ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

MARY ZULAY PALACIO

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO 1
EVIDENCIA:
Se evidencia que la empresa
cuenta el proceso de selección y
ISO 9001:15 evaluación de proveedores. Sin
8.4.1 embargo, no se cuenta con
información de los criterios
utilizados
EVIDENCIA:
En el proceso de compras se ha evaluado y 6.1.4. Se implementan controles
de ingeniería para la gestión
seleccionado el proveedor de una sustancia
integral de riesgos
química, fundamental para la fabricación del 8.1. Se evidencia el
ISO 14001:15
producto que tiene incidencia en la salud de los establecimiento de criterios de
6.1.4
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y operación para controlar las
8.1
adquirido los elementos de protección personal emisiones atmosféricas
9.1.2 9.1.2. implementación del
relacionados al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación del riesgo a programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
decreto 4741 de 2005
gestión integral del riesgo, se han realizado (cumplimiento legal)
controles de ingeniería para aislar a los EVIDENCIA:
operadores de la exposición prolongada a la 6.1.2. Se implementan controles
sustancia química, se han determinado los de ingeniería para la gestión
criterios operacionales ambientales para integral de riesgos
controlar las emisiones atmosféricas, se han 8.1. Se evidencia la
documentado las actividades para responder a implementación de controles para
aislar a los operadores de la
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
exposición prolongada a la
implementó el programa para el manejo de los ISO 45001:18 sustancia química. se han
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de 6.1.2 seleccionado y adquirido los
2005. 8.1 elementos de protección personal
8.2 relacionados al riesgo identificado,
los cuales aseguran el control y
mitigación del riesgo a niveles
aceptables
8.2. se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema ISO 9001:15
para la atención y tramite de las quejas, 7.4
reclamos, sugerencias y peticiones de 8.2.1
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
CASO 2
EVIDENCIA:
7.4 Se evidencia que la organización
ha implementado un sistema para la
atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones
de partes interesadas referentes al
SGI.
8.2.1. La organización ha
determinado un proceso que asegure
la eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio
al cliente
EVIDENCIA:
La organización ha determinado un
ISO 14001:15 proceso para responder a los
7.4.1 asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
del servicio prestado
EVIDENCIA:
La organización ha determinado un
ISO 45001:18 proceso para recibir las sugerencias
y comentarios del personal respecto
5.4
a la seguridad y salud ocupacional,
tanto de los trabajadores de la
empresa como los de los
contratistas.

En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
CASO 3
EVIDENCIA:
Para la modificación de los
componentes del producto, la
ISO 9001:15 Organización ha realizado los
8.3.6 controles del cambio en las
especificaciones técnicas; siendo
éstos revisados, verificados y
validados
EVIDENCIA:
7.4.2. Se ha comunicado al personal
propio y contratistas el cambio
realizado al producto, el bajo impacto
ISO 14001:15
ambiental y los criterios
7.4.2
operacionales ambientales a tener en
8.1
cuenta
8.1. La Organización estableció los
criterios operacionales ambientales
EVIDENCIA:
Se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
ISO 45001:18
en la fuente, reemplazando el uso de
8.1.4
un material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro
material no tóxico para los
trabajadores

En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
CASO 4
EVIDENCIA:
La organización ha determinado y
revisado los requisitos del producto
incluyendo los legales,
ISO 9001:15 reglamentarios, los especificados por
8.2.2 el cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un
producto conforme y que satisfaga
las expectativas de los clientes
EVIDENCIA:
se han identificado y evaluado el
cumplimiento legal de los requisitos
ISO 14001:15 legales medio ambientales y aquellos
9.1.2 otros requisitos a los que se han
suscrito voluntariamente en esta
organización.
EVIDENCIA:
se han identificado y evaluado el
cumplimiento legal de los requisitos
ISO 45001:18 legales en seguridad y salud en el
9.1.2 trabajo, y aquellos otros requisitos a
los que se han suscrito
voluntariamente en esta
organización.
 CASO 5
ISO 9001:15
9.2.1
10.2.1
10.2.2
9.3.2
9.3.3
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas, ISO 14001:15
siendo investigadas y establecidas las causas 10.2
reales de su ocurrencia, se les registró y 9.3
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
EVIDENCIA:
9.2.1 Se evidencia la realización de
auditorias internas
10.2.1 La Organización ha
identificado dos No conformidades
atribuibles al incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes, a las cuales se
les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia
10.2.2. se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada, se
asignaron responsables de llevar a
cabo las actividades propuestas para
evitar su recurrencia, se les hizo
seguimiento al cumplimiento, se
verificó eficacia de las mismas y al
determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia
9.3.2. Parte de las entradas a la
Revisión Gerencial son los
resultados de la auditoría interna, así
como las no conformidades y
acciones correctivas
9.3.3 Como resultado de la revisión
gerencial es un plan de mejoramiento
EVIDENCIA:
10.2. La Organización ha
identificado dos no conformidades
asociadas a la incorrecta disposición
de residuos ordinarios y la falta de
separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio
de alojamiento y alimentación, a las
cuales se les realizó e proceso de
acción correctiva
9.3. Parte de las entradas a la
Revisión Gerencial son los
resultados de la auditoría interna, así
como las no conformidades y
acciones correctivas
EVIDENCIA:
8.1. La Organización no suministra a
las camareras EPP adecuados al uso
del hipoclorito de sodio (8.1.2),
Tampoco da a conocer a este
personal los riesgos ocupacionales