Semana 1

Formulación y evaluación
de Proyectos Industriales

Lectura
La investigación en Ingeniería
& Estudio Administrativo
de los Proyectos

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reproducción total o parcial sin la autorización de cada autor.
Unidad I La Investigación en Ingeniería
1.1 Importancia de la investigación en la ingeniería
En un entorno globalizado, con una alta influencia de los avances rápidos y constantes
en la tecnología, se tiene una variedad más amplia de opciones de compra para los
consumidores, transformando el consumo de masas en un consumo más dirigido, que
se enfoca en las necesidades particulares de los clientes para segmentarlos de manera
más adecuada.

En este sentido, la investigación cobra relevancia importante en la ingeniería para la pro-

puesta de mejores formas de llevar a cabo procesos, adquiriendo otro tipo de maquinaria,
acercándose más a los clientes y/o innovando en los productos y servicios.

A través de la investigación, las organizaciones descubren otras formas de realizar las

cosas, así como las tendencias de la tecnología que podrían ser aplicables para mantener
o mejorar la rentabilidad de una empresa.

La investigación en la ingeniería implica mayor esfuerzo por parte de los integrantes de

la empresa, es el único medio de supervivencia, y es precisamente a través de la ex-
periencia de los integrantes de la empresa que se puede llevar a cabo un análisis más
adecuado de las propuestas que se tengan para elegir las correctas a llevarse a cabo en
la organización.

La investigación que se debe llevar a cabo, debe ser de campo, esto es, aplicando en-
cuestas a clientes para conocer de qué manera el producto que ya ofrece la compañía
puede mejorarse. La investigación también puede ser documental, desde el punto de vista
que pueden consultarse las quejas de los clientes para conocer áreas de oportunidad
para mejorar el producto en sí, o problemas de capacidad o servicios adicionales reque-
ridos; y entonces realizar una investigación de campo para asegurar que el proyecto que
se realizará es una necesidad del cliente actual o potencial.

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De manera tal que, la ingeniería a diferencia de la ciencia, transforma el conocimiento

en algo que pueda ser usado de manera práctica; a diferencia de la ciencia que busca
explicar cómo funciona la realidad.

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El Maestro Carlos Vélez de la Universidad de Antioquía, expone diferentes ejemplos para
ilustrar diversas aplicaciones de la investigación de ingeniería, como el diseño de una
turbina para avión, más silenciosa, que consuma menos combustible y tenga un menor
peso. Otro ejemplo de investigación en ingeniería es en el campo de la medicina, respec-
to a la creación de dispositivos que un paciente en casa deba tener para obtener datos
constantes del estado de salud del paciente y el médico desde el hospital pueda estar
monitoreando su comportamiento.

1.2 Definición y características

La investigación en ingeniería conocida también como investigación tecnológica, ha sido
ligada con la creación de soluciones para la vida diaria. La investigación en ingeniería se
refiere a un campo de producción de conocimiento tecnológico que integra no sólo la
base teórica, sino también aquellas acciones que han sido desarrolladas por los ingenie-
ros para producir y probar los productos creados y/o mejorados.

De acuerdo a Dean (2000) las características de la investigación en ingeniería son:

• El pensamiento ingenieril: se considera el diseño, a diferencia de la investi-

gación científica. El diseño se refiere a la adaptación de un medio para lograr
un fin.

• Finalidad de la investigación: obtener conocimiento aplicado para solucionar

un problema originado generalmente de una necesidad de la sociedad.

• Influencias externas: se refiere a la búsqueda de soluciones específicas dentro

de un marco económico, cultural y social.

• Planteamiento de objetivos: generalmente los objetivos son flexibles, y de-

penderán de la experimentación en los avances del diseño, sin olvidar que el
objetivo central busca solucionar un problema o atender una mejora.

• El diseño no es definitivo: se refiere a que hay diferentes formas de solucio-

nar un problema desde la investigación en ingeniería, de ahí que no existe una
única solución correcta e idónea.

• Métodos: se puede usar la metodología científica, así como la que correspon-

de a la ingeniería, la cual se basa en la prueba funcional del producto dentro
de su ambiente de acción.
1.3 Fases del proyecto
1.3.1 Identificación del proyecto
La identificación del proyecto se refiere a plantear un problema, determinar la causa que
lo origina y buscar su solución. La identificación del proyecto no usa una técnica, sino
más bien usa la imaginación, la información y la lógica. De manera general, el proyecto
nace de la causa para eliminar un problema o necesidad determinada.

La idea del proyecto de producción se genera a través de un conjunto de alternativas

para solucionar un problema o necesidad, de manera tal que, las alternativas de solución
son el resultado de la identificación de los problemas y cómo pueden ser solucionados.

En la mente del ingeniero surge una idea de diseño para atender una necesidad perci-
bida o expresada, dicha solución puede traducirse en la implementación de técnicas o
herramientas para producir, por ejemplo, artefactos o dispositivos electrónicos a través
de sensores que detecten movimientos, niveles de llenado de líquidos dentro de una
máquina, o la temperatura de operación de ésta.

1.3.2 Selección del proyecto

En la selección del proyecto se decide qué proyecto será formulado para verificar su via-
bilidad y se tome la decisión de llevar a cabo o no. Para seleccionar un proyecto se debe
considerar que pueda ser alcanzado técnicamente, sea atractivo económicamente para
los inversionistas de ahí que debe ser rentable. Para seleccionar un proyecto se debe
asegurar la detección ya sea de un mercado potencial o una necesidad social.

El proyecto debe ser factible también desde un punto de vista de operacionalización, esto
es, si se cuenta con los conocimientos y habilidades para llevarlo a cabo. Aquí también
pudiera encontrarse una idea de proyecto para volver operacionalizable algo que no lo es.

1.3.3 Formulación del proyecto

En la formulación del proyecto se parte de una adaptación o producción de la idea de-
tectada en la selección del proyecto, estableciendo qué se puede hacer y qué no puede
ser realizado, por cuestiones que pueden ser tecnológicas, al no crearse aún dicha tec-
nología.

Para diseños de productos ya creados y que se deseen mejorar, se exploran las funcio-
nalidades actuales del producto para determinar sus fallas y/u oportunidades de mejora.
Una vez que se determinan las mejoras, se procede a la creación de un prototipo para la
prueba de funcionalidad del mismo.
Unidad II Estudio Administrativo de los Proyectos
2.1 Determinación de oportunidad contra necesidad
Desde el punto de vista de una oportunidad, las organizaciones llevan a cabo proyectos
productivos para usar sus fortalezas y tomar las oportunidades que existen en el mer-
cado. Por ejemplo, una empresa dedicada a la fabricación de pañales, puede tener una
oportunidad importante de crecimiento al detectarse que hay un aumento en la tasa de
natalidad de un mercado de interés, y que pudiera tener la empresa ya sea capacidad de
producción no usada o el capital financiero para expandir sus instalaciones o abrir una
planta nueva.

La oportunidad y la necesidad son conceptos íntimamente ligados y que derivan desde

el punto de vista del actor; esto es, de acuerdo al ejemplo anterior de la fabricación de
pañales, la necesidad sucede en la sociedad, pero la oportunidad es para la empresa al
tomar esa necesidad y solucionarla.

La oportunidad de llevar a cabo un proyecto productivo debe estar alineada a la estrategia

de la empresa, esto es, al camino que ha fijado la organización para alcanzar su visión,
para alcanzar su posición deseada en el futuro.

Existe una oportunidad para la empresa cuando ésta cuenta con la fortaleza requerida
para hacer suya dicha oportunidad. Una fortaleza es una característica que le pertenece
a una empresa, la cual le permite alcanzar determinado objetivo; mientras que una opor-
tunidad es una situación que sucede en el exterior de la organización y que podría ayudar
a alcanzar los objetivos de la organización.

Desde el punto de vista de una necesidad, Morales y Morales (2009) establecen que
las organizaciones crean productos y/o servicios que deben transformarse de manera
continua para responder a los cambios de requerimientos de los clientes; también los
proyectos productivos suceden derivados de los adelantos en la tecnología, por presio-
nes de la competencia que puede mejorar, por la misma moda que puede ocurrir en un
momento determinado, entre otros.

Para determinar las oportunidades que existen en un mercado, se debe llevar a cabo una
investigación sobre los comportamientos del consumidor, desde el punto de vista de sus
hábitos de consumo, considerando diferentes regiones, hacia donde se pudiera ampliar
el mercado meta. También sería necesario considerar cantidad de nacimientos, poder
adquisitivo familiar y aspectos económicos, políticos y sociales, que pudieran afectar los
hábitos de consumo.
2.2 Importancia de los proyectos productivos
La importancia de llevar a cabo proyectos productivos reside en la adaptación que de
manera natural una organización debe realizar para subsistir dentro de un contexto tan
competido, como lo es el ambiente industrial que demanda productos más económicos
y que al mismo tiempo entreguen la funcionalidad esperada; es por ello que al invertir en
los proyectos industriales se está determinando el rumbo de una empresa, asegurando
su supervivencia y/o mejora dentro de un mercado de influencia.

La inversión en un proyecto industrial necesita un análisis detallado y riguroso sobre

la viabilidad de su ejecución, y es precisamente a través de un estudio de mercado, un
estudio técnico y un estudio económico, que se lleva a cabo dicha factibilidad.

2.3 Impacto de las decisiones sobre proyectos

De una variedad de posibles proyectos industriales, como puede ser lanzar un nuevo
producto o modificar uno existente para satisfacer de mejora manera las necesidades del
mercado, construir una planta manufacturera más cercana al cliente y/o a los proveedores,
son algunos ejemplos de la variedad de proyectos que se puedan tener. Decidir qué pro-
yecto ejecutar impacta de manera preponderante en la empresa que asigna no sólo una
cantidad de recursos financieros considerables, sino también en el tiempo del personal
involucrado. Una elección incorrecta puede significar una pérdida irrecuperable para la
organización que la lleve incluso a su cierre, al no poder recuperarse de la pérdida. Es
por ello que, llevar a cabo una formulación y evaluación de cada proyecto es necesaria
para tomar la mejor decisión y minimizar el riesgo de inversión.

La formulación de un proyecto es llevada a cabo a través de un estudio de mercado y un

estudio técnico; de manera tal que los aspectos comerciales son integrados a un estudio
del mercado, en el cual se lleva a cabo una investigación y análisis de los productos, la
demanda, la oferta y el precio del producto; así como su posible comercialización, desde
el punto de vista de los canales de distribución, publicidad y promoción. Los aspectos
técnicos, por otro lado son integrados en un estudio técnico que considera el tamaño del
proyecto, el tipo de tecnología a usar, la ubicación, la estructura organizacional necesaria
para el nivel de producto a producir con base en la demanda establecida en el estudio de
mercado, así como los procesos productivos para la realización y entrega el del producto
o servicio.

La evaluación del proyecto, considera aspectos financieros, integrados en un estudio

financiero, considerando los costos de materia prima, el gasto de la nómina, las proyec-
ciones financieras de ventas, gastos, costos, y nivel de ganancia esperado.
2.4 Toma de decisiones sobre producción
Los proyectos productivos impactan en la producción, ya que es ahí donde el producto
se elaborará, por lo que las decisiones sobre producción están basadas en:

• Cantidad de personal para el área de producción. Esta decisión se fundamenta

en el volumen pronosticado para elaborar, derivado del estudio de mercado
realizado; el grado de experiencia que debe tener el personal de producción
con base en la sofisticación de la maquinaria, las pruebas funcionales que se
deban realizar al producto, así como el manejo del mismo, de ahí que mien-
tras mayor tecnología, menos personal se requerirá, pero con mayor grado de
conocimientos y especialización.

• Cantidad y grado de tecnología para el área de producción; una vez más

basado en el volumen pronosticado de ventas y en las características en sí
del producto. Las características del producto obedecen a las necesidades
del cliente en cuanto a funcionalidad del producto y cantidad de demanda; de
manera tal que mientras más complejidad tenga el producto en dimensiones
y funciones, mayor grado de tecnología se requerirá, además de que el grado
de tecnología puede ser impactado por el volumen requerido en determinado
tiempo, dejando de lado las tareas artesanales. No es lo mismo manufacturar un
motor de auto, que una bolsa de plástico, los requerimientos y precisión de la
maquinaria y el conocimiento de los involucrados en la manufactura es más alto
que para elaborar bolsas de plástico de uso común. Es necesario considerar en
este punto también los instrumentos de medición requeridos para asegurar las
dimensiones esperadas en cada parte del proceso de producción.

• Infraestructura: la infraestructura en la cual operará el proceso de producción,

considera la cantidad de maquinaria necesaria y sus necesidades de espacio,
así como de tipo de alimentación eléctrica para los equipos y tipo de suelo para
soportar los equipos, en función del peso y la vibración de los mismos.

Por ejemplo para la ampliación de un restaurante que implique un aumento del 100% de
comensales, se debería contratar más personal, y cambio de maquinaria o compra de más
para producir el volumen de menús requeridos; y dentro de la infraestructura se deben
ampliar las instalaciones y comprar el mobiliario requerido.

2.5 Idea de negocio

La innovación puede ser definida como la capacidad para modificar las cosas, incluso
partiendo de formas o situaciones no pensadas con anterioridad, sin que necesariamente
exista un requerimiento externo que lo empuje. La innovación implica idear soluciones
nuevas y diferentes ante problemas o situaciones requeridos por el propio puesto, la
organización, los clientes o el segmento de la economía donde actúe.

En este sentido el emprendedor exitoso, es aquella persona que puede visualizar las
oportunidades que existen al convertir ideas en productos y servicios rentables mediante
la creación de empresas e industrias, respondiendo a una necesidad percibida.

El espíritu emprendedor es ante todo una actitud, en la que se refleja la motivación y la

capacidad en el momento de identificar una oportunidad y luchar por ella para producir
algo valioso.

La capacidad creativa puede ser definida como “la habilidad para generar de manera fácil
ideas, alternativas y soluciones a un determinado problema”; de ahí que la creatividad es
el proceso de generación de ideas y la innovación es la capacidad de convertir dichas
ideas en algo aplicable.

La creatividad es indispensable dentro de cualquier organización por razones tales como:

las tecnologías de la información y la comunicación exigen altos grados de creatividad; el
conocimiento es clave para mantenerse competitivo, donde la creatividad añade valor al
conocimiento; en un entorno cambiante las empresas están obligadas a utilizar la crea-
tividad para reinventarse de manera constante; existe un gran número de trabajadores
con talento que están motivados continuamente por la creación; la actividad del diseño
requiere de gran creatividad; el consumidor manda en el mercado, exigiendo nuevos
productos y servicios “hechos a la medida”.

El proceso creativo comprende las siguientes fases: identificación y definición del pro-
blema, generación y selección de ideas, consenso y puesta en marcha de la idea desa-
rrollada.

Fase I. Identificación y definición de problema. La presencia de un problema

que implica realizar cambios suele ser el detonante para la puesta en marcha
de un proceso creativo; para ello se requiere analizar correctamente el pro-
blema que quiere ser solucionado, a través de conocer la realidad relacionada
al problema que sea lo más cercana a lo que está sucediendo, usando datos
estadísticos, opiniones y necesidades.

Fase II Generación y selección de ideas. Aquí se producen las ideas que servi-
rán de base para el diseño de propuestas para solucionar el problema. Primero
se generan ideas sin alguna restricción, para posteriormente ordenarlas con
base en criterios predefinidos.
 Fase III. Consenso y puesta en marcha de la idea desarrollada. Aquí, se acepta
una de las soluciones previamente debatida.

Algunas guías importantes para fomentar la creatividad son:

• Mantener un espíritu de búsqueda continua de nuevas soluciones y alterna-

tivas

• Originalidad en el momento de utilizar nuevos enfoques y métodos, relacio-

nando elementos sin aparente conexión

• Voluntad y flexibilidad para adaptarse a las necesidades del entorno cambian-

te

• Inconformismo con la situación actual y entusiasmo por encontrar mejoras

• Optimismo, aún en las situaciones de crisis, enfocándolas como oportunidades

de mejora

Algunas técnicas para el desarrollo de la creatividad en la empresa son:

• La lluvia de ideas. Consiste en anotar en el pizarrón ideas sugeridas por un

grupo de personas, con el objetivo de seleccionar una de ellas. La lluvia de
ideas favorece el trabajo en equipo y recomendada para resolver todo tipo de
situaciones relacionadas con la necesidad de generar un gran número de ideas.

• Mapas mentales. Se utiliza un concepto clave para añadir ideas en forma de

ramas de un árbol. Con esta técnica se trata de facilitar la comprensión y la for-
ma en que un individuo interpreta, mostrando las relaciones y conexiones entre
ideas de una manera visual. La herramienta es utilizada para el planteamiento
de problemas complejos e identificación de nuevas ideas.