TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA QUESOS DEL FONCE

Unidad de producción Quesos del Fonce

Dirección: cra 15 # 20-12
Socorro- Santander

De: Equipo auditor área gerencial de calidad

Para: Producción quesos del Fonce

Andrés Parra Cala
Cargo: Supervisor área de producción

OBJETIVO: verificar mediante la auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa del sistema de gestión de calidad de empresa Quesos del fonce en
procedimiento de producción.
ALCANCE: verificar control de calidad en la producción de la empresa quesos del
fonce que esté cumpliendo con el aseguramiento de calidad del sistema de
gestión de calidad.
AUDITORIA:

 Manual de calidad M-AM-001

 Tipo de auditoria: PREAUDITORIA-OTROGAMIENTO-SEGUIMIENTO.
Reunión de apertura: 27 de octubre 2020 Hora: 8: 00 am

Cordial saludo
Por medio de la presente, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
gerencia de calidad realizara la auditoria interna de seguimiento al proceso al cual
se hace mención en el área del documento. El objetivo es verificar y evaluar que
se están aplicando los proceso y procedimientos del área de producción de la
empresa. La visita será realizada por un equipo de tres auditores de calidad y
debe ser atendida de forma primordial e indispensable. Este equipo de auditores
estará pasando por cada una de las áreas de producción verificando los
estándares de calidad que están debidamente documentados, se estará
realizando el día 30 de octubre con una duración de 8 horas en el área de
producción de la empresa quesos del fonce. Adjunto lista de chequeo y
procedimiento establecido en el SGC empresarial. Durante la auditoria se cerrarán
las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la
auditoria anterior, se les pide estén pendientes. En caso de tener dudas e
inquietudes comunicarse con nosotros.

ALEJANDRA PEREZ CAMACHO

Gerencia calidad y producción

Por favor enviar documento con nombres y cargo que están a cargo a este correo.
 b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

01 Manual de procedimientos de Versión junio 2019
producto
02 Manual de calidad M-AM-001 Versión 2019
03 Manual de calidad materia Versión 2017
prima

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
 Presentación al equipo auditor
 Presentación de los auditados
 Socialización de los objetivos, alcance y criterios de evaluación de la
auditoria
 Correcciones y prevenciones que se tuvieron que hacer al realizar las
auditoria anterior
 Aplicar el sistema de gestión de calidad, inspección de calidad y
seguimiento y medición que la empresa tiene establecido.
 Manual de calidad
 Procedimientos operativos
 Instrucciones de trabajo paso a paso

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
LISTA DE CHEQUEO

Lista de verificación: Cumplimiento evidencias y observaciones

Socialización de los objetivos y alcance de la auditoria.

 - ¿Los trabajadores tiene conocimiento del objetivo de este tipi de auditorías?
La mayoría de ellos no tienen conocimiento de ello.
Aplicar sistema de gestión de calidad, inspección de calidad, seguimiento y
medición.
- ¿Los trabajadores en el área tienen conocimiento de estos formatos? Si,
pero no se encuentra documentado como evidencia.
- ¿Los trabajadores están aplicado las normas y los requerimientos
establecidos? No, algunos manifiestan que no recuerdan o que se les a
olvidado muchos de ellos.
Correcciones o prevenciones que se tuvieran que hacer luego de la auditoria
anterior.
- ¿El área de proceso mejoro las fallas que presentaban en la auditoria
anterior? Sí, pero no se encuentra evidencia documentada.
Manual de calidad
- ¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades de cada puesto de
trabajo? Si se encuentran comunicadas de forma oral, pero no cuentan con
un documento como evidencia.
- ¿se encuentran comunicadas las responsabilidades de cada operador en el
área de producción? Si se encuentran comunicadas de forma oral, pero no
presentan un documento como evidencia.
Procedimientos operativos

- ¿Existen manuales, procedimientos o instructivos que unifiquen los

criterios en la realización de las actividades? Si
- ¿Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales e
instructivos y procedimientos en la producción de los quesos? No, se por
entendido que cada uno de los trabajadores conocen sus funciones, pero
no se encuentra documentado.
Instrucciones de trabajo paso a paso
- ¿Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del
área de control de calidad? No, el plan de trabajo de cada uno de los
trabajadores es informado y planteado en la inducción al entrar a trabajar.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos I-EL-008 Existen varias x
manual copias de
procedimientos manuales no se
de producto sabe cuál es el
más reciente o el
que están
aplicando.
2 Manual de No se encuentra x
calidad un manual de
calidad que este a
la mano de los
trabajadores,
muchos de ellos
no lo conocen y
no tienen
conocimiento de
ellos.
3 Manual de Los trabajadores x
calidad materia no están
prima aplicando este
manual, la materia
prima ingresada a
la organización no
es verificada si se
encuentra en
perfectas
condiciones.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

e- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe mantener actualizado los manuales de procedimientos y aplicarlos
correctamente.
  Se debe implementar jornadas de socialización de estos manuales donde
los empleados sepan de la importancia y como es que los deben
implementar.
 Se debe tener un control en la entrada de materia prima, las condiciones en
la que se recibe.
 Los manuales de calidad y seguimiento se deben aplicar y socializar con los
trabajadores en el área.

f- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

REUNION DE CIERRE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA QUESOS DEL FONCE

Unidad de producción Quesos del Fonce

Dirección: cra 15 # 20-12
Socorro- Santander

De: Equipo auditor área gerencial de calidad

Para: Producción quesos del Fonce

Andrés Parra Cala
Cargo: Supervisor área de producción

OBJETIVO: Socialización de los hallazgos encontrados en la auditoría realizada el

27 de octubre de 2020.
ALCANCE: Verificar control de calidad en la producción de la empresa quesos
del fonce que esté cumpliendo con el aseguramiento de calidad del sistema de
gestión de calidad.
Cordial saludo
Por medio de la presente me permito informales que el 30 de octubre de 2020 a
las 9:00 am, se llevará a cabo la socialización de los hallazgos encontrados
después de realizar la auditoria de control y calidad en el área de producción de
quesos del fonce. Esto con el fin de hacer correcciones o prevenciones en el área
de producción. Y dar por finalizado esta auditoria
Le gradecemos de su presencia

ALEJANDRA PEREZ CAMACHO

Gerencia calidad y producción

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
CONCLUSIONES:
Las conclusiones que puedo sacar después de realizar el desarrollo de auditoria
de la empresa quesos del fonce, es que en cada procedimiento y área se deben
implementar y llevar acabo cada uno de los manuales establecido por la
organización del sistema de gestión de calidad. Mediante la auditoria podemos
detallar las falencias que está teniendo la organización en la producción y en su
personal de trabajo, falencias que más adelante nos puede están provocando
pérdidas en las ventas o clientes.
Estas auditorías internas son indispensables para que toda organización logre
alcanzar el éxito.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.