FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN DE PROYECTOS

ESTUDIO TÉCNICO
Facultad de Ingeniería y Arquitectura

Ing. César Bezada

2020 - 0
 ESTUDIO TECNICO

El Estudio Técnico tiene por objeto el proveer información para

cuantificar el monto de las inversiones y de los costos de
operación pertinentes a esta área.

-Se define la función de operación que optimice el empleo de

los recursos disponibles en la producción del bien o servicio del
proyecto.
-Se determinan los requerimientos de equipos de fábrica o de
ESTUDIO servicio para la operación y el monto de la inversión
TECNICO correspondiente.
-Cuantificación de la mano de obra.
-La descripción del proceso detallará los inputs que demanda el
proceso.
-Localización y tamaño del proyecto
ASPECTOS TÉCNICOS

Proceso y
Tecnología

Tamaño del
proyecto

Ubicación del
proyecto

3
Procesos y
Tecnología

4
 PROCESO BASE DE PRODUCCIÓN /
OPERACIÓN
Inputs

Factores de la PROCESO
Producción Bienes
Combinación y
(recursos naturales,
transformación de
Outputs y/o
trabajo, capital, (Q) Servicios
capacidad tecnológica y inputs
capacidad empresarial)

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 REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
Para determinar el proceso del producto o del servicio es
necesario identificar los requerimientos para el mismo:

Requerimientos
Materias Primas e Insumos
Maquinaria y Equipos
Obras Físicas
Distribución de Planta
Recursos Humanos
Suministros
Servicios

6
 BALANCE DE REQUERIMIENTOS
Una vez identificado los requerimientos, se debe realizar
el balance de los mismos.

7
BALANCE DE REQUERIMIENTOS

8
 PROCESOS PRODUCTIVOS
En toda actividad productiva existen procesos que permiten
elaborar un producto de manera eficiente, lo cual permite un flujo
constante de la materia prima, eficiencia en el uso del tiempo,
orden, etc.
Por tanto:
Es importante diseñar los subprocesos dentro del proceso de
operación de tal manera que pueda darse un proceso óptimo en
la fabricación del producto o la prestación del servicio.
 PROCESO DE PRODUCCIÓN

PROCESO PRODUCTIVO: Es la transformación de una serie de

recursos e insumos en Productos al aplicar una determinada
tecnología

CLASIFICACIÓN:
a) Por Flujo Productivo
b) Por Tipo de Producto

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 PROCESO DE PRODUCCIÓN

a) Por Flujo Productivo:

- En Serie
- Por Pedido
- Por Proyecto

b) Por Tipo de Producto: Se clasifican en función de los

bienes y servicios que se van a producir: Extracción,
Salud, Transformación, Ensamblaje, Químico,
Construcción, Desarrollo de Software etc.

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 Proceso de producción

Estado Inicial + Proceso transformador = Producto final

Insumos Proceso Productos

Son aquellos elementos sobre
los cuales se efectuará el
proceso de transformación
para obtener el producto final.
Suministros
Son los recursos necesarios
para realizar el proceso de
transformación.
Conjunto de operaciones que
realizan el personal y la
maquinaria para elaborar el
producto final.
Equipo productivo
Conjunto de maquinarias e
instalaciones necesarias para
realizar el proceso
transformador.
Organización
Elemento humano necesario
para realizar el proceso
productivo.
Bienes finales resultado del
proceso de transformación
Subproductos
Bienes obtenidos no como
objetivo principal del
proceso de transformación,
pero con un valor
económico
Residuos o desechos
Consecuencia del proceso
con o sin valor
Técnicas de análisis

Diagrama de bloques
Diagrama de operaciones
Cursograma analítico
Diagrama de flujo
 Diagrama de Bloque

Calentar el líquido A durante

5 minutos a 90ºC

Enfriar a 25 ºC
Agregar líquido
Preparar el líquido B
D analizándolo
con KOH y HCL
Agregar

Destilar fraccionadamente
La mezcla a 75 ºC

Probar la pureza del

destilado obtenido Envasar
Diagrama de analisis de proceso
Inicio

12 min Torneado

3 min Inspección de defectos

15 min Espera al transportador

5 min Al almacén

2 min Hasta embarque

Final
 Hoja de cursograma analítico

CURSOGRAMA ANALITICO

Fecha
Método actual Elaboró
Método propuesto No. de cat.

Detalles del método Actividad Tiempo Distancia Observaciones

Totales
Diagrama de Flujo
 TECNOLOGÍA

Consiste en definir el tipo de maquinarias y equipos que

serán necesarios para poder fabricar el producto o la
prestación del servicio, por ejemplo en el caso de una
empresa metal mecánica tenemos las máquinas de
soldar, máquinas de cortar metal, etc, en una empresa
textil tenemos las máquinas de costura recta,
remalladoras, bordadoras, etc.
 Factores incidentes en la tecnología

• Financiamiento • Políticas arancelarias

• Localización • Políticas sobre tecnología
• Tamaño y evolución • Protección
• Economías de escala • Régimen de contratación
• Usos y costumbres • Impacto ambiental
• Características del producto • Seguridad industrial

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 Factores incidentes en la tecnología

• Insumos
• Garantías de mantenimiento
• Obsolescencia
• Dependencia del proveedor
• Políticas de empleo

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 Efectos Económicos

a) Evaluar compra versus arrendamiento o Producción versus

Subcontratación. (Afecta el nivel de Inversión).

b) Necesidades de Ampliación Futuras: Efecto de sobre

dimensionamiento inicial (el ROI cae).

c) La incidencia de la Obra Física:

1) Comprar y construir
2) Comprar y remodelar
3) Comprar, demoler y construir
4) Arrendar
25
 Efectos Económicos

d) Relación entre los Costos de Operación y los Costos de

Inversión. Uso de Tecnología adecuada.

e) Información Financiera de Operaciones.: Mermas, reemplazo

de equipos, valor de rescate, desechos subproductos,
capacidad ociosa, falso flete.

26
Tamaño del
Proyecto

27
 FACTORES DEL TAMAÑO DEL
PROYECTO

LOCALIZACION TECNOLOGIA

MERCADO TAMAÑO FINANCIAMIENTO

COSTO DE DISPONIBILIDAD ORGANIZACION

PRODUCCION DE INSUMOS
 Economías de Escala

Especialización del trabajo.- Cada trabajador tiene que desempeñar una

tarea en lugar de realizar más operaciones del proceso productivo
(¿Pensamiento Fordiano?).

Especialización gerencial.- la producción a gran escala también significa

una mejor utilización y mayor especialización de la administración.

29
 Economías de Escala

Capital Eficiente.- Consiste en el empleo de equipos tecnológicamente

más eficientes.

Subproductos.- El productor a gran escala puede utilizar de mejor

manera los subproductos que una pequeña empresa.

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 Deseconomías de Escala

•Esla situación en la cual, aumenta el costo unitario al aumentar la

capacidad de producción.

•La principal causa de las des economías de escala reside en los

problemas administrativos que se generan para controlar y coordinar
con eficiencia las operaciones de la empresa a medida que se
convierte en un productor a gran escala.

31
 Economías y Des economías de Escala
Costos
Unitarios

Economías Des economías

de Escala de Escala

CTMe largo
Rendimientos plazo
Constantes de
Escala

Q1 Q2 Producción

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 Unidades de medida del Tamaño
Unidad fundamental:

• La cantidad de producto (bien o servicio) por unidad de tiempo

Variables complementarias:

• Número de usuarios (personas, familias, establecimientos) por

unidad de tiempo
• Área geográfica cubierta
• Valor de los bienes o servicios producidos
• Cantidad de materias primas o insumos
• Monto de la inversión
• Número de personas empleadas

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 Medidas de tamaño por proyectos

• Educación • Alumnos/año
• Salud • Consultas/año
• Acueducto, alcantarillado • M3/año, litros/seg.
• Electricidad • Kilovatios - hora
• Transporte • Pasajeros/día o año
• Aseo • Toneladas/día o año
• Mercado • Toneladas/día o año
• Matadero • Cabezas/día, Ton/año

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 Medidas especiales de tamaño

• Salud/hospitalización. • Camas
• Cultura, recreación • Sillas
• Telefonía • Líneas
• Caminos • Kilómetros
• Protección de incendios • Máquinas
• Transporte • Buses
• Biblioteca • Libros

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Tamaño y evolución del proyecto

• Alta capacidad instalada

• Expansión escalonada
• Iniciación en pequeña escala
• Expansión con nuevos
proyectos

36
 Alta capacidad instalada

Capacidad
instalada
Capacidad ociosa

Demanda

Años

37
 Expansión escalonada

La capacidad ociosa
se minimiza Demanda

Capacidad
instalada Se amplía la capacidad
cuando se satura

Años

38
 Iniciación en pequeña escala

Demanda

Verificada la viabilidad Aproximación

en la experiencia piloto a la demanda
el proyecto
se expande
en función de
los recursos
Demanda insatisfecha disponibles
para expansión

Evolución de la
Estrategia sólo para
Experimento capacidad instalada proyectos que generen
inicial en beneficios con % de
pequeña escala capacidad instalada
(Proyecto Piloto)
Años

39
 Expansión con nuevos proyectos
Tercera área
de demanda
Capacidad Proyecto 1 Capacidad Proyecto 2
Primera área Segunda área
de demanda de demanda

Fase final Proyecto 2:

Capacidad demanda insatisfecha
instalada
Proyecto 2
Fase inicial Proyecto 2: capacidad subutilizada

Fase final Proyecto 1: demanda insatisfecha

Capacidad
instalada Fase inicial Proyecto 1: capacidad subutilizada
Proyecto 1

Años
40
Ubicación del
Proyecto

41
 LOCALIZACIÓN

La Localización es un factor crítico y muchas veces

irreversible con respecto al éxito de un proyecto. Es una
decisión de “LARGO PLAZO” que debe tomarse en base al
Estudio de Mercado.

La localización debe tomar en cuenta todos los costos que se

generan por su ubicación y deben evitar la “seducción del
lugar” (factor subjetivo).

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 FACTORES DE LOCALIZACIÓN
• Costo del transporte
Fuentes de • Forma de transporte
aprovisionamiento • Camiones y carreteras
Mercado
• Peso de las materias primas
• Diversidad de las materias Comunicación • Potencial
primas • Centralizado
• Dispersión de las fuentes de • Disperso
abastecimiento • Peso del producto terminado

Mano de obra PROYECTO Energía

• Disponibilidad
• Calificación
• Productividad
• Costos
• Estabilidad
Clima
• Temperatura
• Precipitación pluvial
• Tipos de energía
• Tipos de servicios
• Tarifas fiscales
• Capacidad y confiabilidad de las
fuentes
Estudios sobre el
medio ambiente
• Impuestos prediales
• Restricciones jurídicas
• Ayuda financiera Agua
• Contaminación
• Servicios Públicos
• Servicio de policía • Potable
• Escuelas, alojamiento, hospitales • De servicio
Razones de ubicación de empresas
 Localización Óptima de la Empresa

La localización óptima de la empresa es la que contribuye en

mayor medida a que se logre la mayor tasa de rentabilidad
sobre el capital (criterio privado) u obtener el costo unitario
mínimo (criterio social).

El objetivo de este punto es llegar a determinar el sitio donde se

instalará la planta.
Existen diferentes métodos:
• Método cualitativo por puntos.
• Método del centro de gravedad
• Método cuantitativo de Vogel.
• Análisis del umbral de rentabilidad de la localización
 Método cualitativo por puntos
Consiste en asignar factores cuantitativos a una serie de factores
que se consideren relevantes para la localización. Esto conduce a
una comparación cuantitativa de diferentes sitios.
Procedimiento:
• Desarrollar una lista de factores relevantes.
• Asignar un peso a cada factor para indicar su importancia relativa (los pesos
deben sumar 100), y el peso asignado dependerá exclusivamente del criterio del
investigador.
• Asignar una escala común a cada factor por ejemplo de 0 a 10 y elegir cualquier
mínimo.
• Calificar a cada sitio potencial de acuerdo con la escala asignada y multiplicar la
calificación por el peso.
• Sumar la puntuación de cada sitio y elegir el de máxima puntuación.
 Ejemplo:
Supóngase que se tienen los datos que se muestran a continuación; se desea elegir
entre los sitios A y B.
Factor relevante Peso A B
Asignado Calificación Calificación Calificación Calificación
Ponderada Ponderada
M.P. Disponible 0.33 5.0 1.65 4.0 1.32
M.O. Disponible 0.25 7.0 1.75 7.5 1.875
Costo de los insumos 0.20 5.5 1.1 7.0 1.4
Costo de la vida 0.07 8.0 0.56 5.0 0.35
Cercanía del mercado 0.15 8.0 1.2 9.0 1.35
Suma 1.00 6.26 6.295

La ventaja de este método es que es sencillo y rápido, pero su principal

desventaja es que tanto el peso asignado como la calificación que se
otorga a cada factor relevante, depende exclusivamente de las
preferencias del investigador. Se escogería B por tener la
mayor puntuación
ponderada
Método del centro de gravedad
 Estrategia de localización de empresas de
servicios
• Se centra en los ingresos:
Los costos se vuelven una consideración secundaria (no irrelevante)
• En la ubicación, el ingreso es un factor clave:
Afectado por el contacto con los clientes
Afectado por el volumen de negocio (ticket de cada cliente)
• Factores importantes para la ubicación del servicio:
- Poder adquisitivo de los consumidores de la zona.
- Servicio e imagen compatibles con la demografía de los
consumidores de la zona.
- Competencia existente en la zona.
- Calidad de las instalaciones y negocios vecinos.
 Distribución de las Instalaciones
• La buena distribución de las instalaciones
busca lograr la reducción de costos
operativos a través de:
✓ Reducción de riesgo de salud y aumento de la
seguridad.
✓ Simplificación de los procesos operativos.
✓ Utilización eficiente del espacio en tres dimensiones.
✓ Reducción de manipulación y traslados.
✓ Flexibilidad para ajustarse a los cambios de
condiciones.
Organización

55
 ORGANIZACIÓN

Implica la estructura organizacional del proyecto, la relación

jerárquica de sus distintos elementos, sus relaciones funcionales, la
delimitación de responsabilidades y el carácter jurídico o legal del
modelo adoptado para la operación normal.

El objetivo del estudio de la organización consiste en establecer la

estructura organizativa y administrativa para la empresa,
considerando para tal efecto, las funciones, responsabilidades
(puestos de trabajo), calificaciones y la cantidad de personal.

56
 ORGANIZACIÓN

Integra las siguientes 3 variables básicas de Gestión

✓ Las Unidades Organizativas.

✓ Los Recursos Humanos, Materiales y Financieros.
✓ Los Planes de Trabajo (Manuales de Funciones).

No solo es importante la búsqueda de su adecuación para el

logro de objetivos, sino que se debe de cuantificar su impacto
económico sobre la inversión inicial y sobre los costos operativos
del proyecto.

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 Tipos de organización

a) Departamentos y Divisiones.
b) Organización estructural y funcional.
c) Organización en base a la Geografía.
d) Organización por Líneas de Productos.
e) Organización por Clientes.
f) Organización Matricial.

58
 ORGANIZACIÓN

Recordar que un estudio realista y bien formulado de la organización

del proyecto contribuirá al éxito de la gestión.

GERENCIA GENERAL

GERENCIA DE GERENCIA DE GERENCIA DE GERENCIA DE

RECURSOS ADMINISTRACIÓN Y PRODUCCIÓN MERCADEO
HUMANOS FINANZAS

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 Efectos Económicos de la Organización

a) Efectos Directos sobre inversiones y costos asociados al

tamaño de la operación, la estructura física (edificios, oficinas,
estacionamientos, servicios higiénicos, cafetería, etc.) y gastos
operativos (recursos consumidos: papeles, útiles, energía,
teléfono, movilidad, etc.).

60
 Efectos Económicos de la Organización

b) Efectos Indirectos.- derivados de los procedimientos

administrativos (burocracia), asociados al tamaño, tecnología y
complejidad de la estructura organizativa.
Pueden ser transitorios o permanentes.
Pueden ser ejecutados o subcontratados por la empresa.

61
Aspectos Legales

62
 ASPECTOS LEGALES

El objetivo es lograr que el proyecto se adecue a las normas

legales vigentes, identificando el marco legal adecuado para el
proyecto.

Se analizan los aspectos legales necesarios para la

formalización de la empresa, distinguiendo los rubros
operativos de los económicos del negocio.

63
 ASPECTOS LEGALES

❑ Determinación de la forma societaria del negocio

❑ Procedimiento para la constitución formal de la
empresa
❑ Tramitación de la licencia de funcionamiento del
negocio
Aspectos que
❑ Obligaciones tributarias del negocio
abarca el estudio
legal del proyecto ❑ Análisis de la legislación laboral
❑ Registros y protección de patentes, marcas y
nombres comerciales
❑ Análisis de la legislación financiera
❑ Análisis de la legislación ambiental

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 Ley General de Sociedades
SOCIEDAD SOCIEDAD SOCIEDAD DE EMP. INDIVIDUAL DE
ANÓNIMA ANÓNIMA RESPONSABILIDAD RESPONSABILIDAD
ABIERTA CERRADA LIMITADA LIMITADA
Número de
accionistas o Mas de 750 socios De 2 a 20 socios o Hasta 20 socios 1 propietario (empresario
socios de la o accionistas accionistas individual)
forma societaria
Característica del Capital social a Capital social a Dividido en Del propietario
capital social de través de través de participaciones iguales.
la forma acciones. Tiene acciones. No tiene No tienen acciones
societaria acciones inscritas acciones inscritas
en el Registro en el Registro
Público del Público del
Mercado de Mercado de
Valores (RPMV). Valores (RPMV).
Siglas o
denominación de S.A.A. S.A.C. S.R.L E.I.R.L.
la forma
societaria
Directorio de la
forma societaria Existe Existe No existe No existe

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Impacto Ambiental

66
 Impacto Ambiental

Analiza los elementos que influyen en la protección o

degradación medio-ambiental.

Los problemas ambientales surgen fundamentalmente de la

contaminación del aire, agua y la tierra; estas fuentes
individuales de contaminación interactúan a través del
ecosistema.

67
 Impacto Ambiental

El objetivo del estudio de impacto ambiental consiste en identificar

impactos ambientales potenciales (probables), así como las posibles
alternativas y medidas de mitigación.

El criterio de decisión será más atinado cuando el negocio cause el

menor deterioro posible al medio ambiente.

68
 Impacto Ambiental

EXTERNALIDADES

Las Externalidades tienen repercusiones en otros entes o grupos

sociales diferentes a los usuarios. En tal sentido, el proyecto
industrial colateralmente puede causar dificultades o desmejorar el
estatus de bienestar de otras personas no usuarias.

Se dice que existe externalidad cuando la producción o el consumo

de un bien afecta directamente a consumidores o empresas que no
participan en su compra ni en su venta y cuando esos efectos no se
reflejan totalmente en los precios de mercado.

69
 Impacto Ambiental

Tipos de Externalidades pueden afectar a otros de manera

positiva o negativa, sin que éstos paguen o sean pagados
por ella.

Un ejemplo de externalidad negativa es la contaminación.

Los efectos negativos incrementan los costos sociales del
proyecto.

70
 Impacto Ambiental

Un ejemplo de externalidad positiva es la que se deriva de los

programas sanitarios públicos, como la vacuna contra el
cólera o la tifoidea; las vacunas no sólo protegen a las
personas que han sido vacunadas sino también a otras
personas a las que éstas podrían contagiar.

Por lo tanto, las Externalidades son abundantes e

importantes.

71
Gracias