Plan de Auditoria

PLAN DE AUDITORIA UNIVERSIDAD AA

Objetivo: Evaluar que el proceso de gestion del cambio de la universidad cumpla
Alcance: Revision de las actividades realizadas en el proceso de gestion del cambio para
Para esta auditoria se tendra como criterio la Norma ISO 9001 version 201
Criterios:
Fecha Hora Proceso/área/Actividad Auditado
30-Jan 10am notificacion de la fecha de la
asesoria a la universidad
15-Feb 8:00 AM reunion de apertura Alta direccion

revision de los porcesos jefe de procesos

15-Feb 8:30 AM implementados en el SGC de de la universidad
la universidad

gestion del cambio/ area de

procesos/ verificar los
cambios identificados, que
estos cuentes con los
15-Feb 9:00 AM recuersos necesarios para su jefe de procesos
de la universidad
aplicación y que esten bien
definidas las
remposabilidades de los
cambios.

gestion del cambio/area de

planeacion/ verificar que se
cuente con la informacion jefe de planeacion
15-Feb 10:00 AM
actualizada y a la mano de los de la universidad
nuevos cambios que se van a
aplicar.

gestion del cambio/ area de

planeacion/ verificar la
planificacion y control jefe de planeacion
15-Feb 10:30 AM
operacional que se tiene de la universidad
estipulado para los cambios
que se van a implementar

gestion del cambio/

comunicación/ verificar la jefe de
15-Feb 1:00 PM comunicaciones
comunicación de los cambios de la universidad
efectuados a los clientes
 gestion del cambio/ area de
planeacion/ verificar
jefe de planeacion
15-Feb 1:30 PM informacion documentada de
los cambios en el servicio del de la universidad
servicio

gestion del cambio/ area de

procesos/ revisar informacion
15-Feb 2:00 PM documentada del control que jefe de procesos
de la universidad
se le ha hecho a los cambios
en la universiad

gestion del cambio/ area de

procesos / revisar si la
empresa ha adoptado
15-Feb 3:00 PM medidas correctivas en las no jefe de procesos
conformidades identificadas a de la universidad
causa de los cambios
efectuados

15-Feb 4:00 p. m. - reunion de cierre Alta direccion

4:30 p. m.
Entrega de informe final a la
20-Feb 10:00 AM
universidad
 n de Auditoria

DITORIA UNIVERSIDAD AAA

de la universidad cumpla con los requisitos de la norma ISO 9001 - 2015.
de gestion del cambio para verificar el cumplimeinto de los requisitos Aplicables.
orma ISO 9001 version 2015; politica de gestion de cambios de la universidad.

Auditor Requisitos de las Normas Aplicables

NA

Grupo de pares NA

Norma ISO 9001 4.4 Sistema de gestión de la

Grupo de pares
calidad y sus procesos,

Grupo de pares Norma ISO 9001 6.3 Planificación de los

cambios

Norma ISO 9001 7.5.3 Control de la

Grupo de pares
información documentada

Norma ISO 9001 8.1 Planificación y control

Grupo de pares
operacional

Norma ISO 9001 8.2.1 Comunicación con el

Grupo de pares
cliente
 Norma ISO 9001 8.2.4 Cambios en los
Grupo de pares
requisitos para los productos y servicios

Grupo de pares Norma ISO 9001 8.5.6 Control de los cambios

Norma ISO 9001 10.2 No conformidad y

Grupo de pares
acción correctiva

Grupo de pares NA

NA
 Lista de chequeo

Empresa:
Item Lista de Verificación
¿Se han definido las actividades de seguimiento e indicadores para el co
1
procedimiento de la gestión del cambio?
¿Existe evidencia de que se ha logrado definir responsabilidades y autoridad
P 2
uno de los roles desempeñados en el procedimiento de la gestión del c
¿Los cambios a realizar cumplen con los requisitos en el sistema de gestión e
3
organización?
¿Se realiza una metodología adecuada de revisión y aprobación de los do
4 relacionados a la gestión del cambio?
¿Se controlan los criterios establecidos en la ejecución del procedimiento de
5
cambio?
¿Al momento de realizar cambios, son revisados, documentados y comuni
H 6
trabajadores, clientes, etc?
7 ¿Los cambios son justificados por información documentada?
¿Al realizar un cambio, se conserva información documentada sobre las accio
8
para prevenir los impactos adversos en el SGC?
9 ¿El alcance de la auditoría y los métodos son apropiados para evaluar la efica
¿Se emprenden acciones para solventar los incumplimientos identificados en
V 10
internas?
¿Se está empleando la revisión por la dirección como una herramienta de
11
sistema de gestión de la calidad?
¿Se contemplan para la mejora del procedimientos las necesidades y expec
12 partes interesadas?
A
¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es ade
13
conocer las causas, responsabilidades, resultados y análisis de la efic
 Lista de chequeo

Empresa:
Lista de Verificación Cumple No cumple
¿Se han definido las actividades de seguimiento e indicadores para el control del
procedimiento de la gestión del cambio?
Existe evidencia de que se ha logrado definir responsabilidades y autoridades para cada
uno de los roles desempeñados en el procedimiento de la gestión del cambio?
os cambios a realizar cumplen con los requisitos en el sistema de gestión en calidad de la
organización?
¿Se realiza una metodología adecuada de revisión y aprobación de los documentos
relacionados a la gestión del cambio?
e controlan los criterios establecidos en la ejecución del procedimiento de la gestión del
cambio?
¿Al momento de realizar cambios, son revisados, documentados y comunicados a los
trabajadores, clientes, etc?
¿Los cambios son justificados por información documentada?
l realizar un cambio, se conserva información documentada sobre las acciones tomadas
para prevenir los impactos adversos en el SGC?
l alcance de la auditoría y los métodos son apropiados para evaluar la eficacia del SGC?
e emprenden acciones para solventar los incumplimientos identificados en las auditorías
internas?
¿Se está empleando la revisión por la dirección como una herramienta de mejora del
sistema de gestión de la calidad?
Se contemplan para la mejora del procedimientos las necesidades y expectativas de las
partes interesadas?
¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es adecuada para
conocer las causas, responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia?
Conclusiones
Descripción no conformidad:
Los cambios realizados no estan siendo aplicados por los
trabajadores

Analisis de Causas
1. a los trabajadores no le gustan los cambios y siguen con el
procedimiento anteriormente usado

2. Los trabajadores no comprendieron de forma adecuada

los cambios que se realizaron

3. No se actualiza la documentacion a los procesos que se

le realizan los cambios

4. No se sustenta de forma correcta los cambios que se

aplicaron

Causa (S) Raiz:

3. No se actualiza la documentacion a los procesos que se
le realizan los cambios
4. No se sustenta de forma correcta los cambios que se
aplicaron
 Causa(S)RAIZ Actividades

1. Realizar la actualización de la
documentacion a los procesos que se
realizan los cambios

1. No se actualiza la
documentacion a los
procesos que se le 2. Socializar y sustentar a los trabajdores los
realizan los cambios cambios efectuados en los procedimientos
competentes

3. Realizar una encuesta de

1 retroalimentacion de la socializacion hecha a
los trabajadores para conocer sus dudas y
sugerencias.

ii
 Plan de Mejoramiento
Responsable * Fecha inicio Fecha final Recursos

Papeleria,
1. Director Técnico Servicio
Jan-20 Dec-20 computador e
farma. impresora

Papeleria,
1. Director Técnico Servicio computador,
Feb-20 Jan-21
farma. impresora y
proyector

Papeleria,
1. Director Técnico Servicio Mar-20 Feb-21 computador e
farma. impresora
Valor Recurso$ Seguimiento y Control
Septiembre: Se revisan las actas del area
relacionada donde se evidencia la
actualizacion de los documentos con los}
cambios realizados
Octubre:
$0 Noviembre:
Diciembre:

Septiembre: acta e capacitación y

$0
registro de asistencia

Septiembre: actas de recibido de

$0 encuesta y analisis de los resultados
obtenidos en la encuesta