado,
preservación y traslado de las evidencias digitales o físicas a las respectivas dependencias
de investigaciones penales, criminalísticas o ciencias forenses u órganos jurisdiccionales.

En este sentido el manual único de procedimientos en materia de cadena de custodia de

evidencias físicas, regula los procedimientos generales y específicos de la cadena de
custodia de las evidencias físicas, a los fines de que sea demostrada la integridad de estas
desde la fase de investigación hasta la última fase del proceso penal; por lo que regula la
dinámica de actuación respecto de los procedimientos normados a través de la
documentación que registra la continuidad de las evidencias; toda vez que se requiere de la
certificación del registro de cadena de custodia que describe la evidencia física, el numero
del caso o causal penal, la fecha, la experticia, el funcionario designado, su huella dactilar,
la oficina que lleva el caso, el lugar y la identidad del (los) sujetos pasivos entre otros.

El decreto de ley orgánica del servicio de policía de investigación, el cuerpo de

investigaciones científicas, penales y criminalísticas y el instituto nacional de medicina y
ciencias forenses, de misma fecha del decreto del Código Orgánico Procesal Penal, deroga
la ley del cuerpo de investigaciones científicas penales y criminalísticas del 2007, además
de todas aquellas disposiciones contenidas en leyes, reglamentos y resoluciones nacionales,
así como en leyes estadales u ordenanzas municipales; por lo que propugna como fin del
servicio de policía de investigación, el desarrollar la investigación penal con criterios
técnicos y científicos para fundamentar los actos conclusivos del ministerio publico en los
procesos penales; todo ello a los fines de permitir el manejo idóneo de las evidencias
digitales y físicas con el objeto de evitar la modificación, alteración o contaminación.

En el sentido de lo que se constituye en impedimento para el mecanismo de cadena de

custodia de las evidencias físicas, y se opone al cumplimiento de sus propósitos, trae
consigo la ausencia de garantía, de preservación y de integridad de los elementos
probatorios colectados durante la fase de investigación; lo que genera como consecuencia,
la ilicitud del medio probatorio aportado al proceso por el ministerio publico.

En este sentido Del Giudice, M. y Del Giudice, L. (2009) son del criterio de que:

Así como se garantiza la transparencia de la investigación penal con la aplicación

adecuada de la cadena de custodia. Igualmente los actores procesales podrán decretar con el
incumplimiento de este procedimiento, no solo el quebrantamiento de los principios y
postulados jurídicos que circundan el proceso. Si no también podrá descubrir: 1) La
manipulación deliberada de los objetos materiales involucrados en el hecho. 2) El
forjamiento de las actas de investigación referidas a las pruebas. 3) La mala praxis, la
contaminación y otros manejos ex profesos encaminados a deteriorar los objetos
involucrados. 4) El cambio de evidencias. 5) La prueba amañada, aquella que es preparada
o arreglada en el área en cuestión para cuadrar la escena del crimen y otras transgresiones.
Estos casos permitirán que las partes confrontadas puedan entrever la presencia de la
prueba sembrada, silenciada u ocultada, la alterada y otras que contravengan la norma. Para
con ello practicar con objetividad las diligencias pertinentes al tribunal sobre aquellos actos
violatorios de los derechos constitucionales o aquellos que vayan en contravención o con
inobservancia a las disposiciones contempladas en la norma tal como lo contempla el
instrumento procesal penal en los artículos 190 y 191.

Es válido además considerar como obstáculos para la efectividad de la cadena de custodia y

por ende obstáculos a los fines de dicho mecanismo, aquellos que surgen de la naturaleza
misma de cada uno de los procedimientos que le conjugan; exempli gratia, los surgidos de
la fase de trabajo de campo, los acontecidos en la fase de laboratorio y aquellos que parten
de la fase de resguardo de las evidencias.

El procedimiento respecto del sitio del suceso, conlleva al aseguramiento de la evidencia

física; a los fines de que la misma, conserve los elementos que sirvan para su análisis y
ulterior medio de prueba; por tanto, no cabe la contradicción entre lo descrito en la
inspección técnica, las técnicas de fijación fotográfica general y el levantamiento
planimétrico. Por otra parte, el traslado de las evidencias físicas colectadas, una vez
embaladas, rotuladas y etiquetadas, esta, solo a cargo del funcionario colector quien la
conducirá al área de resguardo a cargo de un personal capacitado en el manejo de
almacenamiento, custodia y preservación de evidencias, a fin de su conservación sin
deterioro; las cuales le serán asignadas a un experto para su procesamiento.