ACTIVIDAD 7

AUDITORIA INTERNA
CASO 1

ESTUDIANTES
Carolina Cifuentes Mamian - ID 541178
Diana Melisa Jaramillo - ID 541751
Grece Alejandra Alvarez Mondragon - ID 555817
Juan Camilo Tascon Rodriguez - ID 519276
Miguel Angel Orozco Lopez - ID 551089

DOCENTE
JAMES DAVID BAHENA
Auditoria y Control interno
NRC 1807
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
SEDE VIRTUAL Y A DISTANCIA
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
GUADALAJARA DE BUGA 2020
 Objetivo: Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decreto

Alcance: Aplica la auditoria en la empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 es

Proceso Dependencia Objetivo

Establecer Políticas de la organización (política

SST)Determinar la eficacia del sistema de Gestión para
asegurar que la organización puede tener expectativas
Gerencia Oficina Gerencia razonables con relación al cumplimiento de los objetivos
especificados. • Identificar las mejora pocibles del Sistema
de Gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Operación-Logística Operaciones y logística Verificación de la implementación del SG-SST

Sistema de Gestión SST HSEQ Política de Calidad (ISO 9001)

Gestion Talento Humano Recursos Humanos Documentos relativa al Manual de actividades

NOMBRE
ELABORO
REVISO
APROBO
 PROGRAMA DE AUDITORIA CADENA DE CAFES ``JOSE VALDES`` 15 de febrero de 2017

sos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

des ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente está organización

Alcance Criterios

auditacion de gerencia ,proceso de operaciones y logistica, Buscar Políticas de la organización (política SST) Iso 9001 :2015
politicas de calidad, documentos de manual de funciones Decreto 1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad )

Actualizar la matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto

auditacion de Operación Logistica
al proceso de operaciones y logística

Auditación del Sistema de Gestión SST Realizar política SST, y matriz legal segun la gtc 45

Auditación del departamento de recuros Humanos Capacitaciones, Formaciones, inducciones al persona

PROCESO FIRMA
VALDES`` 15 de febrero de 2017

Metodos Auditores responsables

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas administrativo Auditor lider equipo auditor,

Auditor lider equipo auditor,

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas del Sistema de Gestión SST Auditor lider equipo auditor,

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas de Gerencia de talento Humano Auditor lider equipo auditor,

FECHA
DIA MES
 Evidencia de la implementacion de la auditoria Hora de Inicio Hora Final

Informes 9:00:00 10:00:00

Informes 10:00:00 12:00:00

Informes

Informes

AÑO
 PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

Form: FAUDA103 Rev: 5 18.02.26

Yortizmadr1@u
EMPRESA : CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS” E-MAIL:

REPRESENTANTE: Cadena@gmail.com CARGO: Represent

CIUDAD: BOGOTÁ FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMAT

Sector ECONOMICA
COMIDA y Café

TIPO DE VISITA:
X Auditoria SEGUIMIENTO

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST

DOCUMENTOS DE REFERENCIA :

AUDITOR: Pedro Perez

FECHA DE EJECUCION AUDITORIA: 9/23/2020 al

Wilson Ortiz

FIRMA AUDITOR LIDER

REUNION DE APERTURA: FECHA 9/15/2020 HORA

REUNION DE CIERRE: FECHA 9/15/2020 HORA

Rev 0. del 18.02.05

 ENTREVISTAS

FECHA HORA AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR NOMBRE

Reunion de Apertura. Orientacion al proceso

9/15/2020 8:00 am - 8:30 am
relacionados

1. Liderazgo y compromiso gerencial..

1.2 Elementos visibles del compromiso
gerencial.
9/15/2020 09:00 am - 10:00 am
1.3 Objetivos, metas, politica SST, politica de
calidad
1.4 recursos.

1.5 Operaciones y logistica

1.6 Implementacion del SG-SST
1.7Identificación de peligros, aspectos
ambientales, valoración y determinación de
9/15/2020 10:00 am - 12:30 pm
control de riesgo e impactos. (Gestión del
riesgo).
1.8Gestion del Cambio
1.9Actos y Condiciones Inseguras

Receso de actividades
9/15/2020 12:30 pm - 1:15 pm

2.0La auditoria de campo se realizara en la

9/15/2020 1:30 pm - 3:00 pm
Planta, verificando la parte operativa y logistica.

3.1HSEQ
3.2Politica de calidad
3.3Politica de SST
9/15/2020 03:00 pm - 04:00 pm 3.4Procedimiento de Control de
Documentos y Registros
3.5La Matriz de Identificación de
Peligros y Valoración de Riesgo

9/15/2020 04:00 pm - 4:30 pm 4.1 Inspecciones.

4.2Copaso
9/15/2020 4:30 pm - 5:00 pm
4.3Matriz Legal

4.4Recuros Humanos *Manual de

Funciones.Funciones y Responsabilidades.
4.5 Competencias.
4.6 Capacitación y entrenamiento.
9/15/2020 5:00 pm - 6:00 pm 4.7.Programa de Inducción y reinducción en
SSOA.
4.8. Motivación, Comunicación, Participación y
Consulta.

115/09/2020 06:00 pm - 07:00 pm Preparación y Consolidación informe.

Rev 0. del 18.02.05

 9/15/2020 08:00 pm - 9:00 pm Reunion de Cierre.

Rev 0. del 18.02.05

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

18.02.26

Yortizmadr1@uniminuto.edu.co

Representante Legal

FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO 9/30/2020

Sector ECONOMICA
COMIDA y Café

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

2/25/2017
Wilson Ortiz

8:00 AM

9:00 PM

Rev 0. del 18.02.05

ENTREVISTAS

NOMBRE Y CARGO

Rev 0. del 18.02.05

Rev 0. del 18.02.05
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
 Requerimiento

Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementación del SG-SST orientando en las directrices de obligatorio cumplimiento
Archivo y retención documental del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Resolución 0312 de 2019
Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar una metodología que sea sistemática, que
procesos y actividades rutinarias y no rutinarias
Documentos

Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Verificación de la existencia de un sistema de archivo y retención documental para los registros y documentos
Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST

Programas de Vigilancia Epidemiológica

No se encuntra documentado todo el sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se registran falencia este proceso, se debe hacer seguimiento mensual
No existe un plan anual del Sistema de Gestión tampoco esta actualizado

se tiene encuenta dentro del inform el personal administrativo

 NO CONFORMIDAD E INFORME FINAL

Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072 DE 2015 QUE INCUMPLE

No cumple con la Norma GTC-45

No cumple con la Norma NTC-ISO 45001

ARTÍCULO 2.2.4.6.8.

ARTÍCULO 2.2.4.6.5. ARTÍCULO 2.2.4.6.6. ARTÍCULO 2.2.4.6.7.

Artículo 2.2.4.6.4
 NO CONFORMIDAD E INFORME FINAL

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

La matriz de peligros se encuentra desactualizada.

El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia capacitaciones sobre el buen uso de estos
elementos de seguridad

Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de identificación de peligros, evaluación y
valoración de los riesgos; sin embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada incumplimiento al
articulo 2.2.4.6.8
Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se encuentra publicada incumpliendo con lo
establecido en el Decreto 1072 de 2015 en los artículos señalados.
No existe evidencia de evaluacion del sistema de gestion SST como minimo una vez al año
conclucion
 Bibliografia

ingeniera de Gestión y Control. (10 de 09 de 2015). Youtube. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://www.youtube.com/watch?v=a5zohDPsKuU

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ISO 9001 calidad. Sistemas de Gestión de Calidad según ISO 9000. (2013). Recuperado el 04 de 04 de 2019, de http://iso9001calidad.com/la-politica-de-calidad-101.ht

Jimenez, D. (01 de 04 de 2016). Programa Anual de Auditorias Internas ISO 19011:2011. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://www.pymesycalidad20.com/prog

llustrart. (s.f.). Imagen tomada: Taza de cafe Humeante Imágenes y fotos de Stock. Recuperado el 02 de 04 de 2019, de 123RF.com: https://es.123rf.com/imagenes-de

Ministerio de Trabajo. (2019). Resolución 0312, Por la cual se expiden los Estándares Minimos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. Bog

Ministerio del trabajo. (2015). Decreto Único Reglamentario del Sectro del Trabajo, Decreto 1072. En Ministerio del trabajo (pág. 326). Bógotá D.C, República de Colom

Safetya. (08 de 01 de 2018). Programas del SG-SST: Su definición y estructura. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://safetya.co/programas-del-sg-sst-estructura/

ICONTEC. (27 de 11 de 2002). NTC ISO 19011. Recuperado el 02 de 04 de 2019, de http://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file

Norma ISO 9001 y el Decreto 1072 SG -SST

Caso 1 publicado en aula virtual

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