PLAN DE IMPLEMENTACIÓN ISO 140

Valoración de
ITEM DESCRIPCIIÓN DE LA NORMA
cumplimiento
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

1 Se determinaron las cuestiones externas e 3

internas que son pertinentes para su propósito y
que afectan para lograr los resultados previstos
de su sistema de gestión ambiental.

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la 3

información sobre estas cuestiones externas e
internas.
4.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Se ha determinado las partes interesadas y los
3 requisitos de estas partes interesadas para el 5
sistema de gestión de SGA.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la
5 información sobre estas partes interesadas y sus 5
requisitos.
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

El alcance del SGA, se ha determinado según:

6 Procesos operativos, productos y servicios, 5
instalaciones físicas, ubicación geográfica

El alcance del SGA se ha determinado teniendo

7 en cuenta los problemas externos e internos, las 3
partes interesadas y sus productos y servicios?

Se tiene disponible y documentado el alcance del 3

8
Sistema de Gestion.

Se tiene justificado y/o documentado los requisitos

9 (exclusiones) que no son aplicables para el 5
Sistema de Gestion?
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Se tienen identificados los procesos necesarios
10 para el sistema de gestión ambiental de la 5
organización.
Se tienen establecidos los criterios para la gestion
de los procesos teniendo en cuenta las
11 responsabilidades, procedimientos, medidas de 3
control e indicadores de desempeño necesarios
que permitan la efectiva operación y control de los
mismos.
 Se mantiene y conserva informacion
12 documentada que permita apoyar la operación de 3
estos procesos.
5. LIDERAZGO
5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta 5
dirección para la eficacia del SGA.
5.2. POLITICA AMBIENTAL

La empres tiene establecida la política ambiental y

asegurarse de que dentro del alcande de su SGA,
esta:
a) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades,
2 productos y servicios. 0
B) Es apropiada a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades,
c) Incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos legales aplicables y con otros requisitos
que la organización relacione con sus aspectos
ambientales.
d) Proporciona el marco de referencia para
establecer los objetivos ambientales de la
organización.
e) Se documenta, implementa y mantiene; es
comunicada a todos los niveles de la organización
y esta a disposición de las partes pertinentes.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

Se han establecido y comunicado las

3 responsabilidades y autoridades para los roles 3
pertinentes en el SGA para toda la organización.

6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
 Se han establecido los riesgos y oportunidades
1 que deben ser abordados para asegurar que el 3
SGA logre los resultados esperados.

La organización ha previsto las acciones

necesarias para abordar estos riesgos y
2 3
oportunidades y los ha integrado en los procesos
del sistema.

6.1.2 Aspectos ambientales

la organización debe determinar los aspectos

ambientales de sus actividades, productos y
servicios que puede controlar y de aquellos en los
que puede influir, y sus impactos ambientales
3 asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Teniendo en cuenta:
La organización debe determinar aquellos
aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativos y comunicarlos a los
diferentes niveles en la organización.
La organización debe mantener información
documentada de sus:
- aspectos ambientales e impactos ambientales
asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

6 5
La organización debe: determinar y tener acceso a
los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos ambientales
6.2. OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1. OBJETIVOS AMBIENTALES
La organización debe establecer objetivos
ambientales para las funciones y niveles
pertinentes,teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la organización y sus
9 requisitos legales y otros requisitos asociados, y 3
considerando sus riesgos y oportunidades.
 10 3

La organización debe conservar información

documentada sobre los objetivos ambientales.
7. APOYO
7.1. RECURSOS

La organización ha determinado y proporcionado

los recursos necesarios para el establecimiento,
1 implementación, mantenimiento y mejora continua 5
del SGC (incluidos los requisitos de las personas,
mediambientales y de infraestructura)

7.2. COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las
personas que puedan afectar al rendimiento
del SGA son competentes en cuestión de una
2 adecuada educación, formación y 3
experiencia, ha adoptado las medidas
necesarias para asegurar que puedan adquirir
la competencia necesaria
7.3. TOMA DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que las
personas tomen conciencia de:
la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los
impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del sistema de
gestión ambiental, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos
del sistema de gestión ambiental,
3 incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización.

7.4.COMUNICACIÓN
7.4.2. COMUNICACIÓN INTERNA
 La organización debe:
a) comunicar internamente la información
pertinente del sistema de gestión ambiental
entre los diversos niveles y funciones de la
organización, incluidos los cambios en el
sistema de gestión ambiental, según corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de
comunicación permitan que las personas que
4 realicen trabajos bajo el control de la organización 3
contribuyan a la mejora continua.

7.4.3 Comunicación externa

5 3
La organización debe comunicar externamente
información pertinente al sistema de gestión
ambiental, según se establezca en los procesos de
comunicación de la organización y según lo
requieran sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.1. Generalidades

Se ha establecido la información documentada

6 requerida por la norma y necesaria para la 3
implementación y funcionamiento eficaces del
SGA.
7.5.2. Creación y actualización
Existe una metodología documentada
7 adecuada para la revisión y actualización de 3
documentos.
7.5.3 Control de la información documentada

8 3
Se tiene un procedimiento para el control de
la informacion documentada requerida por el
SGA.
8. OPERACIÓN
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

5 La organización debe establecer, implementar y 3

mantener los procesos necesarios acerca de
Cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. GENERALIDADES
 La organización debe hacer seguimiento, medir,
analizar y evaluar su desempeño ambiental
1 3

La organización debe asegurarse de que se usan y

mantienen equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados, según corresponda
2 3

La organización debe conservar información

documentada apropiada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el análisis
5 y la evaluación. 3

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

6 La organización evalúa el desempeño y la eficacia 0

del sistema de gestión de SGA

Establece procesos para el seguimiento, la

7 medicion, el analisis y la evaluacion del 0
desempeño

9.2 AUDITORIA INTERNA

9 La organización lleva a cabo auditorías internas a 0

intervalos planificados.

Las auditorías proporcionan información sobre el

10 SGA conforme con los requisitos propios de la 0
organización y los requisitos de la NTC ISO
14001-2018.

11 La organización planifica, establece, implementa y 0

mantiene uno o varios programas de auditoría.

Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías

13 para asegurar la objetividad y la imparcialidad del 0
proceso.

14 Asegura que los resultados de las auditorias se 0

informan a la dirección.

Conserva información documentada como

16 evidencia de la implementación del programa de 0
auditoría y los resultados.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
 La alta dirección revisa el SGA a intervalos
17 planificados, para asegurar su conveniencia, 0
adecuación, eficacia y alineación continua con la
estrategia de la organización.

La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión

18 incluyendo consideraciones sobre el estado de las 0
acciones de las revisiones previas.

19 Considera los cambios en las cuestiones externas 0

e internas que sean pertinentes al SGA

20 Considera la información sobre el desempeño y la 0

eficiencia del SGA

10. MEJORA
La organización ha determinado y seleccionado
1 las oportunidades de mejora e implementado las 0
acciones necesarias para cumplir con los
requisitos medioambientales.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
La organización reacciona ante los incidentes y la
2 no conformidad, toma acciones para controlarla y 0
corregirla.
10.3 MEJORA CONTINUA

10 La organización mejora continuamente la 0

conveniencia, adecuación y eficacia del SG-SST

Considera los resultados del análisis y evaluación,

11 las salidas de la revisión por la dirección, para 0
determinar si hay necesidades u oportunidades de
mejora.
 CODIGO
FECHA
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN ISO 14001-2015
VERSIÓN
MES
Acciones a implementar Responsable
1 2 3 4 5 6 7 8

Identificar las cuestiones internas y externas.

Elaborar matriz DOFA del SGA.

Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Identificar el estado de la empresa frente a las
cuestiones externas e internas para
implementar el SGA. Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
AS PARTES INTERESADAS
Procedimiento para determinar el contexto de la
organización y las partes interesadas.
Matriz de partes interesadas SGA. Apoyo HSEQ
Realizar un control periodico de la matriz de
partes interesadas del SGA.
Apoyo HSEQ
MBIENTAL
Establecer el alcance del SGA
Documentarlo y ponerlo a disposición de las
partes interesadas.

Establecer el alcance teniendo en cuenta los

problemas externos e internos, las partes
interesadas y sus productos y servicios

Documentar el alcance del SGA y tenerlo

disponible para las partes interesadas
pertinentes.

Documentar y justificar las exclusiones que no

sean aplicables en el alcance del SGA para la
empresa.
 Establecer la politica ambiental de la empresa
laa cual cumpla con todos los criterios descritos
en la norma y Establecer los objetivos
ambientales que den cumplimiento a la política
establecida.

Gerencia
Lideres de Proceso
Apoyo HSEQ
IZACIÓN
Establecer el organigrama del SGA de la
empresa.
Elaborar La Matriz interna de asignación de
Responsabilidades y Autoridades.
Perfil de puesto_representante de la
dirección ambiental
Perfil de puesto_controladores
operacionalesdesbloqueado
Perfil de puesto controlador de documentos
Perfil de puesto auditor lider
Perfil de puesto_auditor
Perfil de puesto_experto técnico
Perfil de puesto_jefe de laboratorio Gerencia
Perfil de puesto_jefe de oficina de adquisiciones Represntante SGA
Perfil de puesto_seguridad y vigilancia Apoyo HSEQ
Perfil de puesto_jefe de mantenimiento
Anexo de responsabilidad y autoridad del sga.

6. PLANIFICACIÓN
 Prcedimiento para la identificacion de riesgos y
oportunidades mediooambientales en cada uno
de los procesos de la empresa.
Lideres de proceso
Administrador de la
mina
Apoyo HSEQ
Matriz para abordar los riesgos y oportunidades
medioambientales de la empresa.
Lideres de proceso
Administrador de la
mina
Apoyo HSEQ

Procedimiento de identificación y valoración de

los aspectos medio ambientales.
Establecer la matriz de aspectos e impactos
ambientales.
Registro de los aspectos significativos.

Lideres de proceso
Administrador de la
mina
Apoyo HSEQ

Establec er el procedimiento de identificación y

acceso a los requisitos legales.
Matriz de requisitos legales y otros requisitos Asesor legal
Apoyo HSEQ

OS

Establecer los objetivos ambientales de la

empresa conforme a darle cumplimiento a la
política ambiental.

Gerencia
Administrador de la
mina
Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Documentar los objetivos del SGA

Gerencia
Administrador de la
mina
Lideres de proceso
Apoyo HSEQ

Elaborar el presupuesto para la implementación

del SGA.

Gerencia (Asamblea
general)

Procedimiento del SGA para la

capacitación, formación y entrenamiento del
personal.
Programa de capacitación pertinentes Lideres de proceso
Registros de asistencia. Lider RRHH

Procedimiento de competencia, capacitación y

concientización.
Programas de capacitación
Registro de asistencia.
Procedimiento para establecer los medios y
formas de dar a conocer y comunicar la
información pertinente al SGA.
Matriz de comunicaciones SGA.
Establecer los responsables de realizar la
comunicación.

Procedimiento para establecer los medios y

formas de dar a conocer y comunicar la
información pertinente al SGA.
Matriz de comunicaciones SGA.
Establecer los responsables de realizar la
comunicación.

Lider de
comunicación

Elaborar los documentos pertinentes al SGA

QUE SEAN NECESARIOS PARA SU ADECUADA
IMPLEMENTACIÓN

Lideres de proceso

Procedimiento parala elaboración, revisión y

control de documentos del SGA.
Lideres de proceso

Matriza control de documentos del SGA.

Tabla De control de cambios
Tabla de asignación de códigos para
documentos del SGA
Tabla de aprobación y autorización de
documentos del SGA
Lideres de pproceso

Procedimiento del SGA Preparación a respuesta

ante emergencias
Elaborar Planes de emergencia
Procedimiento para el seguimiento y medición
del SGA.
Matriz para el seguimiento y medición del SGA
Lideres de proceso
Lider HSEQ
Administrador de la
mina
Procedimiento para realizar mantenimiento a
los equipos de sequimiento y medición.
Lideres de proceso
Lider HSEQ
Administrador de la
mina
Registros de la medición, analisis y evaluación.

Lideres de proceso
Lider HSEQ
Administrador de la
mina

Procedimiento para la Identificación, Gerencia (Asamblea

Determinación y Evaluación del general)
Cumplimiento Legal y Otros Requisitos
Procedimiento para el seguimiento y
medición del SGA.
Gerencia (Asamblea
general)

Establecer el programa de Auditorias

Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Realizar auditorias que evaluen el avance con el
SGA.
Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Elaborar el cronograma de auditorias.
Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Contratar o capacitar trabajadores de la
empresa para que reaalicen adecuadamente las
auditorias programadas.
Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Realizar los debidos informes de auditoria y
entregarlos en el tiempo acordado.
Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Documentar y respaldar la informacion
pertinente a las auditorias del SGA
Lideres de proceso
Apoyo HSEQ
Procedimiento del SGA para revisión por la
dirección
Gerencia (Asamblea
general)

Gerencia (Asamblea
general)

Gerencia (Asamblea
general)

Gerencia (Asamblea
general)

Procedimiento para gestión de no

conformidades y acciones correctivas (
MES
9 10 11 12