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CONVENIO SOBRE CIBERCRIMINALIDAD [BUDAPEST, 23.XI. 2001

Sección 2. Derecho procesal
Título 1. Disposiciones comunes
Artículo 14. Ámbito de aplicación de las medidas de derecho procesal
1. Los Estados firmantes adoptarán las medidas legislativas o de otro tipo que se
estimen necesarias para instaurar los poderes y procedimientos previstos en la
presente sección a los efectos de investigación o de procedimientos penales
específicos.

2. Salvo disposición en contrario, prevista en el artículo 21, los Estados podrán aplicar
los poderes y procedimientos mencionados en el párrafo 1:
a. a las infracciones penales establecidas en los artículos 2 a 11 del presente
Convenio; (Acceso ilícito, Interceptación ilícita, Atentados contra la integridad de los
datos, Atentados contra la integridad del sistema, Abuso de equipos e instrumentos
técnicos, Falsedad informática, Estafa informática, Infracciones relativas a la
pornografía infantil, Infracciones vinculadas a los atentados a la propiedad intelectual y
a los derechos afines y Tentativa y complicidad)
b. a cualquier otra infracción penal cometida a través de un sistema informático; y
c. a la recogida de pruebas electrónicas de cualquier infracción penal.

Título 2. Asistencia en relación a los poderes de investigación

Artículo 31. Asistencia concerniente al acceso a datos informáticos almacenados
1. Cualquier Estado podrá solicitar a otro el registro o acceso de otro modo, el
decomiso u obtención por otro medio, o la comunicación de datos almacenados en un
sistema informático que se encuentre en su territorio, incluidos los datos conservados
conforme a lo dispuesto en el artículo 29.
2. El Estado requerido dará satisfacción a la demanda aplicando los instrumentos
internacionales, convenios y la legislación mencionada en el artículo 23 siempre que no
entre en contradicción con lo dispuesto en el presente capítulo.
Artículo 23. Principios generales relativos a la cooperación internacional
Los Estados firmantes cooperarán con arreglo a lo dispuesto en el presente capítulo,
aplicando para ello los instrumentos internacionales relativos a la cooperación
internacional en materia penal, acuerdos basados en la legislación uniforme o
recíproca y en su propio derecho nacional, de la forma más amplia posible, con la
finalidad de investigar los procedimientos concernientes a infracciones penales
vinculadas a sistemas y datos informáticos o para recoger pruebas electrónicas de
una infracción penal.
3. La demanda deberá ser satisfecha lo más rápidamente posible en los siguientes
casos:
a. cuando existan motivos para sospechar que los datos solicitados son particularmente
vulnerables por existir riesgo de pérdida o modificación; o
b. cuando los instrumentos, convenios o legislación referida en el párrafo 2 prevean
una cooperación rápida.

Artículo IV.- Titular de la acción penal

1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y
tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde
su inicio, decidida y proactivamente en defensa de la sociedad
Artículo VIII.- Legitimidad de la prueba
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con
violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida a favor del
procesado no podrá hacerse valer en su perjuicio.
Artículo IX.- Derecho de Defensa
1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus
derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputación
formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su elección o, en
su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad.
También tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su
defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la
actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de
prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y
grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley señala.
2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabilidad contra sí
mismo, contra su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad
o segundo de afinidad.
3. El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los derechos de información y de
participación procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad
pública está obligada a velar por su protección y a brindarle un trato acorde con su
condición.
Artículo 67°.- Función de investigación de la Policía
1. La Policía Nacional en cumplimiento de sus funciones debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicación de la ley penal. Similar
función desarrollará tratándose de delitos dependientes de instancia privada o sujetas a
ejercicio privado de la acción penal.
SECCIÓN II LA PRUEBA TÍTULO I PRECEPTOS GENERALES
Artículo 155°.- Actividad probatoria
1. La actividad probatoria en el proceso penal está regulada por la Constitución, los
Tratados aprobados y ratificados por el Perú y por este Código.
2. Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Público o de los demás sujetos
procesales. El Juez decidirá su admisión mediante auto especialmente motivado, y sólo
podrá excluir las que no sean pertinentes y prohibidas por la Ley. Asimismo, podrá
limitar los medios de prueba cuando resulten manifiestamente sobreabundantes o de
imposible consecución.
3. La Ley establecerá, por excepción, los casos en los cuales se admitan pruebas de
oficio.
4. Los autos que decidan sobre la admisión de la prueba pueden ser objeto de
reexamen por el Juez de la causa, previo traslado al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales.
5. La actuación probatoria se realizará, en todo caso, teniendo en cuenta el estado
físico y emocional de la víctima.
Artículo 156°.- Objeto de prueba
1. Son objeto de prueba los hechos que se refieran a la imputación, la punibilidad y la
determinación de la pena o medida de seguridad, así como los referidos a la
responsabilidad civil derivada del delito.
2. No son objeto de prueba las máximas de la experiencia, las Leyes naturales, la
norma jurídica interna vigente, aquello que es objeto de cosa juzgada, lo imposible y lo
notorio. 103
3. Las partes podrán acordar que determinada circunstancia no necesita ser probada,
en cuyo caso se valorará como un hecho notorio. El acuerdo se hará constar en el acta.
Artículo 157°.- Medios de prueba
1. Los hechos objeto de prueba pueden ser acreditados por cualquier medio de prueba
permitido por la Ley. Excepcionalmente, pueden utilizarse otros distintos, siempre que
no vulneren los derechos y garantías de la perso na, así como las facultades de los
sujetos procesales reconocidas por la Ley. La forma de su incorporación se adecuará al
medio de prueba más análogo, de los previstos, en lo posible.
2. En el proceso penal no se tendrán en cuenta los límites probatorios establecidos por
las Leyes civiles, excepto aquellos que se refieren al estado civil o de ciudadanía de las
personas.
3. No pueden ser utilizados, aun con el consentimiento del interesado, métodos o
técnicas idóneos para influir sobre su libertad de autodeterminación o para alterar la
capacidad de recordar o valorar los hechos.
Artículo 158°.- Valoración
1. En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la
ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los resultados obtenidos y los
criterios adoptados.
2. En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o
colaboradores y situaciones análogas, sólo con otras pruebas que corroboren sus
testimonios se podrá imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra
sentencia condenatoria.
3. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio esté probado;
b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia;
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c) Que cuando se trate de indicios contingentes, éstos sean plurales, concordantes y
convergentes, así como que no se presenten contraindicios consistentes.
Artículo 159°.- Utilización de la prueba
1. El Juez no podrá utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de
prueba obtenidos con vulneración del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
LA PERICIA
Artículo 172°.- Procedencia
1. La pericia procederá siempre que, para la explicación y mejor comprensión de algún
hecho, se requiera conocimiento especializado de naturaleza científica, técnica,
artística o de experiencia calificada.
2. Se podrá ordenar una pericia cuando corresponda aplicar el artículo 15° del Código
Penal. Ésta se pronunciará sobre las pautas culturales de referencia del imputado.
3. No regirán las reglas de la prueba pericial para quien declare sobre hechos o
circunstancias que conoció espontáneamente aunque utilice para informar las aptitudes
especiales que posee en una ciencia, arte o técnica. En este caso regirán las reglas de
la prueba testimonial.
CAPÍTULO V LA PRUEBA DOCUMENTAL
Artículo 184°.- Incorporación
1. Se podrá incorporar al proceso todo documento que pueda servir como medio de
prueba. Quien lo tenga en su poder está obligado a presentarlo, exhibirlo o permitir su
conocimiento, salvo dispensa, prohibición legal o necesidad de previa orden judicial.
2. El Fiscal, durante la etapa de Investigación Preparatoria, podrá solicitar directamente
al tenedor del documento su presentación, exhibición voluntaria y, en caso de negativa,
solicitar al Juez la orden de incautación correspondiente.
3. Los documentos que contengan declaraciones anónimas no podrán ser llevados al
proceso ni utilizados en modo alguno, salvo que constituyan el cuerpo del delito o
provengan del imputado.
Artículo 185°.- Clases de documentos Son documentos los manuscritos, impresos,
fotocopias, fax, disquetes, películas, fotografías, radiografías, representaciones
gráficas, dibujos, grabaciones magnetofónicas y medios que contienen registro de
sucesos, imágenes, voces; y, otros similares.
Artículo 186°.- Reconocimiento
1. Cuando sea necesario se ordenará el reconocimiento del documento, por su autor o
por quien resulte identificado según su voz, imagen, huella, señal u otro medio, así
como por aquél que efectuó el registro. Podrán ser llamados a reconocerlo personas
distintas, en calidad de testigos, si están en condiciones de hacerlo.
2. También podrá acudirse a la prueba pericial cuando corresponda establecer la
autenticidad de un documento.
Artículo 187°.- Traducción, Transcripción y Visualización de documentos
1. Todo documento redactado en idioma distinto del castellano, será traducido por un
traductor oficial.
2. Cuando el documento consista en una cinta magnetofónica, el Juez o el Fiscal en la
Investigación Preparatoria dispondrá, de ser el caso, su transcripción en un acta, con
intervención de las partes.
3. Cuando el documento consista en una cinta de vídeo, el Juez o el Fiscal en la
Investigación Preparatoria ordenará su visualización y su transcripción en un acta, con
intervención de las partes.
4. Cuando la transcripción de la cinta magnetofónica o cinta de vídeo, por su extensión
demande un tiempo considerable, el acta podrá levantarse en el plazo de tres días de
realizada la respectiva diligencia, previo traslado de la misma por el plazo de dos días
para las observaciones que correspondan. Vencido el plazo sin haberse formulado
observaciones, el acta será aprobada inmediatamente; de igual manera, el Juez o el
Fiscal resolverán las observaciones formuladas al acta, disponiendo lo conveniente.
Artículo 188°.- Requerimiento de informes El Juez o el Fiscal durante la
Investigación Preparatoria podrá requerir informes sobre datos que consten en
registros oficiales o privados, llevados conforme a Ley. El incumplimiento de ese
requerimiento, el retardo en su producción, la falsedad del informe o el ocultamiento de
datos, serán corregidos con multa, sin perjuicio de la responsabilidad penal
correspondiente, y de la diligencia de inspección o revisión y de incautación, si fuera el
caso.
Artículo 190°.- Otros reconocimientos
1. Cuando se disponga reconocer voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de
percepción sensorial, se observarán, en lo aplicable, las disposiciones previstas en el
artículo anterior.
2. Sin perjucio de levantar el acta respectiva, se podrá disponer que se documente
mediante prueba fotográfica o videográfica o mediante otros instrumentos o
procedimientos.
Artículo 201°.- Preexistencia y Valorización
1. En los delitos contra el patrimonio deberá acreditarse la preexistencia de la cosa
materia del delito, con cualquier medio de prueba idóneo.
2. La valorización de las cosas o bienes o la determinación del importe del perjuicio o
daños sufridos, cuando corresponda, se hará pericialmente, salvo que no resulte
necesario hacerlo por existir otro medio de prueba idóneo o sea posible una estimación
judicial por su simplicidad o evidencia.
Artículo 206°.- Controles policiales públicos en delitos graves
1. Para el descubrimiento y ubicación de los partícipes en un delito causante de grave
alarma social y para la incautación de instrumentos, efectos o pruebas del mismo, la
Policía –dando cuenta al Ministerio Público- podrá establecer controles en las vías,
lugares o establecimientos públicos, en la medida indispensable a estos fines, al objeto
de proceder a la identificación de las personas que transiten o se encuentren en ellos,
al registro de los vehículos y al control superficial de los efectos personales, con el fin
de comprobar que no se porten sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos.
2. La Policía abrirá un Libro-Registro de Controles Policiales Públicos. El resultado de
las diligencias, con las actas correspondientes, se pondrá de inmediato en
conocimiento del Ministerio Público28 29.